上海航天汽车机电股份有限公司二ＯＯ一年年度报告 目录 重要提示 第一章 公司基本情况简介 第二章 会计数据和业务数据摘要 第三章 股本变动及股东情况 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五章 公司治理结构 第六章 股东大会情况简介 第七章 董事会报告 第八章 监事会报告 第九章 重要事项 第十章 财务报告 第十一章 备查文件目录 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 沪江德勤会计师事务所为本公司出具了带保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。 第一章 公司基本情况简介 1．公司的法定中、英文名称及缩写 公司法定中文名称：上海航天汽车机电股份有限公司 公司法定英文名称： SHANGHAI AEROSPACE AUTOMOBILE ELECTROMECHANICAL CO.，LTD 英文缩写：SAAE 2．公司法定代表人：赵元昌 3．公司董事会秘书：陈平平 证券事务代表：王慧莉 联系地址：上海市漕溪路222 号航天大厦南楼 电话：021-64827176 传真：021-64827177 电子信箱：saae@shanghai.cngb.com 4．公司注册地址：上海市浦东新区榕桥路661 号 邮政编码：201206 公司办公地址：上海市漕溪路222 号航天大厦南楼 邮政编码：200235 公司国际互联网网址：http://www.saae-ch.com 电子信箱：saae@shanghai.cngb.com 5．公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：上海市漕溪路222 号航天大厦南楼 6．公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：航天机电 股票代码：600151 7．其他有关资料： 公司首次注册登记日期：1998 年5 月28 日 首次注册登记地址：上海市浦东新区商城路660 号 公司变更注册登记日期：2000 年4 月13 日 变更注册登记地址：上海市浦东新区榕桥路661 号 企业法人营业执照注册号为3100001005339 税务登记号码为310046631134144 公司聘请的会计师事务所名称：沪江德勤会计师事务所 会计师事务所办公地址：上海黄浦路99 号上海滩国际大厦16 楼。 第二章 会计数据和业务数据摘要 第一节本年度利润总额及构成（单位：人民币元） 利润总额 155,291,422.36 净利润 99,494,953.65 扣除非经常性损益后的净利润＊ 52,198,633.25 主营业务利润 257,682,070.47 其他业务利润 2,890,798.96 营业利润 91,630,362.75 投资收益 61,150,591.07 补贴收入 10,721,644.34 营业外收支净额 -8,211,175.80 经营活动产生的现金流量净额 185,126,996.87 现金及现金等价物净增加额 23,012,098.01 注：扣除非经常性损益项目和涉及金额：（单位：人民币元） 项目 金额 委托投资损益 46,776,131.29 营业外收支净额 -3,171,352.14 补贴收入 5,262,375.49 所得税 -1,570,834.24 第二节公司近三年主要会计数据及财务指标（单位：人民币元） 2000 年度 财务指标 2001 年度 调整后 主营业务收入 1,057,301,215.87 964,001,067.43 净利润 99,494,953.65 133,498,717.11 总资产 2,182,304,826.91 2,092,717,207.94 股东权益(不含少数股东权益) 1,182,278,777.54 1,143,203,128.84 全面摊薄每股收益（元/股） 0.213 0.46 加权平均每股收益（元/股） 0.213 0.49 扣除非经营损益后的每股收益 0.112 0.30 （摊薄）（元/股） 扣除非经营损益后的每股收益 0.112 0.33 （加权）（元/股） 每股净资产（元/股） 2.527 3.91 调整后的每股净资产(元/股) 2.397 3.57 每股经营活动产生的现金流量 0.396 0.51 净额（元/股） 全面摊薄净资产收益率（%） 8.416 11.68 加权平均净资产收益率（%） 8.340 15.94 扣除非经常性损益后的净资产 4.380 收益率（%） 2000年度 1999年度 财务指标 调整前 调整后 主营业务收入 964,001,067.43 820,408,720.34 净利润 146,017,506.84 116,170,536.02 总资产 2,095,229,974.08 1,560,069,115.13 股东权益(不含少数股东权益) 1,156,353,115.55 770,722,423.19 全面摊薄每股收益（元/股） 0.50 0.43 加权平均每股收益（元/股） 0.54 0.43 扣除非经营损益后的每股收益 0.45 0.39 （摊薄）（元/股） 扣除非经营损益后的每股收益 0.48 0.39 （加权）（元/股） 每股净资产（元/股） 3.95 2.83 调整后的每股净资产(元/股) 3.69 2.55 每股经营活动产生的现金流量 0.51 0.27 净额（元/股） 全面摊薄净资产收益率（%） 12.63 15.07 加权平均净资产收益率（%） 17.32 14.67 扣除非经常性损益后的净资产 收益率（%） 1999年度 财务指标 调整前 主营业务收入 820,408,720.34 净利润 115,495,160.21 总资产 1,559,393,739.32 股东权益(不含少数股东权益) 770,047,047.38 全面摊薄每股收益（元/股） 0.43 加权平均每股收益（元/股） 0.43 扣除非经营损益后的每股收益 0.39 （摊薄）（元/股） 扣除非经营损益后的每股收益 0.39 （加权）（元/股） 每股净资产（元/股） 2.83 调整后的每股净资产(元/股) 2.55 每股经营活动产生的现金流量 0.27 净额（元/股） 全面摊薄净资产收益率（%） 15.00 加权平均净资产收益率（%） 14.59 扣除非经常性损益后的净资产 收益率（%） 第三节 股东权益变动情况（单位：元） 项目 期初数 本期增加 本期减少 股本 292,400,000 175,440,000 资本公积 729,412,735.37 637,702.53 175,677,807.48 盈余公积 68,912,727.15 21,280,015.94 法定公益金 22,424,938.95 8,435,676,39 未分配利润 52,477,666.32 99,494,953.65 82,099,215.94 股东权益合计 1,143,203,128.84 296,852,672.12 257,777,023.42 项目 期末数 变动原因 股本 467,840,000 资本公积转增 资本公积 554,372,630.42 资本公积转增 盈余公积 90,192,743.09 持续盈利 法定公益金 30,860,615.34 持续盈利 未分配利润 69,873,404.03 持续盈利、利润分配 股东权益合计 1,182,278,777.54 以上因素共同影响 第三章 股本变动及股东情况 第一节 股本变动情况 1．股份变动情况表 单位：股 本次变动增减（+，-） 本次变动前 公积金转股 小计 一．未上市流通股份 1．发起人股份 204,000,000 122,400,000 122,400,000 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 204,000,000 122,400,000 122,400,000 境外法人持有股份 其他 2．募集法人股份 3．内部职工股 4．优先股或其他 未上市流通股份合计 204,000,000 122,400,000 122,400,000 二．已上市流通股份 1．人民币普通股 88,400,000 53,040,000 53,040,000 2．境内上市的外资股 3．境外上市的外资股 4．其他 已上市流通股份合计 88,400,000 53,040,000 53,040,000 三．股份总数 292,400,000 175,440,000 175,440,000 本次变动后 一．未上市流通股份 1．发起人股份 326,400,000 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 326,400,000 境外法人持有股份 其他 2．募集法人股份 3．内部职工股 4．优先股或其他 未上市流通股份合计 326,400,000 二．已上市流通股份 1．人民币普通股 141,440,000 2．境内上市的外资股 3． 境外上市的外资股 4． 其他 已上市流通股份合计 141,440,000 三 ．股份总数 467,840,000 2．股票发行与上市情况 （1）公司于1998 年5 月7 日通过上海证券交易所上网发行6800 万股社会公众股（其中含职工内部股680 万股），面值为人民币1.00 元，每股发行价人民币5.76 元，1998 年6 月5 日公司社会公众股6120 万股在上海证券交易所挂牌上市。 （2）报告期内公司股份总数及结构变动情况 以2000 年12 月31 日的总股本29240 万股为基数，每10 股资本公积金转增6股，本次转增股本后，公司总股本为46784 万股，流通股为14144 万股。 第二节 股东情况介绍 1．报告期末公司股东总数为32054 户。 2．报告期末公司主要股东持股情况 名 次 股东名称 年末持股数 本期持股变动增 占总股本比例 （股） 减情况（+-） （%） 1 上海航天工业总公司 273870582 +102701468 58.539 2 上海新光电讯厂 25461994 +9548248 5.442 3 上海舒乐电器总厂 25148006 +9430502 5.375 4 国泰君安 18871193 4.034 5 深新中泰 3175979 0.679 6 泰阳实业 2840000 0.607 7 上海仪表厂 1919418 +719782 0.410 8 中国移动 998800 0.213 9 唐发增 904800 0.193 10 恒新房产 786940 0.168 名 次 股东名称 股份类别 流通情况 1 上海航天工业总公司 法人股 未流通 2 上海新光电讯厂 法人股 未流通 3 上海舒乐电器总厂 法人股 未流通 4 国泰君安 其他 已流通 5 深新中泰 其他 已流通 6 泰阳实业 其他 已流通 7 上海仪表厂 法人股 未流通 8 中国移动 其他 已流通 9 唐发增 其他 已流通 10 恒新房产 其他 已流通 其中：上海航天工业总公司、上海新光电讯厂、上海舒乐电器总厂及上海仪表厂为公司的发起人股东。其所持有公司的股份均未质押或冻结。 3．公司控股股东情况 控股股东：上海航天工业总公司 持股情况：持有公司股份27387 万股，占总股本的58.54% 法定代表人：金壮龙 成立日期：1993 年6 月 注册资本：贰亿叁仟万元 公司类别：国有独资 股权结构：中国航天科技集团公司第八研究院持有其100%的股权 主要经营范围：国内商业、物资供销业、计算机软件、经济信息咨询、航天产品、通用设备、金属加工机械、汽车配件、家用电器的制造、附设分支机构 主要产品为电视转播设备、传真机、长途通讯设备、程控交换机等 4．报告期内，公司无其他持股在10%以上（含10%）的法人股东。 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第一节 董事、监事和高级管理人员情况 姓名 职务 性别 年龄 在期起止日期 年初 年末 股份 持股数 持股数 变动量 赵元昌 董事长 男 52 2001.5—2004.5 39000 62400 23400 吴海中 董事 男 47 2001.5—2004.5 0 0 0 乔瑞毅 董事 男 38 2001.5—2004.5 0 0 0 王泰生 董事 男 50 2001.5—2004.5 0 0 0 周启民 董事 男 34 2001.5—2004.5 0 0 0 赵 斌 董事兼总经理 男 30 2001.5—2004.5 0 0 0 白跃强 董事 男 47 2001.5—2004.5 26000 41600 15600 瞿建华 董事兼副总经理 男 41 2001.5—2004.5 19500 31200 11700 马建民 董事 男 50 2001.5—2004.5 0 0 0 陈平平 董事会秘书 男 43 2001.5—2004.5 0 0 0 李英德 监事长 男 61 2001.5—2004.5 32500 52000 19500 陈盟飞 监事 男 43 2001.5—2004.5 0 0 0 鲁荣裕 监事 男 48 2001.5—2004.5 0 0 0 陈大民 监事 男 52 2001.5—2004.5 0 0 0 赵德奇 监事 男 53 2001.5—2004.5 0 0 0 蒋国海 副总经理 男 59 2001.5—2004.5 19500 31200 11700 符育刚 总工程师 男 44 2001.5—2004.5 19500 31200 11700 张 静 财务负责人 女 38 2001.5—2004.5 7150 11440 4290 姓名 在股东单位 备注 任职情况 赵元昌 上海航天工业总公司 不在公司领取 副董事长、总裁 报酬 吴海中 上海航天工业总公司 不在公司领取 董事 报酬 乔瑞毅 不在公司领取 报酬 王泰生 不在公司领取 报酬 周启民 上海航天工业总公司 不在公司领取 董事 报酬 赵 斌 白跃强 瞿建华 马建民 上海舒乐电器总厂 不在公司领取 常务副厂长 报酬 陈平平 李英德 上海航天工业总公司 董事 陈盟飞 不在公司领取 报酬 鲁荣裕 不在公司领取 报酬 陈大民 赵德奇 蒋国海 符育刚 张 静 注：以上股份增加的原因为报告期内资本公积金10 转增6。 第二节 年度报酬情况 董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据： 由于在公司领取报酬的董事同时为公司的高级管理人员，所以他们的报酬由董事会决定，在公司领取报酬的监事由职工代表民主选举产生，他们同时为公司的中层管理人员，所以他们的报酬由经营班子决定。 在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员共10 名，他们的年度报酬总额为137 万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为38 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为58 万元。年度报酬数额在8 万元—15 万元之间有6 人，在15 万元—25 万元之间的有4 人。赵斌自2001 年6 月起作为公司总经理领取报酬。 在股东单位或关联单位领取报酬的董事、监事是董事长赵元昌，董事吴海中、乔瑞毅、王泰生、周启民、马建民，监事陈盟飞、鲁荣裕。 第三节 在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 至2001 年5 月27 日，公司第一届董事会董事、第一届监事会监事任期届满，经第一届董事会推荐，2001 年第一次临时股东大会选举赵元昌、吴海中、乔瑞毅、王泰生、周启民、赵斌、白跃强、瞿建华、马建民先生为第二届董事会董事；经第一届监事会推荐，2001 年第一次临时股东大会选举李英德、陈盟飞、鲁荣裕先生为第二届监事会由股东代表出任的监事。 由职工代表民主选举产生的职工代表监事为陈大民、赵德奇先生。 经公司第二届第一次董事会选举，赵元昌先生为公司董事长。经公司第二届第一次监事会选举，李英德先生为公司监事长。 公司第二届第一次董事会聘任赵斌先生为总经理；蒋国海、瞿建华先生为副总经理；符育刚先生为总工程师；陈平平先生为董事会秘书；张静女士为财务负责人。 以上事项分别刊登于2001 年4 月25 日、5 月29 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 第四节 员工情况 公司在职员工2167 人，具有各类专业职称的有582 人，离退休职工147 人。 1．学历结构： 人数 占职工比例 硕士、博士 24 1.1% 大专、本科 491 22.7% 大专以下 1652 76.2% 2．专业结构： 人数 占职工比例 生产人员 1432 66.1% 销售人员 68 3.1% 技术人员 316 14.6% 管理人员 351 16.2% 第五章 公司治理结构 第一节 公司治理结构现状 本着保护广大投资者合法权益的宗旨，公司按照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》的要求，结合自身的特点和需要，建立了较完善的法人治理结构，规范运作，加强信息披露工作。对照中国证监会发布的《上市公司治理准则》的规范性文件的要求，目前公司治理结构情况如下： 1．关于股东与股东大会：公司能够确保股东，特别是中小股东与大股东享有平等地位，充分行使自已的权力；公司严格按照章程规定的股东大会召开程序和表决程序履行股东大会的议事议程，并制订了股东大会议事规则，确保股东的合法权益不受侵犯；对法律、行政法规和公司章程规定的重大事项均在指定的信息披露报刊及网站进行了披露，通过公司网站和股民热线与股东建立了有效的沟通渠道。公司关联交易公平合理，并对关联交易的定价依据予以真实披露，不存在股东及其关联方以各种形式占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况。 2．关于控股股东与上市公司：公司控股股东能依法行使出资人的权利，无利用其特殊地位谋取额外利益的情况发生；公司董事、监事的选举及高级管理人员的聘任均严格遵循法律、法规和公司章程规定的条件和程序；重大决策均由股东大会或董事会依法作出。公司与控股股东之间实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算，独立承担责任和风险。 3．关于董事与董事会：本报告期，公司严格按照公司章程规定的选聘程序，进行了董事会的换届选举；董事忠实、诚信、勤勉地履行职责，遵守有关法律、法规及公司章程的规定，向股东大会负责，公平对待所有股东，并已制订了《董事会议事规则》，确保董事会高效运作和科学决策；董事会会议严格按照规定的程序进行，董事会秘书认真记录和整理董事会会议所议事项，会议记录董事签名完整，并妥善保存。 4．关于监事与监事会：公司监事会向全体股东负责，对公司财务及董事、高级管理人员的尽职情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现任监事中已具备法律、会计等方面专业知识和工作经验的人员。监事会定期召开会议，并妥善保存会议记录。 5．关于绩效评价与激励约束机制：本报告期，公司严格按照有关法律、法规和公司章程的规定，聘任了新的经理人员；经理人员的薪酬与公司绩效相联系。 6．关于利益相关者：公司能充分尊重银行及其它债权人、职工、客户、供应商等利益相关者的合法权利，共同推动公司持续、健康地发展。 7．关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露事项，接待来访、回答咨询、联系股东等；能按照法律、法规及其他有关规定，披露有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息以及公司治理的有关信息和股东权益信息，保证所有股东有平等的机会获得信息。 对照《上市公司治理准则》等新的法律法规的要求，公司治理结构凾待不断完善和健全的方面有： 1．现行的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理议事规则》及各项内部控制制度需要修订和完善，监事会已拟订了《监事会议事规则》，将在第二届第四次监事会上审议。 2．建立独立董事制度，尽快设立审计、决策、战略发展、薪酬等专门委员会，降低财务风险和经营风险，以维护公司和广大股东的合法权益。 3．根据现行公司章程，报告期内董事会完成了换届工作，但尚未使用累积投票制，公司将进一步完善董事选聘程序，积极推行累积投票制度。换届后，部分现任董事尚需参加有关培训，以便及时掌握最新的法律法规。 第二节 独立董事履行职责情况 公司尚未聘请独立董事。董事会正根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，积极起草和修订相关规则，在2002 年6月30 日前按有关规定建立独立董事制度。 第三节 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上分开的情况 公司与控股股东人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。 1．在业务独立方面，公司作为独立的经营实体，拥有独立的采购和销售系统。 2．在人员分开方面，公司相对于控股股东已做到劳动、人事及工资管理完全独立，公司高级管理人员均在公司领取薪酬，并均未在股东单位担任职务； 3．在资产完整方面，控股股东投入公司的资产独立完整、权属清晰。公司现有工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由公司独立拥有； 4．在机构独立方面，公司董事会、监事会及其他内部机构独立运作。 5．在财务分开方面，公司设立了独立的财会部门、独立的银行账户，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度。 第四节 高级管理人员的考评及激励机制建立、实施情况 公司董事会年初根据总体发展战略和年度经营目标确定高级管理人员的年度经营利润指标及管理职责，年末对高级管理人员实行年度述职与考评制度。如果当年完成或超额完成利润考核指标，超额部分由董事会决定提奖比例，给予奖励；反之，按一定比例扣除高级管理人员的基本工资。监事会对此进行监督。 第六章 股东大会情况简介 1．公司2000 年年度股东大会于2001 年4 月10 日如期召开。出席股东大会的股东或代理人共273 名，代表股份206,130,892 股，占公司总股本的70.4962%。会议通过了“2000 年度董事会工作报告”、“2000 年度监事会工作报告”、“2000年度利润分配方案和2001 年度利润分配政策”、“2000 年度财务决算和2001 年度财务预算的报告”、“关于《2000 年年度报告及年度报告摘要》的报告”、“关于续聘沪江德勤会计师事务所的议案”、“关于首次募集资金结余共计2210 万元用于公司流动资金的议案”。此次股东大会决议公告刊登于2001 年4 月11 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 2．公司2001 年度第一次临时股东大会于2001 年5 月28 日如期召开。出席股东大会的股东或代理人共119 名，代表股份327,244,036 股，占公司总股本的69.9478%。会议通过了“选举公司第二届董事会董事的议案”、“选举公司第二届监事会由股东代表出任的监事的议案”。此次股东大会决议公告刊登于2001 年5 月29 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 3．选举、更换公司董事、监事的情况 见第四章董事、监事、高级管理人员和员工情况中第三节董事、监事、高级管理人员离任情况。 第七章 董事会报告 第一节 公司经营范围 公司主要从事研制、开发卫星及卫星应用、运载火箭应用及其他民用航天相关产品，研制、生产和销售汽车空调器、传感器、电机、自动天线等汽车零部件。 第二节 公司经营情况 1．在董事会的正确领导下，公司经营班子带领全体员工共同努力，克服种种困难，较好地完成了全年的任务。 （1）确保重点产品完成预算目标 年销售额在300 万元以上的主要产品超额完成预算目标。实现主营业务收入10.57 亿元，同比增长9.53%。同时，产销率连续三年达到97%。 单位：万元 行业类别 主营业务收入 主营业务利润 汽配 103,107.86 25,197.04 新能源 1,122.36 214.79 新材料 567.48 72.78 工程类 932.42 283.60 合计 105,730.12 25,768.21 （2）加快新品开发形成新增收入 全年共有17项新产品投入批产，新增销售额达到1.6亿元，占当年销售额的13.6%。四项重点技改项目“综合实验楼”、“复合材料”、“ABS精冲齿圈”、“涂装及精密钣金”等主体工程已经完工；其中，“ABS精冲齿圈”项目做到了当年投产当年产出效益。 （3）非汽配产品销售额比重上升 通过前期的培育，太阳能公司销售额突破1000万元，并进入赢利期；复材公司完成销售额近600万元；涂装技改完成后，形成工程项目和产品经营共同发展的格局。非汽配产品的销售额比重较上年有所提高。 （4）完善各类制度强化综合管理 全面修订并完善了各类规章和内控制度，制定和实施了一批适应企业发展的管理办法，尤其是强化对存货、应收帐款和各项费用的控制，推进管理制度化和规范化；质量体系建设再上新台阶，随着传感器、金桥分公司通过QS9000 和VDA6.1认证、空调国际通过QS9000 认证，从事汽配经营的分、子公司均已获得国际汽车行业的质量体系认证。全年有4 项新产品分获上海市优秀新产品二、三等奖；有4项新产品通过上海市级新产品鉴定；有1 个项目被列入国家重点技术创新项目计划，并已立项。 2．主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩： （1）主要控股公司情况 公司控股上海汽车空调器厂65%的股权，该公司注册资本9742.28 万元，主营汽车空调器、冷冻空调设备修理等。2001 年合并主营业务收入80213 万元，净利润5835 万元。 公司控股上海新光汽车电器有限公司70%的股权，该公司注册资本4470 万元，主营轿车中央电器、接插件、线束、继电器、汽车电子配件等。2001 年主营业务收入3459 万元，净利润813 万元。 公司控股上海博尔创业投资有限公司86%的股权，该公司注册资本5000 万元，主营高新技术的开发、转让服务、资产管理、资产委托经营等。2001 年实现净利润815 万元。 （2）共同控制情况 公司占空调国际（上海）有限公司50%股权，该公司注册资本1072 万美元，主营设计生产车用空调器和加热器及冷冻、冷藏制冷组等。2001 年主营业务收入19454 万元，净利润1338 万元。 3．主要供应商、客户情况： 公司向前五名供应商合计采购14712 万元，占采购总额的21.08%，向前五名销售客户合计销售88260 万元，占销售总额的83.48%。 4．经营中出现的问题与困难及解决方案： 入世后，国内汽车市场正在形成新的发展格局，主流车型价格竞争激烈，新车型不断面世，进口汽车加快涌入，国内汽车工业已经实质性地面向全球竞争，公司经营中面临的主要困难是： （1）产品价格下降 由于国内汽配产品的利润率一直高于国际市场的平均水平，导致国内汽配产品价格每年以7—10%的速度下降。虽然本公司汽配产品的价格在国内具有一定竞争优势，但价格下降而引起产品利润率下降的趋势依然存在。 （2）整车产品结构发生变化 尽管国内整车市场总量继续上升，但随着竞争的加剧，整车产品结构正在发生调整。新车型比重逐年上升，老车型比重不断下降。从公司目前的产品结构看，为老车型配套的产品所占比重较大，整车产品结构的调整对公司进一步开发市场提出了更高的要求。 （3）公司产品结构性的不均衡 公司产品相对单一，主要表现在：一是难以摆脱汽车市场竞争波动的影响。二是主要产品除汽车空调有一定经济规模和竞争力以外，其余汽配产品的配套层次、品种数量、经济规模和技术档次离“强”、“大”还有一段差距。三是非汽配类产品开发上取得积极成果，但有些新项目还未进入产出期，部分还处于投入期，近期难以体现经济支柱作用。 面对上述的不利因素，公司已经并且继续采取对策，积极应对。首先，要巩固汽配产品继续做大做强，保证主要产品完成预算目标，并继续提高产销率，以及进一步加大新产品的开发力度。同时，对非汽配产品加大技改力度和加紧培育孵化，提高非汽配销售额的比重。 第三节 公司投资情况 报告期内，公司投资额为6425.9 万元。 1．募集资金投资项目的情况说明（单位：万元） 报告期内，募集资金承诺的投资项目均未变更。 投资项目 承诺运 项目 实际投 用日期 总投资 资金额 卫星数据接收平台及地面站生产线和示范工程 2000-12-29 14365 技术改造 网络型税控收款机生产线技术改造 2000-12-29 2950 技术开发与检测试验条件技术改造 2000-12-29 2950 138 对上海太阳能科技有限公司按股比增资用于 5MW太阳能电池扩建技术改造 2000-12-29 4200 1050 对上海涂装工程有限公司按股比增资用于中高 档涂装设备制造技术改造 2000-12-29 2025 1035 收购上海复合材料科技有限公司60.5%的股权 并按股比增资用于高性能碳纤维复合材料技术 改造 2000-12-29 3012.9 3012.9 投资项目 项目 预计 实际收益 实际投 进度 收益 资日期 卫星数据接收平台及地面站生产线和示范工程 9018 技术改造 网络型税控收款机生产线技术改造 1709 技术开发与检测试验条件技术改造 2001-03-19 对上海太阳能科技有限公司按股比增资用于 5MW太阳能电池扩建技术改造 1494 -41 2001-01-15 对上海涂装工程有限公司按股比增资用于中高 档涂装设备制造技术改造 235 209 2001-01-08 收购上海复合材料科技有限公司60.5%的股权 并按股比增资用于高性能碳纤维复合材料技术 改造 949 -135.8 2001-04-05 （1）卫星数据接收平台及地面站生产线和示范工程技术改造项目 公司已通过控股的上海博尔投资创业有限公司与上海航天测控研究所共同投资1000 万元，成立了专业从事“卫星数据接受平台及地面站生产线和示范工程技术改造项目”的上海航天卫星应用有限公司。2001 年底，该项目已经获得《国家计委关于上海航天卫星应用有限公司卫星数据采集系统高技术产业化示范工程项目可行性研究报告的批复》（计高技[2001]2278 号），并从中央预算内安排专项资金1500 万元人民币，将按照《国家计委下达2001 年国家高技术产业发展项目中央预算内基本建设投资的通知》（计高技[2001]2557 号）精神，由中国航天科技集团公司作为出资人代表，共同推进该项目。 目前该项目在深入进行国内外市场调研和技术论证的基础上；已与国内外有关企业进行了合作洽谈，并草签了有关技术开发意向书和合资合作意向书。各方有意通过对上海航天卫星应用有限公司增资扩股，以及充分利用各方的优势推进项目的尽快实施。 （2）网络型税控收款机生产线技术改造项目 上海航天局803 研究所利用航天领域的加密技术研制开发了网络型税控收款机，已通过了上海市科委组织、上海市税务局参加的产品鉴定。公司也已与该所签署了专有技术转让合同。 由于该项目取决于国家及地方有关部门的推动力度。目前公司正积极跟踪，并将根据市场状况安排投资进度。 （3）技术开发与检测试验条件技术改造项目 综合试验楼的土建工程已完工，技术开发和检测试验的有关设备配置方案已基本确定并开始实施采购；相关的项目开发计划正在实施，公司已投入配股资金138万元。 （4）对上海太阳能科技有限公司增资用于5MW太阳能电池扩建技术改造项目 根据市场的变化，公司将该项目分为1.5 期和2 期两个阶段实施，即先行实施“3MW封装线”技改，目前1.5 期技改的场地改扩建工作已经完成，大部分订购设备已经到位；预计该阶段的技改将于2002 年4 月份全部完成并投入使用。公司已投入1050 万元。 以“ 5MW封装线和单片生产线”为技改内容的方案已经基本确定并正在进一步的优化；按计划该二期将在2002 年下半年启动实施。 （5）对上海涂装工程有限公司增资用于中高档涂装设备制造技术改造项目 “涂装工程增资技改项目”国内外设备已采购到位，经安装调试，现已正式投入运行。公司已投入配股资金1035 万元。 （6）收购上海复合材料科技有限公司60.5%的股权，并按股比增资用于高性能碳纤维复合材料技术改造项目。 公司已出资1210 万元收购上海博尔投资创业有限公司所持有的上海复合材料科技有限公司60.5%的股权。目前该项目的厂房改造已完工，主体设备已采购到位并完成安装调试，投入试运行。本项目实际已投入3012.90 万元。 至报告期末，尚未使用的募集资金24276 万元全部存入银行。 2．非募集资金投资的重大项目 报告期内，公司按股比对子公司空调国际（上海）有限公司增资1050 万元，该公司2001 年实现净利润1338 万元。该事项已在2001 年8 月15 日刊登的公司2001 年度中期报告中予以披露。 公司对子公司上海新光汽车电器有限公司追加投资140 万元事项已刊登于2001年10 月31 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 第四节 公司财务状况（单位：万元） 项目 2001 年末 2000 年末 增减 （%） 总资产 218,230.48 209,271.72 4.28 股东权益 118,227.87 114,320.31 3.42 主营业务利润 25,768.21 27,305.18 -5.63 净利润 9,949.50 13,349.87 -25.47 项目 变动原因 总资产 营运规模继续增长 股东权益 持续盈利 主营业务利润 汽配类产品售价下跌 净利润 投资收益缩减，汽配类产品售价下跌 第五节 新年度的业务发展计划 公司新年度发展的指导思想是：拓展国内市场，开拓国际市场，提升非汽配产品比重，加大项目开发和资本经营力度，提高经济运行质量，确保经济持续增长。力争实现主营业务收入10.62 亿元,预计主营业务成本8.09 亿元。 主要措施有： 1．以国内市场为立足点，巩固和开拓并举，着力于提高市场占有率。确保已经明确的配套关系；抓紧开拓潜在的、还未最终确定配套关系的未来市场。 2．加快开发国际市场，适应不断变化的市场形势。尽快建立适应国际市场特点的经营模式，实施国际化发展策略。争取获得CE 电器可靠性、安全和环保检测证书。力争2002 年出口业务有新的突破。 3．继续加快非汽配类产品的培育步伐，不断提升非汽配类产品比重；进一步加大新产品开发力度，加快航天高科技项目产业化的推进速度。抓紧实施太阳能电池二期技改，提高生产能力；抓紧复材在承接军品任务基础上，向民用产品市场转移；抓紧精密钣金市场开拓，形成经济规模；加快卫星应用项目示范工程的建设。 4．积极探索自主开发、同步开发的新路。继续加大投入，全力支持电器实验室的筹建、运作，逐步完善技术开发机制。 5．提高经济运行质量，降低产品成本，提高市场竞争力。一是继续降低采购成本，二是向企业内部管理要效益。尤其要在加强财务分析和控制，强化物流管理，压缩库存资金，改进生产组织，降低质量成本和人工成本等方面有所建树。 6．加强管理创新，提高科学管理水平，规范经营，加强监管，加强内控制度建设，加大执行和检查力度；加强人力资源的开发、利用和管理；全力确保经济运行总体平稳，为新一轮发展奠定坚实基础。 第六节 董事会对审计机构出具的带保留意见审计报告的说明 沪江德勤会计师事务所就公司控股子公司上海新光汽车电器有限公司原总经理，原财务主管被检察机关立案调查事项出具的带保留意见的审计报告。 财务审计机构在审计中查核, 新光汽电截至2001 年12 月31 日账簿记录中有未查明的银行付出款项合计人民币31,429,456.75 元(暂记入“其他应收款”项目)及不明付款单位的未查明银行收入款项人民币14,260,000.00 元(暂记入“预收账款”项目)；此外，根据初步查核结果，新光汽电对外开出了不明原因之商业汇票，能知道金额的相关商业汇票计人民币37,091,055.00 元，并为其他单位之银行借款计人民币10,000,000.00 元及为其他单位开出的银行承兑汇票计人民币10,000,000.00 元提供担保，由于相关的查核工作正在继续进行过程之中，难以评估上述事项对本公司债权债务及损益的影响程度。 董事会认同沪江德勤会计事务所对该事项所发表的意见。 董事会认为，由于检察机关的调查工作及有关账务的查核工作仍在进行之中,因此尚不能确定此事项是否会对公司损益产生影响。若有关资金占用方不能归还该子公司资金，将使公司承受一定的经济损失，对该子公司今后的经营活动可能产生一定的不利影响。该子公司所产生的问题有违于公司历来坚持的诚信原则，损害了公司良好的公众形象。 董事会责成公司经营层举一反三，引以为戒，进一步健全公司的内控制度及财务监管制度，加强管理，采取一切必要的措施，杜绝此类事件的再次发生。组织专业人员通过法律等途径催讨资金，争取将损失降低到最小。 以上事项待调查结果明了后，将由公司聘请的审计机构对此事项进行重新表述。 第七节 董事会日常工作情况 1．报告期内董事会的会议情况及决议内容 （1）公司第一届第十五次董事会于2001 年3 月5 日召开。会议审议并通过了"2000 年度董事会工作报告"、"2000 年度利润分配预案和2001 年度利润分配政策"、"2000 年度财务决算和2001 年度财务预算的报告"、"2000 年年度报告及年度报告摘要"、"关于续聘沪江德勤会计师事务所为公司审计师的议案"、"关于首次募集资金结余共计2210 万元用于公司流动资金的议案"、"关于召开2000 年年度股东大会有关事项的报告"。 此次会议决议公告刊登于2001 年3 月6 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 （2）公司第一届第十六次董事会于2001 年4 月23 日召开。会议审议并通过了"关于召开2001 年第一次临时股东大会的议案"。 此次会议决议公告刊登于2001 年4 月25 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 （3）公司第二届第一次董事会于2001 年5 月28 日召开。会议选举赵元昌先生为董事长；董事会聘任赵斌先生为总经理，陈平平先生为董事会秘书，蒋国海、瞿建华先生为副总经理；符育刚先生为总工程师；张静女士为财务负责人。 此次会议决议公告刊登于2001 年5 月29 日的《中国证券报》《上海证券报》。 （4）公司第二届第二次董事会于2001 年8 月13 日召开。会议审议并通过了"关于计提及核销四项资产减值准备的议案"、"2001 年中期报告及中期报告摘要"、"关于转让本公司现持有的国泰君安3500 万股中20%的股权的议案"、"关于公司短期投资的议案"、"关于委任公司证券事务代表的议案"。 此次会议决议公告刊登于2001 年8 月15 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 （5）公司第二届第三次董事会于2001 年10 月30 日召开。会议审议并通过了"2001 年第三季度报告"、"关于调整1999 年度及2000 年度损益的议案"、"关于对上海新光汽车电器有限公司追加投资140 万元用于技术改造的议案"。 此次会议决议公告刊登于2001 年10 月31 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 2．董事会对股东大会决议的执行情况 董事会按照2000 年度股东大会决议，实施了2000 年度的利润分配方案及公积金转增股本方案，即以2000 年12 月31 日的总股本29240 万股为基数，每10 股派发现金红利2 元（含税），共计派发现金58,480,000.00 元；每10 股资本公积金转增6 股，共计转增175,440,000 元。红利派发及资本公积金转增股本的股权登记日为2001 年4 月19 日，除权除息日为2001 年4 月20 日，红利发放日为2001 年4 月27日。 上述事项刊登于2001 年4 月13 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 第八节 本次利润分配预案及资本公积金转增股本预案 公司本年度实现净利润100,675,445.66 元，根据公司章程的规定，提取法定公积金10,067,544.57 元，提取法定公益金5,033,772.28 元，加年初未分配利润63,754,941.43 元，当年实际可供股东分配利润为149,329,070.24 元。 1．利润分配 本次分配拟以2001 年12 月31 日的总股本46784 万股为基数，每10 股派发现金红利1.3 元（含税），共计派发现金60,819,200 元，尚余可供股东分配利润88,509,870.24 元。 2．本年度不进行资本公积金转增股本。 上述预案需提交股东大会批准。 第九节 报告期内，公司选定的信息披露报纸仍为《中国证券报》和《上海证券报》。 第八章 监事会报告 第一节 报告期内会议情况 1．公司第一届监事会第七次会议于2001 年3 月5 日召开，会议审议通过了《2000 年度监事会工作报告》。此次会议决议公告刊登于2001 年3 月6 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 2．公司第一届监事会第八次会议于2001 年4 月23 日召开，会议推荐了第二届监事会由股东代表出任的监事候选人。此次会议决议公告刊登于2001 年4 月25 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 3．公司第二届监事会第一次会议于2001 年5 月28 日召开，会议选举李英德先生为监事长。此次会议决议公告刊登于2001 年5 月29 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 4．公司第二届监事会第二次会议于2001 年8 月13 日召开，会议审议通过了"关于计提及核销四项资产减值准备的议案"、"2001 年中期报告及中期报告摘要"、"关于转让本公司现持有的国泰君安3500 万股中20%的股权的议案"、"关于公司短期投资的议案"、"关于委任公司证券事务代表的议案"。此次会议决议公告刊登于2001 年8 月15 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 5．公司第二届监事会第三次会议于2001 年10 月30 日召开，会议审议通过了"2001 年第三季度报告"、"关于调整1999 年度及2000 年度损益的议案"。此次会议决议公告刊登于2001 年10 月31 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 第二节 监事会独立意见 监事会本着对体股东负责的精神，依照《公司法》、《证券法》和公司章程中所赋于的职责独立开展工作，对公司董事会和管理层依法运作、经营管理、财务审计重大方面进行了有效的监督。监事会认为： 1．公司决策程序合法，建立了比较完善的内部控制制度，董事、经理执行公司职务时，未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2．公司2001 年度财务报告真实反映了公司的经营状况和经营成果，认同沪江德勤会计师事务所出具的带保留意见的审计报告。监事会认真审阅并同意董事会“关于沪江德勤会计师事务所出具带保留意见审计报告的专项说明”。监事会认为公司应当从中吸取教训认真整改, 避免类似事件的发生, 董事会应当积极采取措施将公司的损失降低到最低。 关于调整公司1999 年度及2000 年度净利润的事项，已在2000 年三季度报告披露，审计师事务所已出具了重新表述的标准无保留审计报告。 3．公司募集资金实际投入项目和承诺投入项目完全一致。 4．公司收购、出售资产交易价格合理，未发现内幕交易，没有损害部分股东的权益或造成资产流失。 5．公司关联交易程序合法，价格合理，未发现损害公司及非关联股东的利益。 第九章 重要事项 1．报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 2．报告期内，公司无出售、置换资产及吸收合并事项。 3．重大关联交易事项 （1）购销商品、提供劳务发生的关联交易： ①向关联方采购货物 (a)以市场价向上海华新汽车橡塑制品公司采购橡塑件，交易金额为3785 万元，独家配套，以现金方式结算。 (b)以市场价向上海汽车空调配件有限公司采购软管，交易金额为3867 万元，独家配套，以现金方式结算。 (c)以市场价向上海莲南金属镀装有限公司采购材料，交易金额为1043 万元，独家配套，以现金方式结算。 (d) 以市场价向上海三花电气有限公司采购材料，交易金额为1189 万元，独家配套，以现金方式结算。 ②向关联方销售货物 (a)以市场价向武汉申龙汽车空调有限公司销售汽车空调零部件，交易金额为1987 万元，占同类交易比例为2.17%，以商业承兑汇票方式结算。 (b)以市场价向重庆汽车空调有限公司销售汽车空调零部件，交易金额为1285 万元，占同类交易比例为1.41%，以现金方式结算。 以上除重庆汽车空调有限公司外，均属不存在控制关系的关联方，且为本公司控股子公司的联营企业，交易价格与非关联方交易价格一致，上述关联交易事项对公司利润影响甚小。 （2）公司与关联方存在的股权、债务往来等事项及其对公司的影响： ①因向上海华新汽车橡塑制品公司采购橡塑件，尚有714 万元应付款。 ②因向上海汽车空调配件有限公司采购软管，尚有1132 万元应付款。 ③因向重庆汽车空调有限公司销售汽车空调零部件，尚有971 万元应收款。 上述关联交易事项对本公司利润影响甚小。 4．报告期内，公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。 5．重大担保事项 （1）上海汽车空调器厂为该公司的联营企业上海华新汽车橡胶制品有限公司银行贷款提供累计500 万元的担保，已在2001 年中期报告中予以披露。 （2）上海汽车空调器厂为上海北蔡实业总公司银行贷款提供两次各为950 万元担保，上海北蔡实业总公司以在上海汽车空调器厂所获的红利作为反担保，该事项已在2001 年中期报告中予以披露。 （3）上海汽车空调器厂为上海莲南金属镀装有限公司银行贷款提供150 万元担保，担保期限自2002 年5 月21 日至2004 年5 月20 日止，上海莲南金属镀装有限公司以上海德尔福汽车空调系统有限公司对该公司的应付帐款作为反担保。 （4）由于公司控股子公司上海新光汽车电器有限公司未经该公司董事会批准，擅自提供1000 万元担保，期限自2003 年4 月5 日至2005 年4 月5 日止；同时，为他公司提供1000 万元的银行承兑汇票担保，期票到期日为2002 年5 月8 日。故该子公司担保事项未作事前公告。 6．委托他人进行现金资产管理事项及委托贷款事项 公司委托国泰君安证券股份有限公司资产管理事项，子公司上海新光汽车电器公司委托代理国债投资事项及子公司上海汽车空调器厂委托资产管理事项已在公司2001 年度中期报告中予以披露，分别刊登于2001 年8 月15 日的《中国证券报》、《上海证券报》。上海新光汽车电器公司本金已按期收回，实际收益100 万元；上海汽车空调器厂本金已按期收回，实际收益共计926 万元。 子公司上海博尔投资创业有限公司2001 年1 月3 日、1 月8 日与海通证券公司、申银万国证券公司分别签订了壹亿叁仟柒佰伍拾万元和肆仟万元，为期6 个月的资产管理合同，无约定收益，本金按期收回，实际收益共计1715 万元。 2001 年6 月29 日、7 月1 日与海通证券公司、申银万国证券公司分别签订了捌仟捌佰贰拾捌万元和贰仟万元，为期4 个月的资产管理合同，无约定收益，本金按期收回，实际收益共计238 万元。以上事项均经该公司董事会授权。 由于上海博尔投资创业有限公司的经营范围为资产管理，资产委托经营，股权投资，委托投资，代客理财等，所以该子公司未将以上事项作为委托理财事项上报公司予以及时披露，且在2001 年度中期报告中，该子公司以上收益作为主营业务收入并入公司合并报表。在本年度审计中，审计师认为以短期投资收益入帐更妥，故在本年度报告中予以调整。 7．重大合同及履行情况 公司第二届第二次董事会审议通过的“关于转让本公司现持有的国泰君安3500万股中20%股权的议案”，已于2001 年8 月15 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》。 由于签署《股份转让协议》的国泰君安其他股东所承诺的转让数量超过规定股数，故本公司放弃此次转让，原持有的股权不变。 8．报告期内，公司或持股5%以上股东没有在指定报纸和网站上披露承诺事项。 9．报告期内，公司续聘沪江德勤会计师事务所负责公司审计工作。根据公司股东大会授权，公司支付会计师事务所报酬由公司董事会确定。2000 年度和2001年度支付其财务审计费用分别为55 万元和45 万元，公司承担审计期间的差旅费等其他费用。另支付前次募集资金专项审计费6.8 万元，配股及资本公积金转增股本验资费5 万元。 10．报告期内，公司无更改名称或股票简称的情况。 11．其它重大事项 （1）2001 年4 月28 日，公司办公地迁往上海漕溪路222 号航天大厦南楼。 上述事项刊登于2001 年4 月19 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 （2）公司继2000 年获得上海市高新技术企业称号后，2001 年度又通过上海市科委高新技术企业的复审。 （3）关于调增以前年度净利润的事项，将提交2001 年度股东大会审议，该事项刊登于2001 年10 月31 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 （4）子公司上海新光汽车电器有限公司（下称“新光汽电”）总经理，财务主管被检察机关立案调查事项，已刊登于2002 年3 月8 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 详见第七章董事会报告第六节。 第十章 财务报告 （一）审计报告 上海航天汽车机电股份有限公司 2001年度审计报告 德师报(审)字(02)第P0380号 上海航天汽车机电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001年12月31日公司及合并的资产负债表及2001年度公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 在审计过程中，我们注意到，如会计报表附注45(1)所示，贵公司之控股子公司上海新光汽车电器有限公司总经理及财务主管因涉嫌经济问题，已被检察机关立案调查，由于我们无法对其债权债务及或有负债事项实施必要的审计程序，以获取足够的审计证据，从而难以评估其对贵公司净资产及净利润的影响程度。 我们认为，除上述事项造成的影响外，上述会计报表符合《企业会计准则》及《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12月31日公司及合并的财务状况及2001年度公司及合并的经营成果和现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 沪江德勤会计师事务所 中国注册会计师 中国 上海 周华 侯晓华 2002年4月12日 （二）会计报表（见附表） （三）会计报表附注： 1、概况 上海航天汽车机电股份有限公司为一家在中国上海成立的股份有限公司(简称公司，下同)，系由上海航天工业总公司、上海舒乐电器总厂、上海新光电讯厂和上海仪表厂四家作为发起人，以募集设立方式于1998年5月28日成立。公司主要从事卫星及卫星应用、运载火箭应用及其他民用航天相关产品的研制开发、生产和销售汽车空调器、传感器、电机、自动天线等汽车零部件、机械加工及设备、电子电器、通讯设备、家用电器等产品。公司注册资本原为人民币27,200 万元，股本总数为27,200 万股，其中国有发起人持有20,400 万股，社会公众持有6,800 万股。公司股票每股面值为人民币1 元。公司社会公众股在上海证券交易所上市。根据公司2000 年度第一次临时股东大会决议，经中国证券监督管理委员会证监公司字[2000]195 号文审批同意，公司2000 年度向社会公众股东以每10 股配3 股的比例配售2040 万股普通股。所有国有法人股股东分别作出书面承诺放弃该次配股权，不予转让，并已经财政部财企(2000)129 号文同意。配股后，公司注册资本增至人民币29,240万元。根据公司2000 年度股东大会决议。公司以2000 年12 月31 日股本29,240 万股为基数，每10 股资本公积金转增6 股，共计转增17,544 万元，并于2001 年度实施。转增后，公司注册资本增至46,784 万元。截至2001 年12月31 日止本公司累计发行股份为46,784 万股，详见附注29。 2、主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 会计制度 执行《企业会计准则》及《企业会计制度》。 会计年度 为公历年度即每年1月1日至12月31日。 记账本位币 公司采用人民币为记账本位币。 记账基础和计价原则 公司采用权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 外币业务核算 发生外币业务时，外币金额按业务发生当期期初市场汇价中间价折算，外币账户的年末外币金额按年末市场汇价中间价折算为人民币金额。外币汇兑损益计入当期的财务费用。 合并会计报表的编制方法 1．合并范围确定原则 合并会计报表合并了每年12月31日止公司及其所控制的境内外所有子公司的年度会计报表。子公司是指公司通过直接或间接拥有其50%以上权益性资本的被投资企业；或公司占被投资单位资本总额虽不足50%，但是公司通过其他方法对其经营活动能够实施控制的被投资企业。合营企业是按合同规定经营活动由公司及其他投资方共同控制的被投资企业。 如子公司的总资产、销售收入和净利润较小，符合财会二字(96)2号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的有关规定，则不予合并。 2．合并所采用的会计方法 本公司在编制合并会计报表时，对子公司原按外商投资企业会计制度和行业会计制度编制的2001年度会计报表，已按《企业会计制度》及其有关补充规定的规定进行了调整及重新表述。 子公司在收购生效日后的经营成果已适当地包括在合并利润表中。 对合营企业的资产、负债、收入、费用、利润以及现金流量均以公司对合营企业的投资比例按比例合并法予以合并。合并时，对公司与合营企业之间的内部交易事项，均按比例予以抵销。 现金等价物 现金等价物为从购买日起三个月内到期，流动性强，易转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资。 坏账核算 1．坏账的确认标准 因债务人破产，依照法律程序清偿后，确定无法收回的应收款项； 因债务人死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确定无法收回的应收款项； 因债务人逾期未履行偿债义务，并且具有明显特征表明无法收回的应收款项。 以上确实不能收回的应收款项，经董事会批准的审批核销权限规定分级批准后，作为坏账核销。 2．坏账损失的核算方法 采用备抵法核算。本年度对应收款项(包括应收账款和其他应收款)，按账龄分析法计提坏账准备(其中公司与子公司之间和子公司之间的往来款不计提坏账准备)，记入当期损益。坏账准备计提比例是根据公司以往的经验，债务单位的实际财务状况和现金流量的情况以及其他相关信息合理地估计。除一些特殊情况外，应收款项坏账准备的计提比例列示如下： 账龄 计提比例 1年以内 3% 1-2年 8% 2-3年 10% 3-4年 20% 4-5年 30% 5年以上 50% 存货 存货按取得时的历史成本计价，历史成本包括为生产商品和提供劳务所发生的直接材料、直接人工及直接费用以及按一定比例分配计入的为生产商品和提供劳务所发生的各项间接费用。存货主要分为在途物资、原材料、在产品、产成品和低值易耗品等。 存货发出时，采用加权平均法核算。 低值易耗品采用五五摊销法。 存货跌价准备 期末存货可变现净值低于成本时，应提取存货跌价准备。存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。可变现净值是指公司在正常生产经营过程中，以估计售价减去估计完工成本以及销售所必需的估计费用后的价值。 短期投资 是指能够随时变现并且持有时间不准备超过一年的投资。 取得时按投资成本计价。投资成本，是指取得投资时实际支付的全部价款，包括税金、手续费等相关费用。但实际支付的价款中包含的已宣告而尚未领取的现金股利，或已到期尚未领取的债券利息，作为应收项目单独核算。 短期投资的现金股利与利息于实际收到时，冲减投资的账面价值，但收到的已记入应收项目的现金股利与利息除外。 短期投资期末以成本与市价孰低计价，采用按单项投资计算并确定计提的跌价损失准备。 长期投资 (1) 长期股权投资核算方法： 取得时按投资成本计价。 公司对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的长期股权投资采用成本法核算；企业对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资采用权益法核算； 采用成本法核算时，当期投资收益仅限于所获得的被投资单位在接受投资后产生的累积净利润的分配额，所获得的被投资单位宣告分派的利润或现金股利超过上述数额的部分，作为投资成本的收回，冲减投资的账面价值； 采用权益法核算时，当期投资损益为按应享有或应分担的被投资单位当年实现的净利润或发生的净亏损的份额。 长期股权投资采用权益法核算时，初始投资成本与享有被投资单位所有者权益份额之间的差额为长期股权投资差额，按投资期限平均摊销，计入损益。 (2) 长期投资减值准备 由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变化等原因导致该项长期投资可回收金额低于长期投资账面价值，应将可收回金额低于长期投资账面价值的差额，计提长期投资减值准备。长期投资可收回金额是指长期投资的出售净价与预期从该投资的持有和投资到期处置中形成的预计未来现金流量的现值两者之中的较高者。 固定资产及折旧 固定资产包括使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产经营的主要设备，但单位价值在人民币2,000元以上，并且使用期限超过两年的物品。 固定资产以历史成本计价；如股东投入，则按评估值入账。并从其投入使用之次月起，采用直线法提取折旧。估计残值为原值的3%-10%。各类固定资产的折旧年限和年折旧率如下： 资产类别 折旧年限 年折旧率 房屋建筑物 10-30 3.23~9.70% 机器设备 10-20 4.85~9.00% 电子设备、器具及家具 5-10 9.70~18.00% 运输设备 5-10 9.70~18.00% 固定资产减值准备 固定资产按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备。固定资产可收回金额是指固定资产的销售净价与预期从该资产的持续使用和使用年限结束时的处置中产生的预计未来现金流量的现值两者之中的较高者。 在建工程 在建工程按实际工程支出核算。实际工程成本包括在建期间发生的各项工程支出、与工程有关的符合借款费用资本化条件的专门借款以及借款费用、其他相关费用等。在建工程应在达到预定可使用状态后结转为固定资产，在建工程不计提折旧。 对长期停建并且预计在未来三年内不会重新开工的在建工程，所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性的在建工程，或其他有证据表明已发生了减值的在建工程，计提减值准备。 无形资产 无形资产按取得时实际支付的价款入账；如股东投入，则按股东各方确认的价值入账；如自行开发，则按依法取得时发生的注册费、聘请律师费等费用入账。 场地使用权从取得土地使用权证起，按其可使用期限平均摊销。 专有技术从开始受益期起，按合同或协议规定的期限平均摊销。 房屋使用权按受益期平均摊销。 无形资产按照账面价值与可收回金额孰低计量。年末检查各项无形资产预计给企业带来的经济利益的能力，对可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备。无形资产可收回金额是指无形资产的销售净价与预期从该无形资产的持续使用和使用年限结束时处置中产生的预计未来现金流量的现值两者的较高者。 借款费用 购建固定资产的专门借款发生的借款费用，包括利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款而发生的汇兑差额，在该资产达到预定可使用状态前，按借款费用资本化金额的确定原则予以资本化，计入该项资产的成本；其他的借款费用，于发生当期确认费用。 长期待摊费用 长期待摊费用按受益期平均摊销。模具按产品产量平均摊销。 开办费发生时计入长期待摊费用中，并在开始经营当月起一次计入当前的损益。 收入 商品销售，公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，并不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益很可能流入企业，相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 提供劳务，如提供的劳务合同在同一年度内开始并完成的，在完成劳务时，确认营业收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按照完工百分比法确认相关劳务收入，否则按已经发生并预计能够补偿的劳务成本金额或取得收取价款的证据时确认收入，并按相同金额或按预计毛利率结转成本，如不能得到补偿则不确认收入。 利息收入按使用现金的时间和适用利率计算确定。 所得税 所得税按应付税款法核算。 计算所得税支出所依据的纳税所得额系根据有关税法规定对本年度会计所得额作出相应调整后得出。 退税收入 退税收入以实际已收的金额记入本年度损益。 3、会计制度、会计政策变更及其影响 本公司2000 年度及其以前年度的会计报表按《股份有限公司会计制度》编制。根据财政部规定，从2001 年1 月1 日起，本公司开始执行《企业会计制度》，并按财政部财会字[2001]17 号文件《关于印发贯彻实施<企业会计制度>有关政策衔接问题的规定》的要求进行了衔接调整。由此引起的会计政策变更主要是固定资产、在建工程及无形资产由原来的不计提资产减值准备，改为按规定计提资产减值准备，开办费由原来的按5 年摊销，改为在开始生产经营的当月一次计入损益。上述会计制度和会计政策变更对2000 年度及其以前年度 会计报表影响数如下： 合并 内容 2000 年度 2000 年度之前 合计 人民币元 人民币元 人民币元 总资产减少 其中： 固定资产减值准备 (18,350,234.23) (7,054,030.03) (25,404,264.26) 在建工程减值准备 (218,949.30) (1,446,881.42) (1,665,830.72) 无形资产减值准备 - (1,215,000.00) (1,215,000.00) 开办费冲销 (1,378,854.34) (1,124,938.49) (2,503,792.83) 利润总额减少 (19,948,037.87) (10,840,849.94) (30,788,887.81) 净利润减少 (18,684,570.22) (7,062,563.28) (25,747,133.50) 盈余公积减少 (2,802,685.53) (1,614,484.00) (4,417,169.53) 未分配利润减少 (15,881,884.69) (5,448,079.28) (21,329,963.97) 少数股东权益减少 (1,263,467.65) (3,778,286.66) (5,041,754.31) 开办费的会计政策变更，使2001年度合并利润总额增加人民币500,758.47元。 资产减值准备的会计政策变更， 使2001 年度合并利润总额减少人民币1,151,743.52元。 此外，根据财会[2001]5号关于印发《企业住房制度改革中有关会计处理问题的规定》的通知，取消“住房周转金”，其余额人民币10,573,323.91全部调整2001年年初未分配利润。 4、税项 增值税 按销售收入的17%计算销项税，并按抵扣进项税后的余额缴纳。 所得税 1．公司所得税 公司被上海市科学技术委员会认定为2000年度上海市高新技术产业开发区内的高新技术企业，根据上海市财政局和上海市国家税务局联合颁发的沪财企—(2000)228号文自2000年1月1日起免征所得税二年。 2．子公司所得税 上海汽车空调器厂享受浦东新区内资企业所得税优惠政策，按15%税率缴纳企业所得税。 上海新光汽车电器有限公司享受浦东新区内资企业所得税优惠政策，按15%税率缴纳企业所得税。 上海德尔福汽车空调系统有限公司，根据《中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法》的规定，享受两免三减半税收优惠，本年度处于第四个获利年度，按15%税率缴纳企业所得税。因公司经国家部委办、市高新技术认定办公室被认定为高新技术企业，根据上海浦东新区财政局和上海浦东新区税务局联合颁发的列收列支核定通知书第0536号，公司缴纳的2000年度企业所得税款予以全额返还。 空调国际(上海)有限公司，根据《中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法》的规定享受两免三减半税收优惠，本年度处于第五个获利年度，按12%税率缴纳企业所得税。 上海涂装工程有限公司，按33%税率缴纳企业所得税，自2000年5月起根据(2000)奉税减免字(006)号免征企业所得税3年。 上海太阳能科技有限公司享受上海市康桥工业区所得税优惠政策，按15%税率缴纳企业所得税。 上海博尔投资创业有限公司根据南税政免(2000)51号文批准自2000年12月1日起至2001年11月30日止，免征所得税一年。 上海复合材料科技有限公司享受上海市康桥工业区所得税优惠政策，按15%税率缴纳企业所得税。 其他税项 营业税按营业额的5%缴纳。 城建税按应纳营业税和增值税款的1%～7%缴纳。 其他税项按有关规定缴纳。 5、控股子公司及合营企业 公司于本年末拥有控股子公司的基本情况如下： 子公司名称 注册资本 上海汽车空调器厂 人民币97,422,800元 上海新光汽车电器有限公司(注8) 人民币44,700,000元 上海德尔福汽车空调系统有限公司 美元 空调装置、 是 (注1,6 ) 重庆汽车空调器有限公司(注2) 人民币15,000,000元 上海涂装工程公司(注9) 人民币16,500,000元 上海太阳能科技有限公司(注10) 人民币15,000,000元 上海博尔投资创业有限公司 人民币50,000,000元 上海复合材料科技有限公司(注7) 人民币49,800,000元 上海航天卫星应用有限公司(注3) 人民币10,000,000元 沈阳华丽汽车空调有限公司(注4) 人民币5,000,000元 子公司名称 公司投资额及所占权益比例 上海汽车空调器厂 人民币63,324,840.59元/65%* 上海新光汽车电器有限公司(注8) 人民币31,290,000.00元/70%* 上海德尔福汽车空调系统有限公司 48,000,000元美元 (注1,6 ) 重庆汽车空调器有限公司(注2) 人民币9,000,000.00元/60%** 上海涂装工程公司(注9) 人民币14,850,000.00元/90%* 上海太阳能科技有限公司(注10) 人民币10,500,000.00元/70%* 上海博尔投资创业有限公司 人民币43,000,000.00元/86%* 上海复合材料科技有限公司(注7) 人民币30,129,000.00元/60.5%* 上海航天卫星应用有限公司(注3) 人民币7,000,000.00元/70%** 沈阳华丽汽车空调有限公司(注4) 人民币3,500,000.00元/70%** 子公司名称 经营范围 上海汽车空调器厂 汽车空调器，冷冻空调设备修理 及技术服务附设分支机构 上海新光汽车电器有限公司(注8) 轿车中央电器、接插件、线束、 继电器、汽车电子配件 上海德尔福汽车空调系统有限公司 31,680,000.00元/66%**开发、生产、销售汽车 空调装置、 (注1,6 ) 特种工业机动车空调器以及相关的 制冷制热附属设备并提供安装 等技术服务。 重庆汽车空调器有限公司(注2) 设计、制造、销售汽车空调器及 相关零部件机电产品、销售汽车 零部件，摩托车零部件五金、交 电、钢材、塑料制品。 上海涂装工程公司(注9) 涂装工程、机电设备、金属结构 工程及设备，家电安装、金属冲件、 金属切削、冷作金 上海太阳能科技有限公司(注10) 太阳能电池单片、组件，电池衍 生产品及其他新能源的技术开发、 制造销售及安装，太阳能科技的有 关安全卫生、环保技术研究，太阳能技术 标准的制定与审核，重大科研成果， 技术改造项目的专业鉴定，太阳能 生产原料的生产、加工、销售。 上海博尔投资创业有限公司 高新技术的开发、转让、服务， 资产管理，资产委托经营，企业 托管，企业投资咨询，股权投资， 委托投资，代客理财，财务顾问， 资产重组与购并；电子产品及通用设备 设计、销售；汽车空调器，传感器， 电机，机电设备，电子电器的销售。 上海复合材料科技有限公司(注7) 复合材料及其产品，复合材料衍生产 品及其他新材料的技术、开发、制造、 销售安装服务；复合材料有关 的安全卫生环保技术研究。 上海航天卫星应用有限公司(注3) 卫星应用系统工程(除国家专项规定 外)的设计、安装、调试和与此有关 产品的研究、生产、销售；卫星应用 技术的开发咨询、服务、转让；电子 器件；计算机；家用电器；轨道交通 控制工程。 沈阳华丽汽车空调有限公司(注4) 汽车空调制造、销售 子公司名称 是否合并 上海汽车空调器厂 是 上海新光汽车电器有限公司(注8) 是 上海德尔福汽车空调系统有限公司 空调装置、 (注1,6 ) 重庆汽车空调器有限公司(注2) 否 上海涂装工程公司(注9) 是 上海太阳能科技有限公司(注10) 是 上海博尔投资创业有限公司 是 上海复合材料科技有限公司(注7) 是 上海航天卫星应用有限公司(注3) 否 沈阳华丽汽车空调有限公司(注4) 否 公司拥有合营企业的基本情况如下： 合营企业名称 注册资本 公司投资额及所占权益比例 空调国际(上海)有限公司(注5,6) 美元10,720,000元 美元5,360,000元/50% 合营企业名称 经营范围 是否合并 空调国际(上海)有限公司(注5,6) 设计生产车用空调器和加热器(含 是 压缩机)及冷冻、冷藏制冷机组， 销售自产产品。 *： 系直接控股之子公司。 **：系间接控股之子公司。 注1： 上海德尔福汽车空调系统有限公司系公司透过其子公司上海汽车空调器厂所拥有，故公司实际占股权比例为42.9%。根据上海德尔福汽车空调系统有限公司合资合同规定，合资公司开始获利的第1年起和以后的期限内，向合资公司投资双方分配可分配利润时，在中方投资人—上海汽车空调器厂收到人民币20,000万元的总金额之前，合资公司另一投资方应指示合资公司将其可分得利润分配的份额转付给中方投资人，该项约定已于2000年度完成。 注2： 重庆汽车空调器有限公司系公司透过其子公司上海汽车空调器厂所拥有，故公司实际占股权比例为39%。 注3： 上海航天卫星应用有限公司系公司透过其子公司上海博尔投资创业有限公司所拥有，故公司实际占股权比例为60.20%。 注4： 沈阳华丽汽车空调有限公司系公司透过其间接控股子公司上海德尔福汽车空调系统有限公司所拥有。故公司实际占股权比例为30.03%。 注5： 公司持有空调国际(上海)有限公司50%的股权，采用比例合并法合并会计报表。该合营企业本年增加注册资本人民币21,000,000元。 注6： 空调国际(上海)有限公司及上海德尔福汽车空调系统有限公司执行《中华人民共和国外商投资企业会计制度》，与公司执行的会计制度不同而形成差异已予以调整。 注7： 2001年6月26日，上海博尔投资创业有限公司将其所属的上海复合材料科技有限公司60.5%的股权以人民币12,100,000元转让给公司。另外该子公司本年又增加注册资本人民币29,800,000元。 注8： 该子公司本年增加注册资本人民币2,000,000元。 注9： 该子公司本年增加注册资本人民币11,500,000元。 注10： 该子公司本年增加注册资本人民币5,000,000元。 上述子公司中，重庆汽车空调器有限公司、上海航天卫星应用有限公司及沈阳华丽汽车空调有限公司等三家子公司，根据财会二字(96)2号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的有关规定，其资产总额、销售收入及净利润中公司所有的数额加总计算的比例均未超过10%，根据重要性原则，未将其纳入合并范围，但已按权益法核算。 6、货币资金 年末数 外币金额 折算率 人民币元 现金 人民币 - - 142,047.70 美元 2,141.50 8.2766 17,724.34 港币 143.40 1.0606 152.09 日元 7,943.00 0.063005 500.45 法国法郎 69.30 1.1157 77.32 意大利里拉 25,000.00 0.00378 94.50 澳元 596.10 4.2343 2,524.07 新币 43.00 4.4755 192.45 小计 163,312.92 银行存款 人民币 - - 727,037,051.33 美元 2,030,623.87 8.2766 16,806,661.52 港币 - - - 日元 - - - 小计 743,843,712.85 其他货币资金 人民币 - - 931,051.82 美元 7,716.11 8.2766 63,863.16 港币 335.17 1.0606 355.48 日元 190.00 0.063005 11.96 小计 995,282.42 合计 745,002,308.19 年初数 外币金额 折算率 人民币元 现金 人民币 - - 128,402.81 美元 3,893.72 8.2781 32,232.57 港币 51.31 1.0606 54.42 日元 6,105.33 0.072422 442.16 法国法郎 77.64 1.18676 92.14 意大利里拉 32,412.04 0.00402042 130.31 澳元 - - - 新币 - - - 小计 161,354.41 银行存款 人民币 - - 655,686,598.29 美元 4,573,445.19 8.2781 37,859,436.66 港币 6,303.40 1.0606 6,685.39 日元 190.00 0.072422 13.76 小计 693,552,734.10 其他货币资金 人民币 - - 28,276,121.67 美元 - - - 港币 - - - 日元 - - - 小计 28,276,121.67 合计 721,990,210.18 7、短期投资 年末数 投资金额 跌价准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 股票投资(注1) 1,408,824.40 97,020.00 1,311,804.40 债券投资(注2) - - - 合计 1,408,824.40 97,020.00 1,311,804.40 年初数 投资金额 跌价准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 股票投资(注1) 446,899.60 - 446,899.60 债券投资(注2) 10,000,000.00 - 10,000,000.00 合计 10,446,899.60 - 10,446,899.60 注1：股票投资中有市价的股票总额为人民币1,408,824.40元，按本年末市价计算其市价总额约为人民币1,518,716.74元。 注2：系子公司上海新光汽车电器有限公司委托代理国债投资，委托期间自2000年12月29日至2001年12月28日。 8、应收票据 票据种类 年末数 年初数 人民币元 人民币元 银行承兑汇票 66,161,144.07 59,210,914.30 商业承兑汇票 52,685,608.80 29,896,103.18 118,846,752.87 89,107,017.48 9、应收股利 年末数 年初数 人民币元 人民币元 莲南金属镀装有限公司 - 700,000.00 重庆汽车空调器有限公司 750,000.00 - 750,000.00 700,000.00 10、应收账款 应收账款账龄分析如下： 账龄 年末数 金额 比例(%) 坏账准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 1 年以内 158,310,818.66 87.93 4,113,822.54 154,196,996.12 1 至2 年 4,080,161.86 2.27 2,098,656.68 1,981,505.18 2 至3 年 1,392,567.08 0.77 139,256.71 1,253,310.37 3 年以上 16,260,561.75 9.03 9,371,732.61 6,888,829.14 合计 180,044,109.35 100.00 15,723,468.54 164,320,640.81 账龄 年初数 金额 比例(%) 坏账准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 1 年以内 188,423,176.02 83.05 5,655,937.85 182,767,238.17 1 至2 年 10,161,270.72 4.48 793,370.76 9,367,899.96 2 至3 年 - - - - 3 年以上 28,283,490.59 12.47 10,610,235.91 17,673,254.68 合计 226,867,937.33 100.00 17,059,544.52 209,808,392.81 前五名欠款总额 占应收账款总额比例 88,554,454.08 49.18% 应收账款余额中无持公司5%以上股份的股东欠款。 11、其他应收款 其他应收款账龄分析如下： 账龄 年末数 金额 比例(%) 坏账准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 1 年以内 46,702,227.11 81.19 357,707.47 46,344,519.64 1 至2 年 1,540,382.84 2.68 109,591.35 1,430,791.49 2 至3 年 7,864,283.75 13.67 788,8 29.26 7,075,454.49 3 年以上 1,411,900.22 2.46 347,550.05 1,064,350.17 合计 57,518,793.92 100.00 1,603,678.13 55,915,115.79 账龄 年初数 金额 比例(%) 坏账准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 1 年以内 22,834,797.61 69.69 337,565.55 22,497,232.06 1 至2 年 8,193,616.72 25.00 417,528.99 7,776,087.73 2 至3 年 798,947.20 2.44 7,078.88 791,868.32 3 年以上 940,276.24 2.87 145,138.12 795,138.12 合计 32,767,637.77 100.00 907,311.54 31,860,326.23 前五名欠款总额 占其他应收收账款总额比例 10,102,417.35 17.56% 持公司5%以上股份股东欠款情况如下： 股东名称 年末数 年初数 人民币元 人民币元 上海航天工业总公司 - 3,300,000.00 上海舒乐电器总厂 - 2,500,000.00 其他应收款年末数中包括人民币31,429,456.75元之尚待查核确认的银行付出款项，该等款项未计提减值准备，详情参见附注45(1)。 12、坏账准备 人民币元 年初余额 17,966,856.06 本年计提额 6,391,838.51 本年转销数 (7,031,547.90) 年末余额 17,327,146.67 13、预付账款 预付账款账龄分析如下： 年末数 年初数 人民币元 % 人民币元 % 1年以内 25,008,496.05 84.52 18,583,501.62 85.94 1至2年 3,435,667.60 11.61 236,555.93 1.09 2至3年 - - 1, 636,523.67 7.57 3年以上 1,145,580.14 3.87 1,166,961.45 5.40 29,589,743.79 100.00 21,623,542.67 100.00 一年以上的预付款主要是预付模具款，由于模具开发周期较长，因此预付账款的账龄较长。持公司5%以上股份股东欠款情况如下： 股东名称 年末数 年初数 人民币元 人民币元 上海舒乐电器总厂 - 97,000.00 14、存货及跌价准备 年末数 金额 跌价准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 在途物资 63,627,558.63 - 63,627,558.63 委托加工材料 1,122,034.56 - 1,122,034.56 原材料 90,127,830.57 800,000.00 89,327,830.57 在产品 29,443,380.67 4,600,000.00 24,843,380.67 产成品 121,765,848.84 1,100,370.09 120,665,478.75 低值易耗品 3,134,054.90 - 3,134,054.90 309,220,708.17 6,500,370.09 302,720,338.08 年初数 金额 跌价准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 在途物资 244,059.50 - 244,059.50 委托加工材料 2,091,055.26 - 2,091,055.26 原材料 104,574,160.54 1,490,000.00 103,084,160.54 在产品 35,972,086.46 4,634,972.80 31,337,113.66 产成品 107,022,500.18 534,321.08 106,488,179.10 低值易耗品 4,159,924.80 - 4,159,924.80 254,063,786.74 6,659,293.88 247,404,492.86 本年存货跌价准备变动如下： 人民币元 年初余额 6,659,293.88 本年计提额 566,049.01 本年转销数 (724,972.80) 年末余额 6,500,370.09 15、待摊费用 类别 年末数 年初数 结存原因 人民币元 人民币元 保险费 148,209.98 155,039.56 尚处受益期内 其他 474,033.16 705,982.55 尚处受益期内 622,243.14 861,022.11 16、长期股权投资 年初数 本年增加/(减少) 本年摊销 人民币元 人民币元 人民币元 其他股权投资 —未合并子公司 —投资成本 19,545,895.50 - - —投资准备 271,410.56 176,667.32 - —损益调整 3,120,072.24 (2,167,772.73) - 22,937,378.30 (1,991,105.41) - —联营公司 —投资成本 25,489,499.02 8,735,150.00 - —投资准备 3,930.99 - - —损益调整 12,380,027.26 2,628,939.62 - 37,873,457.27 11,364,089.62 - —其他公司 47,287,200.00 3,789,780.00 - 小计 108,098,035.57 13,162,764.21 - 长期股权投资差额 24,923,206.01 (1,871,944.54) (554,934.92) 133,021,241.58 11,290,819.67 (554,934.92) 年末数 人民币元 其他股权投资 —未合并子公司 —投资成本 19,545,895.50 —投资准备 448,077.88 —损益调整 952,299.51 20,946,272.89 —联营公司 —投资成本 34,224,649.02 —投资准备 3,930.99 —损益调整 15,008,966.88 49,237,546.89 —其他公司 51,076,980.00 小计 121,260,799.78 长期股权投资差额 22,496,326.55 143,757,126.33 其他股权投资本年变动情况如下： 被投资公司名称 投资期限 年初数 占被投资单位 注册资本比例 人民币元 未合并子公司： 重庆汽车空调器有限公司 25年 60% -投资成本 9,000,000.00 -投资准备 271,410.56 -损益调整 3,120,072.24 12,391,482.80 上海航天卫星应用有限公司 20年 70% -投资成本 7,045,895.50 -投资准备 - -损益调整 - 7,045,895.50 沈阳华丽汽车空调有限公司 10年 70% -投资成本 3,500,000.00 -损益调整 - 3,500,000.00 联营公司： 上海汽车空调配件有限公司 20年 26% -投资成本 3,716,881.74 -投资准备 3,930.99 -损益调整 3,853,971.24 7,574,783.97 上海华新汽车橡塑制品公司不约定 30% -投资成本 2,280,000.00 -损益调整 3,317,214.99 5,597,214.99 上海新曦汽车辅件设备有限公司 20年 49% -投资成本 2,684,096.92 -损益调整 (50,508.08) 2,633,588.84 上海莲南金属镀装有限公司 20年 40% -投资成本 2,328,200.00 -损益调整 1,296,360.23 3,624,560.23 上海佐竹冷热控制技术有限公司 不约定 25% -投资成本 1,735,292.50 -损益调整 2,442,712.14 4,178,004.64 上海三花电气有限公司 20年 35% -投资成本 3,850,000.00 -损益调整 (157,877.04) 3,692,122.96 上海莲南汽车附件有限公司 20年 26% -投资成本 2,695,027.86 -损益调整 1,295,105.09 3,990,132.95 武汉申龙汽车空调有限公司 30年 40% -投资成本 3,200,000.00 -损益调整 392,529.09 3,592,529.09 上海东方航天高压容器科技有限公司 20年 30% -投资成本 3,000,000.00 -损益调整 (9,480.40) 2,990,519.60 宁夏宁沪太阳能科技有限公司 不约定 - -投资成本 - -损益调整 - - 常州盛士达 不约定 - -投资成本 - 被投资公司名称 本年增(减)数 年末数 占被投资单位 人民币元 注册资本比例 人民币元 未合并子公司： 重庆汽车空调器有限公司 60% -投资成本 - 9,000,000.00 -投资准备 - 271,410.56 -损益调整 54,985.95 3,175,058.19 54,985.95 12,446,468.75 上海航天卫星应用有限公司 70% -投资成本 - 7,045,895.50 -投资准备 176,667.32 176,667.32 -损益调整 2,188,227.68) (2,188,227.68) 2,011,560.36) 5,034,335.14 沈阳华丽汽车空调有限公司 70% -投资成本 - 3,500,000.00 -损益调整 (34,531.00) (34,531.00) (34,531.00) 3,465,469.00 联营公司： 上海汽车空调配件有限公司 29% -投资成本 452,530.00 4,169,411.74 -投资准备 - 3,930.99 -损益调整 1,841,261.80 5,695,233.04 2,293,791.80 9,868,575.77 上海华新汽车橡塑制品公司不约定 30% -投资成本 - 2,280,000.00 -损益调整 302,422.04 3,619,637.03 302,422.04 5,899,637.03 上海新曦汽车辅件设备有限公司 49% -投资成本 - 2,684,096.92 -损益调整 (291,601.89) (342,109.97) (291,601.89) 2,341,986.95 上海莲南金属镀装有限公司 40% -投资成本 - 2,328,200.00 -损益调整 133,128.27 1,429,488.50 133,128.27 3,757,688.50 上海佐竹冷热控制技术有限公司 25% -投资成本 - 1,735,292.50 -损益调整 (288,367.25) 2,154,344.89 (288,367.25) 3,889,637.39 上海三花电气有限公司 35% -投资成本 1,850,000.00 5,700,000.00 -损益调整 218,085.77 60,208.73 2,068,085.77 5,760,208.73 上海莲南汽车附件有限公司 29% -投资成本 2,400,620.00 5,095,647.86 -损益调整 538,008.75 1,833,113.84 2,938,628.75 6,928,761.70 武汉申龙汽车空调有限公司 40% -投资成本 - 3,200,000.00 -损益调整 376,983.95 769,513.04 376,983.95 3,969,513.04 上海东方航天高压容器科技有限公司 30% -投资成本 - 3,000,000.00 -损益调整 (115,769.20) (125,249.60) (115,769.20) 2,874,750.40 宁夏宁沪太阳能科技有限公司 40% -投资成本 2,400,000.00 2,400,000.00 -损益调整 (85,212.62) (85,212.62) 2,314,787.38 2,314,787.38 常州盛士达 24% -投资成本 1,632,000.00 1,632,000.00 其他股权投资本年变动情况如下： 被投资公司名称 投资期限 年初数 占被投资单位 注册资本比例 人民币元 其他公司： 天津电装空调器有限公司 30年 15% -投资成本 11,205,000.00 南京晨光航天应用股份有限责任公司 不约定 0.58% -投资成本 1,082,200.00 国泰君安证券股份有限公司 不约定 0.94% -投资成本 35,000,000.00 合计 108,098,035.57 被投资公司名称 本年增(减)数 人民币元 其他公司： 天津电装空调器有限公司 -投资成本 3,789,780.00 南京晨光航天应用股份有限责任公司 -投资成本 - 国泰君安证券股份有限公司 -投资成本 - 合计 13,162,764.21 被投资公司名称 年末数 占被投资单位 注册资本比例 人民币元 其他公司： 天津电装空调器有限公司 15% -投资成本 14,994,780.00 南京晨光航天应用股份有限责任公司 0.58% -投资成本 1,082,200.00 国泰君安证券股份有限公司 0.94% -投资成本 35,000,000.00 合计 121,260,799.78 2001 年12 月上海汽车空调器厂以55 万元转让三花电气公司5%的股权，根据股权转让协议书，公司不参与2001 年度相关的利润分配与亏损弥补。 常州盛士达汽车零部件有限公司根据市场变化，其股东会拟解散清算该公司，上海汽车空调器厂董事会于2002 年2 月已通过了常州盛士达解散的申请。 长期股权投资差额本年变动情况如下： 投资差额 被投资公司名称/投资比例 摊销期限 初始金额 人民币元 上海汽车空调厂/65%(注1) 50年 (7,683,057.71) 上海新光汽车电器有限公司/70% 50年 7,244,188.27 空调国际(上海)有限公司/50% 45年 22,766,448.24 上海涂装工程有限公司/90% 20年 3,717,126.46 上海莲南汽车附件有限公司/29%(注2) 10年 (145,850.99) 上海航天卫星应用有限公司/70%(注3) 20年 (45,895.50) 宁夏宁沪太阳能科技有限公司/40%(注4) 5年 (2,134,801.41) 23,718,157.36 本年增加/ 被投资公司名称/投资比例 年初数 (减少)数 人民币元 人民币元 上海汽车空调厂/65%(注1) (6,983,340.67) - 上海新光汽车电器有限公司/70% 6,869,905.21 - 空调国际(上海)有限公司/50% 21,965,406.53 - 上海涂装工程有限公司/90% 3,500,294.06 - 上海莲南汽车附件有限公司/29%(注2) (383,163.62) 262,856.87 上海航天卫星应用有限公司/70%(注3) (45,895.50) - 宁夏宁沪太阳能科技有限公司/40%(注4) - (2,134,801.41) 24,923,206.01 (1,871,944.54) 被投资公司名称/投资比例 本年摊销 数年末数 人民币元 人民币元 上海汽车空调厂/65%(注1) 153,661.15 (6,829,679.52) 上海新光汽车电器有限公司/70% (144,883.76) 6,725,021.45 空调国际(上海)有限公司/50% (505,921.07) 21,459,485.46 上海涂装工程有限公司/90% (185,856.32) 3,314,437.74 上海莲南汽车附件有限公司/29%(注2) (14,255.01) (134,561.76) 上海航天卫星应用有限公司/70%(注3) - (45,895.50) 宁夏宁沪太阳能科技有限公司/40%(注4) 142,320.09 (1,992,481.32) (554,934.92) 22,496,326.55 上述股权投资差额均按投资期限摊销。 股权投资差额形成的原因如下： 注1：股权投资差额(贷差)形成的原因：上海汽车空调厂因其对子公司—上海德尔福汽车空调系统有限公司第三期投资时长期投资评估增值引起净资产增加，公司应享有上海汽车空调厂权益相应增加。 注2：系公司子公司上海汽车空调器厂联营公司，2000年初所占股权比例26%，董事认为未形成重大影响，故采用成本法核算。2001年度股权比例增加至29%，考虑到已对该公司开始形成重大影响，改用权益法核算，产生的股权投资差额人民币145,850.99元(贷差)自2001年1月起按照10年平均摊销。 注3：公司在2000年12月收购上海航天卫星应用有限公司时，实际收购价与其所有者权益中所占份额之间的差额人民币45,895.50元作为股权投资差额(贷差)自2001年1月起分20年平均摊销。 注4：股权投资差额(贷差)形成的原因，上海太阳能科技有限公司在2001年5月以专有技术使用权对外投资时，产生股权投资差额人民币2,134,801.41元，该股权投资差额(贷差)从2001年5月起按5年平均摊销。 17、固定资产及累计折旧 电子设备、 房屋建筑物 机器设备 器具及家具 人民币元 人民币元 人民币元 原值 年初余额 141,196,093.54 315,058,108.60 39,757,060.50 本年购置 - 7,712,495.18 1,665,454.02 本年在建工程转入 20,929,494.52 17,436,190.85 3,260,972.92 本年其他减少 - (12,243,797.13) (1,086,224.01) 年末余额 162,125,588.06 327,962,997.50 43,597,263.43 累计折旧 年初余额 12,895,913.11 57,731,243.11 8,560,056.27 本年计提额 5,889,722.43 24,827,145.04 6,762,264.17 本年其他减少 - (2,555,297.49) (445,494.65) 年末余额 18,785,635.54 80,003,090.66 14,876,825.79 减值准备 年初余额 118,449.00 23,258,274.59 971,992.72 本年计提额 - 1,160,071.00 - 本年转销额 - (8,327.48) - 年末余额 118,449.00 24,410,018.11 971,992.72 净值 年初余额 128,181,731.43 234,068,590.90 30,225,011.51 年末余额 143,221,503.52 223,549,888.73 27,748,444.92 运输设备 合计 人民币元 人民币元 原值 年初余额 16,571,522.20 512,582,784.84 本年购置 297,771.00 9,675,720.20 本年在建工程转入 742,127.47 42,368,785.76 本年其他减少 (233,003.35) (13,563,024.49) 年末余额 17,378,417.32 551,064,266.31 累计折旧 年初余额 4,529,463.43 83,716,675.92 本年计提额 2,703,829.43 40,182,961.07 本年其他减少 (84,324.76) (3,085,116.90) 年末余额 7,148,968.10 120,814,520.09 减值准备 年初余额 1,055,547.95 25,404,264.26 本年计提额 - 1,160,071.00 本年转销额 - (8,327.48) 年末余额 1,055,547.95 26,556,007.78 净值 年初余额 10,986,510.82 403,461,844.66 年末余额 9,173,901.27 403,693,738.44 固定资产提取减值准备的主要原因是由于技术进步的影响，使部分资产的可收回金额低于其帐面成本。 18、在建工程 本年完工 工程名称 年初余额 本年增加数 转至固定资产 人民币元 人民币元 人民币元 汽车离合器液压泵 1,134,686.38 20,000.00 - 轿车空调器技改项目 12,965,432.54 14,009,911.22 (10,601,028.76) 待安装设备 48,918,627.56 38,935,943.50 (17,724,178.73) 环境实验室 29,001,924.48 2,203,408.00 - 综合实验楼及厂房 - 15,297,847.27 (14,043,578.27) 92,020,670.96 70,467,109.99 (42,368,785.76) 工程名称 本年其他减少 年末余额 资金来源 工程进度 人民币元 人民币元 汽车离合器液压泵 (80,000.00) 1,074,686.38 募股资金 95% 轿车空调器技改项目 (3,259,478.42) 13,114,836.58 自有 90% 待安装设备 (30,577,389.24) 39,553,003.09 自有 环境实验室 (8,540.00) 31,196,792.48 自有 95% 综合实验楼及厂房 - 1,254,269.00 募股资金 95% (33,925,407.66) 86,193,587.53 以上金额均无利息资本化数。 其中： 在建工程减值准备变动如下： 人民币元 年初及年末余额 1,665,830.72 在建工程提取减值准备的主要原因是部分待安装设备由于技术落后，致使其可收回金额低于其帐面成本。 19、无形资产 种类 原始金额 年初余额 本年增加额 人民币元 人民币元 人民币元 场地使用权 74,703,262.59 68,031,613.73 - 专有技术 20,034,153.10 14,310,782.11 40,000.00 房屋使用权 360,000.00 307,000.00 - 95,097,415.69 82,649,395.84 40,000.00 种类 本期转出数 本年摊销额 年末余额 剩余摊销期限 人民币元 人民币元 人民币元 场地使用权 - (1,521,533.80) 66,510,079.93 18-49年 专有技术 (26,106.00) (2,391,130.11) 11,933,546.00 4-9年 房屋使用权 (289,000.00) (18,000.00) - - (315,106.00) (3,930,663.91) 78,443,625.93 其中，无形资产减值准备变动如下: 人民币元 年初及年末余额 1,215,000.00 无形资产提取减值准备的主要原因是公司所拥有的某一商标使用权，因不再使用而提取全额减值准备。 20、长期待摊费用 种类 年初余额 本年增加额 本年转出额 人民币元 人民币元 人民币元 模具 36,926,888.03 13,414,204.92 - 场地改造费 2,653,143.86 252,033.00 - 新产品试验费 4,735,702.44 - (2,930,382.44) 开办费 40,620.70 - - 其他递延支出 2,547,666.94 15,196,138.80 (7,765,478.53) 46,904,021.97 28,862,376.72 (10,695,860.97) 种类 本年摊销额 年末余额 剩余摊销期 人民币元 人民币元 模具 (9,510,355.88) 40,830,737.07 1-5年 场地改造费 (486,220.42) 2,418,956.44 5年 新产品试验费 (1,805,320.00) - - 开办费 (40,620.70) - - 其他递延支出 (2,090,219.11) 7,888,108.10 2-5年 (13,932,736.11) 51,137,801.61 21、短期借款 借款类别 年末数 年初数 人民币元 人民币元 抵押借款 - 15,000,000.00 担保借款(注) 20,000,000.00 69,000,000.00 信用借款 159,500,000.00 112,000,000.00 179,500,000.00 196,000,000.00 注：系由上海六里企业发展总公司提供担保。 22、应付票据 年末数 年初数 人民币元 人民币元 商业承兑汇票 25,500,000.00 3,026,618.48 银行承兑汇票 55,351,387.47 46,492,042.09 80,851,387.47 49,518,660.57 1年内到期的应付票据 80,851,387.47 49,518,660.57 应付票据余额中无欠持公司5%以上股份股东的款项。 23、应付账款 应付账款余额中无欠持公司5%以上股份股东的款项。 24、预收账款 预收账款余额中无欠持公司5%以上股份股东的款项。 预收账款年末数中包括人民币14,260,000.00元之不明付款单位的待查核银行收入款项，详情参见附注45(1)。 预收账款余额中有预收涂装工程线款项计人民币4,953,000.00元，其中1年以上账龄人民币3,071,000元。 25、应付股利 年末数 年初数 欠付原因 人民币元人民币元 公司应付股利： 上海航天工业总公司 35,603,174.60 34,233,822.80 尚待支付 社会公众股 18,387,200.00 17,680,000.00 尚待支付 上海新光电讯厂 3,310,063.40 3,182,749.20 尚待支付 上海舒乐电器总厂 3,269,240.50 3,143,500.80 尚待支付 上海仪表厂 249,521.50 239,927.20 尚待支付 子公司应付股利： 上海北蔡实业总公司 8,490,751.96 8,490,751.96 尚待支付 中国华能技术开发公司 3,396,300.78 3,396,300.78 尚待支付 72,706,252.74 70,367,052.74 26、应交税金 年末数 年初数 人民币元 人民币元 所得税 2,818,520.21 5,112,149.48 增值税 5,939,480.44 10,889,218.05 营业税 184,183.31 442,565.68 其他 323,606.18 686,085.86 9,265,790.14 17,130,019.07 27、其他应付款 欠持公司5%以上股份股东的款项情况如下： 股东名称 年末数 年初数 人民币元人民币元 上海舒乐电器总厂 17,000.00 12,832.94 上海航天工业总公司 - 466,408.58 28、预提费用 年末数 年初数 年末结存余额原因 人民币元人民币元 职工奖励 - 2,378,700.00 销售佣金 160,000.00 761,103.00 尚待支付 三包费用 652,477.81 457,500.00 尚待支付 运保仓储费 423,691.53 - 尚待支付 其他 674,626.69 1,101,927.33 尚待支付 1,910,796.03 4,699,230.33 29、股本 本年度公司股份变动情况如下： 年初数(股) 本次变动增减(股) 年末数(股) 人民币元 人民币元(注) 人民币元 一、未上市流通股份 发起人股份 -境内国有法人持有股份 204,000,000 122,400,000 326,400,000 未上市流通股份合计 204,000,000 122,400,000 326,400,000 二、已上市流通股份 -人民币普通股 88,400,000 53,040,000 141,440,000 已上市流通股份合计 88,400,000 53,040,000 141,440,000 三、股份总数 292,400,000 175,440,000 467,840,000 上述股份每股面值为人民币1元。 注：根据公司2000年度股东大会决议，公司以2000年12月31日股本29,240万股为基数，每10股用资本公积转增6股共计转增17,544万股，并于2001年实施，转增后，公司注册资本增至46,784万元。截至2001年12月31日止本公司累计发行股份为人民币46,784万股。 上述各方投入资本已经沪江德勤会计师事务所验资报告德师报(验)字(01)第037号验证。 上年度1月1日至12月31日，公司股份变动情况如下： 年初数(股) 本次变动增减(股) 年末数(股) 人民币元 人民币元(注) 人民币元 一、未上市流通股份 发起人股份 -境内国有法人持有股份 204,000,000 - 204,000,000 未上市流通股份合计 204,000,000 - 204,000,000 二、已上市流通股份 -人民币普通股 68,000,000 20,400,000 88,400,000 已上市流通股份合计 68,000,000 20,400,000 88,400,000 三、股份总数 272,000,000 20,400,000 292,400,000 上述股份每股面值为人民币1元。 注：根据公司2000年度第一次临时股东大会决议，经中国证券监督管理委员会证监公司字[2000]195号文审批同意，公司2000年度向社会公众股东以每10股配3股的比例配售2040万股普通股。所有国有法人股股东分别作出书面承诺放弃该次配股权，不予转让，并已经财政部财企(2000)129号文同意。配股后，公司注册资本增至人民币29,240万元。 30、资本公积 股本溢价 股权投资准备 接受现金捐赠 人民币元 人民币元 人民币元 2000年1月1日余额 311,664,022.40 38,733,518.35 - 上年增加数 274,719,141.81 13,880,372.99 - 上年减少数 - (4,188,693.49) - 2000年12月31日 586,383,164.21 48,425,197.85 - 本年增加数 - 320,717.51 316,985.02 本年减少数(注) (175,440,000.00) - - 2001年12月31日余额 554,372,630.42 410,943,164.21 48,745,915.36 外币资本折算差额 其他资本公积 小计 人民币元 人民币元 人民币元 2000年1月1日余额 28,141.80 94,850,445.65 445,276,128.20 上年增加数 (36,406.66) - 288,563,108.14 上年减少数 - (237,807.48) (4,426,500.97) 2000年12月31日 (8,264.86) 94,612,638.17 729,412,735.37 本年增加数 - - 637,702.53 本年减少数(注) - (237,807.48) (175,677,807.48) 2001年12月31日余额 316,985.02 (8,264.86) 94,374,830.69 注：股本溢价本年减少人民币175,440,000元，参见附注29。 31、盈余公积 法定盈余公积金 任意盈余公积金 人民币元 人民币元 2000年1月1日余额 31,135,810.21 2,270,197.90 上年增加数 16,026,559.78 - 2000年12月31日余额 (追溯调整前) 47,162,369.99 2,270,197.90 追溯调整数(附注3) (2,944,779.69) - 2000年12月31日余额 (追溯调整后) 44,217,590.30 2,270,197.90 本年增加数 12,844,339.55 - 2001年12月31日 57,061,929.85 2,270,197.90 法定公益金 合计 人民币元 人民币元 2000年1月1日余额 15,884,048.91 49,290,057.02 上年增加数 8,013,279.88 24,039,839.66 2000年12月31日余额 (追溯调整前) 23,897,328.79 73,329,896.68 追溯调整数(附注3) (1,472,389.84) (4,417,169.53) 2000年12月31日余额 (追溯调整后) 22,424,938.95 68,912,727.15 本年增加数 8,435,676.39 21,280,015.94 2001年12月31日 30,860,615.34 90,192,743.09 法定盈余公积金可用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或转为增加公司资本。法定公益金可用于公司职工的集体福利。 公司本年因会计政策变更及会计差错更正调减年初合并法定盈余公积金及合并法定公益金人民币2,944,779.69元和人民币1,472,389.84元。详见附注3。 32、未分配利润 金额 人民币元 年初未分配利润(追溯调整前) 84,380,954.20 加：年初未分配利润追溯调整额(附注3) (21,329,963.97) 住房周转金调整额(注1) (10,573,323.91) 年初未分配利润(追溯调整后) 52,477,666.32 加：本年净利润 99,494,953.65 减：提取法定盈余公积(注2) 12,844,339.55 提取法定公益金(注3) 8,435,676.39 应付普通股股利(注4) 60,819,200.00 年末未分配利润 69,873,404.03 注1： 根据财会[2001]5 号关于印发《企业住房制度改革中有关会计处理问题的规定》的通知，取消“住房周转金”，其余额全部调整2001 年年初未分配利润。参见附注3。 注2： 提取法定盈余公积 根据公司法第177 条及公司章程规定，法定盈余公积金按净利润之10%提取。 公司法定盈余公积金累计额为公司注册资本百分之五十以上的，可不再提取。 注3： 提取法定公益金 根据公司法第177 条及公司章程规定，经公司董事会提议，本年度法定公益金拟按净利润之5%提取。上述提议有待股东大会批准。 注4： 应付普通股股利 根据公司董事会提议，2001 年度按已发行之股份467,840,000 股（每股面值人民币1 元）计算，拟每10 股向全体股东派发现金红利1.30 元。上述股利分配方案有待股东大会批准。 33、主营业务收入及成本 营业收入 本年累计数 上年累计数 人民币元 人民币元 汽车零配件制造 1,031,078,584.01 928,969,212.48 其他 26,222,631.86 35,031,854.95 合计 1,057,301,215.87 964,001,067.43 营业成本 本年累计数 上年累计数 人民币元 人民币元 汽车零配件制造 778,588,373.04 662,278,711.67 其他 20,239,848.91 27,826,486.47 合计 798,828,221.95 690,105,198.14 34、主营业务税金及附加 收入项目 税种 税率 劳务收入 营业税 5% 流转税额 城建税 1% 流转税额 教育费附加 3% 35、财务费用 本年累计数 上年累计数 人民币元 人民币元 利息支出 11,064,628.68 15,555,992.32 减：利息收入 7,251,082.44 3,266,500.91 汇兑损失 75,583.78 693,459.20 减：汇兑收益 792,736.50 111,733.08 其他 804,256.92 283,085.81 3,900,650.44 13,154,303.34 36、投资收益 本年累计数 上年累计数 人民币元 人民币元 短期投资收益 股票投资收益 86,995.37 646.15 委托资产投资收益 52,172,003.34 71,881,940.83 长期投资收益 其他被投资公司分配来的利润 5,055,360.39 3,158,999.25 按权益法确认收益 4,391,166.89 6,013,615.47 长期股权投资差额摊销 (554,934.92) (802,911.33) 61,150,591.07 80,252,290.37 投资成本 投资收益 人民币元 人民币元 委托资产投资收益- 非固定收益(注1) 405,050,000.00 43,315,512.02 委托资产投资收益- 固定收益(注2) 140,000,000.00 8,856,491.32 545,050,000.00 52,172,003.34 上述投资成本系年中投出的投资成本。 注1：公司本年委托国泰君安证券股份有限公司和海通证券有限公司等国内证券公司进行资产管理，共取得投资收益人民币43,315,512.02元。 注2：公司本年委托若干国内证券公司进行固定收益之资产管理，并按约定之固定收益率进行结算，年固定收益率为10%-12%。 37、补贴收入 项目 本年累计数 上年累计数 人民币元 人民币元 所得税退税(注1) 2,731,000.00 7,088,983.35 增值税退税(注2) 6,288,920.00 6,874,513.37 科技发展补贴收入 1,140,000.00 - 技术创新补贴(注3) - 2,200,000.00 其他 561,724.34 72,434.57 10,721,644.34 16,235,931.29 项目 来源及依据 所得税退税(注1) 根据沪税浦三企(99)0099号文 增值税退税(注2) 浦税三政(98)第0428号文等 科技发展补贴收入 上海市经委等拨入款项 技术创新补贴(注3) 其他 注1：主要系子公司上海德尔福汽车空调系统有限公司收到所得税退款。 注2：主要系子公司上海德尔福汽车空调系统有限公司收到增值税退税款。 注3：系子公司上海德尔福汽车空调系统有限公司收到技术创新补贴款。 38、所得税 本年累计数 上年累计数 人民币元 人民币元 公司应计所得税(注) - - 公司以前年度所得税调整 450,991.81 226,019.21 子公司/合营公司应计所得税 9,772,216.47 14,131,606.22 10,223,208.28 14,357,625.43 注：公司被上海市科学技术委员会认定为2000年度上海市高新技术产业开发区内的高新技术企业，根据上海市财政局和上海市国家税务局联合颁发的沪财企- (2000)228号文自2000年1月1日起免征所得税二年。 39、支付的其他与经营活动有关的现金 主要系支付的与管理活动及销售活动有关的现金。 40、公司报表主要项目注释 (1) 应收账款 应收账款账龄分析如下： 账龄 年末数 金额 比例(%) 坏账准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 1年以内 23,270,373.33 96.04 464,232.77 22,806,140.56 1至2年 657,872.20 2.72 52,629.78 605,242.42 2至3年 284,789.00 1.18 28,478.90 256,310.10 3年以上 15,655.00 0.06 7,827.50 7,827.50 合计 24,228,689.53 100.00 553,168.95 23,675,520.58 账龄 年初数 金额 比例(%) 坏账准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 1年以内 22,654,195.16 97.45 430,150.19 22,224,044.97 1至2年 570,895.70 2.46 25,140.76 545,754.94 2至3年 - - - - 3年以上 20,995.34 0.09 6,198.56 14,796.78 合计 23,246,086.20 100.00 461,489.51 22,784,596.69 应收账款余额中无持公司5%以上股份的股东欠款。 欠款余额最大的前五名债务人情况如下： 前五名欠款总额 占应收账款总额比例 17,656,297.26 72.87% (2) 长期股权投资 年初数 本年增加/减少 人民币元 人民币元 其他股权投资： —子公司 —投资成本 263,869,816.66 44,163,043.26 —投资准备 75,430,753.25 637,702.53 —损益调整 94,847,901.80 (8,653,640.37) 434,148,471.71 36,147,105.42 —合营企业 —投资成本 37,783,551.76 10,500,000.00 —损益调整 24,947,570.08 (25,232,845.73) 62,731,121.84 (14,732,845.73) —其他公司 36,082,200.00 - 小计 532,961,793.55 21,414,259.69 长期股权投资差额 25,352,265.13 1,215,957.42 558,314,058.68 22,630,217.11 本年摊销数 年末数 人民币元 人民币元 其他股权投资： —子公司 —投资成本 - 308,032,859.92 —投资准备 - 76,068,455.78 —损益调整 - 86,194,261.43 - 470,295,577.13 —合营企业 —投资成本 - 48,283,551.76 —损益调整 - (285,275.65) - 47,998,276.11 —其他公司 - 36,082,200.00 小计 - 554,376,053.24 长期股权投资差额 (718,465.41) 25,849,757.14 (718,465.41) 580,225,810.38 其他股权投资本年变动情况如下： 被投资公司名称 投资期限 年初数 占被投资单位 注册资本比例 人民币元 子公司： 上海汽车空调器厂 50年 65% -投资成本 174,949,318.75 -投资准备 75,430,753.25 -损益调整 54,997,997.51 305,378,069.51 上海新光汽车电器有限公司 50年 70% -投资成本 33,965,897.36 -损益调整 11,529,763.20 45,495,660.56 上海涂装工程有限公司 20年 90% -投资成本 4,954,600.55 -投资准备 - -损益调整 2,754,163.87 7,708,764.42 上海太阳能科技有限公司 10年 70% -投资成本 7,000,000.00 -投资准备 - -损益调整 (903,511.79) 6,096,488.21 上海博尔投资创业有限公司 10年 86% -投资成本 43,000,000.00 -投资准备 - -损益调整 26,469,489.01 69,469,489.01 上海复合材料科技有限公司 20年 - -投资成本 - -损益调整 - - 合营企业： 空调国际（上海）有限公司 45年 50% -投资成本 37,783,551.76 -损益调整 24,947,570.08 62,731,121.84 被投资公司名称 本年增(减)数 年末数 占被投资单位 人民币元 注册资本比例 人民币元 子公司： 上海汽车空调器厂 65% -投资成本 - 174,949,318.75 -投资准备 168,783.61 75,599,536.86 -损益调整 (12,973,184.02) 42,024,813.49 (12,804,400.41) 292,573,660.10 上海新光汽车电器有限公司 70% -投资成本 1,400,000.00 35,365,897.36 -损益调整 (238,763.57) 11,290,999.63 1,161,236.43 46,656,896.99 上海涂装工程有限公司 90% -投资成本 10,350,000.00 15,304,600.55 -投资准备 6,360.02 6,360.02 -损益调整 1,884,819.79 4,638,983.66 12,241,179.81 19,949,944.23 上海太阳能科技有限公司 70% -投资成本 3,500,000.00 10,500,000.00 -投资准备 310,625.00 310,625.00 -损益调整 (288,061.72) (1,191,573.51) 3,522,563.28 9,619,051.49 上海博尔投资创业有限公司 86% -投资成本 - 43,000,000.00 -投资准备 151,933.90 151,933.90 -损益调整 4,080,649.15 30,550,138.16 4,232,583.05 73,702,072.06 上海复合材料科技有限公司 60.5% -投资成本 28,913,043.26 28,913,043.26 -损益调整 (1,119,100.00) (1,119,100.00) 27,793,943.26 27,793,943.26 合营企业： 空调国际（上海）有限公司 50% -投资成本 10,500,000.00 48,283,551.76 -损益调整 (25,232,845.73) (285,275.65) (14,732,845.73) 47,998,276.11 被投资公司名称 投资期限 其他公司： 南京晨光航天应用技术股份有限责任公司 不约定 -投资成本 国泰君安证券股份有限公司 不约定 -投资成本 合计 被投资公司名称 年初数 占被投资单位 注册资本比例 人民币元 其他公司： 南京晨光航天应用技术股份有限责任公司 0.58% -投资成本 1,082,200.00 国泰君安证券股份有限公司 0.94% -投资成本 35,000,000.00 合计 532,961,793.55 被投资公司名称 本年增(减)数 人民币元 其他公司： 南京晨光航天应用技术股份有限责任公司 -投资成本 - 国泰君安证券股份有限公司 -投资成本 - 合计 21,414,260.37 被投资公司名称 年末数 占被投资单位 注册资本比例 人民币元 其他公司： 南京晨光航天应用技术股份有限责任公司 0.58% -投资成本 1,082,200.00 国泰君安证券股份有限公司 0.94% -投资成本 35,000,000.00 合计 554,376,053.92 股权投资差额本年变动情况如下： 投资差额 被投资公司名称/投资比例 摊销期限 年初数 本年增加数 人民币元 人民币元 上海汽车空调器厂/65% 50年 (6,983,340.67) - 上海新光汽车电器有限公司/70% 50年 6,869,905.21 - 空调国际(上海)有限公司/50% 45年 21,965,406.53 - 上海涂装工程有限公司/90% 20年 3,500,294.06 - 上海复合材料科技有限公司/60.5% 20年 - 1,215,957.42 25,352,265.13 1,215,957.42 被投资公司名称/投资比例 本年摊销数 年末数 人民币元 人民币元 上海汽车空调器厂/65% 153,661.15 (6,829,679.52) 上海新光汽车电器有限公司/70% (144,883.76) 6,725,021.45 空调国际(上海)有限公司/50% (505,921.07) 21,459,485.46 上海涂装工程有限公司/90% (185,856.32) 3,314,437.74 上海复合材料科技有限公司/60.5% (35,465.41) 1,180,492.01 (718,465.41) 25,849,757.14 (3) 投资收益 本年累计数 上年累计数 人民币元 人民币元 短期投资收益 委托资产投资收益(注) 22,580,929.40 40,080,177.09 长期投资收益 其他被投资公司分配来的利润 2,892,204.90 1,680,000.00 按权益法确认收益 50,474,518.92 103,874,901.23 长期股权投资差额摊销 (718,465.41) (828,455.57) 75,229,187.81 144,806,622.75 注：公司本年委托国泰君安证券股份有限公司进行资产管理，共取得投资收益人民币22,580,929.40元。 (4) 主营业务收入和主营业务成本 行业 营业收入 营业成本 本年累计数 上年累计数 本年累计数 上年累计数 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 汽车零配件 制造业 125,275,682.14 106,273,799.20 86,929,470.92 72,099,407.89 41、分行业资料 本公司的业务集中于汽车零配件制造业，且收入集中来源于中华人民共和国境内。 42、关联方关系及其交易 (1)存在控制关系的关联方 关联方名称 注册地点 主营业务 上海航天工业总公司 上海浦东南路 工业加工 2368号2楼 重庆汽车空调器 重庆市江北区 设计制造销售 有限公司 五塘路14号 汽车空调器及相关部件 上海航天卫星应用有限公司 上海市浦东新区 见附注5 榕桥路661号 沈阳华丽汽车空调有限公司 沈阳市和平区 见附注5 文萃路8号 关联方名称 与公司关系 关联公司性质 法定代表人 上海航天工业总公司 主要股东 国有企业 金壮龙 重庆汽车空调器 未合并子公司 有限责任公司 李文祥 有限公司 上海航天卫星应用有限公司 未合并子公司 有限责任公司 徐博明 沈阳华丽汽车空调有限公司 未合并子公司 有限责任公司 於树立 其他有关子公司情况参见附注5。 (2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 关联方名称 年初数 本年增加数 人民币元 人民币元 上海航天工业总公司 230,000,000 - 重庆汽车空调器有限公司 15,000,000 - 上海航天卫星应用有限公司 10,000,000 - 沈阳华丽汽车空调有限公司 5,000,000 - 关联方名称 本年减少数 年末数 人民币元 人民币元 上海航天工业总公司 - 230,000,000 重庆汽车空调器有限公司 - 15,000,000 上海航天卫星应用有限公司 - 10,000,000 沈阳华丽汽车空调有限公司 - 5,000,000 (3)存在控制关系的关联方所持股份及其变化 关联方名称 年初数 人民币元 % 上海航天工业总公司 171,169,600.00 58.54% 重庆汽车空调器有限公司 5,850,000.00 60.00% 上海航天卫星应用有限公司 6,020,000.00 70.00% 沈阳华丽汽车空调有限公司 1,501,500.00 70.00% 关联方名称 本年增加数 人民币元 % 上海航天工业总公司 102,701,460.00 58.54% 重庆汽车空调器有限公司 - 上海航天卫星应用有限公司 - 沈阳华丽汽车空调有限公司 - 关联方名称 本年减少数 人民币元 % 上海航天工业总公司 - 重庆汽车空调器有限公司 - 上海航天卫星应用有限公司 - 沈阳华丽汽车空调有限公司 - 关联方名称 年末数 人民币元 % 上海航天工业总公司 273,871,060.00 58.54% 重庆汽车空调器有限公司 5,850,000.00 60.00% 上海航天卫星应用有限公司 6,020,000.00 70.00% 沈阳华丽汽车空调有限公司 1,501,500.00 70.00% (4)不存在控制关系的关联方关系的性质 关联方名称 与本公司的关系 上海舒乐电器总厂 发起人股东 上海新光电讯厂 发起人股东 上海仪表厂 发起人股东 上海汽车空调配件有限公司 联营企业 上海华新汽车橡塑制品公司 联营企业 上海新曦汽车辅件设备有限公司 联营企业 上海莲南金属镀装有限公司 联营企业 上海佐竹冷热控制技术有限公司 联营企业 上海三花电气有限公司 联营企业 上海莲南汽车附件有限公司 联营企业 武汉申龙汽车空调有限公司 联营企业 上海东方航天高压容器科技有限公司 联营企业 宁夏宁沪太阳能科技有限公司 联营企业 (5)公司与上述关联方在本年度发生了如下重大关联交易： (a)销售及采购 公司2001年及2000年度向关联方销售及采购货物有关明细资料如下： 本年累计数 上年累计数 人民币元 人民币元 销售—武汉申龙汽车空调有限公司 19,870,156.73 - 重庆汽车空调器有限公司 12,854,115.82 11,138,268.00 沈阳华丽汽车空调有限公司 4,771,737.54 - 上海华新汽车橡塑制品公司 2,362,867.87 - 上海汽车空调配件有限公司 640,592.40 - 上海新曦汽车辅件设备有限公司 325,117.50 - 宁夏宁沪太阳能科技有限公司 170,764.29 - 合计 40,995,352.15 11,138,268.00 本年累计数 上年累计数 人民币元人民币元 采购—上海华新汽车橡塑制品公司 37,849,854.04 43,938,273.93 上海汽车空调配件有限公司 38,667,399.51 22,585,644.63 上海莲南金属镀装有限公司 10,427,417.06 6,307,699.20 上海三花电气有限公司 11,888,891.12 7,936,864.69 上海新曦汽车辅件设备有限公司 2,357,369.98 2,137,444.37 宁夏宁沪太阳能科技有限公司 76,018.70 - 合计 101,266,950.41 82,905,926.82 本公司向关联方采购货物的价格为协议或双方约定价格。 (b)其他 本年累计数 上年累计数 人民币元人民币元 接受劳务从： -上海舒乐电器总厂 - 1,161,561.77 支付租费给： -上海舒乐电器总厂 2,397,528.00 2,393,470.26 收取技术转让费： -上海莲南汽车附件有限公司 - 1,935,682.90 (c)债权债务往来情形 科目 关联公司名称 年末数 人民币元 应收账款 重庆汽车空调器有限公司 9,710,248.32 武汉申龙汽车空调有限公司 2,343,028.60 上海莲南汽车附件有限公司 1,777,439.37 宁夏宁沪太阳能科技有限公司 199,794.22 其他应收款 上海东方航天高压容器科技有限公司 4,006,240.81 上海航天卫星应用有限公司 822,714.00 上海三花电气有限公司 423,298.51 上海华新汽车橡塑制品公司 - 上海舒乐电器总厂 - 上海航天工业总公司 - 上海莲南汽车附件有限公司 - 上海汽车空调配件有限公司 - 预付账款 上海舒乐电器总厂 - 上海莲南金属镀装有限公司 - 应付账款 上海汽车空调配件有限公司 11,315,634.75 上海华新汽车橡塑制品公司 7,139,153.57 上海三花电气有限公司 2,990,117.09 上海新曦汽车辅件设备有限公司 654,646.38 上海莲南金属镀装有限公司 2,550,775.50 宁夏宁沪太阳能科技有限公司 88,941.88 其他应付款 上海舒乐电器总厂 17,000.00 宁夏宁沪太阳能科技有限公司 210,000.00 科目 关联公司名称 年初数 人民币元 应收账款 重庆汽车空调器有限公司 5,779,743.29 武汉申龙汽车空调有限公司 6,058,079.82 上海莲南汽车附件有限公司 - 宁夏宁沪太阳能科技有限公司 - 其他应收款 上海东方航天高压容器科技有限公司 4,257.90 上海航天卫星应用有限公司 140,000.00 上海三花电气有限公司 - 上海华新汽车橡塑制品公司 2,000,000.00 上海舒乐电器总厂 2,500,000.00 上海航天工业总公司 3,300,000.00 上海莲南汽车附件有限公司 2,400,620.00 上海汽车空调配件有限公司 452,530.00 预付账款 上海舒乐电器总厂 97,000.00 上海莲南金属镀装有限公司 517,636.57 应付账款 上海汽车空调配件有限公司 11,522,236.05 上海华新汽车橡塑制品公司 9,829,738.74 上海三花电气有限公司 3,087,738.08 上海新曦汽车辅件设备有限公司 317,489.45 上海莲南金属镀装有限公司 - 宁夏宁沪太阳能科技有限公司 - 其他应付款 上海舒乐电器总厂 12,832.94 宁夏宁沪太阳能科技有限公司 466,408.58 43、或有事项 截至资产负债表日，公司存在以下或有事项： 项目性质 金额 人民币元 对其他公司借款作出的担保(注1) 35,500,000.00 对其他公司开出银行承兑汇票作出的担保(注2) 10,000,000.00 开出之商业承兑汇票(注3) 37,091,055.00 注1： 其中本公司控股子公司上海汽车空调器厂所作担保为人民币25,500,000元。本公司控股子公司上海新光汽车电器有限公司所作担保为人民币10,000,000元，详情参见附注45(1)。 注2： 系由本公司控股子公司上海新光汽车电器有限公司为其他单位申请银行承兑汇票所作担保为人民币10,000,000元，详情参见附注45(1)。 注3： 系由本公司控股子公司上海新光汽车电器有限公司对外开出的待查之商业汇票，详情参见附注45(1)。 44、承诺事项 (1) 资本承担 年末数 年初数 人民币千元 人民币千元 已签约但尚未于会计报表中拨备的 -购建资产承诺 1,417 19,397 -对外投资承诺 6,657 - 8,074 19,397 (2) 租赁承诺 截至资产负债表日止，公司对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下： 年末数 年初数 人民币千元 人民币千元 不可撤销经营租赁的最低租赁付款额： 资产负债表日后第1年 497 204 资产负债表日后第2年 60 1,640 合计 557 1,884 45、其他重要事项 1) 本公司之控股子公司上海新光汽车电器有限公司（以下简称“新光公司”）是本公司与上海六里企业发展总公司于1993年5月在上海浦东新区共同投资设立的有限责任公司，主要从事轿车中央电器等的生产和销售。新光公司的初始注册资本为人民币31,250,000.00元，后增至44,700,000.00元，本公司拥有70%股权。截至2001年12月31日，新光公司资产总额为人民币103,141,939.80元，净资产为人民币66,652,710.62元。 2002年3月，新光公司总经理及财务主管因涉嫌经济问题，被检察机关立案调查，根据初步查核结果，该子公司截至2001年12月31日账簿记录中有未查明的银行付出款项合计人民币31,429,456.75元(暂记入“其他应收款”项目)及不明付款单位的未查明银行收入款项人民币14,260,000.00元(暂记入“预收账款”项目)；此外，根据初步查核结果，新光公司对外开出了不明原因之商业汇票，能知道金额的相关商业汇票计人民币37,091,055.00元，并为其他单位之银行借款计人民币10,000,000.00元及为其他单位开出的银行承兑汇票计人民币10,000,000.00元提供担保，由于相关的查核工作正在继续进行过程之中，公司认为难以评估上述事项对本公司债权债务及损益的影响程度。 2) 于2001年3月6日公布2000年度财务报表之后，公司董事会从进一步获取的外部资料中注意到，之前公司获取的外部资料并没有包括所有委托资产投资收益。为此，公司董事会立即展开调查，虽然有关资产委托管理协议书，在1999年度及2000年度内已执行完毕，但公司1999年度及2000年度将部分委托资产投资收益视作风险准备金(2000年合并：人民币17,039,477.30元，2000年公司：人民币15,221,745.95元，1999年合并及公司：人民币11,236,644.37元)，而未记入1999年度及2000年度投资收益的做法欠妥。另外，公司董事会亦发现2000年度财务报表少计于2001年追加发放的2000年度奖金(2000年合并及公司：人民币2,378,700.00元)。因此董事会决定，对1999年度及2000年度相关资产、负债、收入和费用等作了重新表述，并于2001年10月31日公告了有关事项，重新表述的财务报表将提交2001年度股东大会审议批准。 3) 公司控股子公司上海汽车空调器厂于2002年1月在上海与青海庆泰信托投资有限公司签订了3,000万元的委托国债投资管理合同，并于2002年1月在上海与福建省闽发证券有限公司签订了4,000万元的资产委托管理协议。 46、上年比较数 为与本年数进行比较，已将部分上年数作重新分类。 第十一章 备查文件 1．载有法定代表人、财务负责人、会计人员签名并盖章的会计报表； 2．载有会计师事务所盖章，注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 3．报告期内在《上海证券报》和《中国证券报》上披露过的所有公司文件正本及公告的原稿。 上海航天汽车机电股份有限公司 董事会 二ＯＯ二年四月十六日 上海航天汽车机电股份有限公司 资产负债表 2001年12月31日 单位:人民币元 资产 附注 合并年末数 合并年初数 流动资产: 货币资金 6 745,002,308.19 721,990,210.18 短期投资 7 1,311,804.40 10,446,899.60 应收票据 8 118,846,752.87 89,107,017.48 应收股利 9 750,000.00 700,000.00 应收帐款 10 164,320,640.81 209,808,392.81 其他应收款 11 55,915,115.79 31,860,326.23 预付帐款 13 29,589,743.79 21,623,542.67 存货 14 302,720,338.08 247,404,492.86 待摊费用 15 622,243.14 861,022.11 流动资产合计 1,419,078,947.07 1,333,801,903.94 长期投资： 长期股权投资 16 143,757,126.33 133,021,241.58 固定资产: 固定资产原价 17 551,064,266.31 512,582,784.84 减: 累计折旧 17 120,814,520.09 83,716,675.92 固定资产净值 17 430,249,746.22 428,866,108.92 减: 固定资产减值准备 26,556,007.78 25,404,264.26 固定资产净额 403,693,738.44 403,461,844.66 在建工程 18 86,193,587.53 92,020,670.96 固定资产清理 - 858,128.99 固定资产合计 489,887,325.97 496,340,644.61 无形资产及其他资产： 无形资产 19 78,443,625.93 82,649,395.84 长期待摊费用 20 51,137,801.61 46,904,021.97 无形资产及其他资产合计 129,581,427.54 129,553,417.81 资产总计 2,182,304,826.91 2,092,717,207.94 资产 公司年末数 公司年初数 流动资产: 货币资金 465,921,149.44 449,444,220.77 短期投资 - - 应收票据 15,394,095.07 14,479,914.30 应收股利 25,008,705.60 32,575,955.08 应收帐款 23,675,520.58 22,784,596.69 其他应收款 2,390,134.46 3,482,584.79 预付帐款 500,424.65 1,096,551.98 存货 30,321,026.56 31,770,905.68 待摊费用 240,733.01 - 流动资产合计 563,451,789.37 555,634,729.29 长期投资： 长期股权投资 580,225,810.38 558,314,058.68 固定资产: 固定资产原价 147,701,558.13 130,487,021.07 减: 累计折旧 21,595,764.73 14,746,818.46 固定资产净值 126,105,793.40 115,740,202.61 减: 固定资产减值准备 22,200,317.52 22,208,645.00 固定资产净额 103,905,475.88 93,531,557.61 在建工程 9,602,094.96 36,644,883.96 固定资产清理 - - 固定资产合计 113,507,570.84 130,176,441.57 无形资产及其他资产： 无形资产 16,572,000.00 17,332,000.00 长期待摊费用 2,613,400.91 2,653,143.86 无形资产及其他资产合计 19,185,400.91 19,985,143.86 资产总计 1,276,370,571.50 1,264,110,373.40 附注为会计报表的组成部分 上海航天汽车机电股份有限公司 资产负债表(续) 2001年12月31日 单位：人民币元 负债及股东权益 附注 合并年末数 合并年初数 流动负债: 短期借款 21 179,500,000.00 196,000,000.00 应付票据 22 80,851,387.47 49,518,660.57 应付帐款 23 216,887,996.44 182,815,465.41 预收帐款 24 22,678,030.39 4,194,845.14 应付工资 3,746,281.83 3,884,037.85 应付福利费 12,362,986.99 14,667,483.53 应付股利 25 72,706,252.74 70,367,052.74 应交税金 26 9,265,790.14 17,130,019.07 其他应交款 29,768.43 56,098.75 其他应付款 27 22,207,666.68 47,455,307.49 预提费用 28 1,910,796.03 4,699,230.33 流动负债合计 622,146,957.14 590,788,200.88 负债合计 622,146,957.14 590,788,200.88 少数股东权益 377,879,092.23 358,725,878.22 股东权益: 股本 29 467,840,000.00 292,400,000.00 资本公积 30 554,372,630.42 729,412,735.37 盈余公积 31 90,192,743.09 68,912,727.15 其中：公益金 31 30,860,615.34 22,424,938.95 未分配利润 32 69,873,404.03 52,477,666.32 股东权益合计 1,182,278,777.54 1,143,203,128.84 负债及股东权益总计 2,182,304,826.91 2,092,717,207.94 负债及股东权益 公司年末数 公司年初数 流动负债: 短期借款 - 30,000,000.00 应付票据 - - 应付帐款 26,106,467.82 22,947,100.69 预收帐款 232,758.73 - 应付工资 - - 应付福利费 263,270.90 529,729.57 应付股利 60,819,200.00 58,480,000.00 应交税金 1,104,268.47 551,597.41 其他应交款 5,099.83 7,293.08 其他应付款 4,380,235.52 6,012,823.12 预提费用 - 2,378,700.00 流动负债合计 92,911,301.27 120,907,243.87 负债合计 92,911,301.27 120,907,243.87 少数股东权益 - - 股东权益: 股本 467,840,000.00 292,400,000.00 资本公积 554,372,630.42 729,412,735.37 盈余公积 72,736,769.57 57,635,452.73 其中：公益金 22,542,308.45 17,508,536.17 未分配利润 88,509,870.24 63,754,941.43 股东权益合计 1,183,459,270.23 1,143,203,129.53 负债及股东权益总计 1,276,370,571.50 1,264,110,373.40 附注为会计报表的组成部分 法定代表人：赵元昌 财务负责人：张静 制表人：汪颖 上海航天汽车机电股份有限公司 利润及利润分配表 2001年度 单位:人民币元 项目 附注 合并本年累计数 合并上年累计数 一、主营业务收入 33 1,057,301,215.87 964,001,067.43 减：主营业务成本 33 798,828,221.95 690,105,198.14 主营业务税金及附加 34 790,923.45 844,054.64 二、主营业务利润(亏损以"( )"号填列) 257,682,070.47 273,051,814.65 加：其他业务利润(亏损以"( )"号填列) 2,890,798.96 3,159,393.40 减：营业费用 26,916,774.52 26,099,123.07 管理费用 138,125,081.72 119,466,449.00 财务费用 35 3,900,650.44 13,154,303.34 三、营业利润(亏损以"( )"号表示) 91,630,362.75 117,491,332.64 加：投资收益(损失以"( )"号表示) 36 61,150,591.07 80,252,290.37 补贴收入 37 10,721,644.34 16,235,931.29 营业外收入 1,206,653.53 582,316.01 减：营业外支出 9,417,829.33 18,980,011.81 四、利润总额(亏损以"( )"号表示) 155,291,422.36 195,581,858.50 减：所得税 38 10,223,208.28 14,357,625.43 少数股东损益 45,573,260.43 47,725,515.96 五、净利润(净亏损以"( )"号填列) 99,494,953.65 133,498,717.11 加：年初未分配利润 52,477,666.32 (1,303,896.66) 盈余公积转入 六、可供分配的利润 151,972,619.97 132,194,820.45 减：提取法定盈余公积 32 12,844,339.55 14,158,102.76 提取法定公益金 32 8,435,676.39 7,079,051.37 七、可供股东分配的利润 130,692,604.03 110,957,666.32 减：应付普通股股利 32 60,819,200.00 58,480,000.00 八、未分配利润 69,873,404.03 52,477,666.32 项目 公司本年累计数 公司上年累计数 一、主营业务收入 125,275,682.14 106,273,799.20 减：主营业务成本 86,929,470.92 72,099,407.89 主营业务税金及附加 478,072.93 523,123.38 二、主营业务利润(亏损以"( )"号填列) 37,868,138.29 33,651,267.93 加：其他业务利润(亏损以"( )"号填列) 8,303,953.89 1,369,672.72 减：营业费用 3,851,826.20 3,795,205.30 管理费用 25,109,521.84 29,441,641.13 财务费用 (7,623,426.70) 1,286,946.57 三、营业利润(亏损以"( )"号表示) 24,834,170.84 497,147.65 加：投资收益(损失以"( )"号表示) 75,229,187.81 144,806,622.75 补贴收入 718,000.00 3,747,778.73 营业外收入 498,147.76 170,555.36 减：营业外支出 153,068.94 15,497,368.17 四、利润总额(亏损以"( )"号表示) 101,126,437.47 133,724,736.32 减：所得税 450,991.81 226,019.21 少数股东损益 - - 五、净利润(净亏损以"( )"号填列) 100,675,445.66 133,498,717.11 加：年初未分配利润 63,754,941.43 8,926,834.92 盈余公积转入 六、可供分配的利润1 164,430,387.09 142,425,552.03 减：提取法定盈余公积 10,067,544.57 13,460,407.07 提取法定公益金 5,033,772.28 6,730,203.53 七、可供股东分配的利润 149,329,070.24 122,234,941.43 减：应付普通股股利 60,819,200.00 58,480,000.00 八、未分配利润 88,509,870.24 63,754,941.43 补充资料： 项目 合并本年累计数 合并上年累计数 1、出售、处置被投资单位所得收益 - - 2、自然灾害发生的损失 - - 3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 (650,985.05) (19,948,037.87) 4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 - - 5、债务重组损失 - - 6、其他 - - 项目 公司本年累计数 公司上年累计数 1、出售、处置被投资单位所得收益 - - 2、自然灾害发生的损失 - - 3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 8,327.48 (18,684,569.23) 4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 - - 5、债务重组损失 - - 6、其他 - - 附注为会计报表的组成部分 法定代表人：赵元昌 财务负责人：张静 制表人：汪颖 上海航天汽车机电股份有限公司 现金流量表 2001年度 单位：人民币元 项目 附注 合并金额 本年数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,277,753,469.50 收到的税费返还 10,721,644.34 收到的其他与经营活动有关的现金 29,610,925.55 现金流入小计 1,318,086,039.39 购买商品、接受劳务支付的现金 802,975,743.93 支付给职工以及为职工支付的现金 88,877,416.67 支付的各项税费 71,542,040.62 支付的其他与经营活动有关的现金 39 169,563,841.30 现金流出小计 1,132,959,042.52 经营活动产生的现金流量净额 185,126,996.87 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 547,616,831.45 取得投资收益所收到的现金 61,415,431.11 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 而收回的现金净额 28,436,865.46 现金流入小计 637,469,128.02 购建固定资产、无形资产和其他长期资产 所支付的现金 107,617,260.10 投资所支付的现金 581,671,265.69 现金流出小计 689,288,525.79 投资活动产生的现金流量净额 (51,819,397.77) 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 15,021,000.00 其中：子公司吸收少数股东权益性质投资 所收到的现金 15,021,000.00 取得借款所收到的现金 190,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流入小计 205,021,000.00 偿还债务所支付的现金 206,500,000.00 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 109,533,653.81 其中：子公司支付少数股东的股利 39,989,025.13 支付的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流出小计 (316,033,653.81) 筹资活动产生的现金流量净额 (111,012,653.81) 四、汇率变动对现金的影响 717,152.72 五、现金及现金等价物净增加额 23,012,098.01 项目 合并金额 上年数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,062,472,972.62 收到的税费返还 16,235,931.29 收到的其他与经营活动有关的现金 26,820,285.54 现金流入小计 1,105,529,189.45 购买商品、接受劳务支付的现金 619,904,929.79 支付给职工以及为职工支付的现金 72,791,121.78 支付的各项税费 62,654,161.67 支付的其他与经营活动有关的现金 200,580,111.01 现金流出小计 955,930,324.25 经营活动产生的现金流量净额 149,598,865.20 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 582,620,671.87 取得投资收益所收到的现金 77,280,962.05 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 1,194,930.33 现金流入小计 661,096,564.25 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 126,662,501.77 投资所支付的现金 599,396,899.60 现金流出小计 726,059,401.37 投资活动产生的现金流量净额 (64,962,837.12) 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 355,764,000.00 其中：子公司吸收少数股东权益性质投资所收到的现金 49,764,000.00 取得借款所收到的现金 366,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 31,013,000.00 现金流入小计 752,777,000.00 偿还债务所支付的现金 320,150,000.00 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 136,097,424.65 其中：子公司支付少数股东的股利 28,294,551.33 支付的其他与筹资活动有关的现金 10,880,858.19 现金流出小计 467,128,282.84 筹资活动产生的现金流量净额 285,648,717.16 四、汇率变动对现金的影响 (666,589.79) 五、现金及现金等价物净增加额 369,618,155.45 项目 公司金额 本年数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 145,027,063.37 收到的税费返还 718,000.00 收到的其他与经营活动有关的现金 18,016,866.34 现金流入小计 163,761,929.71 购买商品、接受劳务支付的现金 67,092,591.59 支付给职工以及为职工支付的现金 20,165,651.72 支付的各项税费 10,483,203.87 支付的其他与经营活动有关的现金 31,801,477.11 现金流出小计 129,542,924.29 经营活动产生的现金流量净额 34,219,005.42 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 - 取得投资收益所收到的现金 117,401,388.78 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 27,763,230.04 现金流入小计 145,164,618.82 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 18,450,195.57 投资所支付的现金 55,879,000.00 现金流出小计 74,329,195.57 投资活动产生的现金流量净额 70,835,423.25 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 - 其中：子公司吸收少数股东权益性质投资所收到的现金 - 取得借款所收到的现金 - 收到的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流入小计 - 偿还债务所支付的现金 30,000,000.00 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 58,577,500.00 其中：子公司支付少数股东的股利 - 支付的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流出小计 88,577,500.00 筹资活动产生的现金流量净额 (88,577,500.00) 四、汇率变动对现金的影响 - 五、现金及现金等价物净增加额 16,476,928.67 项目 公司金额 上年数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 114,028,324.93 收到的税费返还 3,747,778.73 收到的其他与经营活动有关的现金 5,824,549.69 现金流入小计 123,600,653.35 购买商品、接受劳务支付的现金 58,190,673.60 支付给职工以及为职工支付的现金
