华创阳安股份有限公司
2022 年度董事会审计委员会履职情况报告

    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律

监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》和《公司董事会

审计委员会议事规则》等有关规定，公司董事会审计委员会勤勉

尽责、恪尽职守，认真审慎履行职责，充分发挥审计委员会监督

作用。现将公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司第七届董事会审计委员会由独立董事张克东先生、刘登

清先生及董事代明华先生3人共同组成，其中主任委员由具有会

计专业资格的独立董事张克东先生担任。

    公司2023年第一次临时股东大会选举产生第八届董事会，由

独立董事郑卫军先生、朱玉先生及董事洪鸣先生3人组成第八届

董事会审计委员会，其中主任委员由具有丰富财务会计业务专长

的独立董事郑卫军先生担任。

    公司审计委员会成员具有审计委员会工作职责的专业知识

和商业经验，成员的组成符合相关法律法规的规定。

    二、2022 年审计委员会会议召开情况

    公司董事会审计委员会召开沟通会及定期会议6次，会议召

开符合《公司章程》《公司董事会审计委员会议事规则》等有关

规定，具体情况如下：
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    1．2022年1月4日，审计委员会与独立董事、管理层及年审

会计师以现场结合通讯方式召开了2021年度审计沟通见面会，审

阅了公司编制的2021年度未经审计财务会计报表，同意将公司

2021年度财务会计报表提交年审会计师事务所进行审计，并与年

审会计师事务所协商确定2021年度财务报告审计工作安排，就公

司财务报表审定过程中重点关注的风险事项进行了沟通，确定公

司2021年度财务报告审计工作时间安排。

    2．2022年4月11日，审计委员会与独立董事、管理层及年审

会计师以现场结合通讯方式召开了2021年度审计沟通见面会，听

取年审会计师关于年度审计重点关注事项，并审阅出具的初步审

计意见。

    3．2022年4月27日，审计委员会与独立董事、管理层及年审

会计师以现场结合通讯方式召开年报沟通会及2022年第一次会

议，审议通过了《公司2021年年度报告全文及摘要》《公司2021

年度财务决算报告》《公司2021年度董事会审计委员会履职情况

报告》《公司2021年度内部控制评价报告》《关于公司2021年度

计提资产减值准备的议案》《关于聘请公司2022年度财务审计机

构和内部控制审计机构的议案》《关于公司2021年度日常关联交

易执行情况及2022年度日常关联交易预计的议案》《公司2022

年第一季度报告》。

    4．2022年8月29日，审计委员会以通讯方式召开了2022年第

二次会议，审议通过了《公司2022年半年度报告及其摘要》。

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    5．2022年10月28日，审计委员会以通讯方式召开了2022年

第三次会议，审议通过了《公司2022年第三季度报告》。

    三、2022 年审计委员会主要工作情况

   （一）监督及评估外部审计机构工作

    1．评估外部审计机构的独立性和专业性

    公司续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022

年度财务报表和内控审计机构，其具有从事证券期货业务的相关

资格。审计委员会对大华会计师事务所（特殊普通合伙）的独立

性和专业性进行了客观评估，认为大华会计师事务所（特殊普通

合伙）勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则，出具的

相关审计意见客观公正，公司审计报告真实、准确、完整地反映

了公司的经营情况。

    2．向董事会提出聘请外部审计机构的建议

    2022年4月27日，经审计委员会2022年第一次会议审议，提

议续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务

报告和内部控制审计机构，大华会计师事务所（特殊普通合伙）

具有证券、期货相关业务从业资格，具备多年为上市公司提供审

计服务的经验与能力，能够勤勉尽责，恪尽职守，遵循独立、客

观、公正的执业准则，较好完成了公司委托的各项工作。出具的

审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。

    3．审核外部审计机构的审计费用

    经审核，公司支付的大华会计师事务所（特殊普通合伙）年

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度财务审计费用和内部控制审计费用与公司所披露的审计费用

情况相符，相关审计人员亦未从公司获取除审计费用以外的其他

任何形式的经济利益。

    4．与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计

方法及在审计中发现的重大事项

    审计委员会与年审会计师就年度财务报告审计范围、审计计

划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，并督促会计师事

务所在约定的时限内提交审计报告，在审计期间未发现在审计中

存在其他重大事项。

    5．监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

    审计委员会对年审会计师事务所的审计工作进行监督和检

查，认为年审注册会计师在审计工作中能够遵守职业准则，忠实

勤勉地履职尽责。

   （二）指导内部审计工作

    根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》及配

套指引的要求，结合公司实际情况，指导公司内部审计工作正常

有序开展，并对内部审计发现的问题提出了指导性意见，未发现

内部审计工作存在重大问题的情况。

   （三）审阅财务报告并对其发表意见

    审计委员会认真审阅了公司的季度、中期、年度财务报表，

就涉及的会计政策变更等进行了关注，认为公司财务报告严格按

照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允地反映了公司

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财务状况、经营成果和现金流量，未发现欺诈、舞弊、重大错报、

漏报情况。

   （四）评估内部控制的有效性

    公司严格执行《企业内部控制基本规范》及配套指引等有关

规定，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度，股东大会、

董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合

法权益。审阅了公司年度内部控制评价报告和内部控制审计报告，

查阅了相关审计底稿，认为公司内控评价报告和审计报告能够真

实、准确地反映公司内控实际情况，公司内部控制体系建设符合

上市公司治理规范要求。

   （五）协调管理层、内部审计与外部审计的沟通

    审计委员会与公司管理层、独立董事、会计师事务所保持了

必要的沟通，积极听取各方意见，协调各项工作，促使审计机构

高效地完成相关审计工作。

    四、总体评价

    2022年，公司董事会审计委员会恪尽职守，在审核公司财务

信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制等方面充

分发挥作用，保障年度审计工作、内部审计和内部控制工作有效

进行。

    2023年，我们作为新一届董事会审计委员会委员，将按照《公

司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票

上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——

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规范运作》等有关规定要求，加强与公司董事、监事及管理层的

沟通交流，加强对公司治理和内部控制的检查跟踪，强化对内部

审计工作的指导，提升内部审计工作质量，强化风险管理意识，

充分发挥审计委员会的监督指导作用，促进公司规范运作、稳健

经营，切实维护好公司全体股东的利益。

   （以下无正文）




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   （此页无正文，为《华创阳安股份有限公司 2022 年度董事

会审计委员会履职情况报告》之签字页）




    审计委员会委员签字：




     郑卫军            朱玉               洪鸣




                   华创阳安股份有限公司董事会审计委员会

                              2023 年 4 月 26 日




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