证券代码：600175          证券简称：美都能源         公告编号：2019-006
债券代码：150172          债券简称：18美都01



               美都能源股份有限公司关于浙江证监局
     对公司实施责令改正措施决定的补充说明及整改公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
    美都能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年1月16日收到了浙江证
监局发给公司的2份行政监管措施决定书，分别是《关于对沈旭涛采取出具警示
函措施的决定》【（2019）1号】和《关于对美都能源股份有限公司采取责令改正
措施的决定》【（2019）2号】，公司于2019年1月17日在上海证券交易所网站披露
了《美都能源关于收到行政监管措施决定书的公告》（公告编号：2019-005）。
    收到《决定书》后，公司高度重视，及时通报了全体董事会成员、监事会成
员、高级管理人员、相关责任部门及子公司相关负责人，对决定书中提及的有关
事项进行全面梳理、认真核查，制定整改方案，逐项落实整改。公司已在浙江证
监局规定的时限内递交了整改报告，现将整改报告的主要内容公告如下：
     一、问题描述：美都能源控股子公司山东瑞福锂业有限公司（以下简称“瑞
福锂业”）于2018年4月1日纳入合并报表范围。2018年4月1日至6月30日期间，
瑞福锂业与关联人王明悦、亓亮及王明悦控制的山东明瑞化工集团有限公司等多
家公司存在关联方资金拆借，但上述关联交易均未履行相应的决策程序，未履行
信息披露义务，导致美都能源2018年半年度报告中“关联债权债务往来”的披露
内容不准确。
     二、情况说明：
    （一）关于对王明悦及亓亮先生资金拆入的情况说明：
    2018 年 5 月 22 日，经公司九届十九次董事会审议通过，聘任亓亮先生为本
公司副总裁。2018 年 9 月 6 日，经公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过，
聘任王明悦先生为本公司董事，并于 2018 年 10 月 30 日经公司九届十四次董事
会审议通过，选举为本公司副董事长，任期与公司九届董事会任期一致。
    经公司核实，2018 年 4 月始，山东瑞福锂业有限公司瑞福锂业为扩大其品
牌影力需要大量的资金支持，但由于政策及市场原因，所需资金无法及时落实，
故王明悦先生及亓亮先生主动将其自有资金(转让瑞福锂业股权所得款项）拆借
给瑞福锂业使用。
    这笔资金拆入情况发生时，上述两人尚不了解上市公司的规范运作，且公司
刚刚完成收购瑞福锂业事项尚处于磨合期。因此公司未能及时履行相应的决策程
序及信息披露义务。本次检查后公司认真落实各项整改措施，截止 2018 年 12
月 31 日，王明悦先生及亓亮先生尚有余额 3330 万元（尚未审计）拆借给瑞福锂
业。
    （二）关于公司 2018 年度半年报未完整披露王明悦关联债权债务往来的情
况说明：
    1、2018 年 9 月 6 日，经公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过，聘任
王明悦先生为本公司董事。2018 年半年报涉及财务信息披露期为 2018 年 1 月 1
日至 2018 年 6 月 30 日。
    2、山东明瑞化工集团有限公司、新泰市明瑞化工有限公司、泰安中农嘉吉
肥业有限公司、青岛益瑞锂新材料有限公司、沂水信达矿业有限公司、山东晟锂
环保科技有限公司等企业是作为王明悦先生的关联方。
    3、半年报披露与王明悦先生的关联债权债务往来 2，966.62 万元是王明悦
先生替公司代付给陈某的股权转让款项。
    三、整改措施：
    1、加强对公司董、监、高及下属公司高管人员的法律法规培训，进一步加
强信息披露工作的管理，定期组织全体董事、监事、高级管理人员认真学习《公
司法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等法律法规及规章制度，加
强对相关法律法规的理解，进一步提高全体人员对相关规则的理解及认识，切实
提高公司治理及规范运作水平。
    2、加强对公司及下属公司财务人员的专业培训及内控要求培训，定期组织
财务部门相关法律法规的培训，提高相关工作人员的合规意识。
    3、进一步梳理完善公司相关规章制度。公司目前已经建立《美都能源董事
会议事规则》《美都能源关联交易管理制度》《美都能源信息披露制度》等相关制
度，针对公司的实际情况及出现的个别决策程序及信息披露瑕疵，公司已开展制
度梳理工作，拟进一步完善修订相关制度，细化相关事项的决策审批程序、信息
披露事项的具体内容及工作流程。
    通过此次整改，公司深刻认识到在信息披露管理及内部控制规范运作工作中
存在的问题和不足。公司认为本次检查对于进一步提高公司及子公司信息披露、
规范经营管理意识、加强合规及风险控制等方面起到了重要的推动作用。公司将
引以为戒，认真落实各项整改措施，并进一步强化公司董事、监事、高管及相关
人员的专业培训，树立规范运作意识，完善信息披露管理体系，从而促进公司持
续、健康、稳定发展。
    特此公告。
                                             美都能源股份有限公司
                                                           董事会
                                                 2019 年 1 月 21 日