建发股份：国泰君安证券股份有限公司关于厦门有限公司持续督导现场检查报告2015-04-15
国泰君安证券股份有限公司关于
厦门建发股份有限公司持续督导现场检查报告
上海证券交易所:
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准厦门建
发股份有限公司配股的批复》证监许可〔2014〕388 号文核准，厦门建发股份有
限公司（以下简称“建发股份”或“公司”）原股东按照每股 5.13 元的价格，
以每 10 股配售 2.768 股的比例参与配售，可配售股份总数为 619,409,405 股，实
际配股增加的股份 597,449,789 股，并 2014 年 4 月 29 日公告了《厦门建发股份
有限公司 2014 年度配股发行结果公告》。国泰君安证券股份有限公司（以下简
称“国泰君安”或“保荐机构”）担任建发股份配股并持续督导的保荐机构，负
责对建发股份的持续督导工作。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续
督导工作指引》等国家有关法律、法规和规范性文件的要求和行业公认的业务标
准、道德规范，本着审慎和勤勉尽责的原则，国泰君安于 2015 年 4 月对建发股
份自 2014 年 4 月配股发行完毕至 2015 年 3 月底规范运行情况进行了现场检查，
现将本次检查的情况报告如下:
一、本次现场检查的基本情况
保荐代表人：王彬、唐伟
现场检查时间：2015 年 4 月 1-3 日
现场检查人员：唐伟、陈圳寅
现场检查手段：保荐代表人查看了持续督导期间“三会”文件及材料，募集
资金银行对账单等材料；检查内控制度执行情况和信息披露情况；对建发股份高
管及相关部门负责人进行访谈；在前述工作的基础上完成了本次定期现场检查报
告。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
1
(一)公司治理和内部控制情况、三会运作情况
经检查，建发股份治理机制能够比较有效的发挥作用，股东大会、董事会、
监事会的议事规则执行良好，不存在违反《公司章程》相关事项。
建发股份已经建立健全了适应公司发展的机构体系，各部门均有着明确的责
任规定和管理制度，各部门及岗位的业务权限层次分明，内部审批程序流程执行
较好。
建发股份已经建立完善内部审计制度和内部控制制度，设立了专门的内部审
计部门，董事会设立审计委员会，上述机构均在《公司章程》的约定权限内履行
相应职责，公司内部控制制度得到有效执行。
建发股份“三会”的召集、召开及表决程序合法合规，会议记录完整，会议
资料保存完好。董事、监事均对相关决议进行签名确认。董事、监事和高级管理
人员均能按照有关法律法规以及交易所业务规则要求履行职责。
(二)信息披露情况
建发股份制订了完整的信息披露制度，信息披露制度符合《上海证券交易所
股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披
露及相关各方行为的通知》等相关法规之规定。
2014 年 4 月配股发行完毕至 2015 年 3 月底建发股份信息披露情况如下表:
序号 公告日期 公告编号 公告内容
1 2014-05-24 临2014—034 厦门建发股份有限公司第六届董事会 2014 年
第七次临时会议决议公告
2 2014-05-24 临2014—035 厦门建发股份有限公司关于修订《公司章程》
的公告
3 2014-05-24 -
厦门建发股份有限公司公司章程（2014修订）
4 2014-05-24 临2014—036 厦门建发股份有限公司关于召开 2013 年度股
东大会的通知
5 2014-05-28 临2014—037 厦门建发股份有限公司关于 2014 年度第一期
短期融资券发行结果的公告
6 2014-05-28 临2014—038 厦门建发股份有限公司关于公司大股东股权质
押的公告
7 2014-05-30 临2014—039 厦门建发股份有限公司关于召开 2013 年度业
绩说明会的通知
2
序号 公告日期 公告编号 公告内容
8 2014-06-05 - 厦门建发股份有限公司2013年度股东大会会议
资料
9 2014-06-14 临2014—040 厦门建发股份有限公司 2013 年度股东大会决
议公告
10 2014-06-14 - 厦门建发股份有限公司2013年度股东大会的法
律意见书
11 2014-06-26 临2014—041 厦门建发股份有限公司关于控股子公司竞得漳
州市地块的公告
12 2014-08-27 -
厦门建发股份有限公司2014年半年报摘要
13 2014-08-27 -
厦门建发股份有限公司2014年半年报
14 2014-08-27 临2014--042 厦门建发股份有限公司第六届董事会第八次会
议决议公告
15 2014-08-27 临2014—043 厦门建发股份有限公司第六届监事会第五次会
议决议公告
16 2014-08-27 临2014—044 厦门建发股份有限公司关于公司募集资金存放
与实际使用情况的专项报告
17 2014-09-27 - 厦门建发股份有限公司2014年第二次临时股东
大会会议资料
18 2014-09-27 临2014—045 厦门建发股份有限公司第六届董事会 2014 年
第八次临时会议决议公告
19 2014-09-27 临2014—046 厦门建发股份有限公司关于召开2014年第二次
临时股东大会的通知
20 2014-10-17 临2014—047 厦门建发股份有限公司2014 年第二次临时股
东大会决议公告
21 2014-10-17 - 厦门建发股份有限公司2014年第二次临时股东
大会的法律意见书
22 2014-10-31 临2014—048 厦门建发股份有限公司第六届董事会第九次会
议决议公告
23 2014-10-31 临2014—049 厦门建发股份有限公司关于执行财政部新颁布
或修订的会计准则的公告
24 2014-10-31 临2014—050 厦门建发股份有限公司第六届监事会第六次会
议决议公告
25 2014-12-09 临2014—051 厦门建发股份有限公司2014 年上半年度利润
分配实施公告
26 2014-12-12 临2014—052 厦门建发股份有限公司关于境外子公司收购香
港上市公司控股权的公告
27 2014-12-12 临2014—053 厦门建发股份有限公司关于公司股票交易异常
波动的公告
28 2014-12-12 - 厦门建发股份有限公司厦门建发集团有限公司
关于厦门建发股份有限公司股票交易异常波动
3
序号 公告日期 公告编号 公告内容
的答复函
29 2015-01-06 临2015—001 厦门建发股份有限公司关于控股股东减持公司
股份的提示性公告
30 2015-01-20 临2015—002 厦门建发股份有限公司第六届董事会第十次会
议决议公告
31 2015-01-20 临2015—003 厦门建发股份有限公司关于召开 2015 年第一
次临时股东大会的通知
32 2015-01-20 - 厦门建发股份有限公司独立董事关于公司聘任
副总经理的独立意见
33 2015-01-27 - 厦门建发股份有限公司2015年第一次临时股东
大会会议资料
34 2015-02-02 临2015—004 厦门建发股份有限公司关于 2015 年第一次临
时股东大会更正补充公告
35 2015-02-06 临2015—005 厦门建发股份有限公司2015 年第一次临时股
东大会决议公告
36 2015-02-06 - 厦门建发股份有限公司2015年第一次临时股东
大会的法律意见书
经核查，建发股份信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，亦不
存在应披露未披露的事项或者与披露不符的事实。
(三)独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
建发股份控股股东为厦门建发集团有限公司，实际控制人为厦门市国有资产
监督管理委员会。经检查，公司资产、人员、财务、机构、业务独立性良好。
根据建发股份出具的说明，公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用
资金情况。
(四)募集资金使用情况
经检查，建发股份募集资金已按照监管部门的有关批复以及相关信息披露文
件中的承诺用途，全部用于公司的供应链运营业务，其中 15 亿元计划用于补充
供应链运营业务的营运资金，不超过 20 亿元用于偿还供应链运营业务的银行贷
款，上述两个募集资金投资项目已于 2014 年 5 月实施完毕。公司未发生违反三
方监管协议条款的情形，募集资金不存在被公司控股股东和实际控制人占用的情
况。
4
(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况
经检查，建发股份关联交易主要为供应链运营业务、代建房产、装修、物业
管理，向关联人销售商品、提供劳务。
建发股份《公司章程》对关联交易决策权力及程序、关联股东或利益冲突的
董事在关联交易表决中的回避制度或做公允声明等有着明确的规定。
自 2014 年 4 月配股发行完毕至 2015 年 3 月底，建发股份不存在违反规定决
策程序的重大关联交易，不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况，不存在
违反规定决策程序对外投资的情况。
(六)经营状况
经检查，建发股份经营状况良好，业务运转正常，主要业务的经营模式未发
生变化。宏观经济政策和法律法规未发生对公司业务产生影响的重大变化，公司
主要业务的市场前景、行业经营环境也未发生重大不利变化。公司的核心竞争力
未发生重大变化，其核心技术不存在依赖他人的情况。
(七)其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
无。
四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所相关规定应当
向中国证监会和交易所报告的事项
建发股份不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所相关规定应当
向中国证监会和交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
针对保荐机构的本次现场检查，上市公司领导高度重视，为国泰君安现场检
查小组专门提供了办公场所，各相关部门给予了密切配合，为我公司的现场检查
工作提供了便利。
六、本次现场检查的结论
5
国泰君安现场检查小组对建发股份的本次现场检查工作后认为：建发股份自
2014 年 4 月配股发行完毕至 2015 年 3 月底运作规范，业务经营没有重大变化，
信息披露及时完整，公司独立性完好，募集资金使用程序合规，没有违法违规事
件发生。
(以下无正文)
6
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于厦门建发股份有限公司持续
督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
王彬 唐伟
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
7
