上海航天汽车机电股份有限公司 2018 年第三季度报告
公司代码：600151 公司简称：航天机电
上海航天汽车机电股份有限公司
2018 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示 ......................................................................................................................... 3
二、 公司基本情况 .................................................................................................................. 3
三、 重要事项 ......................................................................................................................... 5
四、 附录 .............................................................................................................................. 14
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张建功、总经理吴昊、主管会计工作负责人贺宁坡及会计机构负责人（会计主管
人员）施莲萍保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 14,129,105,038.39 13,093,581,627.32 7.91
归属于上市公司股东
5,511,308,450.26 5,728,654,922.78 -3.79
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金
-483,213,394.77 -366,223,873.03 31.94
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 5,003,179,178.32 4,337,870,224.25 15.34
归属于上市公司股东
-242,076,276.23 -243,992,705.66 不适用
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 -268,644,425.91 -267,977,092.78 不适用
的净利润
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加权平均净资产收益
-4.3074 -4.0933 减少 0.2142 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） -0.1688 -0.1701 增加 0.0013 个百分点
稀释每股收益（元/股） -0.1688 -0.1701 增加 0.0013 个百分点
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 1,054,842.35 -249,675.19
计入当期损益的政府补助，但与公司正常
主要为科研
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
4,130,041.43 21,191,945.93 经费和财政
按照一定标准定额或定量持续享受的政
补助
府补助除外
单独进行减值测试的应收款项减值准备
200,000.00 600,000.00
转回
除上述各项之外的其他营业外收入和支
3,636,687.59 6,340,352.22
出
少数股东权益影响额（税后） -205,647.14 -772,521.34
所得税影响额 -263,371.62 -541,951.94
合计 8,552,552.61 26,568,149.68
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 120,524
前十名股东持股情况
质押或冻结
持有有限售
股东名称 期末持股数 比例 情况
条件股份数 股东性质
（全称） 量 (%) 股份 数
量
状态 量
上海航天工业（集团）有限公司 406,499,855 28.34 27,149,321 无 国有法人
航天投资控股有限公司 63,891,829 4.45 18,407,239 无 国有法人
上海新上广经济发展有限公司 35,617,029 2.48 0 无 国有法人
上海航天智能装备有限公司 35,054,498 2.44 0 无 国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司 28,330,100 1.98 0 未知 未知
中国建设银行股份有限公司－富国
25,209,515 1.76 0 未知 未知
中证军工指数分级证券投资基金
全国社保基金一一零组合 23,479,062 1.64 0 未知 未知
中信建投证券股份有限公司 18,119,047 1.26 0 未知 未知
中开金资产管理有限公司 18,099,547 1.26 0 未知 未知
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全国社保基金五零三组合 17,000,000 1.19 0 未知 未知
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
上海航天工业（集团）有限公司 379,350,534 人民币普通股 379,350,534
航天投资控股有限公司 45,484,590 人民币普通股 45,484,590
上海新上广经济发展有限公司 35,617,029 人民币普通股 35,617,029
上海航天智能装备有限公司 35,054,498 人民币普通股 35,054,498
中央汇金资产管理有限责任公司 28,330,100 人民币普通股 28,330,100
中国建设银行股份有限公司－富国
25,209,515 人民币普通股 25,209,515
中证军工指数分级证券投资基金
全国社保基金一一零组合 23,479,062 人民币普通股 23,479,062
中信建投证券股份有限公司 18,119,047 人民币普通股 18,119,047
中开金资产管理有限公司 18,099,547 人民币普通股 18,099,547
全国社保基金五零三组合 17,000,000 人民币普通股 17,000,000
上海航天工业（集团）有限公司（以下简称“上航工业”）是
中国航天科技集团有限公司（以下简称“航天科技集团”）的
全资企业，上海航天智能装备有限公司和上海新上广经济发展
有限公司是上航工业的全资企业。上航工业、上海航天智能装
上述股东关联关系或一致行动的说 备有限公司、上海新上广经济发展有限公司的行政关系隶属于
明 中国航天科技集团有限公司第八研究院（以下简称“八院”）。
航天投资实际控制人为航天科技集团。以上四家股东间存在关
联关系，为一致行动人。未知上述其余股东之间是否存在关联
关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一
致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数
不适用
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（一）财务报表相关科目变动分析表
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 变动原因说明
研发费用 224,885,934.52 156,836,202.26 43.39 怡来汽车系统有限公司（以
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下简称“韩国erae公司”）纳入
合并报表范围
公司全资子公司连云港神舟
新能源有限公司（以下简称
“连云港神舟新能源”）、公司
财务费用 57,637,732.16 117,183,698.37 -50.81 全资子公司上海航天控股
(香港)有限公司（以下简称
“香港控股”）汇兑收益增加
公司控股子公司上海太阳能
科技有限公司（以下简称“上
海太阳能公司”）、公司控股
资产减值损失 1,943,219.11 17,829,370.26 -89.10 子公司上海爱斯达克汽车空
调有限公司（以下简称“爱斯
达克公司”）坏账损失减少
连云港神舟新能源公司、上
海神舟新能源公司和韩国
公允价值变动收益 -9,505,969.49 - 不适用
erae 公司远期结售汇公允价
值变动
连云港神舟新能源收到质量
营业外收入 9,883,835.54 6,932,410.28 42.57
赔偿款增加
经营活动产生的现 韩国 erae 公司纳入合并报
-483,213,394.77 -366,223,873.03 不适用
金流量净额 表范围
投资活动产生的现 支付韩国 erae 公司 51%股
-1,402,432,940.07 -806,918,043.44 不适用
金流量净额 权收购款
（二）资产负债变动分析表
本期期末 上期期末 本期期末金
数占总资 数占总资 额较上期期
项目名称 本期期末数 上期期末数 变动原因说明
产的比例 产的比例 末变动比例
（%） （%） （%）
支付韩国 erae
公司收购款，子
货币资金 1,307,011,808.58 9.25 2,910,271,868.67 22.23 -55.09
公司支付货款
及承兑票据
以公允价值计量且 韩国 erae 公司
其变动计入当期损 618,512.34 0.00 277,238.00 0.00 123.10 远期结售汇公
益的金融资产 允价值
韩 国 erae 公 司
预付款项 216,873,347.86 1.53 87,171,505.56 0.67 148.79
纳入合并报表
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范围，上海太阳
能公司、连云港
神舟新能源公
司和公司间接
控股公司航天
光伏(土耳其)
股份有限公司
（以下简称“航
天 土 耳 其 公
司”）预付货款
增加
上海太阳能公
司支付电站项
其他应收款 661,233,182.36 4.68 433,634,180.92 3.31 52.49 目保证金，韩国
erae 公司纳入
合并报表范围
韩国 erae 公司
纳入合并报表
范围，航天土耳
存货 1,333,526,413.10 9.44 793,343,135.64 6.06 68.09
其公司订单减
少导致存货增
加
韩国 erae 公司
纳入合并报表
固定资产 4,201,184,250.33 29.73 3,181,032,921.50 24.29 32.07 范围，公司山西
阳泉项目电站
项目转固
爱斯达克公司
开发支出 47,028,271.13 0.33 5,509,326.90 0.04 753.61 欧洲项目开发
支出增加
收购韩国 erae
商誉 436,167,793.71 3.09 282,478,032.78 2.16 54.41 公司 51%股权
新增商誉
韩国 erae 公司
纳入合并报表
长期待摊费用 242,728,602.79 1.72 136,409,804.90 1.04 77.94 范围，爱斯达克
公司模具投入
增加
韩国 erae 公司
递延所得税资产 179,186,812.76 1.27 34,387,552.03 0.26 421.08 纳入合并报表
范围
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母公司新增流
贷，韩国 erae
短期借款 2,115,471,271.08 14.97 940,000,000.00 7.18 125.05
公司纳入合并
报表范围
远期结售汇公
允价值下跌，由
以公允价值计
量且其变动计
以公允价值计量且
入当期损益的
其变动计入当期损 9,824,116.37 0.07 - - 不适用
金融资产重分
益的金融负债
类至以公允价
值计量且其变
动计入当期损
益的金融负债
韩国 erae 公司
预收款项 247,273,983.98 1.75 74,694,550.23 0.57 231.05 纳入合并报表
范围
韩国 erae 公司
应付职工薪酬 93,402,017.31 0.66 53,521,355.50 0.41 74.51 纳入合并报表
范围
子公司上交企
应交税费 21,319,050.13 0.15 38,065,989.23 0.29 -43.99 业所得税、增值
税及房产税
韩 国 erae 公 司
纳入合并报表
范围，公司控股
子公司上海复
其他应付款 290,974,136.22 2.06 163,072,393.82 1.25 78.43 合材料科技有
限公司收到补
助款待转给外
部单位
母公司归还八
一年内到期的非流
214,902,847.11 1.52 826,245,000.00 6.31 -73.99 院到期委贷 6 亿
动负债
元
韩国 erae 公司
长期应付职工薪酬 340,409,404.09 2.41 - - 不适用 设定受益计划
净负债
韩国 erae 公司
递延所得税负债 87,713,861.22 0.62 - - 不适用 纳入合并报表
范围
境外子公司外
其他综合收益 23,543,698.86 0.17 -143,185.61 -0.00 不适用
币报表折算差
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额
上海复合材料
科技有限公司
专项储备 1,079,009.03 0.01 36,089.79 0.00 2,889.79
计提安全准备
金
未分配利润 -893,683,700.48 -6.33 -651,607,424.25 -4.98 不适用 本年经营亏损
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（一） 诉讼、仲裁进展情况
报告期内:
诉讼
承
诉 (仲裁)
担
应诉 讼 是否
连 诉讼(仲裁)
（被 仲 诉讼(仲裁)基本 诉讼(仲裁)涉及 形成 诉讼(仲裁)进 诉讼(仲裁)判
起诉(申请)方 带 审理结果及
申请） 裁 情况 金额 预计 展情况 决执行情况
责 影响
方 类 负债
任
型 及金
方
额
判决生效后，
判决：（1）
北京辰源未
2013 年 9 月、 北京辰源支
履行判决，连
2013 年 11 月， 付连云港神
云港神舟已
连云港神舟与北 舟 货 款
于 2018 年 3
京辰源创新电力 4,066,0101
月 15 日向法
技术有限公司 2017 年 9 月 .65 元。（2）
院申请强制
（现已更名为北 26 日申请诉 北京辰源支
执行。法院于
京辰源创新电气 讼财产保全。 付连云港神
北京 2018 年 5 月
工程有限公司） 该案分别于 舟逾期付款
辰源 冻结了北京
签署光伏组件购 货款 2017 年 10 月 违 约 金
连云港神舟新能 创新 诉 辰源银行账
销合同，截至立 57,780,107.00 16 日、2017 15,921,647
源有限公司 电器 讼 户存款 51.58
案前，对方尚有 元及违约金 年 11 月 22 日 .67 元（按
有限 万元，已划转
57,780,107.00 两次开庭。并 判决书计
公司 至连云港神
元货款未支付， 于 2017 年 12 算）。（3）
舟公司。
多次催收未果后 月 27 日收到 北京辰源支
通过邀标，已
向北京市第一中 判决书。 付连云港神
经选定天津
级人民法院起 舟保全费
三月风律师
诉。并于 2017 年 5000 元。双
事务所，以风
9 月 26 日申请诉 方在上诉期
险代理方式，
讼财产保全。 限内均未提
承办案件后
出上诉。
期执行阶段
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工作，5 月 25
日签订了《委
托协议》。
公司于 10 月
16 日接到法
院电话通知，
该案目前已
启动对北京
辰源持有的
华电德令哈
太阳能发电
有 限 公 司
20% 股 权 评
估拍卖程序，
正在启动预
交评估费付
款流程。
2014 年 3 月太阳 张家港市人
能公司与张家港 民 法 院 于
鼎晟新能源公司 2017 年 5 月
签订了《张家港 查封了作为
新能源产业园金 抵押担保物
太阳项目 EPC 总 的光伏电站，
张家港鼎晟
包合同》，太阳 正处于强制
拒不执行已
能公司根据合同 执行阶段。太
生效的仲裁
约定完成了张家 阳能公司已
裁决，太阳能
港新能源产业园 经聘请律师
公司提出了
张家 光伏电站的施工 代理此案。
强制执行申
港鼎 建设，该项目已 根据法院要
请，2017 年 2
晟新 并网发电。EPC 求，外聘律师
上海太阳能科技 仲 月苏州市中
能源 项目合同约定工 27,910,000 元 将五家企业
有限公司 裁 级法院做出
投资 程 总 价 为 8,494 的授权委托
了执行裁定
有限 万元，最终工程 书于 2018 年
书，指定张家
公司 结 算 总 价 为 7 月全部向法
港市人民法
6,783 万元，已回 院提交完毕，
院执行。2017
款 4,490 万元， 8 月 14 日组
年 3 月张家港
剩 余 工 程 款 织摇号选定
市人民法院
2,293 万 元 张 家 了评估机构，
立案受理。
港鼎晟没有支 近期将启动
付。太阳能公司 评估程序。
和张家港鼎晟于 目前，项目评
2016 年 9 月签订 估已经完成，
了《工程款支付 准备进入拍
协议书》，但张 卖程序。
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家港鼎晟拒不履
行协议。于是太
阳能公司当月即
向中国国际经济
贸易仲裁委员会
提出仲裁申请，
仲裁期间双方达
成《和解协议》，
仲 裁 庭 于 2016
年 12 月 7 日做出
《裁决书》，裁
定：1、2016 年
12 月 25 日前张
家港鼎晟支付工
程 款 人 民 币
1,500 万元；2、
2016 年 12 月 31
日前支付剩余工
程 款 人 民 币
1,231 万 元 及 逾
期支付工程款的
利息人民币 60 万
元。两项合计
2791 万元。3、
如张家港鼎晟未
按约支付前述第
1、2 项工程款和
利息的，太阳能
公司有权申请拍
卖、变卖作为抵
押担保物的光伏
电站，并就所得
价款优先受偿。
（二）关于公司为合营企业贷款履行担保责任的事项，截至报告期公司向国家开发银行浙江
省分行支付本息 202.54 万欧元（详见公告 2017-112、2018-043）。
该事项报告期内进展如下：
目前，公司正在一方面着手完善 TRP 公司治理结构，另一方面继续与 TRP 公司外方股东协
调，督促 TRP 公司尽快偿还公司两次垫付的国家开发银行浙江省分行贷款本息。公司已聘请大成
律师事务所，参与与外方股东的协调，维护公司的合法权益。
公司 8 月中旬得知 GSE（意大利政府能源服务管理部门）就 MILIS 项目光伏发电补贴事宜发
出通知：认为撒丁岛 11.8MW 农业光伏大棚项目农作物种植现状不符合既定规则，拟将光伏补贴
标准下调 10.88%。同时 GSE 要求 MILIS 公司以今后收取的 FIT 补贴逐步偿还自 2011 年至今超
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过削减后标准收取的补贴。MILIS 公司预估金额 790 万欧元。当前，MILIS 公司已经完成法庭现
场辩论，等待初审判决。
（三）呼和浩特市神舟光伏电力有限公司（以下简称“呼市神舟”）、巴彦淖尔市神舟光伏电
力有限公司（以下简称“巴盟神舟”）分别承接内蒙古呼和浩特市 90MW 地面光伏电站项目及巴彦
淖尔市 30MW 地面光伏电站项目，以上两家公司均系上实航天星河能源（上海）有限公司（以下
简称“星河能源”）全资子公司。星河能源现共计持有 540MW 光伏电站项目，其中部分电站，包
括呼市神舟及巴盟神舟在内，均受到国家光伏补贴延迟发放的影响，因此，未能在 2017 年完成
呼市神舟、巴盟神舟及星河能源共计 5,157 万元的股利分配。
该事项报告期内进展如下：
国家光伏补贴正在逐步发放，但仍未完全发放到位，截至 9 月 30 日，呼市神舟、巴盟神舟
及星河能源三家公司尚未实施相关分红，目前公司正在与相关股东进一步协调沟通。
（四）经公司第七届董事会第八次会议、第二次临时股东大会审议通过，同意公司通过国有
产权交易系统挂牌转让所持有的上海神舟新能源发展有限公司 100%股权、上海太阳能科技有限
公司 70%股权、甘肃上航电力运维有限公司 25%股权以及上海康巴赛特科技发展有限公司所持上
海复合材料科技有限公司 9.8%股权，并同意公司放弃增资上海复合材料科技有限公司优先认缴出
资权。（详见公告 2018-059、060、061）.
截至本报告披露日，上述股权转让均已正式挂牌，待摘牌签订股权转让协议后，公司将及时
披露相关进展信息。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海航天汽车机电股份有限公司
法定代表人 张建功
日期 2018 年 10 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位:上海航天汽车机电股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,307,011,808.58 2,910,271,868.67
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
618,512.34 277,238.00
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 2,878,555,063.70 3,023,694,846.67
其中：应收票据 334,027,493.28 985,508,274.34
应收账款 2,544,527,570.42 2,038,186,572.33
预付款项 216,873,347.86 87,171,505.56
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 661,233,182.36 433,634,180.92
其中：应收利息 139,143.91 135,517.30
应收股利 59,076,075.96 51,576,075.96
买入返售金融资产
存货 1,333,526,413.10 793,343,135.64
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 132,610,472.56 124,011,231.69
流动资产合计 6,530,428,800.50 7,372,404,007.15
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 164,840,467.26 164,840,467.26
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 79,388,505.61 83,377,237.58
投资性房地产 68,282,328.54 70,364,901.62
固定资产 4,201,184,250.33 3,181,032,921.50
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上海航天汽车机电股份有限公司 2018 年第三季度报告
在建工程 1,221,870,698.75 969,078,769.29
生产性生物资产
油气资产
无形资产 646,865,717.87 510,911,004.76
开发支出 47,028,271.13 5,509,326.90
商誉 436,167,793.71 282,478,032.78
长期待摊费用 242,728,602.79 136,409,804.90
递延所得税资产 179,186,812.76 34,387,552.03
其他非流动资产 311,132,789.14 282,787,601.55
非流动资产合计 7,598,676,237.89 5,721,177,620.17
资产总计 14,129,105,038.39 13,093,581,627.32
流动负债：
短期借款 2,115,471,271.08 940,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
9,824,116.37
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 3,409,496,892.72 3,928,813,441.15
预收款项 247,273,983.98 74,694,550.23
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 93,402,017.31 53,521,355.50
应交税费 21,319,050.13 38,065,989.23
其他应付款 290,974,136.22 163,072,393.82
其中：应付利息 3,359,156.87 3,573,908.42
应付股利 24,569,312.19 24,569,312.19
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 214,902,847.11 826,245,000.00
其他流动负债 72,276.46
流动负债合计 6,402,736,591.38 6,024,412,729.93
非流动负债：
长期借款 872,595,950.27 1,020,664,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
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长期应付职工薪酬 340,409,404.09
预计负债
递延收益 188,318,166.70 200,729,831.44
递延所得税负债 87,713,861.22
其他非流动负债
非流动负债合计 1,489,037,382.28 1,221,393,831.44
负债合计 7,891,773,973.66 7,245,806,561.37
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,434,252,287.00 1,434,252,287.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,689,471,039.27 4,689,471,039.27
减：库存股
其他综合收益 23,543,698.86 -143,185.61
专项储备 1,079,009.03 36,089.79
盈余公积 256,646,116.58 256,646,116.58
一般风险准备
未分配利润 -893,683,700.48 -651,607,424.25
归属于母公司所有者权益合计 5,511,308,450.26 5,728,654,922.78
少数股东权益 726,022,614.47 119,120,143.17
所有者权益（或股东权益）合计 6,237,331,064.73 5,847,775,065.95
负债和所有者权益（或股东权益）
14,129,105,038.39 13,093,581,627.32
总计
法定代表人：张建功 总经理：吴昊 主管会计工作负责人：贺宁坡 会计机构负责人：施莲萍
母公司资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位:上海航天汽车机电股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 320,671,969.60 2,023,421,954.16
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 82,634,029.13 146,967,130.89
其中：应收票据 7,148,536.30 45,180,849.25
应收账款 75,485,492.83 101,786,281.64
预付款项 6,515,758.78 4,507,295.70
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上海航天汽车机电股份有限公司 2018 年第三季度报告
其他应收款 206,783,771.38 167,538,028.26
其中：应收利息 5,200,719.18 1,004,082.88
应收股利 20,811,400.00 13,311,400.00
存货 46,738,989.46 67,396,638.27
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 600,000,000.00
其他流动资产 2,497,954,868.50 1,358,126,424.45
流动资产合计 3,161,299,386.85 4,367,957,471.73
非流动资产：
可供出售金融资产 164,840,467.26 164,840,467.26
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,087,551,084.11 3,697,488,031.08
投资性房地产
固定资产 132,925,752.89 163,670,972.52
在建工程 95,915,876.95 60,256,972.32
生产性生物资产
油气资产
无形资产 174,307,464.37 189,705,734.96
开发支出 1,494,017.60
商誉
长期待摊费用 9,952,912.08 14,574,895.68
递延所得税资产 20,596,822.39 20,969,348.23
其他非流动资产 66,492,130.00 64,759,090.00
非流动资产合计 5,754,076,527.65 4,376,265,512.05
资产总计 8,915,375,914.50 8,744,222,983.78
流动负债：
短期借款 1,930,000,000.00 870,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 137,795,280.93 237,966,923.63
预收款项 497,104.05 962,026.92
应付职工薪酬 2,434,078.07 1,930,970.13
应交税费 1,330,355.84 1,272,701.64
其他应付款 86,131,094.53 75,803,473.60
其中：应付利息 2,196,875.00 2,244,829.17
应付股利 21,472,712.19 21,472,712.19
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 110,000,000.00 750,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 2,268,187,913.42 1,937,936,095.92
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上海航天汽车机电股份有限公司 2018 年第三季度报告
非流动负债：
长期借款 110,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 16,990,000.13 20,002,666.80
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 16,990,000.13 130,002,666.80
负债合计 2,285,177,913.55 2,067,938,762.72
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,434,252,287.00 1,434,252,287.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,653,114,869.82 4,653,114,869.82
减：库存股
其他综合收益 -1,237,708.42 -1,206,108.15
专项储备
盈余公积 256,646,116.58 256,646,116.58
未分配利润 287,422,435.97 333,477,055.81
所有者权益（或股东权益）合计 6,630,198,000.95 6,676,284,221.06
负债和所有者权益（或股东权益）
8,915,375,914.50 8,744,222,983.78
总计
法定代表人：张建功 总经理：吴昊 主管会计工作负责人：贺宁坡 会计机构负责人：施莲萍
合并利润表
2018 年 1—9 月
编制单位：上海航天汽车机电股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告期
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 期末金额（1-9 月）
（7-9 月） （7-9 月）
月）
一、营业总收入 1,662,004,024.79 1,691,401,909.64 5,003,179,178.32 4,337,870,224.25
其中：营业收入 1,662,004,024.79 1,691,401,909.64 5,003,179,178.32 4,337,870,224.25
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收
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入
二、营业总成本 1,741,422,779.29 1,744,801,659.65 5,250,805,773.31 4,605,196,635.79
其中：营业成本 1,483,927,588.69 1,487,539,592.56 4,421,020,827.81 3,827,712,819.43
利息支出
手续费及佣金支
出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准
备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 7,475,644.19 7,021,793.25 23,320,986.35 19,163,166.86
销售费用 62,401,720.60 51,565,827.48 177,209,061.66 169,701,238.61
管理费用 119,618,992.33 97,878,338.73 344,788,011.70 296,770,140.00
研发费用 84,654,224.00 58,229,427.81 224,885,934.52 156,836,202.26
财务费用 -1,661,718.99 44,204,850.61 57,637,732.16 117,183,698.37
其中：利息费用 40,505,677.32 45,912,983.61 102,620,646.18 111,298,646.58
利息收入 3,993,302.88 4,095,030.60 14,523,215.36 10,074,402.89
资产减值损失 -14,993,671.53 -1,638,170.79 1,943,219.11 17,829,370.26
加：其他收益 5,973,711.80 13,475,593.27 20,065,062.48 19,896,946.97
投资收益（损失以
-3,662,265.13 572,225.88 2,551,665.03 3,401,679.51
“－”号填列）
其中：对联营企业
-297,236.58 572,225.88 3,542,868.30 938,796.53
和合营企业的投资收益
公允价值变动收
-3,099,405.82 -9,505,969.49
益（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损
失以“－”号填列）
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以
-80,206,713.65 -39,351,930.86 -234,515,836.97 -244,027,785.06
“－”号填列）
加：营业外收入 3,131,089.39 2,464,495.26 9,883,835.54 6,932,410.28
减：营业外支出 283,229.82 1,657,397.98 2,666,275.06 2,182,150.30
四、利润总额（亏损总额
-77,358,854.08 -38,544,833.58 -227,298,276.49 -239,277,525.08
以“－”号填列）
减：所得税费用 -3,771,973.63 4,828,386.93 16,417,050.48 13,683,269.27
五、净利润（净亏损以
-73,586,880.45 -43,373,220.51 -243,715,326.97 -252,960,794.35
“－”号填列）
（一）按经营持续性分
类
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上海航天汽车机电股份有限公司 2018 年第三季度报告
1.持续经营净利
润（净亏损以“－”号填 -73,586,880.45 -43,373,220.51 -243,715,326.97 -252,960,794.35
列）
2.终止经营净利
润（净亏损以“－”号填
列）
（二）按所有权归属分
类
1.归属于母公司
-67,413,567.03 -45,470,157.88 -242,076,276.23 -243,992,705.66
所有者的净利润
2.少数股东损益 -6,173,313.42 2,096,937.37 -1,639,050.74 -8,968,088.69
六、其他综合收益的税后
44,048,082.36 2,510,767.57 37,531,383.54 14,076,776.37
净额
归属母公司所有者的
其他综合收益的税后净 27,207,650.99 2,510,767.57 23,686,884.47 14,076,776.37
额
（一）不能重分类进
损益的其他综合收益
1.重新计量设定
受益计划变动额
2.权益法下不能
转损益的其他综合收益
（二）将重分类进损
27,207,650.99 2,510,767.57 23,686,884.47 14,076,776.37
益的其他综合收益
1.权益法下可转
-31,600.27 137,303.26
损益的其他综合收益
2.可供出售金融
资产公允价值变动损益
3.持有至到期投
资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期
损益的有效部分
5.外币财务报表
27,207,650.99 2,510,767.57 23,718,484.74 13,939,473.11
折算差额
归属于少数股东的其
16,840,431.38 13,844,499.08
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -29,538,798.09 -40,862,452.94 -206,183,943.43 -238,884,017.98
归属于母公司所有者
-40,205,916.04 -42,959,390.31 -218,389,391.76 -229,915,929.29
的综合收益总额
归属于少数股东的综
10,667,117.96 2,096,937.37 12,205,448.34 -8,968,088.69
合收益总额
八、每股收益：
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上海航天汽车机电股份有限公司 2018 年第三季度报告
（一）基本每股收益
-0.0470 -0.0317 -0.1688 -0.1701
(元/股)
（二）稀释每股收益
-0.0470 -0.0317 -0.1688 -0.1701
(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元, 上期被合并方
实现的净利润为： 元。
法定代表人：张建功 总经理：吴昊 主管会计工作负责人：贺宁坡 会计机构负责人：施莲萍
母公司利润表
2018 年 1—9 月
编制单位：上海航天汽车机电股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 28,882,101.76 48,733,087.54 112,113,443.05 167,666,792.04
减：营业成本 25,352,466.88 46,659,763.39 99,696,585.85 160,626,881.17
税金及附加 43,260.29 11,008.46 1,257,112.54 564,594.97
销售费用 1,982,548.99 2,733,374.99 4,454,706.22 9,072,803.06
管理费用 31,867,941.61 32,935,498.97 83,666,744.38 87,101,122.82
研发费用 317,205.89 6,124,231.36 1,205,656.59 10,807,535.70
财务费用 -1,650,921.41 -20,972,530.31 -2,443,919.21 2,536,795.70
其中：利息费用 2,175,500.00 -19,791,495.82 6,908,874.99 10,365,687.50
利息收入 373,970.08 804,134.47 7,455,202.41 3,255,005.37
资产减值损失 -163,262.86 -121,587.04 355,483.48 618,267.51
加：其他收益 566,000.00 3,012,666.67 639,000.00
投资收益（损失以
5,157,794.17 47,295,658.65 26,495,537.58 165,509,060.70
“－”号填列）
其中：对联营企业
-297,236.58 572,225.88 3,542,868.30 938,796.53
和合营企业的投资收益
公允价值变动收
益（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损
失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以
-23,143,343.46 28,658,986.37 -46,570,722.55 62,486,851.81
“－”号填列）
加：营业外收入 538,506.37 29,714.12 723,599.61 103,832.78
减：营业外支出 20,000.00 109,546.68 20,000.05 488,593.66
三、利润总额（亏损总额
-22,624,837.09 28,579,153.81 -45,867,122.99 62,102,090.93
以“－”号填列）
减：所得税费用 187,496.85 28,182,970.87
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四、净利润（净亏损以
-22,624,837.09 28,579,153.81 -46,054,619.84 33,919,120.06
“－”号填列）
（一）持续经营净利润
-22,624,837.09 28,579,153.81 -46,054,619.84 33,919,120.06
（净亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润
（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后
-31,600.27 137,303.26
净额
（一）不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受
益计划变动额
2.权益法下不能转
损益的其他综合收益
（二）将重分类进损益
-31,600.27 137,303.26
的其他综合收益
1.权益法下可转损
-31,600.27 137,303.26
益的其他综合收益
2.可供出售金融资
产公允价值变动损益
3.持有至到期投资
重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损
益的有效部分
5.外币财务报表折
算差额
六、综合收益总额 -22,624,837.09 28,579,153.81 -46,086,220.11 34,056,423.32
七、每股收益：
（一）基本每股收益
(元/股)
（二）稀释每股收益
(元/股)
法定代表人：张建功 总经理：吴昊 主管会计工作负责人：贺宁坡 会计机构负责人：施莲萍
合并现金流量表
2018 年 1—9 月
编制单位：上海航天汽车机电股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
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上海航天汽车机电股份有限公司 2018 年第三季度报告
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,782,215,763.24 4,581,097,752.87
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 226,280,276.24 92,283,593.87
收到其他与经营活动有关的现金 203,343,268.06 105,027,866.08
经营活动现金流入小计 6,211,839,307.54 4,778,409,212.82
购买商品、接受劳务支付的现金 4,956,910,393.14 3,888,242,119.21
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 734,219,645.69 526,602,188.27
支付的各项税费 244,108,932.27 232,388,878.49
支付其他与经营活动有关的现金 759,813,731.21 497,399,899.88
经营活动现金流出小计 6,695,052,702.31 5,144,633,085.85
经营活动产生的现金流量净额 -483,213,394.77 -366,223,873.03
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 132,680,525.06
取得投资收益收到的现金 2,480,001.53 2,681,185.98
处置固定资产、无形资产和其他长期资
2,455,696.54 126,866.05
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
-9,720,145.01
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 193,335,565.28
投资活动现金流入小计 188,551,118.34 135,488,577.09
购建固定资产、无形资产和其他长期资
879,870,796.92 942,629,796.71
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
603,381,724.59 -223,176.18
金净额
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上海航天汽车机电股份有限公司 2018 年第三季度报告
支付其他与投资活动有关的现金 107,731,536.90
投资活动现金流出小计 1,590,984,058.41 942,406,620.53
投资活动产生的现金流量净额 -1,402,432,940.07 -806,918,043.44
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 1,773,018,680.07 1,375,494,255.99
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 17,559,535.54 13,864,048.98
筹资活动现金流入小计 1,790,578,215.61 1,389,358,304.97
偿还债务支付的现金 1,360,316,202.74 1,070,701,383.17
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 81,801,405.08 128,949,898.86
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 12,112,589.36 4,959,115.37
筹资活动现金流出小计 1,454,230,197.18 1,204,610,397.40
筹资活动产生的现金流量净额 336,348,018.43 184,747,907.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 5,741,558.27 -710,389.78
五、现金及现金等价物净增加额 -1,543,556,758.14 -989,104,398.68
加：期初现金及现金等价物余额 2,818,973,586.75 2,598,971,363.07
六、期末现金及现金等价物余额 1,275,416,828.61 1,609,866,964.39
法定代表人：张建功 总经理：吴昊 主管会计工作负责人：贺宁坡 会计机构负责人：施莲萍
母公司现金流量表
2018 年 1—9 月
编制单位：上海航天汽车机电股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 53,869,877.82 69,340,715.14
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 257,919,556.62 148,388,986.13
经营活动现金流入小计 311,789,434.44 217,729,701.27
购买商品、接受劳务支付的现金 27,438,712.57 53,826,613.72
支付给职工以及为职工支付的现金 49,165,009.31 72,994,630.60
支付的各项税费 9,977,177.78 1,563,235.88
支付其他与经营活动有关的现金 294,502,761.90 209,444,092.92
经营活动现金流出小计 381,083,661.56 337,828,573.12
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上海航天汽车机电股份有限公司 2018 年第三季度报告
经营活动产生的现金流量净额 -69,294,227.12 -120,098,871.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,294,410,065.47 656,204,143.31
取得投资收益收到的现金 45,280,030.99 66,740,007.36
处置固定资产、无形资产和其他长期资
17,579,264.59 93,866.05
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
18,200,000.00
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,375,469,361.05 723,038,016.72
购建固定资产、无形资产和其他长期资
48,679,512.61 46,042,005.25
产支付的现金
投资支付的现金 3,243,856,531.03 1,034,142,672.89
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 3,292,536,043.64 1,080,184,678.14
投资活动产生的现金流量净额 -1,917,066,682.59 -357,146,661.42
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,360,000,000.00 1,200,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 17,559,535.54 13,864,048.98
筹资活动现金流入小计 1,377,559,535.54 1,213,864,048.98
偿还债务支付的现金 1,050,000,000.00 940,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 26,256,866.66 70,627,879.99
支付其他与筹资活动有关的现金 12,112,589.36 4,959,115.37
筹资活动现金流出小计 1,088,369,456.02 1,015,586,995.36
筹资活动产生的现金流量净额 289,190,079.52 198,277,053.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -132,208.19 1,091,445.14
五、现金及现金等价物净增加额 -1,697,303,038.38 -277,877,034.51
加：期初现金及现金等价物余额 2,008,975,007.97 1,186,719,704.05
六、期末现金及现金等价物余额 311,671,969.59 908,842,669.54
法定代表人：张建功 总经理：吴昊 主管会计工作负责人：贺宁坡 会计机构负责人：施莲萍
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4.2 审计报告
□适用 √不适用
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