华创阳安股份有限公司
2021 年度董事会审计委员会履职情况报告

    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律

监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》和《公司董事会

审计委员会议事规则》等有关规定，公司董事会审计委员会勤勉

尽责、恪尽职守，认真审慎的履行职责，充分发挥审计委员会监

督指导作用。现将公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告

如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司第七届董事会审计委员会由独立董事张克东先生、刘登

清先生及董事代明华先生3人共同组成，其中主任委员由具有会

计专业资格的独立董事张克东先生担任，审计委员会全部成员具

有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验，成员的

组成符合相关法律法规的规定。

    二、2021 年审计委员会会议召开情况

    公司董事会审计委员会召开沟通会及定期会议共6次，会议

召开符合《公司章程》《公司董事会审计委员会议事规则》等有

关规定，具体情况如下：

    1、2021年2月2日，审计委员会以现场结合通讯方式召开了

2020年度财务审计沟通见面会，审阅了公司编制的2020年度未经

审计财务会计报表和公司2020年度审计计划，同意将公司2020
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年度财务会计报表提交年审会计师事务所进行审计，并与年审会

计师事务所协商确定2020年度财务报告审计工作安排，就公司财

务报表审定过程中重点关注的风险领域和事项进行了沟通，初步

确定公司2020年度财务报告审计工作的具体时间安排。

    2、2021年4月8日，审计委员会以现场结合通讯方式召开了

2020年度财务审计沟通见面会，听取年审会计师关于年度审计重

点关注事项，并审阅出具的初步审计意见。

    3、2021年4月8日，审计委员会以现场结合通讯方式召开了

2021年第一次会议，审议通过了《公司2020年年度报告全文及摘

要》《公司2020年度财务决算报告》《公司2020年度董事会审计

委员会履职情况报告》《公司2020年度内部控制评价报告》《公

司募集资金2020年度存放与实际使用情况专项报告》《关于公司

2020年度计提资产减值准备的议案》《关于聘请公司2021年度财

务审计机构和内部控制审计机构的议案》《关于公司2020年度日

常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》。

    4、2021年4月23日，审计委员会以通讯方式召开了2021年第

二次会议，审议通过了《公司2021年第一季度报告全文及正文》

《关于会计政策变更的议案》。

    5、2021年8月27日，审计委员会以通讯方式召开了2021年第

三次会议，审议通过了《公司2021年半年度报告全文及摘要》。

    6、2021年10月29日，审计委员会以通讯方式召开了2021年

第四次会议，审议通过了《公司2021年第三季度报告》。

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    三、2021 年审计委员会主要工作情况

   （一）监督及评估外部审计机构工作

    1、评估外部审计机构的独立性和专业性

    公司续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021

年度财务报表和内控审计机构，其具有从事证券期货业务的相关

资格。审计委员会对大华会计师事务所（特殊普通合伙）的独立

性和专业性进行了客观评估，认为大华会计师事务所（特殊普通

合伙）在审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准

则，出具的相关审计意见客观公正，公司审计报告真实、准确、

完整地反映了公司的经营情况。

    2、向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议

    2021年4月8日，经审计委员会2021年第一次会议审议，提议

续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报

告和内部控制审计机构，审计委员会发表了审核意见，大华会计

师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务从业资格，

具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供

审计服务期间，能够勤勉尽责，恪尽职守，遵循独立、客观、公

正的执业准则，较好的完成了公司委托的各项工作。出具的审计

报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。大华会计

师事务所（特殊普通合伙）已购买的职业保险累计赔偿限额能够

覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力。同

意向董事会提议续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司

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2021年度财务报告及内部控制审计机构。

    3、审核外部审计机构的审计费用

    经审核，公司支付的大华会计师事务所（特殊普通合伙）2021

年度财务审计费用和内部控制审计费用与公司所披露的审计费

用情况相符，相关审计人员亦未从公司获取除审计费用以外的其

他任何形式的经济利益。

    4、与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计

方法及在审计中发现的重大事项

    审计委员会与年审会计师就年度财务报告审计范围、审计计

划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，并督促会计师事

务所在约定的时限内提交审计报告，在审计期间未发现在审计中

存在其他重大事项。

    5、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

    审计委员会对年审会计师事务所的审计工作进行监督和检

查，认为年审注册会计师在审计工作中能够遵守职业准则，忠实

勤勉地履职尽责。

   （二）指导内部审计工作

    审计委员会认真审阅了公司的审计工作计划，督促公司审计

部门严格按照审计计划执行。根据《公司法》《证券法》《企业

内部控制基本规范》及配套指引的要求，结合公司实际情况，指

导公司内部审计工作正常有序开展，并对内部审计发现的问题提

出了指导性意见，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

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   （三）审阅财务报告并对其发表意见

    审计委员会认真审阅了公司的季度、中期、年度财务报表，

就涉及的会计政策变更等进行了关注，认为公司财务报告严格按

照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允地反映了公司

财务状况、经营成果和现金流量，未发现欺诈、舞弊、重大错报、

漏报情况。

   （四）评估内部控制的有效性

    公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和证券监管机构

的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。公司严格

执行《企业内部控制基本规范》及配套指引等有关规定，公司股

东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和

股东的合法权益。我们认真审阅了公司年度内部控制评价报告和

内部控制审计报告，查阅了相关审计底稿，认为公司内控评价报

告和审计报告能够真实、准确地反映公司内控实际情况，公司的

内部控制体系建设符合上市公司治理规范要求。

   （五）协调管理层、内部审计与外部审计的沟通

    审计委员会与公司管理层、独立董事、会计师事务所保持了

必要的沟通，积极听取各方意见，协调各项工作，促使审计机构

高效地完成相关审计工作。

    四、总体评价

    2021年，公司董事会审计委员会恪尽职守、尽职尽责的履行

审计委员会职责，在监督及评估外部审计机构工作、指导内部审

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计工作、审阅公司财务报告、协调内外部审计机构的沟通和内部

控制有效性等方面充分发挥监督指导作用，保障年度审计工作、

内部审计和内部控制工作有效进行。

    2022年，公司董事会审计委员会将继续按照《公司法》《证

券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

等有关规定，进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟通交流，

加强对公司治理和内部控制的检查跟踪，强化对内部审计工作的

指导，提升内部审计工作质量，强化风险管理意识，充分发挥审

计委员会的监督指导作用，促进公司规范运作、稳健经营，切实

维护好公司全体股东的利益。

   （以下无正文）




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   （此页无正文，为《华创阳安股份有限公司 2021 年度董事

会审计委员会履职情况报告》之签字页）



    审计委员会委员签字：




   张克东（主任）：




   刘登清（委员）：




   代明华（委员）：




                      华创阳安股份有限公司董事会审计委员会

                             2022 年 4 月 27 日




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