建发股份：独立董事2011年度述职报告2012-04-10
厦门建发股份有限公司
独立董事 2011 年度述职报告
2011年，作为公司独立董事，本人按照《公司法》、《上市公司治
理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法
规以及《公司章程》、《公司独立董事制度》的规定和要求，恪尽职守、
勤勉尽责，详细了解公司运作情况，忠实履行独立董事职责，积极出
席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表独立意见，
充分发挥了独立董事的作用，维护了公司和股东尤其是社会公众股东
的利益。现将本人在2011年度履行独立董事职责情况报告如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2011年度，本人积极出席了公司的董事会和股东大会，并认真审
议了各项议案，履行了独立董事勤勉尽责的义务。公司董事会召集、
召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关
程序，合法有效。
2011年度公司共召开七次董事会，本人参会情况如下：
本年应参 亲自 以通讯方
独立董 委托出 缺席
加董事会 出席 式参加次 备注
事姓名 席次数 次数
次数 次数 数
对各次会议审议的
吴世农 7 1 5 1 0
议案均投了赞成票
2011年度公司共召开一次年度股东大会和一次临时股东大会，我
作为独立董事出席了会议，认真听取了现场股东提出的意见和建议，
更为全面地了解了公司中小股东的愿望，强化了维护中小投资者合法
权益的责任感。
二、对相关事项发表独立意见情况
2011 年度,本人作为公司的独立董事，恪尽职守、勤勉尽责, 根
据相关法律、法规和有关的规定,报告期内,对相关事项共发表 3 次独
立意见，本着对全体股东和利益相关者负责的态度，发表独立意见如
下：
1、2011 年 1 月 24 日，在公司第五届董事会第五次会议上，对
聘任江桂芝同志为公司财务总监的事项发表独立意见如下：我们认为
此次聘任的提名方式、聘任程序及江桂芝同志的任职资格均合法、合
规，江桂芝同志的学历、专业知识、技能、工作经历和经营管理经验
以及目前的身体状况能够胜任所聘岗位的职责要求，我们对此次聘任
事项没有异议。
2、2011 年 4 月 6 日，在公司第五届董事会第六次会议上，对公
司 2010 年度对外担保情况发表独立意见如下：公司能遵守相关法律、
法规及《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定，公司及纳入合
并报表的子公司的对外担保均为向全资和控股子公司提供的担保，全
年无逾期担保事项。公司的对外担保能遵照有关审批权限及审议程序
的要求，合法、合规且注意担保风险的控制，没有损害公司及股东的
利益。信息披露充分完整，对外担保风险得到充分揭示。
3、2011 年 4 月 6 日，在公司第五届董事会第六次会议上，对公
司 2010 年度日常关联交易发表独立意见如下：公司 2010 年度日常关
联交易是因正常的生产经营需要而发生的,交易价格公平合理，符合
市场化原则,审批程序符合有关法规和公司章程的规定,未损害公司
及全体股东的利益。公司 2011 年度日常经营性关联交易预计情况比
较真实、准确地反映了公司日常关联交易情况，所预计的日常关联交
易与公司正常经营相关，有利于公司生产经营活动的顺利进行，所履
行的审批程序符合有关法律法规规定，符合公司和全体股东的利益。
三、对公司规范运作的审核意见
公司独立董事按照有关法律、法规和公司章程的有关规定，对
本年度公司经营管理的各方面进行了监督，认为：
1、公司在管理运作方面严格遵守国家各项法律法规以及《公司
章程》，进一步完善了各项管理制度，保证了公司合法运作。
2、公司董事、总经理及其他高级管理人员在履行职务时均无违
反法律、法规、公司章程或损害公司利益以及侵犯股东权益的行为。
3、公司已建立了较完善的内部控制制度，相关内控制度在完整
性、合理性方面不存在重大缺陷，实际执行过程中未出现重大偏差。
4、公司自成立以来连续多年向全体股东进行现金形式的利润分
配，完全符合中国证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干
规定》的相关要求。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
本人作为公司的独立董事，履职以来积极有效地履行了独立董事
职责，具体包括：
对须经公司董事会决议的重大事项均要求公司事先提供相关资
料，坚持事先进行认真审核，并独立、审慎、客观地行使了表决权，
切实维护了公司和社会公众股东的合法权益；对公司内部控制制度的
执行、日常关联交易的实施等重大事项进行监督和核查，对股东大会
及董事会决议执行情况等进行了调查和监督，做到了尽职尽责；持续
关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监督和
核查，切实维护广大投资者的合法权益；对公司定期报告、关联交易
及其它有关事项等做出了客观、公正的判断，发表了独立意见和相关
专项说明。
在维护全体股东利益方面，特别关注保护中小股东的合法权益，
监督公司公平履行信息披露工作和投资者关系管理，保障广大投资者
的知情权，维护公司和中小股东的权益。平时通过学习、掌握中国证
监会和上海证券交易所最新的有关法律法规和各项规章制度，不断提
高自己的履职能力，形成自觉保护公司利益和社会公众股东权益的思
想意识。在推动公司法人治理结构及公司内控制度建设方面也发挥了
积极作用。2011年度需经董事会审议决策的重大事项，本人均认真审
核了公司提供的材料，运用专业知识，在董事会决策中发表专业意见。
公司内部控制制度不断得以完善，从制度上保证了公司持续规范运
作，为保护投资者利益提供了制度保障。
五、在董事会各委员会的任职情况
本人作为公司董事会审计委员会召集人，与其他委员一起在2010
年主要履行以下职责：根据中国证监会、上交所对2010年上市公司年
报工作的通知要求，针对公司2010年度审计工作召开了多次会议，与
公司聘请的审计机构和公司财务部门进行了充分沟通，对公司财务报
告及时发表了审阅意见，此外，还定期关注公司内部控制制度执行情
况并提出相关建议。
六、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2011年，我将继续严格按照法律法规及公司章程的规定，勤勉尽
职，忠实履行独立董事职责，维护好全体股东特别是中小股东的合法
权益。并充分利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设
性的意见和建议，为促进公司决策水平和经营绩效地不断提高，尽一
份应尽的责任和义务。
最后，我对公司相关工作人员在2010年度工作中给予我的协助和
积极配合，表示衷心的感谢。同时，也对公司全体股东的信任表示衷
心的感谢。
以上报告，请审议。
厦门建发股份有限公司
独立董事：吴世农
二0一二年四月九日
厦门建发股份有限公司
独立董事 2011 年度述职报告
作为厦门建发股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《上市
公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等
有关法律法规及《公司章程》、《公司独立董事制度》的规定和要求，
本人在2011年度的工作中，尽职尽责，积极出席相关会议，认真审议
董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，发挥独立董事的独
立作用，切实维护公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将本
人2011年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2011年度，我积极出席了公司的董事会和股东大会，并认真审议
了各项议案，履行了独立董事勤勉尽责的义务。公司董事会召集、召
开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程
序，合法有效。
2011年度公司召开七次董事会，本人参会情况如下：
本年应参 亲自 以通讯方
独立董 委托出 缺席
加董事会 出席 式参加次 备注
事姓名 席次数 次数
次数 次数 数
对各次会议审议的
戴亦一 7 2 5 0 0
议案均投了赞成票
2011年度公司共召开一次年度股东大会和一次临时股东大会，我
作为独立董事出席了会议，认真听取了现场股东提出的意见和建议，
更为全面地了解了公司中小股东的愿望，强化了维护中小投资者合法
权益的责任感。
二、对相关事项发表独立意见情况
2011 年度,本人作为公司的独立董事，恪尽职守、勤勉尽责, 根
据相关法律、法规和有关的规定,报告期内,对相关事项共发表 3 次独
立意见，本着对全体股东和利益相关者负责的态度，发表独立意见如
下：
1、2011 年 1 月 24 日，在公司第五届董事会第五次会议上，对
聘任江桂芝同志为公司财务总监的事项发表独立意见如下：我们认为
此次聘任的提名方式、聘任程序及江桂芝同志的任职资格均合法、合
规，江桂芝同志的学历、专业知识、技能、工作经历和经营管理经验
以及目前的身体状况能够胜任所聘岗位的职责要求，我们对此次聘任
事项没有异议。
2、2011 年 4 月 6 日，在公司第五届董事会第六次会议上，对公
司 2010 年度对外担保情况发表独立意见如下：公司能遵守相关法律、
法规及《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定，公司及纳入合
并报表的子公司的对外担保均为向全资和控股子公司提供的担保，全
年无逾期担保事项。公司的对外担保能遵照有关审批权限及审议程序
的要求，合法、合规且注意担保风险的控制，没有损害公司及股东的
利益。信息披露充分完整，对外担保风险得到充分揭示。
3、2011 年 4 月 6 日，在公司第五届董事会第六次会议上，对公
司 2010 年度日常关联交易发表独立意见如下：公司 2010 年度日常关
联交易是因正常的生产经营需要而发生的,交易价格公平合理，符合
市场化原则,审批程序符合有关法规和公司章程的规定,未损害公司
及全体股东的利益。公司 2011 年度日常经营性关联交易预计情况比
较真实、准确地反映了公司日常关联交易情况，所预计的日常关联交
易与公司正常经营相关，有利于公司生产经营活动的顺利进行，所履
行的审批程序符合有关法律法规规定，符合公司和全体股东的利益。
三、对公司规范运作的审核意见
公司独立董事按照有关法律、法规和公司章程的有关规定，对
本年度公司经营管理的各方面进行了监督，认为：
1、公司在管理运作方面严格遵守国家各项法律法规以及《公司
章程》，进一步完善了各项管理制度，保证了公司合法运作。
2、公司董事、总经理及其他高级管理人员在履行职务时均无违
反法律、法规、公司章程或损害公司利益以及侵犯股东权益的行为。
3、公司已建立了较完善的内部控制制度，相关内控制度在完整
性、合理性方面不存在重大缺陷，实际执行过程中未出现重大偏差。
4、公司自成立以来连续多年向全体股东进行现金形式的利润分
配，完全符合中国证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干
规定》的相关要求。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
作为独立董事，本人将保护社会公众股东合法权益落实到日常工
作中。
一方面，我对于需经董事会审议的议案，均认真审核公司提供的
材料，并根据自身的专业背景进行调查研究，对完善公司治理、强化
公司管理起到了积极作用。
另一方面，对于公司生产经营、财务管理、资金往来等情况，我
会认真听取相关人员汇报，从会计、审计专业研究角度对公司的管理、
财务及内控方面向公司提出了一些建议；站在独立的立场，对公司的
生产经营情况、信息披露、内部管理及内部审计制度的建立及执行情
况提出意见、建议，谨慎评估公司已经发生或可能发生的重大事件及
其影响，在董事会上发表意见，行使职权。
五、在董事会各委员会的任职情况
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会召集人，与其他委员一起
在2011年主要履行以下职责：按照《董事会薪酬与考核委员会实施细
则》，与其他委员一起对2011年公司董事及高级管理人员业绩进行了
考核，并发表了独立意见。公司董事会披露的董事及高级管理人员的
薪酬情况与实际相符。
六、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2012年，我将继续严格按照法律法规及公司章程的规定，勤勉尽
职，忠实履行独立董事职责，维护好全体股东特别是中小股东的合法
权益。并充分利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设
性的意见和建议，为促进公司决策水平和经营绩效地不断提高，尽一
份应尽的责任和义务。
最后，我对公司相关工作人员在2011年度工作中给予我的协助和
积极配合，表示衷心的感谢。同时，也对公司全体股东的信任表示衷
心的感谢。
以上报告，请审议。
厦门建发股份有限公司
独立董事：戴亦一
二0一二年四月九日
厦门建发股份有限公司
独立董事 2011 年度述职报告
根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》等有关法律、法规的规定以及《公司章程》、
《公司独立董事制度》的要求，本人作为厦门建发股份有限公司的独
立董事，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真行使职权，及时
了解公司的经营信息，全面关注公司的发展状况，按时出席了公司年
度内召开的董事会会议，并对审议的相关事项基于独立立场发表了独
立客观的意见，忠实履行了独立董事应尽的职责，切实发挥独立董事
的职能作用，维护了社会公众股东的合法权益。现将本人2011年履行
独立董事职责情况简要汇报如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2011年度，我积极出席了公司的董事会和股东大会，并认真审议
了各项议案，履行了独立董事勤勉尽责的义务。公司董事会召集、召
开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程
序，合法有效。
2011年度公司召开七次董事会，本人参会情况如下：
本年应参 亲自 以通讯方
独立董 委托出 缺席
加董事会 出席 式参加次 备注
事姓名 席次数 次数
次数 次数 数
对各次会议审议的
李常青 7 2 5 0 0
议案均投了赞成票
2011年度公司共召开一次年度股东大会和一次临时股东大会，我
作为独立董事出席了会议，认真听取了现场股东提出的意见和建议，
更为全面地了解了公司中小股东的愿望，强化了维护中小投资者合法
权益的责任感。
二、对相关事项发表独立意见情况
2011 年度,本人作为公司的独立董事，恪尽职守、勤勉尽责, 根
据相关法律、法规和有关的规定,报告期内,对相关事项共发表 3 次独
立意见，本着对全体股东和利益相关者负责的态度，发表独立意见如
下：
1、2011 年 1 月 24 日，在公司第五届董事会第五次会议上，对
聘任江桂芝同志为公司财务总监的事项发表独立意见如下：我们认为
此次聘任的提名方式、聘任程序及江桂芝同志的任职资格均合法、合
规，江桂芝同志的学历、专业知识、技能、工作经历和经营管理经验
以及目前的身体状况能够胜任所聘岗位的职责要求，我们对此次聘任
事项没有异议。
2、2011 年 4 月 6 日，在公司第五届董事会第六次会议上，对公
司 2010 年度对外担保情况发表独立意见如下：公司能遵守相关法律、
法规及《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定，公司及纳入合
并报表的子公司的对外担保均为向全资和控股子公司提供的担保，全
年无逾期担保事项。公司的对外担保能遵照有关审批权限及审议程序
的要求，合法、合规且注意担保风险的控制，没有损害公司及股东的
利益。信息披露充分完整，对外担保风险得到充分揭示。
3、2011 年 4 月 6 日，在公司第五届董事会第六次会议上，对公
司 2010 年度日常关联交易发表独立意见如下：公司 2010 年度日常关
联交易是因正常的生产经营需要而发生的,交易价格公平合理，符合
市场化原则,审批程序符合有关法规和公司章程的规定,未损害公司
及全体股东的利益。公司 2011 年度日常经营性关联交易预计情况比
较真实、准确地反映了公司日常关联交易情况，所预计的日常关联交
易与公司正常经营相关，有利于公司生产经营活动的顺利进行，所履
行的审批程序符合有关法律法规规定，符合公司和全体股东的利益。
三、对公司规范运作的审核意见
公司独立董事按照有关法律、法规和公司章程的有关规定，对
本年度公司经营管理的各方面进行了监督，认为：
1、公司在管理运作方面严格遵守国家各项法律法规以及《公司
章程》，进一步完善了各项管理制度，保证了公司合法运作。
2、公司董事、总经理及其他高级管理人员在履行职务时均无违
反法律、法规、公司章程或损害公司利益以及侵犯股东权益的行为。
3、公司已建立了较完善的内部控制制度，相关内控制度在完整
性、合理性方面不存在重大缺陷，实际执行过程中未出现重大偏差。
4、公司自成立以来连续多年向全体股东进行现金形式的利润分
配，完全符合中国证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干
规定》的相关要求。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
作为独立董事，本人将保护社会公众股东合法权益落实到日常工
作中。
一方面，我对于需经董事会审议的议案，均认真审核公司提供的
材料，并根据自身的专业背景进行调查研究，对完善公司治理、强化
公司管理起到了积极作用。
另一方面，对于公司生产经营、财务管理、资金往来等情况，我
会认真听取相关人员汇报，从会计、审计专业研究角度对公司的管理、
财务及内控方面向公司提出了一些建议；站在独立的立场，对公司的
生产经营情况、信息披露、内部管理及内部审计制度的建立及执行情
况提出意见、建议，谨慎评估公司已经发生或可能发生的重大事件及
其影响，在董事会上发表意见，行使职权。
五、在董事会各委员会的任职情况
本人作为公司董事会审计委员会委员，与其他委员一起配合委员
会召集人，在2011年主要履行以下职责：根据中国证监会、上交所对
2011年上市公司年报工作的通知要求，针对公司2011年度审计工作召
开了多次会议，与公司聘请的审计机构和公司财务部门进行了充分沟
通，对公司财务报告及时发表了审阅意见，此外，还定期关注公司内
部控制制度执行情况并提出相关建议。
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，与其他委员一起配
合委员会召集人，在2011年主要履行以下职责：按照《董事会薪酬与
考核委员会实施细则》，与其他委员一起对2011年公司董事及高级管
理人员业绩进行了考核，并发表了独立意见。公司董事会披露的董事
及高级管理人员的薪酬情况与实际相符。
六、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2012年，我将继续严格按照法律法规及公司章程的规定，勤勉尽
职，忠实履行独立董事职责，维护好全体股东特别是中小股东的合法
权益。并充分利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设
性的意见和建议，为促进公司决策水平和经营绩效地不断提高，尽一
份应尽的责任和义务。
最后，我对公司相关工作人员在2011年度工作中给予我的协助和
积极配合，表示衷心的感谢。同时，也对公司全体股东的信任表示衷
心的感谢。
以上报告，请审议。
厦门建发股份有限公司
独立董事：李常青
二0一二年四月九日
