华创阳安股份有限公司
            2021 年度独立董事述职报告

    根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》

《上海证券交易所上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引

第 1 号——规范运作》及《公司章程》等有关规定，我们作为华创阳

安股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在任职期间忠实勤勉、

恪尽职守，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现

将 2021 年度独立董事工作情况报告如下：

    一、 独立董事的基本情况

   （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况

    张克东：男，1963 年 3 月生，本科学历，中国人民大学财务会计

专业，注册会计师。曾任职煤炭工业部煤炭科学研究院主任科员，中

信会计师事务所副主任，中天信会计师事务所副主任，中国证监会专

职发审委委员，华创证券有限责任公司独立董事。现任信永中和会计

师事务所（特殊普通合伙）副总经理、合伙人，兼任华创阳安股份有

限公司、宝鸡钛业股份有限公司、北京兆易创新科技股份有限公司独

立董事。

    刘登清：男，1970 年 11 月生，清华大学管理科学与工程博士研究

生，资产评估师、注册房地产估价师、矿业权评估师。曾任职中国证

监会发审委委员、并购重组委委员，中国东方红卫星股份有限公司、

恒信东方文化股份有限公司独立董事。现任北京中企华资产评估有限

责任公司总裁兼 CEO，兼任深圳证券交易所第一届创业板上市委员会
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委员、第一届并购重组委员会委员，华创阳安股份有限公司、东方电

气股份有限公司、百得利控股有限公司独立董事。

    于绪刚：男，1968 年 6 月生，北京大学法学博士，北京大学法学

院、外经贸大学法学院法律硕士导师。曾任内蒙古包钢钢联股份有限

公司、大成基金管理有限公司、中原证券股份有限公司独立董事。现

为北京大成律师事务所高级合伙人，兼任华创阳安股份有限公司、上

海金力泰化工股份有限公司、大丰港和顺科技股份有限公司、西安吉

利电子新材料股份有限公司独立董事。

   （二）是否存在影响独立性的情况说明

    我们作为公司独立董事与公司或公司主要股东不存在关联关系，

未持有公司股票，不存在为公司或其附属企业提供财务、法律、管理

咨询、技术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机

构和人员取得额外的其他利益，未受过中国证监会及其他有关部门的

处罚和证券交易所惩戒。

    二、 2021 年独立董事履职概况

   （一）出席股东大会情况

    2021 年，公司共召开股东大会 2 次，我们均积极参加公司股东大

会，认真听取公司股东、经营管理层对公司重大决策事项发表的意见，

主动了解公司经营运作情况。

   （二）出席董事会情况

    2021 年，公司共召开董事会会议 6 次，我们均亲自出席有关会议

并认真履行独立董事职责，会前仔细审阅会议议案及相关材料，会上

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积极参与各项议案的讨论并提出合理意见或建议，为公司董事会的科

学决策发挥了积极作用。

   （三）出席专业委员会情况

    我们同时担任审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会主任

或委员，认真履行专业委员会职责，召集和参加专业委员会会议。在

专业委员会议事规程中，我们运用专业知识，在审议非公开发行股票

方案、重大投资决策、董事和高级管理人员薪酬考核、审计机构选聘、

定期报告等重大事项时发挥了重要作用。

   （四）年度报告审计工作情况

    在年度报告审计工作中，我们与负责公司年度审计工作的大华会

计师事务所（特殊普通合伙）及公司管理层召开了年度审计工作沟通

会，审阅了年度审计计划及工作安排相关资料，对公司审计过程中涉

及的主要事项进行了沟通。对续聘公司年度财务报告审计机构和内部

控制审计机构、关联交易等重大事项发表独立意见。

   （五）现场调查情况

    2021 年，我们与公司管理层保持日常沟通交流，对公司经营情况

和财务状况等进行深入了解，通过现场会议、电话、邮件等方式与公

司董事、监事、高管保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公司

的影响，关注媒体、网络等有关公司的报道、评价，及时获悉公司各

项重大事项的进展情况，掌握公司的动态。在工作中，我们力求勤勉

尽责，保持客观独立，在健全公司法人治理结构、保证公司规范经营

等方面起到了应有的作用。

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    三、 2021 年独立董事履职重点关注事项的情况

   根据法律法规及公司相关规章制度关于独立董事的职责要求，依

法合规地对相关重点事项作出明确判断，独立、客观地发表了意见并

提出了建议。具体情况如下：

   （一）关联交易情况

   根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等

相关制度的要求，对公司年度发生的关联交易事项进行了审核，我们

认为公司发生的关联交易事项是在平等协商的基础上，遵循公平、自

愿、诚信的原则进行，符合市场规则及有关法律、法规等规范性文件

的要求，交易内容和审议程序是合规有效的，交易定价公允合理，不

存在损害公司和其他股东合法权益的情形。

   （二）对外担保及资金占用情况

   2021年，公司严格遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，

严格控制对外担保风险，未发现损害公司和股东、特别是中小股东利

益情况。公司无违规担保事项，不存在为股东及公司的其他关联方、

任何非法人单位或个人提供担保的情况。

   （三）董事、高级管理人员薪酬情况

   我们对董事及高级管理人员的薪酬进行审核，认为公司董事、高

级管理人员的薪酬合理，符合行业和公司的发展现状。

   （四）业绩预告及业绩快报情况

   公司分别于 2021 年 1 月 30 日、3 月 11 日发布了年度业绩预增公

告、业绩快报，对公司年度预测的主要财务数据进行了审阅。

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   （五）非公开发行股票情况

    公司 2021 年非公开发行 A 股股票方案切实可行，本次非公开发行

股票的方案、预案以及募集资金使用的可行性分析报告符合《公司法》

《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票

实施细则》及《公司章程》的相关规定。募集资金扣除发行费用后拟

全部用于向华创证券增资，以增加华创证券资本金，补充其营运资金，

优化业务结构，扩大业务规模，提升市场竞争力和抗风险能力，募集

资金用途符合公司整体战略发展方向，符合相关监管机构的监管精神，

有利于增强公司的持续盈利能力，符合股东利益最大化的原则。

    本次非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标影响的分

析和拟采取的措施，以及公司董事、高级管理人员关于保证公司填补

即期回报措施切实履行所作出的承诺，符合中国证监会《关于首发及

再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》相关规定，

符合公司实际经营情况和持续发展的要求，不存在损害公司及全体股

东利益的情形。

   （六）聘任或者更换会计师事务所情况

    公司续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为 2021 年度财务

报告和内控审计机构。我们认为公司聘请的会计师事务所具备为上市

公司提供审计服务的经验与能力，能够独立对公司财务状况和内控进

行审计，满足公司财务和内控审计工作要求。为公司提供审计服务工

作中，恪守尽职，遵循独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责，能

较好地完成各项审计任务。不存在损害公司及全体股东、特别是中小

                              5/8
股东利益的情形。

   （七）现金分红及其他投资者回报情况

    公司按照《章程》及利润分配政策的有关规定，结合公司实际经

营情况制订了 2020 年度利润分配预案，我们对公司董事会提出的 2020

年度利润分配预案发表了独立意见，该预案是基于公司实际情况所作

出的决定，充分考虑了公司现阶段的经营发展需要、盈利水平、资金

需求及现金流状况等因素，不存在损害公司及股东，特别是中小股东

利益的情况，同时也有利于公司的健康、持续稳定发展的需要。

   （八）公司及股东承诺履行情况

    根据中国证监会《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相

关方承诺》等相关规定，为了维护上市公司及中小股东的利益，作为

公司独立董事，高度关注公司及股东承诺履行情况，通过对相关情况

的核查和了解，公司、股东及关联方均严格履行所作出的承诺，未发

现违反承诺的情况。

   （九）信息披露执行情况

   公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》

《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、部门规章和规范

性文件的规定要求做好信息披露工作，真实、准确、完整、及时、公

平地披露定期报告和各项临时公告，不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。

   （十）内部控制的执行情况

   根据《企业内部控制基本规范》等规范性文件要求，我们深入了解

                              6/8
公司内部控制建设及运行情况，公司进一步建立健全内部控制制度，

内部控制体系运行有效。我们认为，公司按照企业内部控制规范体系

和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制，不存在财

务报告和非财务报告内部控制重大缺陷。

   （十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况

   公司董事会及专业委员会各项工作有序开展，认真履行职责，积极

推动了公司相关工作顺利开展。董事会及下属专门委员会严格按照各

自工作职责，认真出席董事会及有关专门委员会会议，积极参与会议

讨论并发表意见，促进董事会决策的科学性和有效性，对分属领域的

事项分别进行了审议，运作规范。

    四、 总体评价和建议

   2021 年，作为公司的独立董事，我们严格按照相关法律法规和公

司规章要求，本着忠实、勤勉、独立、谨慎的原则，以对股东负责的

态度，履行独立董事职责，发挥独立董事的作用，切实维护全体股东

特别是中小股东的合法权益。

   2022 年，我们将继续坚持客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，

不断提高自身专业水平和决策能力，加强与公司董事、监事及管理层

的沟通交流，深入掌握公司经营状况，运用专业知识和经验为公司的

发展提供更多的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，为公司持

续健康发展献计献策，积极推动和不断完善公司治理水平，切实维护

公司及全体股东的合法权益，促进公司持续、健康、稳定的发展。
   （以下无正文）

                             7/8
   （此页无正文，为华创阳安股份有限公司 2021 年度独立董事述职

报告签字页）



    独立董事签字：




   张克东：




   刘登清：




   于绪刚：




                                             2022 年 4 月 27 日




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