湖南华升股份有限公司
         内幕交易防控工作业绩评价办法
     为了有效防控内幕交易，根据国家有关法律法规的规定，制定

本办法。

    第一条 内幕信息、内幕信息知情人的范围和内幕信息知情人的

义务以公司《内幕信息知情人管理制度》《外部信息使用人管理制度》

规定为准。

    第二条 内幕信息知情人必须严格按照相关要求履行义务，严格

保守履职过程中涉及的内幕信息，并按照要求将内幕信息及时上报公

司董事会秘书处，由董事会秘书统一对外公告。

    第三条 公司董事会针对内幕信息知情人的履责情况，组织年度

考核。考核结果分成两等：合格与不合格。对考核结果为不合格的内

幕信息知情人，公司将给予行政和经济处罚，情节严重的交司法机关

处理。

   第四条 发生下列情况者应当评价为不合格：

   (1)利用内幕信息进行交易或委托他人交易；

   (2)将内幕信息泄露给他人；

   (3)内幕信息主办人员因未办理登记手续，导致外部信息使用人泄

露内幕信息；

   (4)未及时将内幕信息在第一时间内报董事会秘书处，导致公司没

有按照规定对外披露；

   (5)在主办涉及内幕信息的业务时，未如实、完整记录公告前的动
议、讨论、报告、传递、编制、审议等各环节涉及的知情人；

   (6)董事会秘书及相关工作人员未建立内幕信息知情人备案工作

和未能及时办理知情人变更备案工作；

   (7)董事会秘书及相关工作人员未组织防范内幕交易学习；

   (8)其他泄露行为，导致市场出现不良反应或股票价格异常波动。

   第五条 内幕信息知情人的配偶或成年子女的行为视同本人所

为。

   第六条 因内幕交易产生的收益由公司收回。

   第七条 董事会秘书在年度终了时，应根据交易所和证券监管部门

的评价意见及市场反应情况向董事会提交内幕信息知情人考核评价

初步意见，由董事会最终审定。

   第八条 本办法经董事会审议通过后执行。

   第九条 本办法的解释权归公司董事会。




                                         湖南华升股份有限公司

                                             2011 年 7 月