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             2020 年度董事会审计委员会履职报告

    根据中国证监会《上市公司治理准则》和上海证券交易所《上市公司董事会
审计委员会运作指引》、《股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、
《公司董事会专门委员会工作细则》、《公司审计委员会年报工作规程》的有关规
定，公司董事会审计委员会认真履行审计监督职责，有效开展各项工作。现将审
计委员会 2020 年度工作情况报告如下：
       一、董事会审计委员会基本情况
    2020 年度，公司董事会审计委员会成员共三人为：王春华先生、戴武堂先
生和常胜秋先生，召集人由具有注册会计师资格的独立董事王春华先生担任。
       二、董事会审计委员会会议召开情况
    2020 年度，公司董事会审计委员会成员本着勤勉尽责的原则，认真履行各
项职责，对相关审议事项发表专业意见，全年共召开三次会议。会议召开情况如
下：
    （一）2020 年 4 月 27 日，召开会议审议了：1、《2019 年度董事会审计委员
会履职报告》；2、《关于公司 2019 年度内部控制评价报告》；3、《关于和信会计
师事务所（特殊普通合伙）从事 2019 年度公司审计工作的总结报告》；4、《关于
续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构的议案》；5、
《关于 2020 年度日常关联交易的议案》；6、《关于会计政策变更的议案》；7、《关
于公司董事会对 2019 年度非标准审计意见涉及事项专项说明的议案》；8、《关于
公司 2019 年年度报告》；9、《关于公司 2020 年第一季度报告》，对各项议案和报
告发表同意和认可意见。
    （二）2020 年 8 月 27 日，召开会议审议了《2020 年半年度报告及摘要》，
对该项报告发表同意和认可意见。
    （三）2020 年 10 月 28 日，召开会议审议了《2020 年第三季度报告》，对该
项报告发表同意和认可意见。
       三、董事会审计委员会年度履职情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    1、评估外部审计机构的独立性和专业性
    和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“和信会计师事务所”）为公
司聘任的年度审计机构，自聘任以来，该事务所一直遵循独立、客观、公正的职
业准则，尽职尽责，忠于职守，认真开展年度审计工作，较好地完成公司委托的
各项工作。
    2、向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议
    经董事会审计委员审议表决后，向公司董事会提议继续聘任和信会计师事务
所为公司 2020 年度审计机构。
    3、与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中
发现的重大事项
    董事会审计委员会按照相关法律法规要求，与和信会计师事务所就年度审计
范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分讨论和沟通，未发现在年度审计中
存在其他重大事项。
    （二）审阅公司财务报告并发表意见
    在公司 2019 年度审计期间，董事会审计委员会多次了解公司年度审计工作
进展情况，两次审阅公司财务报表，并发表认可意见。同时，对审计报告中的“关
键审计事项”：收入确认、煤矿相关无形资产的减值和商誉的减值等重要事项进
行了审阅，认为审计意见符合公司客观实际。在 2019 年度审计工作中，董事会
审计委员会两次向和信会计师事务所发出督促函，督促会计师按计划出具审计报
告，确保了公司年度审计工作的顺利完成。
    （三）评估内部控制的有效性
    报告期内，董事会审计委员会积极推进公司内部控制体系建设，督促指导公
司内控管理部门完成内部控制自我评价工作，认真审阅了公司内部控制自我评价
报告，认为：公司内部控制体系的设计和执行符合《企业内部控制基本规范》和
《上海证券交易所上市公司内部控制指引》的规定以及相关监管部门的要求。通
过对公司内部控制进行自我评价，未发现公司存在内部控制设计和执行方面的重
大缺陷。
    （四）协调管理层、内部审计部门、财务管理部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，为更好的使公司管理层、内部审计部门、财务管理部门与外部审
计人员进行充分有效的沟通，合理高效开展各项工作，董事会审计委员会在听取
了各方的意见和建议后，积极协调与调度，有效保证审计时间和工作质量，保证
了公司各项审计工作的顺利完成。
    （五）对公司关联交易事项的审核
    报告期内，董事会审计委员会按照法律法规和《公司章程》、《公司关联交易
管理制度》等内部规章制度的规定，在审议关联交易事项时，认真审阅议案和资
料，关注交易的合理性和公允性，认为公司关联交易事项符合相关法律、法规的
规定，双方的交易行为在市场经济原则下公开、公平、合理地进行，预计价格合
理、公允，没有损害公司及非关联股东的利益，有利于公司充分利用控股股东资
源，不会对公司的独立性产生影响。
       四、总体评价
    2020 年度，董事会审计委员会全体成员恪尽职守、勤勉尽责，积极关注公
司运行与发展状况，及时了解公司生产经营情况和债务化解情况，参与公司年度
审计和内控工作，充分发挥专业职能，提出专业化意见，不断提升科学决策能力，
提高议事效率。董事会审计委员会对年度内所审议事项进行了认真分析与判断，
结合公司实际，作出了科学而合理的决策，有力地促进了公司规范运作和健康发
展。



       （以下无正文）
（本页为第十一届董事会审计委员会 2020 年度履职报告签署页）




审计委员会成员：




   （王春华）                （戴武堂）                （常胜秋）




                                          二○二一年四月十四日