股票代码：600185 股票简称：海星科技
西安海星现代科技股份有限公司2007年第三季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2公司全体董事出席董事会会议。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人荣海,主管会计工作负责人雷波及会计机构负责人（会计主管人员）吴玉忠声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末
度期末增减(%)
总资产(元) 1,320,149,223.60 1,340,385,505.31 -1.51
股东权益(不含少数股东权益)(元) 519,741,983.56 554,348,056.67 -6.24
每股净资产(元) 1.5395 2.1347 -27.88
年初至报告期期末（1-9月） 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 9,547,432.08 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.03 不适用
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同
（7-9月） （1-9月） 期增减(%)
净利润(元) -10,643,904.43 -34,606,073.11 -671.59
基本每股收益(元) -0.0315 -0.1025 -537.90
扣除非经常性损益后基本每股收益(元) - -0.1019 -
稀释每股收益(元) -0.0315 -0.1025 -537.90
净资产收益率(%) -2.05 -6.66 减少2.39个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) -2.04 -6.62 减少2.25个百分点
年初至报告期期末金额
非经常性损益项目 （1-9月）
（元）
营业外收支净额 30,950.33
以前年度减值准备的冲回 -217,511.28
所得税影响数 -4,642.55
合计 -191,203.50
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
报告期末股东总数（户） 74,441
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
西安海星科技投资控股(集团)有限公司 89,911,250 人民币普通股
西安飞机工业(集团)有限公司 14,300,000 人民币普通股
陕西省技术进步投资有限责任公司 10,055,400 人民币普通股
上海东方国信投资管理有限公司 2,203,500 人民币普通股
北京瑞星信息技术有限公司 1,758,200 人民币普通股
用友软件股份有限公司 1,536,669 人民币普通股
张尘 1,149,449 人民币普通股
冯小龙 1,125,634 人民币普通股
李赛萍 902,100 人民币普通股
杜志红 798,068 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
资产负债表项目：
⑴本报告期末预收帐款余额为62842895.39元，比年初数增长113.63％，主要是公司的房地产项目1至9月所增收的销售房款；
⑵本报告期末长期借款余额为60000000元，年初数为0元，主要是公司的房地产项目所增加的银行贷款；
⑶本报告期末股本为337594400元，年初数为259688000元，主要是公司在本报告期内实施了资本公积金每10股转增3股的方案；
⑷本报告期末资本公积为119424463.17元，年初数为197330863.17元，主要是公司完成资本公积转增股本后资本公积相应减少；
⑸本报告期末未分配利润为32574177.56元，年初数为67180250.67元，主要是公司1至9月累计亏损34606073.11元所致。
利润表项目：
⑴年初至本报告期末营业收入为377944695.08元，较上年同期降低16.79%，主要是公司计算机信息技术产品市场竞争激烈且公司年初至报告期末未开发新的房地产项目，导致同比营业收入降低；
⑵年初至本报告期末投资收益为-24494437.64元，上年为-600376.94元，主要是公司参股的河南海星高速公路发展有限公司三季度亏损7196.47万元，公司按权益法（持股比例35%）在投资收益中核算，导致发生较大变动；
⑶年初至本报告期末营业利润为-33586795.76元，上年为11822670.47元，主要是公司营业收入较上年同期下降16.79%，在不变费用相对不变的情况下，导致营业利润有所下降，同时，公司参股的河南海星高速公路发展有限公司三季度形成较大的亏损，亦增大了本公司的营业亏损；
⑷年初至本报告期末净利润较上年同期由盈转亏，主要是公司本期营业利润亏损所致。现金流量表项目：
⑴年初至本报告期末支付的其他与经营活动有关的现金为40330065.29元，比上年同期减少82.65％，主要是公司相对上年同期支付的往来款减少；
⑵年初至本报告期末投资活动产生的现金流量净额为-518015.84元，上年同期为62350009.23元，主要原因是公司上年同期转让超市股权收回了投资款及对高速公路项目开展了投资，而本期公司未发生新的对外投资；
⑶年初至本报告期末筹资活动产生的现金流量净额为-19375905.21元，比上年同期减少143.71％，主要原因是公司在本期偿还了部分银行到期借款。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
报告期内或持续到报告期内，公司或持股5％以上股东除股改以外没有其他承诺事项。
原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况
承诺履
股东名称 承诺事项
行情况
西安海星科技投资 1、其所持有的海星科技原非流通股份在股权分置改革方案实施之日起12个月
在锁定
控股（集团）有限 内不上市交易或转让；此后的24个月内不上市交易；上述限售期满后，所持
期内
公司 有非流通股份可完全上市流通。
西安海星科技投资
2、承担海星科技因本次股权分置改革所发生的相关全部费用，包括但不限于 严格遵
控股（集团）有限
财务顾问费、保荐费用、律师费用、沟通推介费用、媒体宣传费用等。 守承诺
公司
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用□不适用
鉴于导致公司业绩下降的因素在短期内解决的不确定性因素较大，公司预计年初至下一报告期期末累计净利润为亏损。
3.5其他需要说明的重大事项
3.5.1公司持有其他上市公司股权情况
√适用□不适用
初始投资成本
序号 股票代码 简称 持股数量(股) 占该公司股权比例(%) 会计核算科目
（元）
1 600028 中国石化 20,000 0.00002 370,317.24 交易性金融资产
合计 -- -- 370,317.24 --
3.5.2公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用√不适用
西安海星现代科技股份有限公司
法定代表人：荣海
2007年10月30日
4附录
合并资产负债表
2007年09月30日
编制单位:西安海星现代科技股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 38,988,147.24 49,384,557.02
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 370,317.24 560,000.00
应收票据
应收账款 106,513,208.03 88,347,422.59
预付款项 168,720,743.96 178,687,368.83
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 132,128.99 182,372.56
应收股利
其他应收款 74,608,736.78 74,933,354.13
买入返售金融资产
存货 509,839,290.49 496,903,064.60
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 899,172,572.73 888,998,139.73
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 218,059,778.32 244,247,406.06
投资性房地产
固定资产 195,764,957.24 200,186,038.86
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 715,001.94 794,195.35
开发支出
商誉 5,892,077.36 5,892,077.36
长期待摊费用 544,836.01 267,647.95
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 420,976,650.87 451,387,365.58
资产总计 1,320,149,223.60 1,340,385,505.31
流动负债：
短期借款 203,919,468.75 270,396,259.46
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 63,497,124.21 66,223,086.90
预收款项 62,842,895.39 29,416,242.90
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,006,565.32 3,632,888.42
应交税费 19,968,919.60 23,993,191.53
应付利息 0 0
应付股利 1,573,275.74 1,471,146.75
其他应付款 226,613,846.03 231,584,859.86
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 130,000,000.00 130,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 712,422,095.04 756,717,675.82
非流动负债：
长期借款 60,000,000.00 0
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 60,000,000.00 0
负债合计 772,422,095.04 756,717,675.82
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 337,594,400.00 259,688,000.00
资本公积 119,424,463.17 197,330,863.17
减：库存股
盈余公积 30,148,942.83 30,148,942.83
一般风险准备
未分配利润 32,574,177.56 67,180,250.67
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 519,741,983.56 554,348,056.67
少数股东权益 27,985,145.00 29,319,772.82
所有者权益合计 547,727,128.56 583,667,829.49
负债和所有者权益总计 1,320,149,223.60 1,340,385,505.31
公司法定代表人:荣海 主管会计工作负责人:雷波 会计机构负责人:吴玉忠
母公司资产负债表
2007年09月30日
编制单位:西安海星现代科技股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,808,841.06 14,889,436.18
交易性金融资产 0 0
应收票据
应收账款 26,514,887.72 50,005,539.24
预付款项 20,231,199.51 22,216,204.80
应收利息 132,128.99 632,128.99
应收股利
其他应收款 63,940,292.89 136,538,532.53
存货 59,879,548.16 58,021,877.89
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 175,506,898.33 282,303,719.63
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 547,738,222.59 550,637,060.55
投资性房地产
固定资产 193,993,166.89 198,275,483.84
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 0 520.00
开发支出
商誉
长期待摊费用 270,867.50 244,727.95
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 742,002,256.98 749,157,792.34
资产总计 917,509,155.31 1,031,461,511.97
流动负债：
短期借款 193,919,468.75 260,396,259.46
交易性金融负债
应付票据
应付账款 2,852,302.37 30,925,071.40
预收款项 8,912,823.57 13,911,034.88
应付职工薪酬 720,968.70 532,077.88
应交税费 3,427,196.98 4,450,645.34
应付利息 0 0
应付股利 1,057,199.95 1,087,199.95
其他应付款 197,153,578.68 191,086,308.11
一年内到期的非流动负债 0 0
其他流动负债
流动负债合计 408,043,539.00 502,388,597.02
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 408,043,539.00 502,388,597.02
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 337,594,400.00 259,688,000.00
资本公积 119,424,463.17 197,330,863.17
减：库存股
盈余公积 21,372,378.55 21,372,378.55
未分配利润 31,074,374.59 50,681,673.23
所有者权益（或股东权益）合计 509,465,616.31 529,072,914.95
负债和所有者权益（或股东权益）总
917,509,155.31 1,031,461,511.97
计
公司法定代表人:荣海 主管会计工作负责人:雷波 会计机构负责人:吴玉忠
合并利润表
2007年1-9月
编制单位:西安海星现代科技股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
年初至报告期期末金 上年年初至报告期
项目 本期金额（7-9月） 上期金额（7-9月）
额（1-9月） 期末金额（1-9月）
一、营业总收入 115,939,473.31 150,679,209.92 377,944,695.08 454,201,173.37
其中：营业收入 115,939,473.31 150,679,209.92 377,944,695.08 454,201,173.37
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 118,329,383.29 147,645,302.65 387,037,053.20 441,778,125.96
其中：营业成本 102,133,874.08 130,894,527.59 339,805,833.02 390,946,306.24
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 922,777.56 916,231.93 2,802,518.08 4,162,881.33
销售费用 3,772,606.30 4,989,242.73 12,102,442.14 14,115,769.12
管理费用 5,296,986.19 4,817,991.37 19,107,505.19 18,819,757.72
财务费用 4,182,354.24 6,696,296.96 13,001,243.49 15,348,131.35
资产减值损失 2,020,784.92 -668,987.93 217,511.28 -1,614,719.80
加：公允价值变动收益
-471,470.96 0
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
-7,425,814.67 -35,984.42 -24,494,437.64 -600,376.94
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以
-10,287,195.61 2,997,922.85 -33,586,795.76 11,822,670.47
“－”号填列）
加：营业外收入 46,000.78 0 140,395.78 168,710.88
减：营业外支出 85,610.54 34,351.01 109,445.45 152,896.67
其中：非流动资产处置净
损失
四、利润总额（亏损总额
-10,326,805.37 2,963,571.84 -33,555,845.43 11,838,484.68
以“－”号填列）
减：所得税费用 467,588.02 122,171.13 1,501,384.02 3,426,997.00
五、净利润（净亏损以 -10,794,393.39 2,841,400.71 -35,057,229.45 8,411,487.68
“－”号填列）
归属于母公司所有者的净
-10,643,904.43 1,862,169.14 -34,606,073.11 6,751,772.04
利润
少数股东损益 -150,488.96 979,231.57 -451,156.34 1,659,715.64
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0315 0.0072 -0.1025 0.0260
（二）稀释每股收益 -0.0315 0.0072 -0.1025 0.0260
公司法定代表人:荣海 主管会计工作负责人:雷波 会计机构负责人:吴玉忠
母公司利润表
2007年1-9月
编制单位:西安海星现代科技股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期金额（7-9 上期金额（7-9 年初至报告期期末金 上年年初至报告期期末
项目
月） 月） 额（1-9月） 金额（1-9月）
一、营业收入 42,318,841.41 42,685,692.31 121,452,514.95 151,230,125.43
减：营业成本 38,548,292.66 36,830,754.46 109,359,926.85 128,969,160.33
营业税金及附加 34,548.07 205,689.21 234,846.68 742,327.71
销售费用 727,887.98 1,216,080.64 2,010,342.09 4,287,360.99
管理费用 2,110,284.85 1,912,368.04 7,200,570.41 6,811,458.85
财务费用 3,492,168.85 5,833,440.48 12,281,607.97 14,486,516.08
资产减值损失 -419,583.89 -712,613.62 -1,860,788.23 -1,152,721.78
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以
-7,819,004.77 -7,457,402.67 -24,887,627.74 12,673,286.14
“－”号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以
-9,993,761.88 -10,057,429.57 -32,661,618.56 9,759,309.39
“－”号填列）
加：营业外收入 0 280.00 0 161,181.56
减：营业外支出 976.48 22,750.00 24,811.39 126,805.66
其中：非流动资产处置
损失
三、利润总额（亏损总
-9,994,738.36 -10,079,899.57 -32,686,429.95 9,793,685.29
额以“－”号填列）
减：所得税费用 209,658.47 121,686.73 209,658.47 121,686.73
四、净利润（净亏损以
-10,204,396.83 -10,201,586.30 -32,896,088.42 9,671,998.56
“－”号填列）
公司法定代表人:荣海 主管会计工作负责人:雷波 会计机构负责人:吴玉忠
合并现金流量表
2007年1-9月
编制单位:西安海星现代科技股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 394,465,583.61 475,806,411.86
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 22,630,982.46 0
经营活动现金流入小计 417,096,566.07 475,806,411.86
购买商品、接受劳务支付的现金 348,654,219.92 387,386,181.80
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 9,103,519.88 9,318,711.57
支付的各项税费 9,511,249.71 12,774,958.16
支付其他与经营活动有关的现金 40,330,065.29 232,500,333.89
经营活动现金流出小计 407,599,054.80 641,980,185.42
经营活动产生的现金流量净额 9,497,511.27 -166,173,773.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0 102,826,611.11
取得投资收益收到的现金 0 432,372.16
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 49,920.81 1,258,664.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 49,920.81 104,517,647.27
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 567,936.65 2,357,638.04
投资支付的现金 0 39,810,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 567,936.65 42,167,638.04
投资活动产生的现金流量净额 -518,015.84 62,350,009.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 181,700,000.00 282,395,787.45
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 181,700,000.00 282,395,787.45
偿还债务支付的现金 188,176,790.71 223,230,871.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 12,899,114.50 14,836,199.12
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 201,075,905.21 238,067,070.12
筹资活动产生的现金流量净额 -19,375,905.21 44,328,717.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -10,396,409.78 -59,495,047.00
加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额
公司法定代表人:荣海 主管会计工作负责人:雷波 会计机构负责人:吴玉忠
母公司现金流量表
2007年1-9月
编制单位:西安海星现代科技股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 141,126,898.95 182,524,945.11
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 81,411,850.85
经营活动现金流入小计 222,538,749.80 182,524,945.11
购买商品、接受劳务支付的现金 139,521,416.30 136,860,422.97
支付给职工以及为职工支付的现金 2,208,149.42 2,956,829.73
支付的各项税费 3,151,301.33 3,852,644.90
支付其他与经营活动有关的现金 0 37,588,435.58
经营活动现金流出小计 144,880,867.05 181,258,333.18
经营活动产生的现金流量净额 77,657,882.75 1,266,611.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0 102,826,611.11
取得投资收益收到的现金 0 125,260.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 49,920.81 1,258,664.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 49,920.81 104,210,535.11
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 0 1,066,045.14
投资支付的现金 9,000,000.00 39,210,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 9,000,000.00 40,276,045.14
投资活动产生的现金流量净额 -8,950,079.19 63,934,489.97
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 121,700,000.00 161,152,871.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 121,700,000.00 161,152,871.00
偿还债务支付的现金 188,176,790.71 223,230,871.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 12,311,607.97 14,486,516.08
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 200,488,398.68 237,717,387.08
筹资活动产生的现金流量净额 -78,788,398.68 -76,564,516.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -10,080,595.12 -11,363,414.18
加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额
公司法定代表人:荣海 主管会计工作负责人:雷波 会计机构负责人:吴玉忠