华创阳安：华创阳安股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议资料2023-04-06
股票简称：华创阳安 股票代码：600155
华创阳安股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会
会
议
资
料
2023 年 4 月 11 日
目 录
一、 2023 年第一次临时股东大会会议议程 ....................... 2
二、 2023 年第一次临时股东大会须知 ........................... 5
三、 2023 年第一次临时股东大会表决办法说明 ................... 7
四、 会议议案 ............................................... 9
议案一 关于选举产生公司第八届董事会的议案 ...................... 9
议案二 关于选举产生公司第八届监事会的议案 ...................... 14
议案三 关于公司第八届董事会董事津贴方案的议案 .................. 17
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华创阳安股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会会议议程
一、 股东大会届次：2023年第一次临时股东大会
二、 会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式
三、 会议召开时间：
现场会议时间：2023年4月11日（星期二）14：00
网络投票时间：本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系
统，其中：通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交
易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台
的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
四、 现场会议地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路7号贵阳中天凯悦
酒店B1楼会议室
五、 股权登记日：2023年4月6日
六、 会议表决方式： 采用现场投票与网络投票相结合，公司股东只
能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，同一表决出现重复表决
的，以第一次投票结果为准。
七、 会议召集人：公司董事会
八、 会议主持人：董事长 陶永泽先生
九、 出席会议对象：
（一）股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登
记在册的公司股东有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出
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席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的见证律师。
（四）其他人员。
十、 现场会议议程：
（一） 参会人员签到、就座，律师核验参会股东资格。
（二） 主持人宣布会议开始。
（三） 主持人介绍参会股东及股东代表，向大会报告出席现场会议的
股东人数及其代表的股份数，介绍参会董事、监事；列席会议的高级管
理人员和中介机构代表。
（四） 宣读本次股东大会审议内容：
序号 非累积投票议案名称
1.00 关于选举产生公司第八届董事会的议案
1.01 关于选举陶永泽先生为公司第八届董事会非独立董事的议案
1.02 关于选举胡定忠先生为公司第八届董事会非独立董事的议案
1.03 关于选举洪鸣先生为公司第八届董事会非独立董事的议案
1.04 关于选举代明华先生为公司第八届董事会非独立董事的议案
1.05 关于选举吴飞舟先生为公司第八届董事会非独立董事的议案
1.06 关于选举彭波先生为公司第八届董事会非独立董事的议案
1.07 关于选举郑卫军先生为公司第八届董事会独立董事的议案
1.08 关于选举朱玉先生为公司第八届董事会独立董事的议案
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1.09 关于选举钱红骥先生为公司第八届董事会独立董事的议案
2.00 关于选举产生公司第八届监事会的议案
2.01 关于选举闫茂林先生为公司第八届监事会股东代表监事的议案
2.02 关于选举李建其先生为公司第八届监事会股东代表监事的议案
2.03 关于选举秦杨先生为公司第八届监事会股东代表监事的议案
3 关于公司第八届董事会董事津贴方案的议案
（五） 现场股东及股东代表发言、提问，公司董事、经营层回答问题。
（六） 推举股东代表和监事代表监票人、计票人，现场投票表决。
（七） 计票人、监票人与见证律师共同进行现场表决票统计。
（八） 主持人宣布现场会议表决结果。
（九） 暂时休会，等待网络投票统计结果。
（十） 收到现场和网络投票合并结果后继续开会，主持人宣布各项议
案现场和网络投票合并表决结果。
（十一） 见证律师宣读本次股东大会法律意见。
（十二） 签署本次股东大会决议和会议记录。
（十三） 主持人宣布股东大会结束。
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华创阳安股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会须知
为维护投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使
权利，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公
司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的有关规定，特制定本须知。
一、 公司现场设股东大会秘书处，具体负责大会有关程序、资料方
面的事宜。
二、 参会人员进入会场后，请关闭手机或调至静音状态，任何人不
得扰乱大会的正常秩序和会议程序，会场内请勿大声喧哗。
三、 参会股东请按照公司 2023 年 3 月 24 日刊登于《中国证券报》
及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华创阳安股份有限公司关
于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》中规定的时间和登记方法办
理现场参会手续，证明文件不齐或手续不全的，谢绝参会。
四、 股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利，
同时也应履行法定义务，自觉维护会场秩序，尊重其他股东的合法权益。
五、 会议审议阶段，要求发言的股东应向股东大会秘书处申请，股
东提问的内容应围绕股东大会的主要议案，经股东大会主持人许可后方
可发言，每位股东发言时间一般不超过五分钟。
六、 未经公司董事会同意，任何人员不得以任何方式进行摄像、录
音、拍照。如有违反，会务组人员有权加以制止。
七、 本次会议采取现场与网络相结合的投票表决方式，股东亦可通
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过上海证券交易所网络投票系统参与投票，请参照公司 2023 年 3 月 24
日刊登于《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华
创阳安股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》中规
定的网络投票时间、表决方式、注意事项等规定。
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华创阳安股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会表决办法说明
为维护公司投资者合法权益,保障公司股东在本次股东大会上依法行
使表决权,根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，制定本次股东大
会表决办法。
一、根据《公司法》及《公司章程》的规定，本次股东大会审议事
项为普通决议事项，需经出席会议的股东及股东代表所持有效表决权股
份总数的 1/2 以上表决通过方有效。其中：第 1、2 项议案采用非累积投
票方式逐项表决。
二、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，
股东对议案进行表决时，以其代表的有效表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
1、现场出席股东或者股东代理人投票时应当注明股东名称或者姓
名、所持公司股份数、股东代理人姓名，以便统计投票结果。股东或者
股东代理人对各项议案可以表示同意、反对或弃权，在表决票的相应方
格内划“√”，只能选择其中一项；未填、错填、字迹无法辨认的表决票或
未投的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持股份数的表决结果应计
为“弃权”。
2、参加网络投票的股东请按照公司 2023 年 3 月 24 日刊登于《中国
证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华创阳安股份有
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限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》中的网络投票流程
进行投票。
三、本次股东大会现场和网络投票结束后，由律师、计票人、监票
人共同负责计票、监票，表决结果统计完毕后，将表决结果报告大会主
持人。
四、大会主持人宣布每项议案的表决结果和通过情况，见证律师宣
读见证意见。
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议案一
会议议案
关于选举产生公司第八届董事会的议案
各位股东及股东代表：
鉴于公司第七届董事会任期届满，需进行换届选举产生第八届董事
会。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，第八届董事会设 9 名
董事，其中非独立董事 6 名、独立董事 3 名。
经公司 2023 年 3 月 22 日第七届董事会第二十二次会议审议通过，
第八届董事会董事候选人名单如下：
1、非独立董事候选人：陶永泽先生、胡定忠先生、洪鸣先生、代明
华先生、吴飞舟先生、彭波先生；
2、独立董事候选人：郑卫军先生、朱玉先生、钱红骥先生，任职资
格均已经上海证券交易所备案审核通过。
候选人简历见附件。
请各位股东及股东代表予以审议。
华创阳安股份有限公司董事会
2023 年 4 月 11 日
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附件：
第八届董事会董事候选人简历
1、陶永泽：男，1963 年 6 月生，本科学历，毕业于贵州工学院、桂
林陆军学院。历任陆军云南某部排长，连指导员，师组织干事，贵州省
政府办公厅科员，副主任科员，主任科员，副处级秘书，中国联通筹备
组工作人员及深圳、贵州分公司筹备负责人，贵州省贵财投资公司副总
经理，贵州实联信托投资公司总经理。现任华创阳安股份有限公司董事
长，华创证券有限责任公司董事长，金汇财富资本管理有限公司董事，
中国证券业协会第七届理事会理事、证券科技委员会主任委员，上海证
券交易所第五届理事会政策咨询委员会联席主任、风险管理委员会委员，
中国证券投资基金业协会第三届监事会监事。
2、胡定忠：男，1978 年 9 月生，本科学历，会计师中级职称。2001
年 7 月参加工作，从事相关经济工作、财务工作及金融管理工作 20 多年。
历任中国贵州茅台酒厂(集团)有限责任公司财务处资金与投资管理科科
长、副处长，贵州茅台酒厂(集团)技术开发有限公司财务总监，贵阳贵
银金融租赁有限责任公司党委委员、财务总监，茅台建信(贵州)投资基
金管理有限公司支部委员、副总经理。现任中国贵州茅台酒厂(集团)有
限责任公司财务部支部副书记、副主任，贵阳贵银金融租赁有限责任公
司副董事长。
3、洪 鸣：男，1959 年 9 月生，复旦大学工业经济硕士。曾任职贵
州省都匀市 083 基地，中国振华电子工业公司，贵州省政府办公厅主任
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科员、副处长；中国联通公司办公厅副主任，中国联通公司政策研究室
主任，中国联通寻呼公司总经理，中国联通国际通信公司总经理，中国
联通公司集团客户部总经理；贵州燃气（集团）有限责任公司总经理、
董事长。现任贵州燃气集团股份有限公司董事长，华创阳安股份有限公
司董事。
4、代明华：男，1964 年 3 月生，北京大学法律本科，律师。1984
年参加工作，曾任教于贵州大学法律系，历任北海精业科技发展有限公
司总经理，新生代（深圳）资产管理有限公司副总经理，上海丰润投资
顾问有限公司总经理，上海科润创业投资有限公司总裁，东吴证券有限
责任公司监事，上海龙田投资管理有限公司总经理，宁波杉杉股份有限
公司总经理，宁波杉杉股份有限公司董事长，杉杉投资控股有限公司执
行副总裁，杉杉龙田投资管理有限公司总裁，上海杉融投资有限公司总
裁，华创证券有限责任公司董事，利尔化学股份有限公司独立董事。现
任华创阳安股份有限公司董事，英诺激光科技股份有限公司独立董事。
5、吴飞舟：男，1963 年 4 月生，硕士研究生学历。曾任职于摩托罗
拉（中国）电子有限公司计算机部，1995 年参与共同设立思特奇前身北
京思特奇计算机系统工程有限责任公司，并历任董事长、董事、总经理。
现任北京思特奇信息技术股份有限公司董事长、总经理。
6、彭 波：男，1970 年 12 月生，本科学历，贵州工业大学机械制
造工艺及设备专业毕业，高级政工师。1993 年参加工作，历任贵阳特殊
钢有限责任公司配件分厂团委书记，贵州省机械工业厅科技与质量监督
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处科员，中共贵州省委组织部（企业工委）企业党建处副主任科员，贵
州省国资委办公室、企业领导人员管理处主任科员、副处长，贵州白酒
交易所董事长，贵州股权金融资产交易中心董事长，华创证券有限责任
公司党委委员、党委副书记、纪委书记、执委会委员。现任华创阳安股
份有限公司董事，华创证券有限责任公司党委书记、副董事长、执委会
联席主任，兴贵投资有限公司董事长兼总经理。
7、郑卫军：男，1967 年 3 月生，北京航空航天大学工商管理硕士研
究生，注册会计师、注册税务师、高级会计师，中国注册会计师协会资
深会员，财政部全国注册会计师行业领军人才，中央财经大学会计学院
硕士研究生课外导师。曾任北方工业大学经管学院会计学教师，中信会
计师事务所审计业务经理、副主任会计师，中材科技股份有限公司、中
国长江电力股份有限公司、中国东方红卫星股份有限公司、中国兵器工
业晋西车轴股份有限公司、上海复旦复华科技股份有限公司独立董事，
中国证监会第十三、十四和十五届主板股票发行审核委员会专职委员，
中国注册会计师协会职业道德准则委员会、专业技术指导委员会委员。
现任信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)高级合伙人、管委会委员，
信永中和（北京）国际投资管理有限公司董事、副总裁，香港和慧集团
有限公司董事，北京康拓红外技术股份有限公司、中石化石油工程技术
服务股份有限公司、上海耀皮玻璃集团股份有限公司独立董事。
8、朱 玉：男，1974 年 9 月生，中国科学技术大学工学博士。先后
在火灾科学国家重点实验室（中国科学技术大学）、中国科学技术大学苏
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州研究院、国家发展改革委办公厅、国家石油储备中心、国家发展改革
委离退休干部局、国家信息中心博士后工作站、中国信息协会、中国电
子商会工作。现任中国中小企业协会专职副会长，中国人民大学特邀研
究员，民政部社会组织管理局社会组织专家咨询委员会委员，公安部、
科技部、民政部重大专项评审专家。
9、钱红骥：男，1975 年 5 月生,北京大学法律硕士。曾任北京市外
企服务集团有限公司法律部职员，北京丰联立成律师事务所律师合伙人，
中国青年政治学院法学院法律硕士生导师，中国政法大学法学院六年制
法学实验班导师，大成 DENTONS 全球董事局董事、中国区顾问委员会委
员、中国区董事局董事、中国区管理委员会委员、北京总部顾问委员会
委员,中国证券投资者保护工作专家委员会委员，第八届北京市律师协会
侵权法专业委员会委员，北京青年商会第四专业委员会委员，北京太比
雅科技股份有限公司监事会主席等社会职务。北京遵义商会监事长，遵
义仲裁委员会第二届仲裁员，北京贵州企业商会理事会成员，北京贵州
企业商会常务副会长。现任北京大成律师事务所高级合伙人、党委副书
记、工会副主席,中国生物科技服务控股有限公司独立非执行董事，和泓
服务集团有限公司独立非执行董事。
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议案二
关于选举产生公司第八届监事会的议案
各位股东及股东代表：
鉴于公司第七届监事会任期届满，需进行换届选举产生第八届监事
会。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，第八届监事会由 5 名
监事组成，其中股东代表监事 3 名、职工代表监事 2 名。
经公司 2023 年 3 月 22 日第七届监事会第十四次会议审议通过，第
八届监事会股东代表监事候选人为闫茂林先生、李建其先生、秦杨先生，
后附候选人简历。
股东大会选举产生的第八届监事会股东代表监事将与职工（代表）
大会选举的职工代表监事组成第八届监事会。
请各位股东及股东代表予以审议。
华创阳安股份有限公司监事会
2023 年 4 月 11 日
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附件：
第八届监事会股东代表监事候选人简历
1、闫茂林：男，1972 年 5 月生，毕业于东北财经大学，注册会计师。
曾任贵州省物资储运总公司经理办公室职员、副主任、物流分公司副经
理、物流中心建设指挥部办公室主任，贵州省物资集团有限责任公司政
工部副主任、审计处副处长、纪检监察室副主任、纪检监察室副主任(主
持工作)、审计室副主任(主持工作)，贵州黄牛产业集团有限责任公司党
委书记、董事长，贵州现代物流产业(集团)有限责任公司风控审计部部
长、规划投资部部长。现任贵州现代物流产业(集团)有限责任公司运营
管理部部长，贵州省对外友好协会企业代表。
2、李建其：男，1964 年 3 月生，大学文化，曾任工商银行张家港分
行会计、主任、副行长，工商银行太仓支行行长、党委书记（副处级），
工商银行苏州分行副总经理（副处级），平安银行张家港支行行长。现任
沙钢集团投资控股有限公司财务总监，兼任苏州银行股份有限公司、东
吴人寿保险股份有限公司董事，华创阳安股份有限公司、金浦产业投资
基金管理有限公司、宁波梅山保税港区新沙鸿运投资管理有限公司、宁
波梅山保税港区新沙沣源投资控股有限公司、宁波梅山保税港区沣源浩
瀚投资管理有限公司、宁波梅山保税港区沣源红树湾股权投资基金管理
有限公司、申港证券股份有限公司监事。
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3、秦 杨：男，1984 年 8 月生，贵州大学本科学士。自 2010 年 1
月入职华创证券有限责任公司以来，先后任人力资源部经理、总经理助
理、副总经理。
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议案三
关于公司第八届董事会董事津贴方案的议案
各位股东及股东代表：
为保障公司董事依法履行职责，完善公司激励与约束机制，公司制
定了第八届董事会董事津贴方案：
1．独立董事津贴方案
为促进公司独立董事更好地发挥职能，结合同行业上市公司独立董
事津贴水平及公司实际情况，公司独立董事津贴为每人 25 万元/年（含
税），按月计发，个人所得税由公司代扣代缴；独立董事参加公司会议
期间的交通、食宿费用由公司承担。
2．非独立董事津贴方案
在公司或在公司股东及其关联企业有其他任职并领取报酬的董事均
不在公司领取董事津贴。
该议案已经公司 2023 年 3 月 22 日第七届董事会第二十二次会议审
议通过，现提交本次股东大会审议。
请各位股东及股东代表予以审议。
华创阳安股份有限公司董事会
2023 年 4 月 11 日
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