证券代码：600163            证券简称：中闽能源            公告编号：2021-040

债券代码：110805            债券简称：中闽定 01

债券代码：110806            债券简称：中闽定 02




                       中闽能源股份有限公司
     关于不行使“中闽定 02”强制转股权的提示性公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：

    ●公司股票自 2021 年 6 月 9 日至 2021 年 7 月 21 日期间已触发“中闽定 02”

的有条件强制转股条款，公司董事会决定本次不行使强制转股权，不对“中闽定

02”强制转股，且在未来三个月内（即 2021 年 7 月 22 日至 2021 年 10 月 21 日），

若“中闽定 02”触发有条件强制转股条款，公司均不行使强制转股权。

    ●以 2021 年 10 月 21 日后首个交易日重新计算，若“中闽定 02”再次触发

有条件强制转股条款，董事会将另行召开会议决定是否行使强制转股权。

    一、本次定向可转债概况

    （一）根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2663 号”核准，中

闽能源股份有限公司（以下简称“公司”）向 6 名特定投资者发行 5,600,000 张

可转换债券，可转债面值为 100 元/张，募集配套资金 56,000 万元，债券期限为

3 年。

    （二）本次定向可转债于 2020 年 7 月 22 日在中国证券登记结算有限责任公

司上海分公司办理完成了登记手续，转债代码“110806”，转债简称“中闽定 02”。

    （三）“中闽定 02”的转股期限为 2021 年 7 月 22 日至 2023 年 7 月 21

日，初始转股价格为 3.62 元/股。


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    二、本次定向可转债触发强制转股条件依据

    （一）有条件强制转股条款

    根据《中闽能源股份有限公司发行股份和可转换公司债券购买资产并募集配

套资金暨关联交易之发行可转换公司债券募集配套资金发行情况报告书》的约

定：

    当可转换公司债券持有人所持可转换债券满足解锁条件后，在本次募集配套

资金发行的可转换债券存续期间，如果公司股票连续 30 个交易日的收盘价格均

不低于当期转股价格的 130%时，上市公司董事会有权提出强制转股方案，并提

交股东大会表决，该方案须经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通

过方可实施，股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换债券的股东应当回避。

通过上述程序后，上市公司有权行使强制转股权，将满足解锁条件的可转换债券

按照当时有效的转股价格强制转化为上市公司普通股股票。

    若在前述 30 个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日

按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收

盘价格计算。

    （二）有条件强制转股条款触发情况

    公司股票自 2021 年 6 月 9 日至 2021 年 7 月 21 日期间，满足连续三十个交

易日的收盘价不低于“中闽定 02”当期转股价格（3.62 元/股）的 130%，已触

发“中闽定 02”的有条件强制转股条款。

    三、公司董事会审议事项

    2021 年 7 月 21 日，公司召开第八届董事会第十五次临时会议，审议通过了

《关于不行使“中闽定 02”强制转股权的议案》。董事会结合公司实际及当前市

场情况，决定本次不行使强制转股权，不对“中闽定 02”强制转股，且在未来

三个月内（即 2021 年 7 月 22 日至 2021 年 10 月 21 日），若“中闽定 02”触发

有条件强制转股条款，公司均不行使强制转股权。

    四、公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级

管理人员在有条件强制转股条款触发前的六个月内该可转债的交易情况

    经核实，在本次“中闽定 02” 有条件强制转股条款触发前六个月内，公司


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控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员均未

交易“中闽定 02”。

    五、风险提示

    以 2021 年 10 月 21 日后首个交易日重新计算，若“中闽定 02”再次触发有

条件强制转股条款，董事会将另行召开会议决定是否行使强制转股权。敬请广大

投资者关注公司后续公告，注意投资风险。



    特此公告。




                                             中闽能源股份有限公司董事会
                                                   2021 年 7 月 22 日




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