维科技术股份有限公司
                       内幕信息知情人登记制度
                           （2021 年修订）


                              第一章 总则


    第一条   为规范维科技术股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，
维护信息披露的公平原则，做好内幕信息保密工作，保护广大投资者的合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所

股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司内幕信息知情
人登记管理制度的规定》等法律法规，以及《公司章程》的规定，制定本制度。
    第二条   公司董事会应当按照《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的
规定》以及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证
内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办
理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信
息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
    公司监事会应当对内幕信息知情人登记制度实施情况进行监督。

    第三条   本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其
 实施重大影响的参股公司（以下简称“参股公司”）的内幕信息及其知情人的管
 理事宜。


                        第二章 内幕信息的范围


    第四条   本制度所称内幕信息是指《证券法》第五十二条规定的，涉及公司的
经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
   第五条    《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内
幕信息，具体如下：

    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；



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    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产
总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过
该资产的百分之三十；
    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资

产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无
法履行职责；
    （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或

者相似业务的情况发生较大变化；
    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

    （十三）公司债券信用评级发生变化；
    （十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
    （十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
    （十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
    （十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
    （十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
    （十九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
    （二十）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。


                   第三章 内幕信息知情人的范围

                                   2
    第六条   本制度所指内幕信息知情人是指《证券法》第五十一条规定的，公司
内幕信息公开披露前能直接或者间接获取内幕信息的单位和个人。
    第七条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括：

    （一）公司及公司的董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司实
际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）公司控股或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的
人员；
    （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；

    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记
结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交
易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。


                 第四章     内幕信息知情人登记管理


    第八条   在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司内幕信息知

情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、
决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、
方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
    第九条 内幕信息知情人档案的内容，包括：
    （一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；
    （二）所在单位、部门，职务或岗位（如有），与公司的关系；
    （三）知悉内幕信息时间、方式；
    （四）内幕信息的内容与所处阶段；

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    （五）登记时间、登记人等其他信息。
    前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信息
的第一时间。
    前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、

电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部
的报告、传递、编制、决议等。
    第十条     内幕信息知情人自获悉内幕信息之日起填写《内幕信息知情人档案
表》（见附件），公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘
录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起
至少保存10年。
    第十一条    行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门
的要求做好登记工作。

    公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送
信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息
事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除
上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式
在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息
的时间。
    第十二条    公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事
项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕

信息知情人档案。
    证券公司、会计师事务所、律师事务所及其他中介机构接受委托开展相关业务，
该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档
案。
    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大影
响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
    上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程将
内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得

晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，
并由内幕信息知情人进行确认。

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    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好
第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
    第十三条   公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、
回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项

时，除按照本规定第七条填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进
程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策
人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在
备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重
大事项进程备忘录。
    重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案论
证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事
项的时间、地点、参与机构和人员。

    公司应当在内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内将内幕信息知情人档案
及重大事项进程备忘录报送证券交易所，通过证券交易所“公司业务管理系统”提
交内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录。
    在首次报送后，内幕信息知情人范围发生变化的，公司应当及时补充报送。公
司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内幕信息知
情人档案及重大事项进程备忘录。
    第十四条   公司根据中国证监会及证券交易所的规定，对内幕信息知情人买卖
本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄

露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内
幕信息知情人登记制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及
处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所。
   第十五条    内幕信息知情人应当积极配合公司及证券监管机构做好登记工作，
并保证所提供的信息真实、准确、完整。
    公司董事、监事、高级管理人员及公司下属各部门、分公司、子公司及参股公
司的主要负责人，公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务机构
等内幕信息知情人均负有内幕信息保密义务，应当积极配合公司做好内幕信息知情

人档案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相
关内幕信息知情人的变更情况。证券公司、律师事务所等证券服务机构应当协助配

                                    5
合公司及时报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录，并依照相关执业规则
的要求，对相关信息进行核实。



                        第五章 内幕信息的保密管理


    第十六条     公司内幕信息知情人应知悉《中华人民共和国公司法》、《中华人
民共和国证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，严守保
密义务，不得进行违法违规的交易或配合他人操纵证券交易价格。
    第十七条   公司各部门、子（分）公司、参股公司涉及内幕信息时，应严格执
行本制度，内幕信息发生时，内幕信息所在部门、子（分）公司、参股公司负责人
负责人应第一时间向公司董事会秘书报告内幕信息相关情况，并配合董事会秘书完
成内幕信息知情人登记及内幕信息披露工作。
    第十八条     公司及内幕信息知情人在信息披露前，应当将该内幕信息知情人控
制在最小范围内。未经董事会批准及董事会秘书同意，公司任何部门和个人不得向
外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息及信息披露的文件、软（磁）盘、录音（像）
带、光盘等相关资料。
    第十九条     公司应通过签订保密协议、发送禁止内幕交易提示函等方式明确内
幕信息知情人的保密义务，以及对违反规定人员的责任追究等事项。
    公司向外部使用人提供未公开财务信息的，应提示或标明该信息属于内幕信
息。公司不得在没有合理依据的情况下向外部使用人报送尚未公开披露的财务信
息。
    第二十条     如果公司内幕信息难以保密、或者已经泄露（如出现媒体报道、市
场传闻等），或者公司证券交易价格出现异常波动时，公司应当立即予以披露。


                      第六章 内幕信息知情人的交易限制


    第二十一条     公司禁止内幕信息知情人及其关系人，以及非法获取内幕信息的
人利用内幕信息从事证券交易活动。
    第二十二条     对于可知悉公司未公开财务信息的内幕信息知情人，在公司定期
报告公告前30日内（因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告


                                      6
日），公司业绩预告、业绩快报公告前10日内，不得买卖公司股票。
    第二十三条   对于可能知悉公司非公开重大事项的内幕信息知情人，自可能对
公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至公开披露
后2个交易日内，不得买卖公司股票。
    第二十四条   内幕信息知情人在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当咨询董
事会秘书。董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行
为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时通知拟进行买卖的内幕信息知情人，并
提示相关风险。
    第二十五条   相关人员在作为内幕信息知情人期间，如买卖公司股份及其衍生
品种的，应于2个交易日内向公司董事会秘书申报如下明确如下内容：
    （一）本次变动前持股数量；
    （二）本次股份变动的日期、数量、价格；
    （三）变动后的持股数量；
    （四）公司要求提供的其他说明，如不涉及内幕交易信息交易的声明等。


                               第七章 责任处罚


    第二十六条   对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人，公司董
事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，并依据法律、法规和规范性文件，
对相关责任人进行处罚；构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。
    第二十七条   公司董事、监事或高级管理人员行为同时违反《上市公司董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的，责任处罚适用《上市
公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》。
    第二十八条   对于公司股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务机
构及其他外部使用人违反本制度的，公司董事会将发函进行违规风险提示。触犯相
关法律、法规或规范性法律文件规定的，公司将提请中国证监会宁波监管局和证券
交易所等相关监管部门处罚。


                               第八章 附则


   第二十九条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及公


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     司章程的有关规定执行；如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公
     司章程等相抵触时，按照国家有关法律、法规和公司章程等规定执行，并及时修订
     本制度，提交公司董事会批准。
            第三十条 本制度自董事会批准之日起执行，由董事会负责解释和修订。


                                                                         维科技术股份有限公司
                                                                            2021 年 5 月 24 日


            附件：维科技术股份有限公司内幕信息知情人档案（注 1）：
            内幕信息事项（注 2）：

序    内幕信息      身份证   知悉内   知 悉 内 幕 知悉内幕 内幕信         内幕信息 登 记    登记人

号    知情人姓      号码     幕信息   信息地点       信息方式   息内容    所处阶段   时间

      名                     时间

                                                     注3        注4       注5               注6




     公司简称：                                       公司代码：
     法定代表人签名：                                 公司盖章：


     注：
           1.本表所列项目仅为必备项目，公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行
     政管理部门的，应按照第十条的要求内容进行登记。
           2.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息
     事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
           3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
           4. 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
           5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、
     编制、决议等。
           6.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人
     的姓名。

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