北京大成（福州）律师事务所
关于中闽能源股份有限公司
2019 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的
法律意见书
（2019）大成榕律字第 347 号
北京大成（福州）律师事务所
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福州市台江区祥坂街 357 号阳光城时代广场 21 层（350002）
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北京大成（福州）律师事务所
关于中闽能源股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会的法律意见书
（2019）大成榕律字第 347 号
致：中闽能源股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大
会规则（2016 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和其他有
关规范性文件的要求，北京大成（福州）律师事务所（以下简称“本所”）接受
中闽能源股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师参加公司 2019 年
第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员
资格、召集人资格、表决程序、表决结果及会议决议发表法律意见，并不对本次股
东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性
发表意见；出席本次会议现场会议的股东（或股东代理人）在办理出席会议登记
手续时向公司出示的居民身份证、营业执照、法定代表人身份证明、授权委托书、
股票账户卡等，其真实性应当由股东（或股东代理人）自行负责；本所律师的责
任是核对出席会议的股东姓名（或名称）及其持股数额与截止 2019 年 7 月 31 日
下午 3:00 交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司《公司股东
名册》中登记的股东姓名（或名称）及其持股数额是否一致。
本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发
表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件
进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会，出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开的程序
2/25
（一）本次股东大会的召集程序
本次股东大会由董事会提议并召集。2019 年 07 月 17 日，公司召开第七届
董事会第二十四次临时会议，审议通过了《关于公司召开 2019 年第一次临时股
东大会的议案》。
召开本次股东大会的通知及提案内容，公司于 2019 年 07 月 18 日在《上海
证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》及上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn 上进行了公告。
（二）本次股东大会的召开程序
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。
2019 年 08 月 06 日 14:00，本次股东大会在福建省福州市五四路 210 号国际
大厦 22 层第一会议室召开，由公司董事长张骏先生主持本次股东大会。
本次股东大会网络投票时间为：2019 年 08 月 06 日—2019 年 08 月 06 日；
通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为股东大会召开当日的交易
时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票
时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会由董事会召集，会议召集人资格、会议的召集
及召开程序符合相关法律、行政法规和《中闽能源股份有限公司公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）、《中闽能源股份有限公司股东大会议事规则》（以
下简称“《议事规则》”）的规定。
二、本次股东大会的出席会议人员、召集人
（一）出席会议人员资格
根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《议事规则》及本次股东大
会的通知，本次股东大会出席对象为：
1.于股权登记日2019年07月31日（星期三）下午收市时在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司《公司股东名册》中登记的公司全体普通股股东（含表
决权恢复的优先股股东，如有）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代
理人出席本次股东大会。
2.公司董事、监事和高级管理人员。
3.本所律师。
（二）会议出席情况
本次会议现场出席及网络出席的股东和股东代理人共113人，代表股份合计
612,067,997股，占公司总股本股的61.2395%。具体情况如下：
1.现场出席情况
3/25
经公司董事会办公室及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会的股
东和股东代理人共13人，所代表股份共计588,625,906股，占公司总股份的
58.8941%。
2.网络出席情况
根据公司收到的上海证券交易所交易系统及互联网提供的网络投票数据，通
过网络投票的股东100人，代表股份23,442,091股，占公司总股份的2.3455％。
3.中小股东出席情况
出席本次会议的中小股东和股东代理人共计106人，代表股份59,978,217股，
占公司总股份的9.7993%；其中现场出席6人，代表股份36,536,126股；通过网络
投票100人，代表股份23,442,091股。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的股东及股东代理人资格合法有效，
符合有关法律、行政法规及《公司章程》、《议事规则》的规定，有权对本次股
东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的会议提案、表决程序及表决结果
（一）本次股东大会审议的提案
根据公司公告的《中闽能源股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大
会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），提请本次股东大会审议的提案
为：
关于公司发行股份和可转换公司债券购买资产并募集配套资金符合相关法律法
1
规规定条件的议案
2.00 关于公司发行股份和可转换公司债券购买资产并募集配套资金方案的议案
2.01 本次交易的整体方案
2.02 发行股份和可转换公司债券购买资产-标的资产
2.03 发行股份和可转换公司债券购买资产-交易对方
2.04 发行股份和可转换公司债券购买资产-标的资产的交易价格及定价依据
2.05 发行股份和可转换公司债券购买资产-标的资产交易对价的支付
发行股份和可转换公司债券购买资产-发行股份购买资产-发行股份的种类及面
2.06
值
2.07 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行股份购买资产-发行方式及发行对象
发行股份和可转换公司债券购买资产-发行股份购买资产-发行股份定价原则及
2.08
发行价格
2.09 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行股份购买资产-发行数量
2.10 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行股份购买资产-限售期安排
4/25
2.11 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行股份购买资产-发行股份上市地点
2.12 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行股份购买资产-滚存未分配利润
发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资产-发行可转
2.13
换公司债券的主体和种类
2.14 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资产-发行对象
发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资产-票面金额
2.15
和发行价格
2.16 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资产-发行数量
2.17 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资产-债券期限
2.18 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资产-债券利率
发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资产-付息的期
2.19
限和方式
2.20 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资产-转股期限
发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资产-转股价格
2.21
的确定及其调整
发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资产-转股价格
2.22
修正条款
2.23 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资产-转股数量
2.24 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资产-赎回条款
2.25 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资产-回售条款
发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资产-有条件强
2.26
制转股条款
发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资产-限售期安
2.27
排
2.28 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资产-担保事项
2.29 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资产-评级事项
发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资产-转股股份
2.30
的来源
发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资产-转股年度
2.31
股利归属
2.32 发行股份和可转换公司债券购买资产-过渡期及期间损益安排
2.33 发行股份和可转换公司债券购买资产-债权债务处置和人员安置
2.34 发行股份和可转换公司债券购买资产-业绩承诺及补偿安排
2.35 发行股份和可转换公司债券购买资产-标的资产的交割
2.36 发行股份和可转换公司债券购买资产-决议有效期
5/25
2.37 发行可转换公司债券募集配套资金-发行可转换公司债券的主体和种类
2.38 发行可转换公司债券募集配套资金-发行方式
2.39 发行可转换公司债券募集配套资金-发行对象
2.40 发行可转换公司债券募集配套资金-票面金额和发行价格
2.41 发行可转换公司债券募集配套资金-发行数量
2.42 发行可转换公司债券募集配套资金-募集配套资金总额和用途
2.43 发行可转换公司债券募集配套资金-转股期限
2.44 发行可转换公司债券募集配套资金-转股价格的确定及其调整
2.45 发行可转换公司债券募集配套资金-转股价格修正条款
2.46 发行可转换公司债券募集配套资金-转股数量
2.47 发行可转换公司债券募集配套资金-赎回条款
2.48 发行可转换公司债券募集配套资金-回售条款
2.49 发行可转换公司债券募集配套资金-有条件强制转股条款
2.50 发行可转换公司债券募集配套资金-限售期安排
2.51 发行可转换公司债券募集配套资金-担保事项
2.52 发行可转换公司债券募集配套资金-评级事项
2.53 发行可转换公司债券募集配套资金-转股股份的来源
2.54 发行可转换公司债券募集配套资金-转股年度有关股利归属
2.55 发行可转换公司债券募集配套资金-其他事项
2.56 发行可转换公司债券募集配套资金-决议有效期
关于公司发行股份和可转换公司债券购买资产并募集配套资金构成关联交易的
3
议案
关于《中闽能源股份有限公司发行股份和可转换公司债券购买资产并募集配套资
4
金暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案
关于签署附生效条件的《中闽能源股份有限公司发行股份及可转换公司债券购买
5 资产协议》及《中闽能源股份有限公司发行股份及可转换公司债券购买资产之盈
利补偿协议》的议案
关于公司本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四
6
条规定的说明的议案
关于公司本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条规定的说明
7
的议案
关于公司本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条规定的说
8
明的议案
关于公司本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重
9
组上市情形的说明的议案
6/25
10 关于批准本次交易有关审计、评估等报告的议案
关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性
11
及评估定价公允性的议案
12 关于本次交易定价的依据及公平合理性的议案
关于公司本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件有效性的说明
13
的议案
关于本次交易相关主体符合《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交
14
易监管的暂行规定》第十三条要求的说明的议案
15 关于本次交易摊薄即期回报的情况分析及填补措施与相关承诺事项的议案
关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行股份和可转换公司债券购买资
16
产并募集配套资金相关事宜的议案
17 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
18 关于制订《公司未来三年（2020-2022 年）股东回报规划》的议案
19 关于修改《公司章程》部分条款的议案
本次股东大会审议的议案1至议案16涉及关联交易，关联股东回避表决；议
案1至议案19为特别决议议案，需经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持
有效表决权的三分之二以上通过；议案1至议案19对中小投资者单独计票。
上述议案已经公司董事会于《股东大会通知》中列明并披露，本次会议实际
审议事项与《股东大会通知》内容相符。
（二）本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会采取与会股东记名方式及网络投票方式就上述议案进
行了投票表决。会议按法律、法规及《公司章程》、《议事规则》规定的程序对
现场表决进行计票、监票，并根据上海证券交易所交易系统及互联网提供的网络
投票数据进行网络表决计票。由会议主持人当场公布了现场表决结果；网络投票
结束后，上海证券信息有限公司向公司提供了本次会议各项议案网络投票与现场
投票合并统计的表决结果。
（三）本次股东大会的表决结果
本次股东大会列入会议议程的议案表决结果如下：
1、关于公司发行股份和可转换公司债券购买资产并募集配套资金符合相关
法律法规规定条件的议案
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
7/25
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2、关于公司发行股份和可转换公司债券购买资产并募集配套资金符合相关
法律法规规定条件的议案
2.01 本次交易的整体方案
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.02 发行股份和可转换公司债券购买资产-标的资产
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.03 发行股份和可转换公司债券购买资产-交易对方
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.04 发行股份和可转换公司债券购买资产-标的资产的交易价格及定价
依据
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.05 发行股份和可转换公司债券购买资产-标的资产交易对价的支付
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
8/25
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.06 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行股份购买资产-发行股份
的种类及面值
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.07 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行股份购买资产-发行方式
及发行对象
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.08 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行股份购买资产-发行股份
定价原则及发行价格
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.09 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行股份购买资产-发行数量
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
9/25
权 0 股。
2.10 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行股份购买资产-限售期安
排
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.11 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行股份购买资产-发行股份
上市地点
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.12 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行股份购买资产-滚存未分
配利润
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.13 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资
产-发行可转换公司债券的主体和种类
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.14 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资
产-发行对象
10/25
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.15 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资
产-票面金额和发行价格
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.16 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资
产-发行数量
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.17 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资
产-债券期限
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.18 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资
产-债券利率
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
11/25
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.19 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资
产-付息的期限和方式
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.20 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资
产-转股期限
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.21 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资
产-转股价格的确定及其调整
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.22 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资
产-转股价格修正条款
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
12/25
2.23 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资
产-转股数量
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.24 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资
产-赎回条款
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.25 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资
产-回售条款
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.26 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资
产-有条件强制转股条款
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.27 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资
产-限售期安排
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
13/25
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.28 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资
产-担保事项
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.29 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资
产-评级事项
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.30 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资
产-转股股份的来源
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.31 发行股份和可转换公司债券购买资产-发行可转换公司债券购买资
产-转股年度股利归属
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
14/25
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.32 发行股份和可转换公司债券购买资产-过渡期及期间损益安排
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.33 发行股份和可转换公司债券购买资产-债权债务处置和人员安置
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.34 发行股份和可转换公司债券购买资产-业绩承诺及补偿安排
表决结果为：同意 56,149,578 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.5731%；反对 3,856,529 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.4269%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,121,688 股，反对 3,856,529 股，弃
权 0 股。
2.35 发行股份和可转换公司债券购买资产-标的资产的交割
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.36 发行股份和可转换公司债券购买资产-决议有效期
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
15/25
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.37 发行可转换公司债券募集配套资金-发行可转换公司债券的主体和
种类
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.38 发行可转换公司债券募集配套资金-发行方式
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.39 发行可转换公司债券募集配套资金-发行对象
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.40 发行可转换公司债券募集配套资金-票面金额和发行价格
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.41 发行可转换公司债券募集配套资金-发行数量
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
16/25
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.42 发行可转换公司债券募集配套资金-募集配套资金总额和用途
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.43 发行可转换公司债券募集配套资金-转股期限
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.44 发行可转换公司债券募集配套资金-转股价格的确定及其调整
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.45 发行可转换公司债券募集配套资金-转股价格修正条款
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.46 发行可转换公司债券募集配套资金-转股数量
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
17/25
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.47 发行可转换公司债券募集配套资金-赎回条款
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.48 发行可转换公司债券募集配套资金-回售条款
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.49 发行可转换公司债券募集配套资金-有条件强制转股条款
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.50 发行可转换公司债券募集配套资金-限售期安排
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.51 发行可转换公司债券募集配套资金-担保事项
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
18/25
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.52 发行可转换公司债券募集配套资金-评级事项
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.53 发行可转换公司债券募集配套资金-转股股份的来源
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.54 发行可转换公司债券募集配套资金-转股年度有关股利归属
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.55 发行可转换公司债券募集配套资金-其他事项
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
2.56 发行可转换公司债券募集配套资金-决议有效期
表决结果为：同意 56,049,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 93.4062%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5938%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有
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表决权股东及股东代理人所持股份的 0%；
其中，中小投资者表决结果：同意 56,021,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 0 股。
3、关于公司发行股份和可转换公司债券购买资产并募集配套资金构成关联
交易的议案
表决结果为：同意 55,176,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 91.9514%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5937%；弃权 873,000 股，占出席本次股东
大会有表决权股东及股东代理人所持股份的 1.4549%；
其中，中小投资者表决结果：同意 55,148,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 873,000 股。
4、关于《中闽能源股份有限公司发行股份和可转换公司债券购买资产并募
集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案
表决结果为：同意 55,176,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 91.9514%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5937%；弃权 873,000 股，占出席本次股东
大会有表决权股东及股东代理人所持股份的 1.4549%；
其中，中小投资者表决结果：同意 55,148,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 873,000 股。
5、关于签署附生效条件的《中闽能源股份有限公司发行股份及可转换公司
债券购买资产协议》及《中闽能源股份有限公司发行股份及可转换公司债券购买
资产之盈利补偿协议》的议案
表决结果为：同意 55,267,378 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 92.1029%；反对 3,856,529 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.4268%；弃权 882,200 股，占出席本次股东
大会有表决权股东及股东代理人所持股份的 1.4703%；
其中，中小投资者表决结果：同意 55,239,488 股，反对 3,856,529 股，弃
权 882,200 股。
6、关于公司本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规
定》第四条规定的说明的议案
表决结果为：同意 55,176,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 91.9514%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5937%；弃权 873,000 股，占出席本次股东
大会有表决权股东及股东代理人所持股份的 1.4549%；
其中，中小投资者表决结果：同意 55,148,588 股，反对 3,956,629 股，弃
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权 873,000 股。
7、关于公司本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条规
定的说明的议案
表决结果为：同意 55,176,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 91.9514%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5937%；弃权 873,000 股，占出席本次股东
大会有表决权股东及股东代理人所持股份的 1.4549%；
其中，中小投资者表决结果：同意 55,148,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 873,000 股。
8、关于公司本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条
规定的说明的议案
表决结果为：同意 55,176,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 91.9514%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5937%；弃权 873,000 股，占出席本次股东
大会有表决权股东及股东代理人所持股份的 1.4549%；
其中，中小投资者表决结果：同意 55,148,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 873,000 股。
9、关于公司本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条
规定的重组上市情形的说明的议案
表决结果为：同意 55,176,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 91.9514%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5937%；弃权 873,000 股，占出席本次股东
大会有表决权股东及股东代理人所持股份的 1.4549%；
其中，中小投资者表决结果：同意 55,148,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 873,000 股。
10、关于批准本次交易有关审计、评估等报告的议案
表决结果为：同意 55,737,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 92.8863%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5937%；弃权 312,000 股，占出席本次股东
大会有表决权股东及股东代理人所持股份的 0.5200%；
其中，中小投资者表决结果：同意 55,709,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 312,000 股。
11、关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的
的相关性及评估定价公允性的议案
表决结果为：同意 55,737,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
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东代理人所持股份的 92.8863%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5937%；弃权 312,000 股，占出席本次股东
大会有表决权股东及股东代理人所持股份的 0.5200%；
其中，中小投资者表决结果：同意 55,709,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 312,000 股。
12、关于本次交易定价的依据及公平合理性的议案
表决结果为：同意 55,737,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 92.8863%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5937%；弃权 312,000 股，占出席本次股东
大会有表决权股东及股东代理人所持股份的 0.5200%；
其中，中小投资者表决结果：同意 55,709,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 312,000 股。
13、关于公司本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件有效
性的说明的议案
表决结果为：同意 55,737,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 92.8863%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5937%；弃权 312,000 股，占出席本次股东
大会有表决权股东及股东代理人所持股份的 0.5200%；
其中，中小投资者表决结果：同意 55,709,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 312,000 股。
14、关于本次交易相关主体符合《关于加强与上市公司重大资产重组相关股
票异常交易监管的暂行规定》第十三条要求的说明的议案
表决结果为：同意 55,737,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 92.8863%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5937%；弃权 312,000 股，占出席本次股东
大会有表决权股东及股东代理人所持股份的 0.5200%；
其中，中小投资者表决结果：同意 55,709,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 312,000 股。
15、关于本次交易摊薄即期回报的情况分析及填补措施与相关承诺事项的议
案
表决结果为：同意 55,737,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 92.8863%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5937%；弃权 312,000 股，占出席本次股东
大会有表决权股东及股东代理人所持股份的 0.5200%；
其中，中小投资者表决结果：同意 55,709,588 股，反对 3,956,629 股，弃
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权 312,000 股。
16、关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行股份和可转换公司债券
购买资产并募集配套资金相关事宜的议案
表决结果为：同意 55,737,478 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 92.8863%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 6.5937%；弃权 312,000 股，占出席本次股东
大会有表决权股东及股东代理人所持股份的 0.5200%；
其中，中小投资者表决结果：同意 55,709,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 312,000 股。
17、关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
表决结果为：同意 607,799,368 股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的 99.3025%；反对 3,956,629 股，占出席本次股东大会有表
决权股东及股东代理人所持股份的 0.6464%；弃权 312,000 股，占出席本次股东
大会有表决权股东及股东代理人所持股份的 0.0511%；
其中，中小投资者表决结果：同意 55,709,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 312,000 股。
18、关于制订《公司未来三年（2020-2022年）股东回报规划》的议案
表决结果为：同意607,899,468股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的99.3189%；反对3,856,529股，占出席本次股东大会有表决
权股东及股东代理人所持股份的0.6300%；弃权312,000股，占出席本次股东大会
有表决权股东及股东代理人所持股份的0.0511%；
其中，中小投资者表决结果：同意 55,809,688 股，反对 3,856,529 股，弃
权 312,000 股。
19、关于修改《公司章程》部分条款的议案
表决结果为：同意607,799,368股，占出席本次股东大会有表决权股东及股
东代理人所持股份的99.3025%；反对3,956,629股，占出席本次股东大会有表决
权股东及股东代理人所持股份的0.6464%；弃权312,000股，占出席本次股东大会
有表决权股东及股东代理人所持股份的0.0511%；
其中，中小投资者表决结果：同意 55,709,588 股，反对 3,956,629 股，弃
权 312,000 股。
根据上述表决统计情况，各议案均已获得股东大会审议通过。
本所律师认为，本次股东大会表决事项与本次股东大会的召开通知中列明的
事项一致，表决程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，
表决结果合法有效。
四、结论意见
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综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、
《股东大会规则》和《公司章程》、《议事规则》的规定；出席会议人员的资格、
召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效；会议所做出的决议合
法有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文，接签字页）
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