公司代码：600157 公司简称：*ST 永泰
永泰能源股份有限公司
2020 年第三季度报告正文
永泰能源股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法
律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人王广西、主管会计工作负责人卞鹏飞及会计机构负责人（会计主管人
员）梁亚保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减（%）
总资产 107,085,082,216.70 106,485,157,848.79 0.56
归属于上市公司股东的净资产 23,644,457,604.07 23,790,206,779.03 -0.61
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
经营活动产生的现金流量净额 3,647,171,925.58 3,744,966,064.89 -2.61
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 15,737,564,337.16 15,283,242,628.62 2.97
归属于上市公司股东的净利润 198,325,247.37 131,000,828.26 51.39
归属于上市公司股东的扣除非
124,119,490.41 54,174,250.57 129.11
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 0.84 0.55 增加 0.29 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.0160 0.0105 52.38
稀释每股收益（元/股） 0.0160 0.0105 52.38
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项 目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -6,347,409.91 33,720,985.33
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 7,208,656.35 10,467,691.12
定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 11,638,030.29 31,431,774.24
债务重组损益 18,331,268.41 34,365,554.74
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -6,988,552.58 -41,363,204.43
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,732,215.39 -4,585,744.12
其他符合非经常性损益定义的损益项目 43,792,409.94 22,605,337.50
少数股东权益影响额（税后） 1,423,248.71 -3,021,584.57
所得税影响额 -2,305,548.10 -9,415,052.85
合 计 70,484,318.50 74,205,756.96
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）
持股情况表
单位：股
股东总数（户） 311,923
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 期末持股 比例
售条件股 股份 股东性质
（全称） 数量 (%) 数量
份数量 状态
冻结 4,027,292,382 境内非国
永泰集团有限公司 4,027,292,382 32.41 0
质押 4,024,096,952 有法人
冻结 989,847,716 境内非国
青岛诺德能源有限公司 989,847,716 7.97 0
质押 989,838,477 有法人
境内非国
南京汇恒投资有限公司 659,898,478 5.31 0 质押 659,898,478
有法人
襄垣县襄银投资合伙企业（有限合伙） 417,865,240 3.36 0 质押 416,005,962 其他
嘉兴民安投资合伙企业（有限合伙） 351,758,793 2.83 0 质押 351,758,793 其他
中国证券金融股份有限公司 306,377,980 2.47 0 无 0 国有法人
陕西省国际信托股份有限公司－陕国
108,905,176 0.88 0 无 0 其他
投唐兴 8 号证券投资集合资金信托计划
泰达宏利基金－工商银行－泰达宏利新
103,865,577 0.84 0 无 0 其他
毅 3 号资产管理计划
山西太钢投资有限公司 61,157,700 0.49 0 无 0 国有法人
郭向文 46,450,000 0.37 0 无 0 境内自然人
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前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
永泰集团有限公司 4,027,292,382 人民币普通股 4,027,292,382
青岛诺德能源有限公司 989,847,716 人民币普通股 989,847,716
南京汇恒投资有限公司 659,898,478 人民币普通股 659,898,478
襄垣县襄银投资合伙企业（有限合伙） 417,865,240 人民币普通股 417,865,240
嘉兴民安投资合伙企业（有限合伙） 351,758,793 人民币普通股 351,758,793
中国证券金融股份有限公司 306,377,980 人民币普通股 306,377,980
陕西省国际信托股份有限公司－陕国
108,905,176 人民币普通股 108,905,176
投唐兴 8 号证券投资集合资金信托计划
泰达宏利基金－工商银行－泰达宏利新
103,865,577 人民币普通股 103,865,577
毅 3 号资产管理计划
山西太钢投资有限公司 61,157,700 人民币普通股 61,157,700
郭向文 46,450,000 人民币普通股 46,450,000
从公司已知的资料查知，永泰集团有限公司与其他股东无关联关系，
上述股东关联关系或一致行动的说明 也不属于一致行动人；公司未知其他股东之间有无关联关系，也未知
是否属于一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件
股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债项目发生较大变化原因说明
单位：元 币种：人民币
增减
项 目 期末数 期初数 原因分析
比例%
主要系本期应收货款增加
应收账款 3,163,773,530.28 2,258,040,358.55 40.11
所致。
主要系本期对外票据支付
应收款项融资 214,692,250.67 461,282,551.83 -53.46
增加所致。
主要系本期应收往来款增
其他应收款 2,407,327,757.50 1,803,997,692.13 33.44
加所致。
主要系本期留抵进项税额
其他流动资产 355,601,040.25 240,035,921.89 48.14
增加所致。
主要系本期融资租赁待抵
长期应收款 132,303,677.91 70,331,774.51 88.11
扣进项税额增加所致。
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主要系本期兑付到期票据
应付票据 764,000,000.00 1,158,000,757.13 -34.02
所致。
主要系本期会计政策变更
预收款项 7,131,245.51 875,927,659.92 -99.19
所致。
主要系本期会计政策变更
合同负债 799,379,185.04 - -
所致。
主要系本期缴纳上期税费
应交税费 364,602,882.99 586,762,878.28 -37.86
所致。
主要系本期公司未付债券
应付利息 2,845,493,353.55 2,131,442,172.68 33.50
利息滚存所致。
主要系本期联营企业其他
其他综合收益 -973,943,366.14 -644,687,492.45 -
综合收益变动所致。
（2）利润项目发生较大变化原因说明
单位：元 币种：人民币
增减
项 目 本期 上年同期 原因分析
比例%
主要系本期税收返还和政
其他收益 9,953,284.61 3,560,692.26 179.53
府补助同比增加所致。
主要系本期债务重组收益
投资收益 70,655,447.16 117,593,627.71 -39.92
同比下降所致。
主要系本期坏账准备计提
信用减值损失 -105,476,105.99 56,513,660.76 -286.64
同比增加所致。
主要系本期固定资产处置
资产处置收益 -5,637,321.78 279,422.96 -2117.49
损失同比增加所致。
主要系本期非流动资产处
营业外收入 49,592,086.93 3,312,734.74 1397.01
置利得同比增加所致。
主要系本期所得税费用同
所得税费用 258,448,890.85 406,055,987.32 -36.35
比下降所致。
（3）现金流量项目发生较大变化原因说明
单位：元 币种：人民币
增减
项 目 本期数 上期数 原因分析
比例%
主要系本期收到其他与经
经营活动产生 的
3,647,171,925.58 3,744,966,064.89 -2.61 营活动有关的现金同比下
现金流量净额
降所致。
投资活动产生 的 主要系本期收回投资收到
-1,251,466,480.17 -958,090,622.71 -
现金流量净额 的现金同比下降所致。
筹资活动产生 的 主要系本期偿还债务支付
-1,890,206,052.07 -4,092,936,406.06 -
现金流量净额 的现金同比下降所致。
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）公司生产经营情况
自2020年以来，公司全力克服新冠肺炎疫情的不利影响，积极响应中央“六稳六保”
号召，各业务板块牢固树立过紧日子的思想，全力补产增效，经营业绩稳中有升。
电力业务板块。一是加强煤耗管理、全力节支降耗，2020年前三季度，各发电企
业供电煤耗累计完成293.2克/千瓦时，同比降低1.5克/千瓦时，比2019年全国火电行业
平均水平低13.2克/千瓦时。二是加大电量营销，充分利用机组供热、区域电网支撑、
超低排放等各种手段争取优先电量指标，同时最大限度争取市场交易电量，努力增加
电力业务收入，其中：张家港沙洲电力、裕中能源、周口隆达前三季度累计获得深度
调峰补偿电量1.77亿千瓦时，补偿收益约3,200万元；裕中能源#4机组荣获河南省百万
机组水效标杆引领评比第1名，获得奖励电量2.06亿千瓦时，预计增加收益约3,000万元。
三是适时进行机组供热能力改造与提升，全面提升所在区域的整体供热（汽）能力，
其中：裕中能源百万机组已完成工业供汽增容改造，对外工业供汽能力增至280吨/小
时，改造厂外管网全线贯通，增加供暖能力1,200兆瓦，覆盖采暖面积2,600万平方米；
周口隆达2×66万千瓦机组经过热电联产改造，可提供最大采暖热负荷840兆瓦；公司在
张家港地区的电力供热半径已超过60公里，为目前国内蒸汽输送最长的供应商之一，
前三季度蒸汽销售额同比增长达1.57%。四是有序推进项目建设，国投南阳电力一期
2×100万千瓦超超临界燃煤发电机组#1机组年初投产以来，2020年前三季度已累计完成
发电量28.02亿千瓦时，#2机组于9月20日厂用电受电成功，为后续顺利投产发电提供
强有力保障；张家港华兴电力二期2×40万千瓦燃机热电联产机组已于10月12日完成整
套启动前质量监督检查工作，计划于年底前投产，投产后将大幅提高发电总量，同时
将成为张家港市最大的工业蒸汽供应商；丹阳华海电力2×10万千瓦燃机热电联产综合
智慧能源项目于2020年6月正式开工建设，正在加快建设进度。
煤炭业务板块。一是优化生产组织，实现高效稳产。向产量要效益：大力开展工
艺升级、区域升级工作，优化采掘接续，切实提升矿井单产单进效率，矿井综掘月单
进和综采月单产均创历史新高。向质量要效益：积极寻找优质煤和开展不同煤层联采、
配采等措施，狠抓煤质管理与优质煤生产，提高煤质，赢得市场。向项目要效益：重
点实施了“中煤再洗”、“原煤筛分”等煤炭增效项目以及“煤泥再浮”等副产品综合利用增
效项目，拓展增效空间。二是提升煤矿安全化、标准化管理水平。推进矿井“机械化、
自动化、智能化、信息化”建设，试点推广薄煤层智能化工作面，全面推广综采综掘工
艺和无人值守及运输系统集中控制，大力实施安全监控系统升级改造，打造“少人、无
人”本质安全型矿井；落实“一停二研三干”安全生产原则和现场“安全确认法”，完善以
“新标准”和“双预控”为内核的“三位一体”安全管理体系，以“四铁”精神狠抓现场安全管
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理，保证了矿井安全生产持续稳定。公司在产14座煤矿中，9座矿井被评为国家一级安
全高效矿井、兴庆矿已经迈入国家特级安全高效矿井行列、其他煤矿正在申报验收中，
1座矿井被评为国家一级标准化矿井、13座矿井被评为国家二级标准化矿井。三是按照
成本“控”起来、物资“转”起来、经营“活”起来、漏洞“补”起来、工艺“新”起来的“五字”
方针，深入开展“节支降本、配采配洗、增收创效”活动。梳理细化主要成本管控项目，
以“11项可控成本”为重点，采取季度考核、年度清算的方式，定指标、定责任、定考
核，进一步压实成本管理责任，增强全员全过程成本管控意识。2020年前三季度，通
过推动所属矿井参与直供电交易、避峰填谷用电以及优化用电费用结算方式，加强修
旧利废、回收复用以及盘活现有设备材料等措施，节约生产成本约2,000万元。
石化业务板块。一是在抓好码头和成品油罐区试生产的同时，通过技术改造，申
请扩增原油仓储资质，提高经营灵活性。二是平稳推进项目总体调试，严格节点计划，
加快工程扫尾与缺陷整改，理顺各项操作规程与流程，完成了首艘30万吨级油轮成功
靠泊作业，实现了从1,000吨级到30万吨级各吨位油轮的靠泊作业，项目总体生产调试
工作进展顺利。三是取得了燃料油港口经营许可证、出口监管仓和保税仓资格，保税
仓库从59万立方米扩容至109万立方米，并正申请成为上海期货交易所低硫燃料油期货
交割库。四是积极开展项目招商宣传与推介，凭借优越的地理位置优势和独特的深水
港口资源优势，吸引国内领先的石化央企及国际知名石油商进驻开展合作。尤其是今
年初，由于国际原油市场价格持续大幅下跌，仓储业务迎来了难得的发展机遇，华瀛
石化拥有的115万立方米的油罐先后租出100万立方米，为仓储经营开创了良好的局面。
在公司管理层面。一是不断深化管理机构专业化改革，成立电力事业部、煤炭事
业部，实行专业化、扁平化管理，由事业部全力推进集采集销工作，实现购销重点环
节增效；2020年前三季度，全公司节约采购成本约6,700万元。二是全公司建立健全以
利润、现金流、重点工作为中心的目标考核体系，逐级分解，层层落实，并与绩效考
核挂钩，严格考核兑现。三是狠抓公司内部管理监督，重点加强了内外部审计联动，
实施了专项监察跟进，切实降低各项费用特别是非生产性费用支出，2020年前三季度，
公司管理费用同比降低6.65%。
2020年1-9月，公司实现发电量253.75亿千瓦时、较上年同期增加3.50%，售电量
240.67亿千瓦时、较上年同期增加3.31%；原煤产量720.88万吨、较上年同期增加14.09%，
销量717.92万吨（其中：对外销售380.27万吨、内部销售337.65万吨）、较上年同期增
加13.98%；洗精煤产量215.79万吨、较上年同期增加5.86%，销量213.18万吨、较上年
同期增加5.89%；煤炭贸易量5.70万吨、较上年同期下降71.86%，石化产品贸易量67.64
万吨、较上年同期增加82.51%。
（2）公司重整进展情况
2020年8月6日，公司收到债权人河南豫煤矿机有限公司《重整申请通知书》，其
向山西省晋中市中级人民法院（以下简称“晋中中院”）申请对公司进行重整。
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2020年9月25日，晋中中院裁定受理对公司的重整申请，并指定清算组担任公司管
理人。同日，晋中中院发布公告，公司第一次债权人会议将于2020年11月17日召开，
同时，管理人已经全面启动债权申报登记及审查工作，公司债权申报截止日期为2020
年11月4日。
2020年9月29日，公司收到晋中中院批复，因公司生产经营稳定，内部治理结构完
善且运转正常，晋中中院许可公司在重整期间继续营业，并在管理人的监督下自行管
理财产和营业事务，负责全面管理生产经营等各项工作。
自进入重整程序以来，公司全力配合法院、管理人和永泰金融机构债权人委员会
（以下简称“债委会”）开展重整各项工作：一是认真开展重整相关的资产评估工作；
二是积极推进债权申报登记及审查工作，认真协助管理人核对债权申报资料；三是保
障公司财产安全，维护公司稳定运行；四是加强与债权人的进一步沟通，争取债权人
更多的理解与支持；五是在管理人、司法机构、债委会主席行国家开发银行与联席主
席行中信银行的指导和帮助下，以及在债权人的理解与支持下，同步推进下属子公司
协议重组工作且进展顺利。
上述有关重整事项公司已于2020年8月8日、9月5日、9月26日、9月30日、10月9
日、10月24日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及
上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
（3）公司资产处置情况
公司正按照第十届董事会第三十三次会议审议通过的《关于公司第一批资产出售
计划的议案》中确定的238亿元资产处置计划，与各意向购买方进行深入沟通和商谈，
多举措推动资产处置进度，加快化解公司债务问题。报告期内，公司将所持有的徐州
垞城电力有限责任公司44.75%股权转让予江苏省能源投资有限公司，交易价格为
45,848.35万元，相关转让手续正在进行中。
（4）设立子公司有关事项
2020年7月13日经公司董事长批准，同意公司所属新投华瀛石油化工（深圳）股份
有限公司设立全资子公司北京新投华瀛科技有限公司和上海瑞瀛石油化工有限公司，
注册资金均为2,000万元。报告期内，上述公司已完成设立。
（5）所属公司增资有关事项
2020年8月20日经公司董事长批准，同意公司全资子公司华晨电力股份公司以所持
有的房产对其全资子公司西藏华晨医疗科技有限公司进行分期增资，增资金额为
22,174万元。报告期内，该增资事项尚未完成。
（6）关于合并报告范围变化情况
报告期内，公司将新设立的北京新投华瀛科技有限公司和上海瑞瀛石油化工有限
公司纳入公司财务报表合并范围。除上述变化外，报告期内公司财务报表合并范围无
其他变化。
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3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生
重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 永泰能源股份有限公司
法定代表人 王广西
日 期 2020 年 10 月 28 日
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