湖南华升股份有限公司
2020 年年度股东大会资料
（600156）
2021 年 4 月 20 日
华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
目 录
2020 年年度股东大会会议议程……………………………………………3
2020 年年度股东大会会议须知……………………………………………5
1、《2020 年度董事会工作报告》…………………………………………7
2、《2020 年年度报告及摘要》……………………………………………13
3、《2020 年度财务决算报告》……………………………………………14
4、《2020 年度利润分配预案》……………………………………………22
5、《2020 年度提取资产减值准备的报告》………………………………23
6、《2020 年度独立董事述职报告》………………………………………27
7、《2020 年度监事会工作报告》…………………………………………34
8、《关于公司经营班子 2021 年度薪酬与经营目标挂钩考核的议案》…38
9、《关于续聘会计师事务所的议案》……………………………………39
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2020 年年度股东大会议程
会议时间：2021 年 4 月 20 日 14:00
会议地点：湖南华升股份有限公司 9 楼会议室
主 持 人：董事长 肖群锋先生
一、主持人宣布会议开始
二、介绍出席现场会议的股东人数、代表股份数
三、介绍现场参会人员、列席人员及来宾
四、宣读 2020 年年度股东大会须知
五、宣读股东大会审议议案：
1、《2020 年度董事会工作报告》；
2、《2020 年年度报告及摘要》；
3、《2020 年度财务决算报告》；
4、《2020 年度利润分配预案》；
5、《2020 年度提取资产减值准备的报告》；
6、《2020 年度独立董事述职报告》；
7、《2020 年度监事会工作报告》；
8、《关于公司经营班子 2021 年度薪酬与经营目标挂钩考核的议案》；
9、《关于续聘会计师事务所的议案》。
六、与会股东发言及提问
七、推举现场计票人、监票人
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八、参加现场会议的股东审议议案并表决
九、由监票人宣布现场投票结果
十、现场会议休会，将现场投票结果上传上海证券交易所信息公司，等
待与网络投票合并的表决结果
十一、复会，宣读合并表决结果
十二、律师宣读本次股东大会的律师见证意见
十三、宣布现场会议结束
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2020 年年度股东大会会议须知
为维护广大投资者的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，
保证大会的顺利进行，现提出如下议事规则：
一、本次会议设立股东大会会务组，具体负责会议期间的组织及相关会
务工作。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，请出席本次股东大会的相关
人员准时到达会场签到并参加会议，参会资格未得到确认的人员不得进入
会场。
三、请参会人员自觉遵守会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振
动状态。
四、股东参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利，
并认真履行法定义务。不得侵犯其他股东的权益，不应扰乱大会的正常秩
序。出席会议人员应听从大会工作人员的劝导，共同维护好大会的秩序。
五、股东在大会上有权发言和提问，股东发言由大会主持人组织，股东
在股东大会上的发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要。主持人
可安排公司董事、监事和其他高级管理人员等回答股东问题，与本次股东
大会议题无关或涉及国家秘密、公司商业秘密或可能损害公司、股东共同
利益的问题，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
六、本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式逐项进行表决。股
东以其持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
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股东在投票表决时，应在表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃
权”三项中任选一项，并以打“√”表示，多选或不选均视为无效票，作
弃权处理。
七、为保证每位参会股东的权益，谢绝个人录音、拍照及录像，对干扰
会议正常程序或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制
止，并及时报告有关部门处理。
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华升股份 2020 年度董事会工作报告
尊敬的各位股东及股东代表：
2020 年，公司董事会认真按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规
和《公司章程》的规定，切实履行股东大会赋予的职责，围绕公司制订的
方针目标和全年重点工作计划，规范运作，科学决策，公司各项工作有序
推进，取得了较好的成效。
下面，我代表公司董事会汇报 2020 年度所做的主要工作，请予审议。
一、公司董事会日常工作情况
报告期内，公司全体董事能够依据《公司法》、《董事会议事规则》、《独
立董事工作制度》等法律法规及相关制度开展工作，勤勉尽责，认真履职。
2020 年，公司共召开了 8 次董事会议，召开年度股东大会 1 次，临时股东
大会 2 次，对公司的战略规划、经营情况等各项事宜做出审议与决策。
（一）董事会会议召开情况
2020 年度董事会采用现场或通讯的形式共召开了 8 次会议，具体情况
如下：
1、2020 年 4 月 8 日，召开第七届董事会第二十四次会议，会议审议
通过了《2019 年度董事会工作报告》、《2019 年度总经理业务报告》、《2019
年度报告及摘要》、《2019 年度财务决算报告》、《2019 年度利润分配预案》、
《2019 年度提取资产减值准备的报告》、《2019 年度独立董事述职报告》、
《2019 年度审计委员会履职报告》、《2019 年内部控制自我评价报告》、《关
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于公司经营班子 2020 年度薪酬与经营目标挂钩考核的议案》、 关于会计政
策变更的议案》、《关于预计 2020 年度日常关联交易的议案》、《关于召开公
司 2019 年度股东大会的议案》。
2、2020 年 4 月 21 日，召开第七届董事会第二十五次会议，会议审议
通过了《2020 年第一季度报告》。
3、2020 年 5 月 13 日，召开第七届董事会第二十六次会议，会议审议
通过了《关于控股子公司向银行申请抵押贷款的议案》、《关于续聘会计师
事务所的议案》、《关于召开 2020 年第一次临时股东大会的议案》》。
4、2020 年 8 月 19 日，召开第七届董事会第二十七次会议，会议审议
通过了《2020 年半年度报告及摘要》、《关于控股子公司延长还款期限的议
案》。
5、2020 年 10 月 12 日，召开第七届董事会第二十八次会议，会议审
议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于召开公司 2020 年第二
次临时股东大会的议案》。
6、2020 年 10 月 28 日，召开第八届董事会第一次会议，会议审议通
过了《关于选举公司第八届董事会董事长的议案》、《关于选举公司第八届
董事会副董事长的议案》、《关于选举公司第八届董事会各专门委员会委员
的议案》、关于聘任公司总经理的议案》、关于聘任公司副总经理的议案》、
《关于聘任公司财务总监的议案》、《关于指定公司董事会秘书代行人的议
案》。
7、2020 年 10 月 29 日，召开第八届董事会第二次会议，会议审议通
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过了《2020 年第三季度报告》。
8、2020 年 11 月 3 日，召开第八届董事会第三次会议，会议审议通过
了《关于控股子公司延期还款的议案》。
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
2020 年度，公司召开了 1 次年度股东大会和 2 次临时股东大会，公司
董事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关
法律法规和《公司章程》的要求，严格按照股东大会的各项决议和授权，
秉承公正公平、保护股东利益的基本原则，切实执行各项决议。
（三）董事会下设各专业委员会的履职情况
公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核
委员会。报告期内，各委员会委员认真开展各项工作，充分发挥专业职能
作用，依照相关工作细则规定和议事规则规范运作，忠实、勤勉地履行义
务，就公司经营重要事项进行研究，为董事会决策提供了专业的参考意见
和建议。
（四）公司独立董事履职情况
公司独立董事根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市
规则》、《上市公司建立独立董事制度指导意见》和公司的有关规定，严格
履行独立董事职责，勤勉工作，按时参加股东大会、董事会，积极关注公
司重大经营决策，对相关定期报告、关联交易、利润分配、续聘审计机构
等重要事项，充分利用自身的专业知识，按照自己的独立判断发表独立意
见，对议案提出了合理化建议和意见，重视保障中小投资者的合法权益，
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为董事会科学决策提供了有效保障，充分发挥了独立董事作用。报告期内，
独立董事对历次董事会会议审议的议案以及公司其它事项均未提出异议。
（五）完成董事会换届选举
报告期内，公司按照相关法律法规及《公司章程》的要求，规范运作
董监高换届工作，先后召开了董事会提名委员会、董事会、监事会及股东
大会，选举产生了公司新一届董事会成员、监事会成员、董事长、副董事
长、监事会主席，聘任了新一届高级管理人员，顺利有序地完成了董监高
换届工作。换届完成后，公司积极组织沟通交流，增进规范运作和自律意
识，强化各项工作顺利衔接，保证了董事会的正常有效运作。
（六）公司信息披露工作
公司董事会严格按照《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法
律法规、规范性文件和《公司章程》的要求，完善信息披露内控制度与流
程，提高信息披露工作水平，维护公司在资本市场的良好形象，保障投资
者知情权。报告期内，公司证券事务办依照法律法规和上市规则规定的披
露时限及时报送并在指定报刊、网站披露相关文件，不存在未在规定时间
内提交披露公告的情况，公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，
能客观地反映公司发生的相关事项，确保没有虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，保证了信息披露的准确性、可靠性和有用性。2020 年，在上交所
上市公司信息披露年度考核中，公司的信息披露等级为 B 类。
（七）投资者关系管理
报告期内，公司非常重视投资者关系管理工作，并有专门的部门具体
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华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
负责此项工作，协调公司与证券监管机构、股东及媒体等之间的信息沟通，
公司通过电话、传真、邮箱、E 互动平台等多种渠道主动加强与中小投资
者之间的联系和沟通，加深投资者对公司的了解，切实保护了投资者的利
益，努力实现公司价值最大化和股东利益最大化。
三、2021 年董事会工作重点
2021 年公司董事会将继续按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《公
司章程》的要求，认真履行职责，完善公司法人治理结构，继续推进公司
平稳、规范、高质量发展。
（一）继续提升合规经营水平，不断科学完善公司治理
良好的经营管理水平和公司治理结构是决定企业运作和发展质量的重
要条件。公司董事会将继续从全体股东利益出发，扎实做好日常工作，认
真落实股东大会的各项决议，按照制定的经营目标和发展方向，科学决策
重大事项，加强企业内部控制，努力推动公司发展战略实施以提高企业经
营业绩，同时加强董事履职能力培训及内控体系建设，督促管理层明确分
工增强合力，保障决策制定和执行的高效性和前瞻性，实现企业可持续发
展。
（二）强化信息披露工作质量
公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上
市规则》等法律法规的要求，认真履行信息披露义务，真实、准确、完整
地完成定期报告和临时公告的对外披露，以合规为准绳提升公司信息披露
主动性，尊重投资者知情权。同时，公司董事会将加强投资者权益保护工
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华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
作，严格做好内幕信息保密工作，特别是加强对内部信息报告、内幕信息
知情人的管理，不断提高信息披露质量，切实提升公司规范运作水平和透
明度。
（三）加强党建与经营相融合
2021 年，公司将坚持加强党的领导和完善公司治理相统一，把党的领
导融入公司治理各个环节，以企业经营管理实践为载体，进一步解放思想，
开拓创新，创造价值，持续不懈地提升市场化经营和现代企业管理的水平
和能力，推进改革活企，管理强企，增强企业竞争力、创新力、控制力、
影响力和抗风险能力，为企业提供坚强的政治和组织保证，推进企业高质
量发展。
2021 年，公司董事会将进一步提高决策效能，完善公司治理相关制度，
更好的行使职责，不断完善公司法人治理，拓展公司业务，有效提升公司
的运行效率和整体竞争力，促进公司持续健康、稳定、高质量发展。
请各位股东及股东代表审议。
湖南华升股份有限公司董事会
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华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
华升股份 2020 年年度报告及摘要
尊敬的各位股东及股东代表：
《2020 年年度报告全文及摘要》详细内容见公司于 2021 年 3 月 31
日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及指定信息披露媒
体上发布的《2020 年年度报告》及《2020 年年度报告摘要》。
请各位股东及股东代表审议。
湖南华升股份有限公司
2021 年 4 月 20 日
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华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
华升股份 2020 年度财务决算报告
尊敬的各位股东及股东代表：
湖南华升股份有限公司（以下简称“公司”）按照《企业会计准则—
基本准则》和各项具体会计准则、应用指南及准则解释的规定，对实际发
生的交易与经济事项进行确认和计量，在此基础上编制 2020 年年度财务报
告。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）经审计，对公司 2020 年年度
财务报告出具了标准无保留审计意见。
公司 2020 年度营业收入、实现利润情况，资产、负债等财务状况，现
金流量情况，资产减值准备计提和利润分配建议等简要报告如下。
一、2020 年度财务决算指标完成情况
（一）2020 年度主要财务指标完成情况
2020 年度各项指标完成情况表 （单位：万元）
项目 2020 年 2019 年 增长(%)
营业收入 91,354 103,824 -12.01
营业利润 5,442 -5,450 199.85
利润总额 5,625 -6,506 186.46
归属于上市公司股东的净利润 3,323 -5,669 158.62
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -9,014 -6,097 -47.84
基本每股收益(元) 0.0826 -0.141 158.58
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） -0.2242 -0.1516 -47.87
每股净资产(元)(按归属于母公司股东的净资产计算) 1.7941 1.7114 4.83
加权平均净资产收益率（%）(归属于母公司股东的净 4.72 -8.48 增加 13.2 个百分点
利润）
净资产收益率(%)(扣除非经常损益后的归属于母公司 -12.79 -9.12 减少 3.67 个百分点
股东的净利润）
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全年实现营业收入 91,354 万元，同比减收 12.01%；实现营业利润 5,442
万元，同比减亏增利 199.85%；实现利润总额 5,625 万元，同比减亏增利
12,131 万元；实现归属于母公司所有者的净利润 3,323 万元，同比减亏增
利 8,992 万元；剔除非经常性损益后，实现归属于母公司股东的净利润为
-9,014 万元，同比增亏减利 2,917 万元。
全年实现基本每股收益 0.0826 元/股，同比由亏转盈，每股收益增加
0.2236 元；剔除非经常性损益后，基本每股收益-0.2242 元/股，每股同比
增亏 0.0726 元。
（二）收入、利润完成的主要因素分析
1.收入完成情况
公司全部营业收入 91,354 万元，比上年减少 12.01%，其中：主营业
务收入 90,106 万元，比上年减少 11.76%；其他业务收入 1,248 万元，比
上年减少 26.76%。
从主营业务分行业来看：贸易业务收入 95,235 万元，比上年（99,213
万元）减少 3,977 万元，下降 4.01%；纺织生产业务收入 8,612 万元，比
上年(10,691 万元)减少 2,078 万元，下降 19.44%；制药机械业务收入 1,604
万元，比上年（1,759 万元）减少 155 万元，下降 8.80%。其中，分单位情
况如下：
洞麻公司本年收入 6,119 万元，同比减收 2,585 万元，减幅 29.70%；
雪松公司本年收入 3,535 万元，同比增收 412 万元，增幅 13.18%；
汇一公司本年收入 1,605 万元，同比减收 154 万元，减幅 8.80%；
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工贸公司本年收入 83,315 万元，同比减收 5,992 万元，减幅 6.70%；
服饰公司本年收入 13,700 万元，同比增收 4,885 万元，增幅 55.41%；
公司内部抵消收入 18,168 万元，同比增加 89.46%，包括工贸、服饰、
洞麻和雪松之间的内部抵消。
一方面，受疫情影响，外贸业务收入减少；另一方面，公司纺织生产
主业产品收入减少，生产规模压缩，材料及人工成本上升，资金紧张。
2.利润总额完成情况
2020 年，公司实现利润总额为 5,625 万元，上年利润总额为亏损 6,506
万元，本年与上年相比增利减亏 12,131 万元。利润总额扭亏为盈的主要原
因是公司本年对持有的湘财股份股权确认了公允价值变动收益 12,877 万
元。
（1）分单位来看：
洞麻公司本年利润总额为亏损 4,988 万元，同比减亏 97 万元，减亏
1.91%；
雪松公司本年利润总额为亏损 2,128 万元，同比增亏 1,290 万元，增
亏 153.94%；
汇一公司本年利润总额为亏损 719 万元，同比增亏 127 万元，增亏
21.45%；
工贸公司本年利润总额为 438 万元，同比增利 30 万元，增利 7.35%；
服饰公司本年利润总额为 99 万元，与上年持平。
总体来看，5 家子公司 1 家减亏、2 家增亏、1 家增利、1 家持平，增
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华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
亏减利户数占比达 40%。子公司整体盈利能力不强，持续亏损的状况没有
得到根本改善。5 家子公司中 2 家增亏 1,417 万元，1 家减亏 97 万元，1
家增利 30 万元，加上公司同比增利减亏 12,741 万元，股份公司合并层面
利润总额扭亏转盈，合计增利减亏 12,131 万元。
（2）利润构成分析：
一是公司营业收入抵减直接营业成本后营业毛利为 4,816 万元，与上
年 4,806 万元相比减利 10 万元。因销售产品转销存货跌价准备分别冲减本
年营业成本 1,652 万元，冲减上年营业成本 1,203 万。剔除成本冲减的影
响后，本年实际营业利润为 3,164 万元，与上年实际营业利润 3,603 万元
相比减利 439 万元。
二是非主营业务收益类项目实现利润 15,175 万元，与上年（1,919 万
元）相比增收增利 13,256 万元。其中：
1.投资收益（银行结构性存款类收益等）实现利润 572 万元，与上年
（837 万元）相比减收减利 265 万元；上年主要是公司取得湘财股份分红
200 万元。
2.资产处置收益（洞麻公司处置土地收益等）实现利润 982 万元，与
上年（907 万元）相比增收增利 75 万元；
3.公允价值变动收益（湘财股份股价变动影响等）实现利润 12,971
万元，与上年（-199 万元）相比增收增利 13,170 万元。主要系湘财证券
与哈高科资产重组成功后，公司持有的原湘财证券股权后变更为湘财股份，
其股价上涨导致公允价值变动收益增加 12,877 万元，是本年由亏转盈的最
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华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
主要因素；
4.其他收益（政府补助类收益等）实现利润 650 万元，与上年（374
万元）相比增收增利 276 万元；
三是本年营业外收支相抵净收入为 183 万元，与上年净支出（-1,056
万元）相比增收增利 1,239 万元；上年为净支出的主要原因是洞麻公司计
提社保滞纳金 1,606 万元计入了营业外支出。
四是资产减值损失和信用减值损失合计计提 3,326 万元，减利 3,326
万元，与上年（2,415 万元）相比增加了计提减值损失的金额,减少了利润
911 万元；
五是税金及附加和四项费用合计开支 11,223 万元，与上年（9761 万
元）相比增支减利 1,462 万元，主要变动因素如下：管理费用因疫情期间
停工停产增加 720 万元，研发费用同比增加 243 万元，财务费用中汇兑损
失同比增加 302 万元。
综上所述，本年利润总额与上年相比增利减亏 12,131 万元，增利减亏
的主要原因是非主营业务收益类项目增收增利 13,256 万元。从利润来源
看，公司主营业务产生的利润较低，不能覆盖税金及四项费用的开支，对
利润总额贡献较小，本期增利来源主要是非经常性损益科目；从流动资产
状况看，公司存货资产持续贬值，本年比上年多计提减值损失 1267 万元；
从费用开支来看，公司管理费用、研发费用和财务费用与上年相比均有所
增加。
二、资产、负债及现金流量情况
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公司财务状况变动情况
资产、负债及所有者权益主要指标变动表 （单位：万元）
项目 2020 年末 2020 年初 增减额+- 增长%
一、资产总额 128,181 110,305 17,876 16.21
其中：流动资产 82,801 73,925 8,876 12.01
其中：货币资金 20,874 11,944 8,930 74.77
交易性金融资产 23,370 15,610 7,760 49.71
应收及预付款项 12,417 16,994 -4,577 -26.93
存货 14,169 18,884 -4,715 -24.97
非流动资产 45,380 36,379 9,001 24.74
二、负债总额 56,871 40,836 16,035 39.27
其中：流动负债 35,863 32,526 3,337 10.26
非流动负债 21,008 8,310 12,698 152.80
三、所有者权益总额 71,310 69,469 1,841 2.65
其中：归属于母公司所有者权益 72,142 68,819 3,323 4.83
四、资产负债率（%） 44.37 37.02 7 19.84
2020 年末与年初比较，公司总资产年末 128,181 万元，增加 17,876
万元，增幅 16.21%；总负债年末 56,871 万元，增加 16,035 万元，增幅
39.27%；所有者权益年末 71,310 万元，增加 1,841 万元，增幅 2.65%。
其中，流动资产年末 82,801 万元，增加 8,876 万元，增幅 12.01%；
货币资金 20,874 万元，增加 8,930 万元，增幅 74.77%；应收及预付款项
年末 12,417 万元，减少 4,577 万元，减幅 26.93%；存货年末 14,169 万元，
减少 4,715 万元，减幅 24.97%；非流动资产年末 45,380 万元，增加 9,001
万元，增幅 24.74%；银行借款年末 12,000 万元，增加 9,500 万元，增幅
380%；其他应付款 11,007 万元，增加 2,871 万元，增幅 35.29%；未分配
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利润年末 13,544 万元，增加 2,434 万元，增幅 21.91%。
资产负债率年末 44.37%，比年初 37.02%提高了 7.35 个百分点。
综上所述，公司整体资产规模不大，结构比较合理，本期因子公司项
目借款导致资产负债率有所提高。
（二）现金流量情况
现金流量简表 （单位：万元）
科目 本年数 上年数 增减+-
一、经营活动现金流入小计 109,191 126,116 -16,925
经营活动现金流出小计 110,901 132,729 -21,828
经营活动产生的现金流量净额 -1,710 -6,613 4,903
二、投资活动现金流入小计 70,500 26,878 43,622
投资活动现金流出小计 71,979 38,452 33,527
投资活动产生的现金流量净额 -1,479 -11,574 10,095
三、筹资活动现金流入小计 17,800 2,500 15,300
筹资活动现金流出小计 5,486 1,145 4,341
筹资活动产生的现金流量净额 12,314 1,355 10,959
汇率变动对现金及现金等价物的影响 -451 -159 -292
四、现金及现金等价物净增加额 8,674 -16,991 25,665
加：现金及现金等价物年初余额 11,908 28,898 -16,990
五、现金及现金等价物年末余额 20,582 11,907 8,675
上述公司现金流量变化情况，反映现金流量有如下特点：
1.从经营活动来看，本年经营活动现金流入 109,191 万元，经营活动
现金流出 110,901 万元，经营活动现金净流出 1,710 万元。从本年数与上
年数来看，经营活动产生的现金流量净额为净流出。
20
华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
2.从投资活动来看，本年投资活动现金流入 70,500 万元，投资活动现
金流出 71,979 万元，投资活动现金净流出 1,479 万元。主要系雪松公司因
新厂建设引起的现金净流出。
3.从筹资活动来看，本年筹资活动现金流入 17,800 万元，筹资活动现
金流出 5,486 万元，筹资活动现金净流入 12,314 万元。主要系雪松公司因
新厂建设新增 1.2 亿元借款引起的现金流入。上年筹资活动现金净流入也
是子公司新增银行借款引起的。
4.从现金及现金等价物净增加额来看，本期增加 8,674 万元，主要来
源于借款的增加。剔除借款因素增加的现金外，本期实际现金净减少 3,326
万元。结合往年数据来看，公司现金持续减少的状况没有得到改善，公司
资金日益减少。公司应加快转型升级步伐，采取措施，盘活存量资产，提
高主营业务盈利能力，加强短期投资理财风险管理，加快投资项目建设管
理，增加经营性现金净流入、投资性现金净流入，以及筹资性现金净流入，
控制资金流出，防范资金风险。
三、资产减值准备计提情况
详见公司《2020 年度计提资产减值准备的报告》。
四、本次利润分配预案的说明
详见《2020 年度利润分配预案》。
请各位股东及股东代表审议。
湖南华升股份有限公司
2021 年 4 月 20 日
21
华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
2020 年度利润分配预案
尊敬的各位股东及股东代表：
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，最近三年 2020 年、
2019 年和 2018 年合并会计报表实现归属于母公司所有者的净利润分别为：
3,323 万元、-5,668 万元和 2,791 万元，三年合计可分配利润总额为 446
万元。
考虑可供分配金额过少，公司纺织主业亏损，经营活动产生的现金流
量在减少，公司开拓业务需要资金的支持。建议 2020 年度公司利润分配
预案为不分配。
请各位股东及股东代表审议。
湖南华升股份有限公司
2021 年 4 月 20 日
22
华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
华升股份 2020 年度计提资产减值准备的报告
尊敬的各位股东及股东代表：
根据新的《企业会计准则》、财政部财会（2007）14 号《企业会计准
则解释第 1 号》，中国证监会证监会计字（2007）10 号《公开发行证券的
公司信息披露规范问答第 7 号—新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息
的编制和披露》的规定，公司计提了 2020 年度的各项资产减值准备，现将
具体情况简要报告如下：
资产减值损失及信用减值损失情况汇总表
单位：万元
项 目 期初数 本期计提 本期收回 期末数
信用减值损失-坏账准备 6,656 55 483 6,228
资产减值损失-存货跌价准备 11,485 3,754 15,239
资产减值损失-固定资产减值准备 692 692
商誉减值准备 4,639 4,639
合 计 23,472 3,809 483 26,798
以上坏帐准备、存货跌价准备和固定资产减值准备合计计提 3,809 万
元，收回 483 万元，合计对税前利润影响（减少利润）3,326 万元。
2020 年末各项资产账面余额及减值准备如下：
1、应收账款明细表
（单位：万元）
年末数 年初数 影响利润数
账 龄
账面余额 坏账 账面余额 坏账 (减少利润以
23
华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
比例 准备 准备 “-”填列)
金额 金额 比例(%)
(%)
1 年以内 1,410 9.64 70 3,182 18.87 159 89
1-2 年 552 3.78 55 385 2.28 39 -16
2-3 年 146 0.99 44 203 1.2 61 17
3-4 年 14 0.10 8 321 1.91 161 153
4-5 年 294 2.01 235 159 0.94 127 -108
5 年以上 1,210 8.27 1,210 1,325 7.86 1,325 115
注1 7,065 48.30 1,241 7,019 41.62 351 -890
注2 3,937 26.91 2,780 4,269 25.31 3,902 1,096
小 计 14,628 100.00 5,643 16,862 100.00 6,125 456
注 1 是指单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款；
注 2 是指单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款。
应收账款计提的坏帐准备金额年初为 6,125 万元，年度内计提 27 万元，
收回 483 万元，核销 26 万元，年末坏账准备为 5,643 万元。本年坏账准备
减少 482 万元，其中影响利润（增加利润）456 万元。年末坏帐准备计提
比例 38.57%，比年初 36.33%增加了 2.24 个百分点。
2、其他应收款明细表
（单位：万元）
期末数 期初数 影响利润数
账 龄 账面余额 坏账 账面余额 坏账 (减少利润
金额 比例(%) 准备 金额 比例(%) 准备 以“-”填列)
1 年以内 492 41.10 25 250 16.21 13 -12
1-2 年 148 12.36 125 55 3.55 5 -120
2-3 年 47 3.93 14 61 3.93 18 4
3-4 年 56 4.68 28 78 5.05 39 11
4-5 年 22 1.84 17 20 1.29 16 -1
5 年以上 90 7.52 90 180 11.68 180 90
注1 54 4.51 304 19.72 0 -
24
华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
注2 288 24.06 259 594 38.56 259 0
小 计 1,197 100.00 558 1494 100.00 530 -28
注 1 是认定为无风险组合的其他应收款，无需计提坏账准备；
注 2 是指单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款。
其他应收款计提的坏帐准备金额年初为 530 万元，年度内计提 28 万元，
年末坏账准备为 558 万元。本年坏账准备增加 28 万元，其中影响利润（减
少利润）28 万元。年末坏帐准备计提比例 46.62%，比年初 30.97%增加 15.65
个百分点。
应收账款和其他应收款本年度合计计提坏账准备 55 万元，收回 483
万元，核销 26 万元。应收款项坏账准备本期合计减少 454 万元，其中对税
前利润影响（增加利润）428 万元。
3、存货明细表
（单位：万元）
期末数 期初数 影响利润数
项 目 (减少利润以
账面余额 跌价准备 账面余额 跌价准备
“-”填列)
原材料 6,463 3,274 6,649 2317 -957
在产品 1,753 671 2,314 236 -434
库存商品（含
19,108 9,582 20,604 8863 -2,371
发出商品）
委托加工物资 433 62 803 69 8
合 计 27,757 13,587 30,370 11,485 -3,754
本年度存货跌价准备计提 3,754 万元，转销 1,652 万元，本年度合计
减少 2,102 万元，其中对税前利润影响为（减少利润）3,754 万元。存货
跌价准备年末余额达 13,587 万元，已占年末存货账面价值 27,757 万元的
48.94%。
4、固定资产减值准备
（单位：万元）
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华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
期初数 期末数 影响利润数(减
项目 账面 减值 账面 减值 少利润以“-”
原值 准备 原值 准备 号填列)
房屋建筑物 15,449 337 14,952 337
机器设备 10,257 355 10,21 355
运输设备 519 519
办公设备 538 601
合 计 26,763 692 26,993 692
本期依据公司自身经营情况对部分固定资产计提减值准备，对利润无
影响。
5、商誉
（单位：万元）
被投资单位名称或 期末减 影响
期初数 本期增加 本期减少 期末数
形成商誉的事项 值准备
利润数
企业合并投资成本与享
4,639 4,639 4,639
有账面净资产的差额
合 计 4,639 4,639 4,639
以前年度已全额计提减值，2020 年无变化，对利润无影响。
请各位股东及股东代表审议。
湖南华升股份有限公司
2021 年 4 月 20 日
26
华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
华升股份 2020 年度独立董事述职报告
尊敬的各位股东及股东代表：
作为华升股份新任职的第八届董事会独立董事，2020 年，我们 3 位严
格按照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》的有关规定，诚实、勤
勉、尽责、独立地履行职责，积极参加公司股东大会、董事会，认真审议
董事会各项议案，对公司重大事项能够客观、公正地发表独立意见，与董
事、监事、高级管理人员、审计机构等进行深层次、多方位沟通，深入了
解公司的经营管理，监督董事会对股东大会决议的执行情况，维护公司及
全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司的规范运作，充分地发挥
了独立董事的作用。现将 2020 年的履职情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
（一）独立董事变动情况
2020 年 10 月 28 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于选举公司第八届董事会独立董事的议案》，选举蔡艳萍女士、许长龙先
生、张义超女士为公司第八届董事会独立董事。
（二）工作履历、专业背景及兼职情况
蔡艳萍，女，1972 年 3 月出生，博士研究生学历，管理学副教授。1995
年参加工作，历任湖南省外经贸委会计、湖南大学国际商学院助教、讲师。
现任湖南大学工商管理学院副教授、工商管理系副主任，湖南华升股份有
限公司独立董事。
许长龙，男，1962 年 7 月出生，MBA，注册会计师，历任湖南永信资
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华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
产评估有限公司总经理，湖南省永信司法鉴定所所长，湖南永信工程项目
管理有限公司董事长，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，
现任利安达会计师事务所（特殊普通合伙）湖南分所所长，中博信工程造
价咨询（北京）有限公司湖南分公司总经理，湖南华升股份有限公司独立
董事。
张义超，女，1962 年 9 月出生，浙江丝绸工学院(现浙江理工大学)服
装设计专业毕业，曾荣获“2017 年度中国休闲服饰杰出人物大奖”、“2017
年度纺织行业创新人物”、“2018 年度中国纺织非物质文化遗产推广大使”
称号、2019 年荣获“金顶奖”设计师，部分作品被三峡博物馆和中国丝绸
博物馆永久收藏。现任杭州玖拾玖度服饰有限公司总经理，合集置和（杭
州）文化创意有限公司董事长，湖南华升股份有限公司独立董事。
作为独立董事，我们均未在公司担任除独立董事以外的其他职务，也
未在公司股东单位任职，不存在影响独立性的情况。
二、出席董事会和股东大会情况
作为公司独立董事我们能够以审慎负责、积极认真的态度出席各次董
事会会议及股东大会会议，在会议议案的各项讨论决策中，能充分发挥各
自的专业经验及特长，对所讨论的事项提供了独立的判断及意见，特别在
确保董事会切实履行完善公司法人治理、落实内部控制制度、防范经营风
险、规范财务管理及重大投资决策等方面起到了积极的作用。
独立董 本年度 亲自出 以通讯 委托出 缺席次 是否连续
事姓名 应参加 席次数 方式参 席次数 数 两次未亲
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华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
董事会 加 自出席会
次数 次数 议
蔡艳萍 8 8 5 0 0 否
武学凯 5 5 3 0 0 否
黄 煌 5 5 3 0 0 否
许长龙 3 3 2 0 0 否
张义超 3 3 2 0 0 否
2020 年，我们对董事会的各项议案及其它事项均投出赞成票，无提
出异议的事项，也没有反对、弃权的情况。
报告期内,公司管理层与独立董事保持了良好、充分的沟通,使独立董
事能够及时了解公司内部管理、生产经营等情况,并获取了大量做出独立判
断的资料。同时，召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，
并及时准确传递，为独立董事工作提供了便利条件，积极有效地配合了独
立董事工作。
三、发表独立董事意见的情况
在 2020 年，许长龙、张义超通过 2020 年 10 月 28 日召开的 2020 年第
二次临时股东大会被选举为公司第八届董事会独立董事，未对 2020 年度审
议的相关事项发布独立意见。
在 2020 年，独立董事蔡艳萍就公司如下事项发表独立意见：
（一）日常关联交易情况
关于预计 2020 年度日常关联交易的议案发表独立意见：董事会对《关于预
计 2020 年度日常关联交易的议案》进行表决时，关联董事予以回避，董事会的
29
华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
表决程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《公
司章程》、《董事会议事规则》的规定。我们一致认为：2020 年度日常关联交易
的定价符合公平、公正、公开的原则，无损害本公司利益，均有相关法律法规
和政策作保障，不会影响本公司的独立性，公司主要业务不会因此类关联交易
而形成对关联方的依赖。
（二）对外担保及资金占用情况
经查验和核对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙人）为湖南华升股份
有限公司出具的 2019 年度审计报告后，我们认为：公司能严格按照中国证监会
证监发（2003）56 号文《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外
担保若干问题的通知》精神，规范公司对外担保行为，控制对外担保风险，截
止到 2019 年 12 月 31 日，公司无对外担保，也不存在任何违规担保行为。
（三）公司会计政策变更事项
2020 年 4 月 8 日，公司召开第七届董事会第二十四次会议审议了《关于会
计政策变更的议案》，我们认为：公司本次会计政策变更是根据财政部的相关规
定进行的，使得公司的会计政策符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等
相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司
和所有股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公
司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益。我们同意本次会计政策变
更。
（四）聘任会计师事务所情况
2020 年 5 月 13 日，公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2020 年度财务会计报告和内控审计机构。我们认为：信永中和会计师事务所
30
华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
（特殊普通合伙）在从事证券业务资格等方面均符合中国证监会的有关规定，
在为公司提供 2019 年财务报告及内部控制审计服务工作中，独立、客观、公正、
及时地完成了与公司约定的各项审计业务。为保证公司审计工作的延续性，我
们同意续聘该所为公司 2020 年度财务报告及内部控制审计机构。
（五）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，我们对公司董事会就关于 2019 年度利润分配预案进行了审议，
认为公司 2019 年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第 3 号-上市公司现
金分红》（证监会公告〔2013〕43 号）、《上海证券交易所上市公司现金分红指
引》及《公司章程》的相关规定，符合公司的实际情况，不存在损害中小股东
利益的情形，同意董事会将此预案提交股东大会审议。2019 年度公司利润不分
配。
（六）公司董事会换届选举事项
公司第七届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司董事会换届选举
的议案》。会前，我们审阅了会议的相关资料，根据《公司法》、《关于在上市
公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规以及《公司章程》的规定，
我们就董事会换届选举、提名董事候选人发表以下意见：
1、公司第七届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司董事会换届选
举的议案》，其审议程序符合相关规定。2、公司第八届董事会董事候选人、独
立董事候选人的提名程序符合《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》和《公司章程》的相关规定。3、公司第八届董事会董事候选人
肖群锋、刘国华、易建军、梁勇军、蒋宏凯、易章元和独立董事候选人蔡艳萍、
许长龙、张义超符合担任上市公司董事、独立董事的条件，均不存在《公司法》
31
华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
中不得担任公司董事的情形，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在
禁入期的情形。4、同意上述董事、独立董事候选人提名，同意将上述董事、
独立董事候选人提交公司 2020 年第二次临时股东大会选举决定。
（七）公司高级管理人员聘任事项
公司第八届董事会第一次会议审议通过的《关于聘任公司总经理的议
案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》发表
独立意见如下：公司聘任以上高级管理人员的相关程序符合有关法律、法规和
《公司章程》的相关规定。不存在被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入
尚未解除之现象，亦不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级
管理人员的情形。经审阅上述相关人员履历资料，我们认为以上人员均具备担
任公司高级管理人员的任职条件和履职能力。我们一致同意聘任刘国华先生为
公司总经理，聘任蒋宏凯先生为公司副总经理，聘任易建军先生为公司财务总
监。
（八）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
（九）信息披露的执行情况
我们对公司的信息披露工作进行有效的监督和核查，切实维护广大投资者
和公众股东的合法权益。报告期内，公司完成了 4 次定期报告和 30 次临时公
告的披露。我们作为公司独立董事严格按照《股票上市规则》等法律法规和《华
升股份信息披露管理制度》的有关规定，从保护投资者权益的角度出发，对公
司重大事项的披露进行事前审核，并发表独立意见。
（十）内部控制的执行情况
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华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
报告期内，公司严格按照《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法
律法规及规范性文件的规定,全面开展内部控制的建设、执行与评价工作，推
进企业内部控制规范体系稳步实施。目前未发现公司存在内部控制体系或执行
方面的重大缺陷。我们将继续加大监督检查力度，提高公司内部控制体系运作
效率，保护广大投资者利益。
（十一）董事会以及下属专业委员会的运作情况
报告期内，董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提
名委员会，根据公司实际情况，各专门委员会按照各自的工作制度，能够以认
真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职责。
四、总体评价
2020 年，我们在履行独立董事的职责过程中，公司董事会、高级管理人
员和相关工作人员给予了积极有效的配合和支持。作为公司独立董事，我们本
着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，充分发挥独立董事的作用，维护
了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。
在新的一年里，我们将一如既往地做好各项独立董事工作，积极参加各项
会议及活动，切实提升专门委员会的服务及督导职能。
湖南华升股份有限公司董事会
2021 年 4 月 20 日
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华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
华升股份 2020 年度监事会工作报告
尊敬的各位股东及股东代表：
2020年，公司监事会按照中国证监会的有关规定，本着对全体股东负
责的态度，认真履行《公司法》和《公司章程》所赋予的职责。报告期内，
监事会共召开6次会议，并列席了年度股东大会、临时股东大会和董事会会
议，对公司定期报告进行审核，对公司经营运作、董事和高级管理人员的
履职情况进行了监督，促进了公司规范运作水平的提高。
一、监事会会议情况
2020 年度，公司监事会共召开了 6 次会议，审议的事项和通过的决议如
下：
召开会议的次数 6次
监事会会议情况 监事会会议议题
第七届监事会第十五次会议 1.2019 年度监事会工作报告
2.2019 年度总经理业务报告
3.2019 年度报告及摘要
4.2019 年度财务决算报告
5.2019 年度利润分配预案
6. 2019 年度计提资产减值准备的报告
7.关于会计政策变更的议案
8.关于预计 2020 年度日常关联交易的
议案
第七届监事会第十六次会议 2020 年第一季度报告
第七届监事会第十七次会议 2020 年半年度报告及摘要
第七届监事会第十八次会议 关于公司监事会换届选举的议案
第八届监事会第一次会议 关于选举第八届监事会主席的议案
第八届监事会第二次会议 2020 年第三季度报告
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华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
二、监事会独立意见
报告期内，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法律、
法规、规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，对公司依法运
作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查。根据检查
结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司股东大会、董事会严格按照国家有关法律、法规和《公
司章程》行使职权，履行义务。公司历次股东大会、董事会的召集、召开、
表决、决议等决策程序均符合法律法规等相关规定。各位董事和高级管理
人员执行公司职务时能够勤勉尽责，没有发现违反法律、法规和公司章程
的行为，也没有损害公司利益的行为。
（二）董事、高管履职情况
报告期内，公司董事、总经理及其他高管人员能遵循《公司法》、《公
司章程》行使职权，能够落实股东大会的各项决议，积极开展公司的经营
管理工作，不存在违反法律、法规和《公司章程》等的规定或损害公司及
股东利益的行为。
（三）检查公司财务情况
报告期内，监事会检查了公司 2020 年度财务状况、财务管理等，审核
了公司季度、半年度财务报表、年度财务报告及其他文件。监事会认为：
公司财务制度健全、财务管理规范，内控制度严格，资产负债表、利润表、
现金流量表等会计报表能够真实反映公司的财务状况和经营成果，不存在
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华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。报告的内容能够真实、准确、完整地
反映上市公司的实际情况。
（四）公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司关联交易进行了认真、细致审议，监事会认
为：公司关联交易交易公平，定价合理，符合国家相关法律、法规要求，
符合本公司的公司章程及相关规定要求，没有损害公司及非关联方股东的
利益，无内幕交易行为；公司董事会在作出有关关联交易的决议过程中，
履行了诚实信用和勤勉的义务，没有违反法律、法规和公司章程的行为。
（五）公司对外担保情况
报告期内，公司无违规对外担保，也无其他损害公司股东利益或造成
公司资产流失的情况。
（六）对公司内部控制建设的意见
报告期内，公司继续推进内控体系建设，进一步建立健全了公司的内
部控制制度，强化了内控制度的执行能力，保证了公司各项业务活动的有
序、有效开展，保护了公司资产的安全、完整，维护了公司及股东的利益。
公司内部控制制度组织机构完整，人员到位，内部控制重点活动执行及监
督充分有效。
（七）监事会对定期报告的独立意见
报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，认为
各定期报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管
理制度的规定，其内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规
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华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
定，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度财务状况进
行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
2021 年，公司监事会仍将忠实勤勉、严谨公正地履行《公司法》、《公
司章程》所赋予的各项权利，依法对董事会、高级管理人员进行监督，督
促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水平，依法列席公司董事会、
股东会，监督公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，对公司财务进
行监督检查，进一步推动内控制度建设，坚决维护公司和股东的利益，推
动公司规范健康发展。
请各位股东及股东代表审议。
湖南华升股份有限公司监事会
2021 年 4 月 20 日
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关于公司经营班子 2021 年度
薪酬与经营目标挂钩考核的议案
尊敬的各位股东及股东代表：
为进一步调动公司经营班子成员的积极性，明确经营目标责任，确保
2021 年度经营目标的实现，公司决定 2021 年度对公司经营班子成员实行
年度薪酬与公司年度经营目标挂钩考核办法，在每个经营年度末，对任职
人员的业绩进行考评，业绩考评与激励相结合，实行基本年薪加绩效年薪
的薪酬制度。
一、在公司领取薪酬的经营班子成员，其薪酬由基本薪酬（岗位工资）
和经营目标奖、特殊贡献奖三部分组成。
二、经营目标奖挂钩考核办法
1. 公司 2021 年度实现利润和营业收入总额均低于或与 2020 年度持
平，经营班子的经营目标奖按不高于 2020 年度实发数控制发放。
2. 公司 2021 年度实现利润或营业收入超过 2020 年，经营班子的经营
目标奖根据《经营目标奖实施细则》发放。
3. 经营目标奖按经营班子成员的贡献大小，考核发放。
三、公司董事会或董事长对为公司做出突出贡献的经营班子成员，可
以决定给予特殊贡献奖励，具体办法另行制定。
四、2021 年度，公司将结合物价指数等实际情况，适当提高经营班子
成员的薪酬标准。
五、所得薪酬须按章缴纳个人收入所得税。
请各位股东及股东代表审议。
湖南华升股份有限公司
2021 年 4 月 20 日
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关于续聘会计师事务所的议案
尊敬的各位股东及股东代表：
经公司董事会审计委员会表决同意，公司拟续聘信永中和会计师事务
所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）担任公司 2021 年度的财务审
计机构和内控审计机构，聘期一年。信永中和的具体情况如下：
（一）机构基本信息
信永中和成立于 2012 年 3 月 2 日，注册地址为北京市东城区朝阳门北
大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人为谭小青先生。
截止 2020 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）229 人，注册会计
师 1,750 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 600 人。
信永中和 2019 年度业务收入为 27.6 亿元，其中，审计业务收入为
19.02 亿元，证券业务收入为 6.24 亿元。2019 年度，信永中和上市公司年
报审计项目 300 家，收费总额 3.47 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信
息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，
交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，金融业，采矿业等。
按照证监会行业分类，公司属于制造业，信永中和在该行业上市公司审计
客户家数为 175 家。
（二）投资者保护能力
信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法
所应承担的民事赔偿责任，2019 年度所投的职业保险，累计赔偿限额 1.5
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亿元。
近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
（三）诚信记录
信永中和近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督
管理措施 8 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。17 名从业人员近三年
因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 19 次和自律
监管措施 0 次。
（四）项目信息
1. 基本信息
拟签字项目合伙人：蒋西军先生，2000 年获得中国注册会计师资质，
2003 年开始从事上市公司审计，2009 年开始在信永中和执业，2017 年开
始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 5 家。
拟担任独立复核合伙人：孙彤女士，1995 年获得中国注册会计师资质，
2008 年开始从事上市公司审计，2008 年开始在信永中和执业，2021 年开
始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 5 家。
拟签字注册会计师：肖青女士，2017 年获得中国注册会计师资质，2012
年开始从事上市公司审计，2014 年开始在信永中和执业，2021 年开始为本
公司提供审计服务，近三年签署上市公司 1 家。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、
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华升股份 2020 年年度股东大会会议资料
监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措
施、纪律处分等情况。
3、独立性
信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控
制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立
性要求的情形。
（五）审计收费
按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的
工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定，经双方协商
确定费用总额控制在 52.60 万元(其中财务审计费用 38.8 万元，内部控制
审计费用 13.8 万元)以内，具体金额授权公司经理层与信永中和会计师事
务所商定后签约。
请各位股东及股东代表审议。
湖南华升股份有限公司
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