华创阳安股份有限公司
                    2020 年度独立董事述职报告

    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理
准则》、《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》的有关规定，我们作为华创阳安股
份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在履职期间忠实勤勉、恪尽职守，切实维护
了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2020 年度独立董事工作情况报告
如下：
    一、 独立董事的基本情况
   （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
    张克东：男，1963 年 3 月生，本科学历，中国人民大学财务会计专业，注册会计师。
曾任职煤炭工业部煤炭科学研究院主任科员，中信会计师事务所副主任，中天信会计师
事务所副主任，中国证监会专职发审委委员，华创证券有限责任公司独立董事。现任信
永中和会计师事务所（特殊普通合伙）副总经理、合伙人，兼任华创阳安股份有限公司、
宝鸡钛业股份有限公司、北京兆易创新科技股份有限公司独立董事。
    刘登清：男，1970 年 11 月生，清华大学管理科学与工程博士研究生，资产评估师、
注册房地产估价师、矿业权评估师。曾任职中国证监会发审委委员、并购重组委委员。
现任北京中企华资产评估有限责任公司总裁，兼任深圳证券交易所第一届创业板上市委
员会委员，华创阳安股份有限公司、中国东方红卫星股份有限公司、恒信东方文化股份
有限公司、东方电气股份有限公司独立董事。
    于绪刚：男，1968 年 6 月生，北京大学法学博士，外经贸大学法学院法律硕士导师。
曾任内蒙古包钢钢联股份有限公司、大成基金管理有限公司独立董事。现为北京大成律
师事务所高级合伙人，兼任华创阳安股份有限公司、中原证券股份有限公司、大丰港和
顺科技股份有限公司独立董事。
   （二）是否存在影响独立性的情况说明
    我们作为公司独立董事与公司或公司主要股东不存在关联关系，未持有公司股票，
不存在为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，没有从公司
及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的其他利益，未受过中国证监会及其
他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
    二、2020 年独立董事履职概况
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   （一）出席股东大会情况
    报告期内，公司共召开了 2 次股东大会，我们均积极参加公司股东大会，认真听取
公司股东、经营管理层对公司重大决策事项发表的意见，主动了解公司经营运作情况。
   （二）出席董事会情况
    报告期内，公司共召开了 9 次董事会会议，我们均亲自出席有关会议并充分履行独
立董事职责，会前认真审阅会议议案及相关材料，会上积极参与各项议案的讨论并提出
合理意见或建议，为公司董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。
   （三）出席专业委员会情况
    报告期内，我们认真履行专业委员会职责，召集和参加专业委员会会议。在专业委
员会议事规程中，我们运用专业知识，在审议重大投资决策、董事和高级管理人员薪酬
考核、选聘审计机构、定期报告等重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董事会
的决策效率。
   （四）年度报告审计工作情况
    在年度报告审计工作中，我们与负责公司年度审计工作的大华会计师事务所（特殊
普通合伙）及公司管理层召开了年度审计工作沟通会，审阅了年度审计计划及工作安排
相关资料，对公司审计过程中涉及的主要事项进行了沟通。对续聘公司年度财务报告审
计机构和内部控制审计机构、关联交易等重大事项发表独立意见。
   （五）现场调查的情况
    2020 年，我们与公司管理层保持日常沟通交流，对公司经营情况和财务状况等进行
深入了解，通过现场会议、电话、邮件等方式与公司董事、监事、高管保持密切联系，
关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体、网络等有关公司的报道、评价，及
时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的动态。力求勤勉尽责，在工作中保持
客观独立性，在健全公司法人治理结构、保证公司规范经营等方面起到了应有的作用。
    三、2020 年独立董事年度履职重点关注事项的情况
    报告期内，我们根据法律法规及公司相关规章制度关于独立董事的职责要求，依法
合规地对相关重点事项作出明确判断，独立、客观地发表了意见并提出了建议。具体情
况如下：
   （一）关联交易情况
    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关制度的要求，
对公司年度发生的关联交易事项进行了审核，我们认为公司发生的关联交易事项是在平
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等协商的基础上，遵循公平、自愿、诚信的原则进行，符合市场规则及有关法律、法规
等规范性文件的要求，交易内容和审议程序是合规有效的，交易定价公允合理，不存在
损害公司和其他股东合法权益的情形。
   （二）对外担保及资金占用情况
    2020年，公司严格遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，严格控制对外担保
风险，未发现损害公司和股东、特别是中小股东利益情况。公司无违规担保事项，不存
在为股东及公司的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，未发生任何形
式的对外担保事项。
   （三）募集资金的使用情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准河北宝硕股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可〔2014〕1072 号）文批准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）64,102,564
股,募集资金总额共计人民币 199,999,999.68 元，扣除保荐承销费及其他发行费用，本次
发行募集资金净额为人民币 195,169,999.68 元。
    2020年1—12月，公司使用募集资金投入募投项目资金718.10万元，收到的银行存款
利息为11.81万元。
    截至2020年12月31日，公司使用募集资金累计投入募投项目资金18,592.20万元，收
到的银行存款利息为879.20万元。
    公司于2020年4月20日召开第七届董事会第二次会议，审议通过《关于非公开发行
节余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，2014年公司非公开发行股票募集资金用
于建设6万吨/年塑料建材项目已建设完成，为提高募集资金使用效率，公司将此次非公
开发行节余募集资金1,803.99万元用于永久补充流动资金。资金转出后，公司非公开发
行股票募集资金全部使用完毕。截至2020年12月31日，公司募集资金账户余额为人民币
0.00元。
    报告期内，公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年
修订）》等相关法律法规、规范性文件的有关规定管理和使用募集资金。本公司募集资
金的使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，公司及时、真实、准确、完
整的披露了募集资金使用信息的情况，不存在募集资金管理违规的情况。
   （四）董事、高级管理人员薪酬情况
    我们对董事及高级管理人员的薪酬进行审核，认为公司董事、高级管理人员的薪酬
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合理，符合行业和公司的发展现状。
   （五）聘任或者更换会计师事务所情况
    经公司 2020 年 4 月 20 日召开的第七届董事会第二次会议审议，同意续聘大华会计
师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度财务报表及内部控制审计机构。
    大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务从业资格，具备多年
为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供 2019 年度审计服务期间，能够
勤勉尽责，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好的完成了公司委托的各
项工作。我们一致同意由大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度财务报告及
内部控制审计机构。
   （六）现金分红及其他投资者回报情况
    经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司 2019 年度母公司实现净利润
-228,694,849.12 元，根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，加上上年度结转的未分
配利润 80,269,709.27 元，本年度可供分配的利润为-148,425,139.85 元。根据上海证券交
易所的相关规定，采用集中竞价方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金
分红，公司 2019 年实施股份回购金额为 944,699,784.28 元。公司 2019 年度不进行现金
分红，不送股，也不进行资本公积转增股本。
    本次利润分配方案充分考虑了公司现阶段的经营发展需要、盈利水平、资金需求及
现金流状况等因素，不存在损害股东特别是中小股东利益的情况，同时也有利于公司的
健康、持续稳定发展的需要。
   （七）公司及股东承诺履行情况
    根据中国证监会《上市公司监管指引第 4 号—上市公司实际控制人、股东、关联方、
收购人以及上市公司承诺及履行》等相关规定，为了维护上市公司及中小股东的利益，
作为公司独立董事，高度关注公司及股东承诺履行情况，通过对相关情况的核查和了解，
公司、股东及关联方均严格履行所作出的承诺，未发现违反承诺的情况。
   （八）信息披露执行情况
    2020 年，公司严格按照《上海证券交易所上市规则》、《上市公司信息披露管理制度》
等相关法律法规的规定履行信息披露义务，公告内容真实、准确、完整，不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露工作的及时性、公平性，切实维护了
公司股东的合法权益。
   （九）内部控制的执行情况
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   根据《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等规范
性文件要求，我们深入了解公司内部控制建设及运行情况，报告期内公司进一步建立健
全内部控制制度，内部控制体系运行有效。我们认为，公司按照企业内部控制规范体系
和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制，不存在财务报告和非财务报
告内部控制重大缺陷。
   （十）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    2020 年，公司董事会及专业委员会各项工作有序开展，认真履行职责，积极推动了
公司相关工作顺利开展。董事会及下属专门委员会严格按照各自工作职责，认真出席董
事会及有关专门委员会会议，积极参与会议讨论并发表意见，促进董事会决策的科学性
和有效性，对分属领域的事项分别进行了审议，运作规范。
    四、总体评价和建议
    报告期内，作为公司的独立董事，我们严格按照相关法律法规和公司规章要求，本
着忠实、勤勉、独立、谨慎的原则，以对股东负责的态度，履行独立董事职责，发挥独
立董事的作用，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
    2021 年，我们将继续坚持客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，不断提高自身专业
水平和决策能力，加强与公司董事、监事及管理层的沟通交流，深入掌握公司经营状况，
运用专业知识和经验为公司的发展提供更多的建议，为董事会的科学决策提供参考意
见，为公司持续健康发展献计献策，积极推动和不断完善公司治理水平，切实维护公司
及全体股东的合法权益，促进公司持续、健康、稳定的发展。
    （以下无正文）




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（此页无正文，为华创阳安股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告签字页）




独立董事签字：




张克东：




刘登清：




于绪刚：




                                                         2021 年 4 月 8 日




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