上海市锦天城律师事务所
关于永泰能源股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 楼
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上海市锦天城律师事务所
关于永泰能源股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
致：永泰能源股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受永泰能源股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年年度股东大会（以下简称“本次股东大
会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《永泰能源股
份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2022 年
4 月 26 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海
证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登《永泰能源股份有限公司关于
召开 2021 年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事
项、出席对象、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日
期已达 20 日。
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本次股东大会于 2022 年 5 月 27 日下午 14:30 在山西省太原市小店区亲贤北
街 9 号双喜广场 26 层公司会议室以现场和通讯相结合方式如期召开。网络投票
采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，其中通过交易系统投票平台的投票
时间为股东大会召开当日的交易时间，即为股东大会召开当日的交易时间段，具
体为 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。通过互联网投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的 9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
1．出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 56 人，代表有表决权股
份 4,585,245,520 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 20.64%，其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名册及授权委托书、股东账户卡等材
料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 2 名，代表有表决权股份
4,052,150,092 股，占公司股份总数的 18.24%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统
进行有效表决的股东共计 54 人，代表有表决权股份 533,095,428 股，占公司股份
总数的 2.40%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上
证所信息网络有限公司验证其身份。
2．出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事 8 名、监事 3
名和高级管理人员 8 名，其出席会议的资格均合法有效。因疫情防控原因，公
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司部分董事、监事和高级管理人员以及本所律师通过通讯方式参加本次股东大
会。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会通知的公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新
议案的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
现场会议投票经 2 名计票人计票、2 名监票人负责清点，并当场公布表决结
果，出席会议的股东或股东代表未对表决结果提出异议。
本次股东大会网络投票时间为 2022 年 5 月 27 日。其中，通过上海证券交易
所交易系统投票平台投票的具体时间为：2022 年 5 月 27 日 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台投票的具体时间为：2022 年 5 月 27 日 9:15-15:00。
网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司董事会提供了本次股东大
会投票的表决总数和表决结果。
根据统计表决结果，本次股东大会提交的议案表决情况如下：
1．审议通过《2021 年度董事会工作报告》
表决结果：
同意股数 4,583,540,820 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9628%；
反对股数 1,642,300 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0358%；
弃权股数 62,400 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0014%。
本项议案获得参加本次会议有表决权股份总数的 99.9628%同意，审议通过。
2．审议通过《2021 年度监事会工作报告》
表决结果：
同意股数 4,583,540,820 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9628%；
反对股数 1,642,300 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0358%；
弃权股数 62,400 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0014%。
本项议案获得参加本次会议有表决权股份总数的 99.9628%同意，审议通过。
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3．审议通过《2021 年度财务决算报告》
表决结果：
同意股数 4,583,540,820 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9628%；
反对股数 1,642,300 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0358%；
弃权股数 62,400 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0014%。
本项议案获得参加本次会议有表决权股份总数的 99.9628%同意，审议通过。
4．审议通过《2022 年度财务预算报告》
表决结果：
同意股数 4,583,540,820 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9628%；
反对股数 1,642,300 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0358%；
弃权股数 62,400 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0014%。
本项议案获得参加本次会议有表决权股份总数的 99.9628%同意，审议通过。
5．审议通过《2021 年度利润分配方案》
表决结果：
同意股数 4,583,575,620 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9635%；
反对股数 1,621,900 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0353%；
弃权股数 48,000 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0012%。
本项议案获得参加本次会议有表决权股份总数的 99.9635%同意，审议通过。
其中，中小股东表决情况：
同意股数 556,283,238 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的
99.7007%；
反对股数 1,621,900 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.2906%；
弃权股数 48,000 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0087%。
6．审议通过《关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年
度审计机构的议案》
表决结果：
同意股数 4,583,575,420 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9635%；
反对股数 1,607,700 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0350%；
弃权股数 62,400 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0015%。
本项议案获得参加本次会议有表决权股份总数的 99.9635%同意，审议通过。
其中，中小股东表决情况：
同意股数 556,283,038 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的
99.7006%；
反对股数 1,607,700 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.2881%；
弃权股数 62,400 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0113%。
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7．审议通过《关于 2022 年度日常关联交易的议案》
表决结果：
同意股数 556,248,438 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.6944%；
反对股数 1,646,100 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.2950%；
弃权股数 58,600 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0106%。
本项议案所涉事项涉及关联交易，控股股东永泰集团有限公司依法回避了表
决，其持有的公司股份 4,027,292,382 股不计入本项议案的有效表决权股份总数。
本项议案获得参加本次会议有表决权股份总数的 99.6944%同意，审议通过。
其中，中小股东表决情况：
同意股数 556,248,438 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的
99.6944%；
反对股数 1,646,100 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.2950%；
弃权股数 58,600 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0106%。
8．审议通过《关于 2022 年度董事薪酬的议案》
表决结果：
同意股数 4,561,892,420 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.4906%；
反对股数 23,256,100 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.5071%；
弃权股数 97,000 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0023%。
本项议案获得参加本次会议有表决权股份总数的 99.4906%同意，审议通过。
其中，中小股东表决情况：
同意股数 534,600,038 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的
95.8145%；
反对股数 23,256,100 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的
4.1681%；
弃权股数 97,000 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0174%。
9．审议通过《关于 2022 年度监事薪酬的议案》
表决结果：
同意股数 4,561,898,920 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.4908%；
反对股数 23,249,600 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.5070%；
弃权股数 97,000 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0022%。
本项议案获得参加本次会议有表决权股份总数的 99.4908%同意，审议通过。
10．审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》
表决结果：
同意股数 4,561,892,420 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.4906%；
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反对股数 23,290,700 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.5079%；
弃权股数 62,400 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0015%。
本项议案获得参加本次会议有表决权股份总数的 99.4906%同意，审议通过。
11．审议通过《关于修订公司相关制度的议案》
（1）审议通过《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》
表决结果：
同意股数 4,583,534,320 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9626%；
反对股数 1,648,800 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0359%；
弃权股数 62,400 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0015%。
本项议案获得参加本次会议有表决权股份总数的 99.9626%同意，审议通过。
（2）审议通过《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》
表决结果：
同意股数 4,583,534,320 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9626%；
反对股数 1,648,800 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0359%；
弃权股数 62,400 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0015%。
本项议案获得参加本次会议有表决权股份总数的 99.9626%同意，审议通过。
（3）审议通过《关于修订〈募集资金管理及使用制度〉的议案》
表决结果：
同意股数 4,583,540,820 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9628%；
反对股数 1,642,300 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0358%；
弃权股数 62,400 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0014%。
本项议案获得参加本次会议有表决权股份总数的 99.9628%同意，审议通过。
12．审议通过《2021 年年度报告及摘要》
表决结果：
同意股数 4,583,540,820 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 99.9628%；
反对股数 1,642,300 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0358%；
弃权股数 62,400 股，占参加本次会议有表决权股份总数的 0.0014%。
本项议案获得参加本次会议有表决权股份总数的 99.9628%同意，审议通过。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
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五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公
司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于永泰能源股份有限公司 2021
年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
谢 静
负责人： 经办律师：
顾功耘 王晓晓
年 月 日
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