上海市锦天城律师事务所
关于永泰能源股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 楼
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于永泰能源股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：永泰能源股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受永泰能源股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年第一次临时股东大会（以下简称“本次
股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《永泰能
源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2021 年
1 月 9 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登《永泰能源股份有限公司关于召
开 2021 年第一次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审
议事项、出席对象、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召
开日期已达 15 日。
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本次股东大会现场会议于 2021 年 1 月 25 日下午 14:30 在山西省太原市小店
区亲贤北街 9 号双喜广场 26 层公司会议室如期召开。网络投票采用上海证券交
易所股东大会网络投票系统，其中通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会
召开当日的交易时间，即为股东大会召开当日的交易时间段，具体为 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00。通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日
的 9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 228 人，代表有表决权股
份 4,073,089,694 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 18.33%，其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名册及授权委托书、股东账户卡等材
料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 2 名，代表有表决权股份
4,027,704,382 股，占公司股份总数的 18.13%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统
进行有效表决的股东共计 226 人，代表有表决权股份 45,385,312 股，占公司股份
总数的 0.20%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上
证所信息网络有限公司验证其身份。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事 7 名、监事 1
名和高级管理人员 4 名，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
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三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会通知的公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新
议案的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
现场会议投票经 2 名计票人计票、2 名监票人负责清点，并当场公布表决结
果，出席会议的股东或股东代表未对表决结果提出异议。
本次股东大会网络投票时间为 2021 年 1 月 25 日。其中，通过上海证券交易
所交易系统投票平台投票的具体时间为：2021 年 1 月 25 日 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台投票的具体时间为：2021 年 1 月 25 日 9:15-15:00。
网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司董事会提供了本次股东大
会投票的表决总数和表决结果。
根据统计表决结果，本次股东大会提交的议案表决情况如下：
1、审议通过《关于修改<公司章程>的议案》
表决结果：
同意股数 4,056,088,814 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.5826%；
反对股数 16,902,780 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.4149%；
弃权股数 98,100 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0025%。
本项议案获得参加本次会议有表决权股份总数的 99.5826%同意，审议通过。
2、审议通过《关于山西灵石银源新安发煤业有限公司向无锡金控融资租赁
有限公司申请融资租赁业务展期的议案》
表决结果：
同意股数 4,054,399,014 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.5411%；
反对股数 18,576,780 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.4560%；
弃权股数 113,900 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0029%。
本项议案获得参加本次会议有表决权股份总数的 99.5411%同意，审议通过。
3、审议通过《关于山西灵石银源兴庆煤业有限公司向无锡金控融资租赁有
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限公司申请融资租赁业务展期的议案》
表决结果：
同意股数 4,054,399,014 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.5411%；
反对股数 18,576,780 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.4560%；
弃权股数 113,900 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0029%。
本项议案获得参加本次会议有表决权股份总数的 99.5411%同意，审议通过。
4、审议通过《关于山西灵石银源兴庆煤业有限公司向华融金融租赁股份有
限公司申请融资租赁业务展期的议案》
表决结果：
同意股数 4,054,399,014 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.5411%；
反对股数 18,576,780 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.4560%；
弃权股数 113,900 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0029%。
本项议案获得参加本次会议有表决权股份总数的 99.5411%同意，审议通过。
5、审议通过《关于山西康伟集团南山煤业有限公司向华融金融租赁股份有
限公司申请融资租赁业务展期的议案》
表决结果：
同意股数 4,054,399,014 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.5411%；
反对股数 18,500,380 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.4542%；
弃权股数 190,300 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0047%。
本项议案获得参加本次会议有表决权股份总数的 99.5411%同意，审议通过。
6、审议通过《关于公司为郑州裕中能源有限责任公司提供担保的议案》
表决结果：
同意股数 4,053,614,327 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.5218%；
反对股数 19,361,467 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.4753%；
弃权股数 113,900 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0029%。
本项议案获得参加本次会议有表决权股份总数的 99.5218%同意，审议通过。
7、审议通过《关于公司为华衍物流有限公司提供担保的议案》
表决结果：
同意股数 4,054,135,327 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.5346%；
反对股数 18,912,367 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.4643%；
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弃权股数 42,000 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0011%。
本项议案获得参加本次会议有表决权股份总数的 99.5346%同意，审议通过。
8、审议通过《关于公司与所属控股（控制）企业间以及公司所属各控股（控
制）企业间提供担保的议案》
表决结果：
同意股数 4,054,225,227 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.5368%；
反对股数 18,766,367 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.4607%；
弃权股数 98,100 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0025%。
本项议案获得参加本次会议有表决权股份总数的 99.5368%同意，审议通过。
其中，中小股东表决情况：
同意股数 26,932,845 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的
58.8087%；
反对股数 18,766,367 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的
40.9770%；
弃权股数 98,100 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.2143%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于永泰能源股份有限公司 2021
年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
谢 静
负责人： 经办律师：
顾功耘 王晓晓
年 月 日
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地 址: 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层，邮编:200120
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