华升股份 2021 年度独立董事述职报告


各位董事：

    作为华升股份第八届董事会独立董事，2021 年，我们 3 位严格

按照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》的有关规定，诚实、

勤勉、尽责、独立地履行职责，积极参加公司股东大会、董事会，认

真审议董事会各项议案，对公司重大事项能够客观、公正地发表独立

意见，与董事、监事、高级管理人员、审计机构等进行深层次、多方

位沟通，深入了解公司的经营管理，监督董事会对股东大会决议的执

行情况，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司

的规范运作，充分地发挥了独立董事的作用。现将 2021 年的履职情

况汇报如下：

    一、独立董事基本情况

    公司第八届董事会董事 9 人，其中，独立董事 3 人，为董事会人

数的三分之一，符合相关法律法规。董事会下设战略与投资委员会、

审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。作为公司的独立董事，

我们均拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。

我们个人简历及相关情况已在有关公告中予以披露。

    作为公司的独立董事，我们均未在公司担任除独立董事以外的其

他职务，也未在公司股东单位任职，不存在影响独立性的情况。

    二、出席董事会和股东大会情况
    作为公司独立董事我们能够以审慎负责、积极认真的态度出席各

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次董事会会议及股东大会会议，在会议议案的各项讨论决策中，能充

分发挥各自的专业经验及特长，对所讨论的事项提供了独立的判断及

意见，特别在确保董事会切实履行完善公司法人治理、落实内部控制

制度、防范经营风险、规范财务管理及重大投资决策等方面起到了积

极的作用。

         本年度            以通讯                      是否连续

独立董   应参加   亲自出   方式参    委托出   缺席次   两次未亲

事姓名   董事会   席次数      加     席次数    数      自出席会

          次数                次数                       议

蔡艳萍       6      6          5       0        0        否

许长龙       6      6          5       0        0        否

张义超       6      6          5       0        0        否

     2021 年，我们对董事会的各项议案及其它事项均投出赞成票，

无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情况。
    报告期内,公司管理层与独立董事保持了良好、充分的沟通,使独

立董事能够及时了解公司内部管理、生产经营等情况,并获取了大量

做出独立判断的资料。同时，召开董事会及相关会议前，公司精心组

织准备会议材料，并及时准确传递，为独立董事工作提供了便利条件，

积极有效地配合了独立董事工作。

    三、发表独立董事意见的情况

     在 2021 年，独立董事就公司如下事项发表独立意见：

     （一）日常关联交易情况

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     关于预计 2021 年度日常关联交易的议案的独立意见：董事会对

《关于预计 2021 年度日常关联交易的议案》进行表决时，关联董事

予以回避，董事会的表决程序符合《公司法》、《上海证券交易所股

票上市规则》等法律、法规及《公司章程》、《董事会议事规则》的

规定。我们一致认为：2021 年度日常关联交易的定价符合公平、公

正、公开的原则，未损害公司利益，均有相关法律法规和政策作保障，

不会影响公司的独立性，公司主要业务不会因此类关联交易而形成对

关联方的依赖。

    （二）对外担保及资金占用情况

    经查验和核对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙人）为湖南

华升股份有限公司出具的 2020 年度审计报告后，我们认为：公司能

严格按照中国证监会证监发（2003）56 号文《关于规范上市公司与

关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》精神，规范公

司对外担保行为，控制对外担保风险，截止到 2020 年 12 月 31 日，

公司无对外担保，也不存在任何违规担保行为。

     （三）公司会计政策变更事项

     2021 年 3 月 29 日，公司召开第八届董事会第四次会议审议了

《关于会计政策变更的议案》，我们认为：本次会计政策变更是根据

财政部的相关规定进行的，符合《企业会计准则》等相关规定，不会

对公司经营数据产生实质性影响。本次会计政策变更的决策程序符合

有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的

权益。同意公司本次执行新颁布的企业会计准则及会计政策变更。

     （四）关于向控股子公司提供借款的议案

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     我们认为：本次向洞麻公司提供的借款主要是有利于保证控股

子公司生产经营业务流动资金的需求，维护公司发展稳定。

     （五）聘任会计师事务所情况

     2021 年 3 月 29 日，公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普

通合伙）为公司 2021 年度财务会计报告和内控审计机构。我们认为：

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在从事证券业务资格等方面

均符合中国证监会的有关规定，在为公司提供 2020 年财务报告及内

部控制审计服务工作中，独立、客观、公正、及时地完成了与公司约

定的各项审计业务。为保证公司审计工作的延续性，我们同意续聘该

所为公司 2021 年度财务报告及内部控制审计机构，并将该事项提交

公司股东大会审议。

     （六）现金分红及其他投资者回报情况

     报告期内，我们对公司董事会就关于 2020 年度利润分配预案进

行了审议，认为公司 2020 年度拟不进行利润分配的预案是合理的，

综合考虑了公司目前的经营状况、资金需求以及公司未来发展状况，

有利于满足公司正常生产经营和发展对资金的需求，是考虑了公司及

全体股东的长远利益，不存在损害中小股东利益的情形，我们同意将

公司《2020 年度利润分配预案》提交股东大会审议。

     （七）关于为控股子公司提供授信担保的议案

     我们认为：公司对控股子公司的担保是基于公司发展的合理需

要。担保决策经董事会批准，担保决策程序合理、合法、公允，且公

司及时履行相关信息披露义务，没有损害公司及公司股东尤其是中小

股东的利益。

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     （八）关于聘任董事会秘书的议案

     我们对聘任公司董事会秘书的事项进行了审查，通过审查我们

认为：蒋宏凯先生具备担任董事会秘书所需的专业知识，已取得上海

证券交易所董事会秘书任职资格证书，其任职资格符合《公司法》《上

海证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，不存在受到中国证

监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒的情形，其任职资格已

经上海证券交易所审核无异议。综上所述，我们同意《关于聘任董事

会秘书的议案》。

     （九）关于向控股子公司提供借款额度的议案

     2021 年 10 月 25 日，公司第八届董事会第九次会议审议了《关

于向公司控股子公司提供借款额度的议案》，我们认为：本次借款预

计事项是为了确保下属公司生产经营的持续发展，借款方为公司合并

报表范围内的下属控股子公司，公司承担的借款风险可控，不存在损

害公司股东特别是中小股东利益的情形。本次借款事项的审议和表决

程序符合《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规

定。我们同意《关于向公司控股子公司提供借款额度的议案》。

     （十）公司及股东承诺履行情况

     报告期内，公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。

     （十一）信息披露的执行情况

     我们对公司的信息披露工作进行有效的监督和核查，切实维护

广大投资者和公众股东的合法权益。报告期内，公司完成了 4 次定期

报告和 28 次临时公告的披露。我们作为公司独立董事严格按照《股

票上市规则》等法律法规和《华升股份信息披露管理制度》的有关规

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定，从保护投资者权益的角度出发，对公司重大事项的披露进行事前

审核，并发表独立意见。

     （十二）内部控制的执行情况

     报告期内，公司严格按照《上海证券交易所上市公司内部控制

指引》等法律法规及规范性文件的规定,全面开展内部控制的建设、

执行与评价工作，推进企业内部控制规范体系稳步实施。目前未发现

公司存在内部控制体系或执行方面的重大缺陷。我们将继续加大监督

检查力度，提高公司内部控制体系运作效率，保护广大投资者利益。

    （十三）董事会以及下属专业委员会的运作情况

    报告期内，董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委

员会、提名委员会，根据公司实际情况，各专门委员会按照各自的工

作制度，能够以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职责。

     四、总体评价

     2021 年，我们在履行独立董事的职责过程中，公司董事会、高

级管理人员和相关工作人员给予了积极有效的配合和支持。作为公司

独立董事，我们本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，充分

发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东

的合法权益。

     在新的一年里，我们将一如既往地做好各项独立董事工作，积

极参加各项会议及活动，切实提升专门委员会的服务及督导职能。



                                  2022 年 4 月 19 日



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