债券代码：150172.SH                    债券简称：18 美都 01




           财通证券股份有限公司


                          关于


           美都能源股份有限公司

2018 年非公开发行公司债券（第一期）
           受托管理事务临时报告


                      债券受托管理人




杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201，501，502，1103，

                 1601-1615，1701-1716 室

                      二〇一九年一月
                                声       明

    财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”）编制本报告的内容及信息均
来源于美都能源股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“美都能源”）于
2019 年 1 月 26 日对外公布的《美都能源股份有限公司 2019 年第一次临时股东大
会决议公告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行
人向财通证券提供的其他证明材料。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为
的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据
以作为财通证券所作的承诺或声明。




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        财通证券作为美都能源发行的美都能源股份有限公司 2018 年非公开发行
公司债券（第一期）的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的
事项。根据《公司债券受托管理人执业行为准则》、《公司债券发行与交易管理办法》
等相关规定及《受托管理协议》的约定，财通证券出具本受托管理事务临时报告，
就发行人董事、高级管理人员发生变动的事项报告如下：

       一、董事、高级管理人员变动情况

    根据发行人 2018 年 12 月 29 日公告的《美都能源股份有限公司关于部分董事
及高级管理人员变更的公告》：公司副董事长、总裁翁永堂先生因个人身体原因提
请离职，辞职后不再担任公司任何职务；公司董事、副总裁王勤女士因个人原因提
请离职，辞职后不再担任公司任何职务；公司副总裁吴海军先生因公司工作安排原
因提请离职，辞职后仍担任公司控股子公司浙江美都海创锂电有限公司总经理职
务。

    根据发行人 2018 年 12 月 29 日公告的《美都能源股份有限公司九届二十一次
董事会决议公告》：审议通过聘请董事长闻掌华先生兼任公司总裁，聘期与本届董
事会任期一致；审议通过陆锡明先生、俞建文先生为公司九届董事会非独立董事候
选人，并提交股东大会选举，聘期与本届董事会任期一致。

    根据发行人 2019 年 1 月 10 日公告的《美都能源股份有限公司关于聘任高级管
理人员及变更独立董事的公告》：聘请陆锡明先生为公司副总裁，聘期与本届董事
会任期一致；公司独立董事唐国华先生因个人工作安排原因提请离职，辞职后不再
担任公司任何职务；经公司九届二十二次董事会审议通过，董事会决定，提名林海
先生为公司第九届董事会独立董事候选人，任期与第九届董事会任期一致。独立董
事发表了同意意见。

    根据发行人 2019 年 1 月 10 日公告的《美都能源股份有限公司九届二十二次董
事会决议公告》：经总裁提名，公司拟聘请陆锡明先生为副总裁，聘期与本届董事
会任期一致；唐国华先生因个人工作安排原因提请离职，辞职后不再担任公司任何
职务；公司董事会拟提名林海先生为公司第九届董事会独立董事候选人，并提交股
东大会选举，聘期与本届董事会任期一致。


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    根据发行人 2019 年 1 月 26 日公告的《美都能源股份有限公司 2019 年第一次
临时股东大会决议公告》：审议通过《关于补选林海先生为独立董事的议案》；审议
通过《关于补选陆锡明先生为非独立董事的议案》；审议通过《关于补选俞建文先
生为非独立董事的议案》。

    新任董事、高级管理人员简历如下：

       闻掌华：男，汉族，1964 年 12 月生，中共党员，高级经济师职称。2002 年
11 月起，任美都能源股份有限公司董事长。

       陆锡明，男，汉族，1967 年 3 月出生，高级经济师职称。1995 年起历任美都
房地产开发有限公司总经理、浙江美都投资开发有限公司总经理、德清美都建设有
限公司董事长、美都能源股份有限公司房地产经营总部总经理等职。

       俞建文，男，汉族，1964 年 4 月出生。1996 年起历任宣城美都置业有限公司
董事长、美都控股德清置业有限公司副董事长兼常务副总经理、德清美都安置房建
设有限公司、德清美都建设开发有限公司总经理、德清美都建设有限公司总经理等
职。

       林海，男，汉族，1965 年 3 月出生，毕业于浙江大学，博士学位，中共党员，
2000 年 9 月至 2003 年 9 月在英国德蒙福特大学任博士后研究员，2003 年 9 月至今
历任浙江大学副教授、教授，博士生导师。

       二、影响分析

    根据发行人公告，上述董事、高级管理人员变动事项属于发行人正常人事变动，
对其日常管理、生产经营及偿债能力无重大不利影响。上述人事变动后公司治理结
构符合法律规定和公司章程规定。




    财通证券作为美都能源股份有限公司 2018 年非公开发行公司债券（第一期）
的受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》、《受托管理协议》要求
出具本受托管理事务临时报告，并就上述事项提醒投资者关注相关风险。

    （以下无正文）

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（此页无正文，为财通证券股份有限公司关于《美都能源股份有限公司 2018 年非
公开发行公司债券（第一期）受托管理事务临时报告》之签字盖章页）




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