西安海星现代科技股份有限公司2001年年度报告 目录 一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会情况简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务报告 十一、备查文件目录 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 董事徐群女士、姜澄宇先生、仇胜萍女士因故未出席本次董事会，其中仇胜萍董事委托荣海董事长代为表决。 一、公司基本情况简介 1、公司法定名称：西安海星现代科技股份有限公司 中文简称：海星科技 英文名称：XI＇AN SEASTAR MODERN-TECH CO.，LTD. 英文简称：SEASTAR MODERN-TECH 2、公司法定代表人：荣海 3、公司董事会秘书：仇胜萍 证券事务代表：于晓东 联系地址：西安市西新街甲字3号海星智能大厦3层 联系电话：029-7274643 传真：029-7286470 电子信箱：QSP@mail.seastar.com.cn 4、公司注册地址：陕西省西安市高新技术产业开发区 公司办公地址：西安市西新街甲字3 号海星智能大厦2 层 邮政编码：710004 公司网址：http://www.seastar.net.cn 电子信箱: ZQB@mail.seastar.com.cn 5、公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》 登载公司年度报告的国际互联网网址：http：//www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：海星科技 股票代码：600185 7、公司首次注册登记日期：1999年6月9日 公司首次注册登记地点：西安高新技术产业开发区 企业法人营业执照注册号：6101011120295 税务登记号码：610103628053925 公司聘请的会计师事务所：西安希格玛有限责任会计师事务所 其办公地址：西安市太白路320号 二、会计数据和业务数据摘要 1、本年度利润总额及相关指标如下（单位：人民币元） 利润总额 12,600,941.15 净利润 11,064,274.44 扣除非经常性损益后的净利润 14,133,919.16 主营业务利润 49,495,989.38 其他业务利润 3,518,480.16 营业利润 15,239,717.97 投资收益 -2,516,975.69 补贴收入 222,330.00 营业外收支净额 -344,131.73 经营活动产生的现金流量净额 117,267,541.11 现金及现金等价物净增加额 -7,702,154.72 注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额：股权投资差额摊销2,702,544.21 元、其他营业外支出526,379.61 元、其他营业外收入182,247.88 元,所得税影响数为22,968.78 元。 2、公司前三年主要会计数据和财务指标（单位：人民币元） 项目 2001年 2000年（注） 调整前 主营业务收入 307,288,864.91 405,114,317.72 净利润 11,064, 274.44 20,055,624.62 总资产 800,215, 149.87 808,050,541.46 股东权益（不含少数股东权益） 503,372,025.39 492,490,292.22 每股收益（摊薄） 0.0559 0.1013 每股收益（加权） 0.0559 0.1013 扣除非经常性损益后 每股收益（摊薄） 0.0714 0.1067 扣除非经常性损益后 每股收益（加权） 0.0714 0.1067 每股净资产 2.5423 2.4873 调整后的每股净资产 2.5301 2.4697 每股经营活动产生的现金流量净额 0.5923 0.1208 净资产收益率（摊薄） 2.20％ 4.07％ 净资产收益率（加权） 2.22％ 4.06％ 项目 2000年（注） 1999年 调整后 主营业务收入 321,960,807.83 483,864,333.28 净利润 19,873,083.35 42,318,509.06 总资产 780,626,575.89 878,987,606.28 股东权益（不含少数股东权益） 492,307,750.95 484,314,667.60 每股收益（摊薄） 0.1004 0.2137 每股收益（加权） 0.1004 0.2494 扣除非经常性损益后 每股收益（摊薄） 0.1018 0.1702 扣除非经常性损益后 每股收益（加权） 0.1018 0.1987 每股净资产 2.4864 2.4460 调整后的每股净资产 2.4687 2.4219 每股经营活动产生的现金流量净额 0.1208 -0.4304 净资产收益率（摊薄） 4.04％ 8.74％ 净资产收益率（加权） 4.02％ 12.62％ 注：由于报告期内公司分别转让了持有的广州海星凯卓贸易有限公司、北京海星利达科贸有限公司的股权，并对上海凯卓电子有限公司进行了清算，故上述三个公司未纳入此次合并范围，合并会计报表的期初数、上年数已按变化后的合并范围重新编制。 3、利润表附表： 报告期利润 净资产收益率 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 9.83% 9.94% 0.2500 0.2500 营业利润 3.03% 3.06% 0.0770 0.0770 净利润 2.20% 2.22% 0.0559 0.0559 扣除非经常性损益后的净利润 2.81% 2.84% 0.0714 0.0714 4、报告期内股东权益变动情况 项目 期初数 本期增加 股本 198,000,000.00 0 资本公积 239,092,028.36 0 盈余公积 12,832,278.70 2,172,543.18 法定公益金 6,416,139.35 1,086,271.59 未分配利润 35,967,304.54 11,064,274.44 股东权益合计 492,307,750.95 14,323,089.21 项目 本期减少 期末数 股本 0 198,000,000.00 资本公积 0 239,092,028.36 盈余公积 0 15,004,821.88 法定公益金 0 7,502,410.94 未分配利润 3,258,814.77 43,772,764.21 股东权益合计 3,258,814.77 503,372,025.39 变动原因:1）、盈余公积、法定公益金变动系按本年度实现净利润10％、5％计提法定公积金、法定公益金所致； 2）、未分配利润本年增加数系本年度实现净利润11,064,274.44 元形成，本年减少数为按规定比例计提公积金、公益金3,258,814.77 元所致。 三、股本变动及股东情况 1、股东变动情况 （1）股本变动情况表 数量单位：万股 本次变动前 本次变动增减（＋－） 配股 送股 公积金转股 新发 其它 小计 一． 未上市流通股份 1、境内法人持有股份 13000 2、内部职工股 3、其他 未上市流通股份合计 13000 二． 已上市流通股份 1、境内上市人民币普通股 6800 2、境内上市外资股 3、境外上市外资股 已上市流通股份合计 6800 三． 股份总数 19800 本次变动后 一． 未上市流通股份 1、境内法人持有股份 13000 2、内部职工股 3、其他 未上市流通股份合计 13000 二． 已上市流通股份 1、境内上市人民币普通股 6800 2、境内上市外资股 3、境外上市外资股 已上市流通股份合计 6800 三． 股份总数 19800 （2）股票发行与上市情况 A、本公司股票均为人民币普通股，经中国证监会“证监发字[1999]53 号文件批准，于1999 年5 月26 日以“上网定价”发行方式第一次公开发行社会公众股6800 万股，每股发行价格4.68 元, 其中，社会公众持有的6120 万股于1999年6 月11 日在上海证交所上市交易，向基金配售的680 万股于1999 年8 月11 日起开始交易。 B、报告期内未有送股、转增股本等情况。 2、股东情况介绍 （1）至报告期末，本公司股东总数为53821 户。 （2）前十名股东持股情况 公司前十名股东持股情况如下表： 序号 股东名称 期末持股数量（股） 1． 西安海星科技实业（集团）有限公司 62,875,000 2． 西安飞机工业（集团）有限责任公司 10,000,000 3． 陕西省技术进步投资有限责任公司 10,000,000 4． 发光经贸 8,900,000 5． 神威药业 4,200,000 6． 博妮达 3,543,650 7． 葆鑫企业 3,070,000 8． 东方投资 2,000,000 9． 华信投资 2,000,000 10． 西安协同软件股份有限公司 2,000,000 序号 股东名称 占总股本比例 股份性质 1． 西安海星科技实业（集团）有限公司 31.76% 法人股 2． 西安飞机工业（集团）有限责任公司 5.05% 法人股 3． 陕西省技术进步投资有限责任公司 5.05% 法人股 4． 发光经贸 4.49% 法人股 5． 神威药业 2.12% 法人股 6． 博妮达 1.79% 法人股 7． 葆鑫企业 1.55% 法人股 8． 东方投资 1.01% 法人股 9． 华信投资 1.01% 法人股 10． 西安协同软件股份有限公司 1.01% 法人股 说明：A．截止报告期末，公司持股5％以上股东分别为：西安海星科技实业（集团）有限公司、西安飞机工业（集团）有限责任公司、陕西省技术进步投资有限责任公司。公司原股东北京阜康对外贸易公司（截止上年末持有公司股权18.32%）于2001 年4-5 月将其持有公司法人股全部转让给5 家法人，不再持有公司股份；受让股份的法人中，海南谦益金泰投资有限公司持股比例超过5%（持有股份1097.525 万股，占股份总数的5.543%），报告期内其对外转让987.525 万股(占股份总数的4.987%)，截止报告期末，其持有公司股份为110 万股，占公司股份总数的0.556%。 B．报告期末西安海星科技实业（集团）有限公司所持股份中3200 万股质押于光大银行西安分行。 C．前十名股东之间不存在关联关系。 D．持股10%（含10%）以上的法人股东情况介绍： 西安海星科技实业（集团）有限公司持有本公司6287.5 万股法人股，占本公司总股本的31.76%，是本公司第一大股东。 该公司法定代表人：荣海 经营范围：计算机软硬件、电子通讯及电子产品、电教仪器机房设备。 注册资本：10000 万元人民币 股权结构：荣海占95%、吴永义占5% E．控股股东实际控制人情况 控股股东实际控制人：荣海先生，44 岁，西安交通大学教授、九届全国人大代表。现任西安海星科技实业（集团）有限公司董事局主席、总裁，本公司董事长。 F．报告期内公司控股股东未发生变更。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、董事、监事、高级管理人员 （1）现任董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任职起止日期 持股数量 荣海 男 44 董事长 1999、6-2002、6 0 郑南宁 男 49 独立董事 2001、8-2002、6 0 姜澄宇 男 54 独立董事 2001、8-2002、6 0 鞠躬 男 72 独立董事 2001、8-2002、6 0 胡养雄 男 41 独立董事 2001、8-2002、6 0 张燕 女 39 独立董事 2001、8-2002、6 0 林作良 男 39 董事、 2001、5-2002、6 0 总经理 2001、1-2002、6 韩钢 男 39 董事、副总经理 1999、6-2002、6 0 梁明 男 37 董事 1999、6-2002、6 0 高鹏飞 男 46 董事 1999、6-2002、6 0 仇胜萍 女 39 董事、董秘 1999、6-2002、6 0 李丽 女 44 董事 1999、6-2002、6 0 田力 男 48 董事 1999、6-2002、6 0 宣志林 男 38 董事 1999、6-2002、6 0 徐群 女 33 董事 1999、6-2002、6 0 雷锦录 男 46 董事 1999、6-2002、6 0 王义英 女 43 监事会主席 1999、6-2002、6 0 刘新友 男 58 监事 1999、6-2002、6 0 刘佳 女 33 监事 1999、6-2002、6 0 邓泽清 男 37 监事 1999、6-2002、6 0 张新 男 33 监事 1999、6-2002、6 0 王建昌 男 33 副总经理 2001、12-2002、6 0 张继志 男 33 财务负责人 1999、6-2002、6 0 (2)董事、监事在股东单位任职情况 董事长荣海先生在股东单位西安海星科技实业（集团）公司任董事局主席、总裁； 董事田力先生在股东单位陕西省技术进步投资有限责任公司任董事长； 董事宣志林先生在股东单位西安飞机工业（集团）有限责任公司任副总经理； 董事徐群女士在股东单位西安协同软件股份有限公司任董秘； 董事雷锦录先生在股东单位西安交通大学任财务处处长； 监事会主席王义英女士在西安海星科技实业（集团）有限公司任财务审计总监； 监事刘新友先生在股东单位陕西省技术进步投资有限责任公司任总经理。 （3）公司董事、监事、高级管理人员的报酬情况 董事、监事、高管人员报酬的支付原则：在公司兼任其他职务的董事、监事根据其担任的相应职务按公司工资制度确定其劳动报酬和员工福利，此外公司不再额外提供其他报酬和福利；未在公司兼任其他职务的董事、监事的报酬由其任职的股东单位支付，公司不单独为其提供工资、津贴、福利；全体高管人员均在公司领取报酬。 经公司2001 年度第一次临时股东大会决定，公司独立董事报酬为每人每年2.4万元人民币。 报告期内，公司向董事、监事、高级管理人员支付的报酬总额为87 万元，金额最高的前三位董事报酬总额为38 万元，金额最高的前三位高级管理人员的报酬总额为38 万元。 报酬区间： 金额（人民币元） 人数 20000----30000 5 30000----50000 2 50000----70000 3 70000---100000 2 100000- 200000 2 董事长荣海、董事李丽、田力、宣志林、徐群、雷锦录、监事王义英、刘新友、刘佳等9 人未在公司领取报酬，其报酬由其任职单位支付。 （4）在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 本报告期内，公司原董事、总经理王愚先生因工作变动辞去在公司所任董事及总经理职务；高鹏飞先生因专职负责公司在上海地区的工作，辞去其在公司的副总经理职务；梁明先生、梁若涛先生因调任公司下属公司任职，辞去在公司所任副总经理职务；杨敬先生因个人原因辞去在公司所任副总经理职务。 报告期内，股东大会增补林作良先生为公司董事，董事会聘任林作良先生为公司总经理，王建昌先生为公司副总经理。 其他董事、监事及高级管理人员未有变动。 2、公司员工情况 本公司拥有一批高素质的专业人才，目前公司现有在册员工为805 人，其中生产人员270 人、销售及维修服务人员231 人、技术开发人员130 人、管理人员75 人、财务人员51 人、其他人员48 人。拥有博士、硕士55 人，大专以上学历占77.27%，公司目前没有离退休职工。 五、公司治理结构 1、法人治理结构情况 公司已按照《公司法》、《证券法》和中国证监会规范性文件的要求，建立了法人治理组织机构；公司已依照《上市公司章程指引》修定了《公司章程》，并制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》；股东大会、董事会、监事会运作规范；公司资产完整、经营业务独立，具有独立面向市场的能力，不存在对于大股东的依赖性。 （1）股东和与股东大会：公司制定的《公司章程》和《股东大会议事规则》能够确保所有股东特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利；严格按照股东大会规范意见的有关要求召集、召开股东大会。公司设立了专门机构、办公地点、通讯设施，可以保持和股东有效沟通。 （2）控股股东和公司：公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五分开”；控股股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动及人事任免；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作；公司与控股股东之间不存在同业竞争；公司有关关联交易的决策程序符合《公司章程》及相关规范性文件之规定。 （3）董事和董事会：公司董事会的人数、人员构成及选举程序符合法律、法规的要求；公司已聘请五名独立董事；公司董事会已制定了《董事会议事规则》，董事会决策程序符合《公司章程》和《董事会议事规则》；董事会拟在年内设立相关的专门委员会。 （4）监事和监事会：公司监事会的人数、人员构成符合法律、法规的要求；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务状况以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 （5）绩效评价与激励约束机制：公司建立了经理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的考评和激励机制，推行员工民主考核与政绩考核等公平的岗位竞争、风险控制机制，对所有管理者实行优胜劣汰；公司同时着手建立公正、透明的高管人员的绩效评估和期权激励的约束机制。 （6）相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，充分关注所在城市的社会福利、环境保护、公益事业等，与相关利益者共同推动公司持续健康地发展。 （7）信息披露制度：公司已制定了《信息披露管理制度》；公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；信息披露工作符合《上海证券交易所股票上市规则》的要求，没有发生违规事项。 2、独立董事履行职责的情况： 公司根据中国证监会发布的《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，已建立独立董事制度。公司已于2001 年8 月31 日召开2001 年度第一次临时股东大会，选举郑南宁先生、姜澄宇先生、鞠躬先生、胡养雄先生和张燕女士为独立董事，并于2001 年9 月1 日在《上海证券报》和《中国证券报》披露。 3、公司在设立以来与第一大股东西安海星科技实业（集团）有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面已实现完全的分开。 （1）业务方面，公司具有独立完整的业务及自主经营能力，完全独立于控股股东。 （2）人员方面，公司在劳动、人事工资管理等方面独立。公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高管人员均在公司领取薪酬且不在股东单位担任行政职务。 （3）资产方面，公司拥有独立的生产、经营及服务系统，使用独立商标。 （4）机构方面，本公司根据需要设立部门，与大股东海星集团机构完全分设，不存在与大股东合署办公的情况。 （5）财务方面，公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户，独立按章纳税。 4、与中国证监会发布的上市公司治理规范性文件对照，公司现状和制度存在的差异是：（1）目前公司选举董事尚未采用累积投票制；（2）公司董事会尚未设立专门委员会；（3）公司董事、监事、高管人员的绩效评价考核和激励约束机制尚待进一步完善。（4）公司尚未与董事签定聘任合同。 改进措施：（1）根据《上市公司治理准则》等规范性文件，将按规定设立战略、审计、薪酬考核与提名三个专门委员会；（2）拟订董事选举中的累积投票制度，并对章程进行修正；（3）建立和完善专职董、监事、高管人员年薪考核制度和公司内部考核评价体系，继续积极探索建立期股期权制等激励约束机制；（4）与董事签定聘任合同； 5、报告期内，公司已实行了新的分配制度和考核制度，对高管人员和核心员工初步建立起激励约束机制。公司正在积极探索股票认股权制度等激励约束机制。 六、股东大会简介 (一) 股东大会情况 报告期内公司召开二次股东大会，即2000 年度股东大会和2001 年度第一次临时股东大会。 1、公司2001 年4 月26 日召开的第一届董事会十三次会议决定召开2000 年度股东大会，2001 年4 月28 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公告了召开2000年度股东大会的通知。2001 年5 月29 日公司在西安市海星智能大厦公司会议室召开了2000 年度股东大会，出席会议的股东及代理人共9 人，代表股份11915.065 万股，占公司股份总数的60.18%，大会审议了会议通知中列明的议案，经记名投票表决，会议通过了如下决议： ① 批准《公司2000 年度董事会工作报告》； ② 批准《公司2000 年度监事会工作报告》； ③ 批准《公司2000 年度财务决算报告》； ④ 批准《公司2000 年度利润分配方案》； ⑤ 决定继续聘请西安希格玛会计师事务所为公司提供相关审计服务，聘期一年； ⑥ 同意公司收购西安海星智能大厦部分楼层用于实施电脑超市项目； ⑦ 同意公司以自有资金4618.79 万元人民币收购西安海星科技实业（集团）有限公司持有的西安国际信托投资有限公司4200 万元股权； ⑧ 决定增补林作良先生为公司董事。 以上决议公告刊登于2001 年5 月30 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 2、公司2001 年7 月28 日召开的第一届董事会十四次会议决定召开2001 年度第一次临时股东大会，2001 年7 月31 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公告了召开2001 年度第一次临时股东大会的通知。2001 年8 月31 日公司在西安市未央湖大酒店会议室召开了2001 年度第一次临时股东大会，出席会议的股东及代理人共6人，代表股份8837.5 万股，占公司股份总数的44.63%，大会审议了列入会议通知的各项议案和报告，经记名投票表决，会议通过了如下决议： ①通过《董事会关于前次募集资金使用情况的说明》； ②同意关于2001 年配股符合条件的报告； ③批准公司2001 年度配股方案；（方案各事项采用逐项表决方式） ④通过本次配股募集资金投资项目的可行性报告；（采用逐项表决方式） ⑤批准关于设立独立董事及独立董事津贴的议案；（采用逐项表决方式） ⑥批准经修改后的公司章程（修正案）； ⑦同意委托西安海星房地产综合开发公司承建公司电脑基地建设项目； ⑧批准经修改后的《股东大会议事规则》。 以上决议公告刊登于2001年9月1日的《中国证券报》、《上海证券报》。 （二）选举、更换公司董事、监事情况 报告期内公司董事王愚先生因工作变动辞去董事职务，2000 年度股东大会决定增补林作良先生为公司董事。公司2001 年8 月31 日召开2001 年度第一次临时股东大会，选举郑南宁先生、姜澄宇先生、鞠躬先生、胡养雄先生和张燕女士为独立董事。 其他董事、监事没有变化。 七、董事会报告 （一） 公司报告期内经营情况 1、公司主营业务的范围及其经营状况 公司的主营业务范围：计算机硬件产品开发、生产、销售、维修；网络工程、系统集成及软件开发；电子通讯器材及设备；其他高新技术产品的开发、生产、销售及技术服务。 （1）按产品划分主营业务收入、主营业务利润： 产品种类 主营业务收入 主营业务利润 计算机硬件 200,521,555.07 19,611,394.67 系统集成及软件 99,017,309.84 23,379,778.95 委托经营（注） 7,750,000.00 6,504,815.76 合计 307,288,864.91 49,495,989.38 注：委托经营指公司电脑通讯商城暂委托经营的业务。 （2）按地区划分主营业务收入、主营业务利润： 地区 主营业务收入 主营业务利润 南方大区 73,022,209.21 9,223,048.68 北方大区 10,617,604.01 412,994.61 西部地区 223,649,051.69 39,859,946.09 合计 307,288,864.91 49,495,989.38 （3）主要产品或提供服务占主营业务收入、主营业务利润的10%以上的情况： 种类 产品销售收入 产品销售成本 毛利率 计算机硬件 200,521,555.07 179,711,467.42 10% 系统集成及软件 99,017,309.84 75,637,530.88 24% 委托经营电脑通讯商城 7,750,000.00 1,245,184.24 84% 报告期公司致力于业务的整合与转型工作，基本从销售服务型企业发展成为拥有多项自有知识产权的高科技企业。公司加大了对软件及系统集成业务的投入，报告期内对下属软件公司进行了增资，并在公司总部新设立了系统集成公司，通过收购方式控股深圳市赛格信力德智能系统有限公司，并逐步对原有销售型分支机构按其不同情况分别进行了关停转让或合并充实，大部分变更成从事系统集成业务的技术型公司，理顺了业务发展方向，将逐步形成产业规模。公司利用地域优势新建成的电脑通讯超市构成公司新的利润来源；报告期公司投资参股交大捷普网络公司15%股权，介入网络高端路由器的研发业务。投资设立北京中海安数码科技有限公司，涉足海事安全领域，开发生产船载航行数据纪录仪(VDR)产品；报告期公司加大研发力量的投入，海星信息研究院已开始正式运作。 公司报告期完成主营业务收入307,288,864.91 元，完成净利润11,064,274.44 元，比上年度经营业绩有所下降，主要原因如下： （1）2001 年由于IT 行业竞争更趋激烈，利润率不断下降，公司经营成本和费用增大； （2）本公司业务结构调整，原主营业务中的代理品牌销售减少，对公司经营业绩造成影响； （3）会计政策变更影响，其中控股子公司北京中海安数码有限公司研发费用按新规定一次性计入当期损益，其净利润为-6,592,699.94 元人民币，本公司按控股51%计算形成损失3,362,276.97 元；开办费期初余额1,190,937.40 元按新规定一次性计入当期损益；本年度计提固定资产减值准备305,500.00 元，以上三项共造成净利润减少4,858,714.37 元人民币。 2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 （1）西安海星计算机系统集成技术有限公司 公司控股该公司66%股权，该公司经营计算机系统集成业务，主要面对证券、通讯、政府机构等大型用户，为其提供整体解决方案。注册资本为2000万元人民币，资产规模为20,031,293.56元人民币，报告期净利润162,025.47元人民币。 （2）深圳市海星信力德智能系统工程有限公司 公司控股该公司61.64%股权，该公司主要业务为大型楼宇、体育设施自动化控制的设计、施工。注册资本为1000万元人民币，资产规模为24,196,514.60元人民币，报告期净利润4,593,691.99元人民币。 （3）西安海星万山计算机软件有限公司 公司控股该公司95%股权，该公司重点致力于开发自主知识产权的商品软件，目前已开发出“金剑”审计软件、小辣椒餐饮管理系统、商海之星、小区智能化管理等应用软件。同时，相继承接了西部“山川秀美工程”中陕西水土保持项目的软件设计项目、广州保利花园智能化小区、西安市社会保障系统软件工程等大型系统集成项目。注册资本为4787．5万元人民币，资产规模为69,574,824.42元人民币，报告期净利润7,013,002.85元人民币。 （4）西安海星利达电子有限公司 公司控股该公司70%股权，该公司主要业务为“海星”牌自有品牌计算机的生产、销售。注册资本为500 万美元，资产规模为116,399,049.19 元人民币，报告期净利润-2,807,863.21 元人民币。 （5）郑州海星邦和生物制药有限公司 公司控股该公司45%股权，该公司为国家定点的生物药品研制、开发、生产基地，是国家药品管理监督局定点血液制品生产单位，被河南省政府确定为重点扶持企业。目前主要产品为人血白蛋白、杀菌液等。报告期内通过国家医药GMP 复检。注册资本为5300 万元人民币，资产规模为142,709,952.66 元人民币，报告期净利润1,573,369.06 元人民币。 （6）北京中海安数码科技有限公司 公司控股该公司51%股权，该公司业务为海事安全领域，开发生产船载航行数据纪录仪(VDR)产品。该公司注册资本为1000 万元人民币，资产规模为5,206,336.16元人民币，报告期净利润-6,592,699.94 元人民币。 3、主要供应商、客户情况 公司报告期向前五名供应商合计的采购额占全年采购总额的84.27%，公司报告期向前五名客户的销售额占全年销售总额的60.68%。 4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 报告期国内计算机硬件市场竞争更趋激烈，成本费用上升，行业利润全面下降。对此，公司采取以下措施：①重新定位总部职能为投资管理中心，明晰责任，严抓管理，千方百计降低费用；②加大了对软件和系统集成业务的投入，积极投资行业内优势企业，加快发展，使其成为收入和利润的重要来源；③积极拓展IT领域以外的行业与项目，扶持生物制药产业的发展，使其成为公司发展的一个重要方向；④增加了土地储备，借西部大开发的东风，适时介入房地产市场，向物业管理、房地产开发等第三产业进军。 （二）、公司投资情况： 1、报告期内公司对外投资情况表： 被投资公司名称 投资金额 控股比例 广州佳海讯网络技术有限公司 3,600,000.00 90% 北京中海安数码科技有限公司 5,100,000.00 51% 上海凯创科技信息技术有限公司 2,700,000.00 90% 北京创盈世纪科技有限责任公司 2,400,000.00 80% 深圳市海星信力德智能系统工程有限公司 16,642,800.00 61.64% 西安海星计算机系统集成技术有限公司 13,200,000.00 66% 西安国际信托投资有限公司 46,187,900.00 14% 西安交大捷普网络科技有限公司 7,893,400.00 15% 被投资公司名称 经营活动 广州佳海讯网络技术有限公司 计算机系统集成 北京中海安数码科技有限公司 海事安全产品 上海凯创科技信息技术有限公司 计算机系统集成 北京创盈世纪科技有限责任公司 计算机系统集成 深圳市海星信力德智能系统工程有限公司 楼宇自动化控制 西安海星计算机系统集成技术有限公司 计算机系统集成 西安国际信托投资有限公司 信托业 西安交大捷普网络科技有限公司 网络路由器 2、募集资金投资使用情况： 公司1999 年5 月26 日公开发行股票共募集资金31824 万元，扣除发行费用1121.10万元,实际募资30702.90 万元。截止报告期末，计划投资项目累计投入资金32,367.35万元，全部募集资金已投入使用。 单位：万元 计划投资项目 计划投资 募集资金 实际投入 金额 变更情况 金额 计算机扩产技改项目及 7,974.00 1,000.00 5,736.14 笔记本电脑生产线 电脑电视生产线项目 5868.00 5868.00 建设软件开发中心项目 3,830.00 3,830 加强全国营销服务网络 6,000.00 6,000 连锁电脑超市 5,829.00 5,751.65 LCD液晶显示器生产 5,100.00 4,181.56 收购郑州邦和股权 4,906.97 4,906.97 补充流动资金 1,961.03 1,961.03 合计 34,601.00 32,367.35 计划投资项目 备注 计算机扩产技改项目及 已完成全部投资的 笔记本电脑生产线 82.25% 电脑电视生产线项目 变更 建设软件开发中心项目 已完成 加强全国营销服务网络 已完成 连锁电脑超市 已完成,节约资金77.35万元 LCD液晶显示器生产 厂房建成 收购郑州邦和股权 已完成 补充流动资金 已完成 合计 募集资金的使用延续到本报告期内的项目情况： （1）计算机扩产技改项目及笔记本生产线项目 计算机扩产技改项目与笔记本电脑生产线项目均在西安高新技术产业开发区海星科技计算机生产基地实施，鉴于二项目共建一处，配套设施可以共用，公司2000 年度第一次临时股东大会决定在不改变原项目生产内容和生产能力的基础上，减少笔记本电脑生产线技改项目投资1,000 万元（笔记本电脑项目变更为投资2,025 万元），计算机技改项目计划投资4,949 万元，二项目共计划投资6,974 万元，截止报告期末，以上项目累计投资5,736.14 万元。该项目工程主体全部完工，进入内装修阶段。该项目建成后将全面提高公司计算机生产能力和产品质量控制的能力。 （2）建设软件开发中心项目 该项目计划投入募集资金3,830万元，设立软件开发基地。报告期项目投资完成,相继开发出具有当今国内领先技术水平的审计软件和小区智能化管理软件等一批有较高技术水平的应用软件产品，其中的审计软件产品已由国家审计署推荐在全国各审计机构推广使用，小区智能化管理软件已成功应用于广州保利花园高档住宅小区。报告期内，该项目实现净利润701万元。 （3）连锁电脑超市项目 该项目计划募集资金投入5,829万元，用于设立多功能电脑信息设备连锁超市。截止2001年6月30日，实际投入募集资金5,751.65万元，通过收购海星房地产公司拥有的海星智能大厦部分楼层，完成了该设立电脑超市项目。海星智能大厦位于西安市新城广场，处在市中心位置，东临陕西省人民政府，西接西安市人民政府，地理位置优越；该大厦及周边所辐射500米以内的地域是目前西安市经营通讯器材的最佳位置。该电脑超市目前已成为西安市电脑通讯类市场中规模最大、影响力最强的龙头商家。报告期内，该项目新增净利润552.9万元。 （4）LCD液晶显示器生产 该项目计划募集资金投入5,100万元，用于引进国外先进的技术和设备，截止报告期末，实际投入募集资金4,181.56万元，已完成厂房基建和设备引进等工作，目前暂未产生效益。 3、报告期内其他投资项目： ①以自有资金4618.79 万元人民币收购西安海星科技实业（集团）有限公司持有的西安国际信托投资有限公司4200 万元股权（占其注册资本的14%）。 ②以自有资金732 万元人民币收购西安交大捷普网络科技有限公司366 万元股权，以使公司进入网络产品的研发生产领域。 （三）公司报告期内财务情况 项目 2001年度 2000年度 增减金额 增减幅度 总资产 800,215,149.87 780,626,575.89 19,588,573.98 3% 长期负债 45,800,000.00 61,300,000.00 -15,500,000.00 -25% 股东权益 503,372,025.39 492,307,750.95 11,064,274.44 2% 主营业务利润 49,495,989.38 44,882,212.41 4,613,776.97 10% 净利润 11,064,274.44 19,873,083.35 -8,808,808.91 -44% *期末总资产比期初增加3%，主要原因系本年长期投资、固定资产、无形资产等增加所致。 *期末长期负债比期初减少25%，主要原因系归还本年度到期的长期借款所致。 *期末股东权益比期初增加2%，主要原因系本年度新增利润所致。 *期末主营业务利润比期初增加10%，主要原因系公司委托经营收入增加所致。 *期末净利润比期初减少44%，主要原因系公司管理费用增加、会计政策改变及公司业务结构调整所致。 （四）经营环境、宏观政策、法规变化对公司的影响 我国加入WT0，IT 产业面临新的市场经营及竞争形式，国际大型IT 企业凭借其技术及规模等优势，在关税大幅降低的情况下，必将更加深入、直接地加入国内市场的竞争。公司已适时减少了低端产品的代理业务，加大对用户全面提供“个性化”服务。同时，公司将利用WTO 带来的更平等、更广泛的商务环境，积极开发外向型产品，开拓国际市场。 （五）新年度的经营计划 2002年，公司将进一步加大对软件产业的投入，扩大系统集成业务，推进公司业务向整体方案服务商转型。新年度公司力争提升公司业务收入，业务成本控制在原相当水平。 1、努力促进公司业务向系统集成、软件发展，加大研发力度，拓展公司在智能楼宇、数字社区等新业务的市场份额。 2、广泛合作，通过参股、投资等方式进入专业系统集成商领域，向用户提供个性化的服务。 3、利用地域优势，自主经营，大力发展电脑通讯商城业务，扩大收入来源。 4、积极拓展IT 领域以外的行业与项目，增加物业管理和房地产开发业务。 （六）董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议召开时间及决议内容 （1） 2001年1月19日在西安市公司会议室召开了第一届董事会第十次会议。会议经过表决做出如下决议： 决定根据公司业务发展的需要和公司区域化管理的需求，调整公司经营班子： ① 同意王愚先生辞去公司总经理职务，专职负责公司在北京地区的新兴业务；鉴于高鹏飞先生目前专职负责公司上海地区的工作，同意其辞去公司副总经理职务。 ②董事会决定聘任林作良先生为公司总经理。 ③根据林作良先生的提名，聘任：韩钢先生、王愚先生、梁若涛先生、梁明先生、杨敬先生为公司副总经理。 决议公告刊登于2001 年1 月20 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 （2） 2001 年3 月21 日在西安市公司会议室召开了第一届董事会第十一次会议。会议经过表决做出如下决议： 决定自筹资金510 万元投资设立北京中海安数码科技有限公司，占其51%股权。 （3）2001 年4 月11 日在西安市未央湖大酒店会议室召开第一届董事会第十二次会议，会议经表决做出如下决议： ①批准公司2000 年度总经理工作报告； ②通过公司2000 年度董事会工作报告； ③通过公司2000 年度财务决算报告； ④通过公司2000 年度利润分配预案； ⑤决定2000 年度不进行资本公积金转增股本； ⑥批准公司2000 年度报告及其摘要； ⑦批准公司2001 年度经营计划； ⑧批准公司2001 年度财务预算方案； ⑨决定公司2001 年度利润分配政策； ⑩决定续聘西安希格玛会计师事务所为公司提供相关服务，聘期一年； ⑾同意大股东西安海星科技实业(集团)有限公司的还款计划； ⑿决定2000 年度股东大会议程及召开日期另行通知。 决议公告刊登于2001 年4 月13 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 （3）2001 年4 月26 日在西安公司总部召开第一届董事会第十三次会议，会议经表决做出如下决议： ① 同意收购西安海星智能广场部分楼层用于实施电脑超市项目； ② 同意以自有资金4618.79 万元人民币收购西安海星科技实业（集团）有限公司持有的西安国际信托投资有限公司4200 万元股权（占其注册资本的14%）。 ③同意以自有资金1602.74 万元人民币收购公司下属子公司--西安海星利达电子有限公司30％的外方股权。 ④同意改变LCD 液晶显示器项目建设方式，由公司独立实施该项目； ⑤同意以自有资金732 万元人民币收购西安协同软件股份有限公司和陕西大东科技实业有限公司持有的西安交大捷普网络科技有限公司366 万元股权，以使公司进入网络产品的研发生产领域。 ⑥同意王愚先生因工作变动辞去公司董事及副总经理职务； ⑦同意推荐林作良先生为公司董事候选人； ⑧决定于2001 年5 月29 日召开2000 年度股东大会。 决议公告刊登于2001 年4 月28 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 （4）2001 年7 月28 日在西安市常宁宫会议室召开公司第一届董事会第十四次会议，会议经表决作出以下决议： ① 通过公司《2001 年中期报告》及报告摘要； ②通过关于前次募集资金使用情况的说明； ③通过关于公司符合配股条件的议案； ④通过公司2001 年配股预案； ⑤通过关于本次配股募集资金投资项目的可行性研究报告； ⑥通过关于设立独立董事及独立董事津贴的议案； ⑦通过公司章程修正案（草案）； ⑧同意以自有资金3000 万元购买用于购置位于西安经济技术开发区（国家级）的六十亩国有土地使用权； ⑨同意委托西安海星房地产综合开发公司承建公司电脑基地建设项目； ⑩通过《股东大会议事规则（草案）》； ⑾通过《董事会议事规则》； ⑿通过《总经理工作细则》； ⒀决定于2001 年8 月31 日召开2001 年度第一次临时股东大会。 决议公告刊登于2001 年7 月31 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 （5）2001 年8 月7 日在西安公司总部以通讯方式召开公司第一届董事会第十五次会议，会议经表决作出以下决议： 关于公司计提资产减值准备的议案。 决议公告刊登于2001 年8 月9 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 （6）2001 年12 月18 日在西安市公司总部会议室召开第一届董事会第十六次会议，会议审议并通过如下决议： ①同意《关于与长安信息产业（集团）股份有限公司互保的议案》； ②批准《关于收购深圳市赛格信力德智能系统有限公司61.64%股权的议案》； ③批准《西安海星现代科技股份有限公司募集资金管理办法》； ④批准《西安海星现代科技股份有限公司信息披露管理制度》； ⑤决定聘任事项。 决议公告刊登于2001 年12 月19 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内董事会根据2000 年度股东大会的决议组织实施了2000 年度利润分配方案，董事会于2001 年7 月13 日在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登了分红派息公告，该方案于2001 年7 月26 日实施完毕。 公司2001年5月29日召开的2000年度股东大会做出决议：①收购西安海星智能大厦部分楼层用于实施电脑超市项目，该项目已完成投入使用，效益良好。②公司以自有资金4618.79 万元收购西安海星科技实业（集团）有限公司持有的西安国际信托投资有限公司4200 万元股权（占其注册资本14%），该项目已按股东大会决议实施。 公司2001年8月31日召开的2001年第一次临时股东大会批准了公司2001年度配股方案，该方案目前尚在准备申报过程中。 （七）2001 年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案 2001年度公司实现净利润11,064,274.44元，提取10%的法定公积金，计2,172,543.18 元，提取5%的法定公益金，计1,086,271.59 元，加结转上年度未分配利润35,967,304.54 元，可供股东分配利润为43,772,764.21 元，年末资本公积金为239,092,028.36 元。鉴于公司2001 年度公司业务调整，新增投入项目较多，资金需求量大，董事会提议，本次利润分配预案为：以2001 年末19800 万股为基数，每10 股派送红股1 股，剩余未分配利润结转以后年度分配；本年度不进行资本公积金转增股本。 以上分配预案及资本公积金转增股本预案须经股东大会批准后实施。 （八）其他事项 本公司选定《中国证券报》、《上海证券报》为信息披露报纸。 八、监事会报告 （一）监事会工作情况 报告期内，公司监事会本着对公司、股东高度负责的态度，认真履行监督职责，共召开了四次监事会会议。 1、公司第一届监事会第八次会议于2001年4月11日在西安市未央湖大酒店四层会议室召开，审议通过了公司《2000年年度报告》及《2000年年度报告摘要》、《2000年监事会工作报告》。 本次会议决议公告已刊登于2001年4月13日《中国证券报》、《上海证券报》。 2、公司第一届监事会第九次会议于2001年4月26日在西安市海星智能广场三层会议室召开，审议通过了《关于收购西安海星智能广场部分楼层用于实施电脑超市项目的议案》和《关于收购西安海星科技实业（集团）有限公司持有的西安市国际信托投资公司14%股权的议案》，并作出了相关决议。 本次会议决议公告已刊登于2001年4月28日《中国证券报》、《上海证券报》。 3、公司第一届监事会第十次会议于2001年7月28日在西安市常宁宫休闲山庄西京会议厅召开，审议通过了如下决议： （1）通过公司《2001年中期报告》及《2001年中期报告摘要》 （2）同意公司《关于前次募集资金使用情况的说明》 （3）讨论通过《监事会议事规则》 本次会议决议公告已刊登于2001年7月31日《中国证券报》、《上海证券报》。 4、2001年8月7日以通讯方式召开了第一届监事会第十一次会议，主要内容：根据《企业会计制度》的有关规定,审议通过了公司《关于计提资产减值准备的议案》，并作出相关决议。 决议公告刊登于2001年8月9日的《中国证券报》、《上海证券报》。 5、根据中国证监会西安市证管办发[2001]191 号文“关于加强辖区内上市公司分支机构监管工作的通知”，海星科技监事会在海星科技董事会、经理层自查的基础上，就“通知”所要求的内容进行了专项检查。监事会认为：公司及各分支机构在经营运作中，各项管理制度基本上得到贯彻执行，大部分分支机构能够按公司的要求完善内部控制制度，规范经营。 （二）监事会独立意见 1、公司依法运作情况。 公司严格依照国家有关政策法规及公司章程规范运作，无违法行为。公司董事、经理等高级管理人员在行使职责时尽职尽责，无违反法律、法规、公司章程及损害公司利益的行为。 2、公司财务情况。 公司年度财务报表经西安希格玛会计师事务所审计，并出具了无保留意见和无解释性说明的审计报告，财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。 3、报告期内，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，未发生变更募集资金投向情况。 4、报告期内，公司收购、出售资产交易价格合理，未发现内幕交易，损害部分股东权益或造成公司资产流失情况。 5、报告期内，公司与关联方发生的关联交易，其交易行为是必要的，交易价格是公允的，未发现有损害公司和非关联股东利益的行为。 九、重要事项 1、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 2、报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项： ①收购西安海星智能大厦部分楼层用于实施电脑超市项目，该项目已完成投入使用，效益良好。②公司以自有资金4618.79 万元收购西安海星科技实业（集团）有限公司持有的西安国际信托投资有限公司4200 万元股权（占其注册资本14%），该项目已按股东大会决议实施。③以自有资金732 万元人民币收购西安交大捷普网络科技有限公司366 万元股权，以使公司进入网络产品的研发生产领域。④以自有资3000 万元购置位于西安经济技术开发区（国家级）的六十亩国有土地使用权；⑤出资1664.28 万元收购深圳市赛格信力德智能系统有限公司61.64%股权。 3、关联交易事项： ⑴、委托开发 本公司委托西安海星房地产综合开发公司实施计算机生产基地和LCD 液晶显示器项目的土建工程，截止2001 年12 月31 日已支付工程款69,078,698.99 元，目前该工程的主楼已封顶，其工程造价按市场价格确定。 ⑵、委托经营 本公司委托西安海星科技实业（集团）有限公司所属的物业公司经营管理位于海星智能广场的电脑通讯商城，双方签有委托管理协议，由物业管理公司每年向本公司支付775 万元经营收入。 ⑶、租赁 ①、陕西海星山水文化餐饮娱乐有限公司租赁本公司所属子公司西安海星利达电子有限公司房产从事经营活动，双方签有租赁协议，参照市场价格年租金为180万元。 ②、西安海星信息港有限责任公司租赁本公司房产从事经营活动，双方签有租赁协议，租金参照市场价格，年租金为330 万元。 ⑷、收购房产 为尽快实施电脑超市项目，本公司本期收购西安海星房地产开发有限公司所属的西安海星智能大厦部分楼层用于实施该项目，该房产经陕西华德诚有限责任会计师事务所评估，并出具【陕德诚评字（2001）第324 号】评估报告。确认的评估价值为57,516,455.00 元，双方以此评估价值作为交易价格。此次收购行为已经2000年度股东大会批准。 ⑸、收购股权 经2000年度股东大会批准，本公司本期用自有资金收购西安海星科技实业（集团）有限公司持有的西安国际信托投资有限公司14%的股权，经上海东华会计师事务所审计，并出具【东会陕审字（2001）041号】审计报告。确认该公司截止2000年12月31日的帐面净资产为329,913,652.73元，按股权比例计算的股权帐面价值为4,618.79万元，双方以此价值作为交易价格。 ⑹、担保 西安海星科技实业（集团）有限公司为本公司8400 万元银行借款提供担保。 (7)、资金往来 截止2001年12月31日，本公司其他应收款中应收西安海星科技实业（集团）有限公司16,332,091.94 元；其他应付款中应付郑州海星邦和制药有限公司5,610,000.00 元，前述款项为暂收暂借款，未约定利息。 4、报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产的事项，其他公司托管、承包本公司资产及出租资产情况详见本章第3 项第⑵、⑶点所述。 5、公司对外担保遵照《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》（证监公司字[2000]61 号）的规定执行，报告期内未有发生对外担保事项。 2001年12月，本公司与长安信息产业（集团）股份有限公司签署了互相担保协议，保证限额为人民币6000 万元，保证期限为一年。此互保协议尚待股东大会审批。 6、承诺事项 截止2000 年12 月31 日本公司其他应收款项下应收公司大股东西安海星科技实业集团有限公司30，521，675.55 元。一届董事会第十二次会议同意西安海星科技实业集团有限公司承诺该款项于2001 年6 月30 日前归还，报告期内该项承诺已全额按期履行。 7、公司聘任的会计师事务所为西安希格玛有限责任会计师事务所，报告期内未变更。公司支付给会计师事务所报酬情况： 2000年年报审计费25万元；2001年中报审计费25万元、2001年年报审计费25万元。审计期间相关差旅费用由公司承担。 8、报告期内公司、公司董事会、董事未有受监管部门处罚等情况。 9、我国加入WTO 对公司未来经营活动的影响：随着我国顺利加入WTO，IT 业也将面临一个"全球一体化"的新局面。IT 产品进口的新关税大幅下调后，国外高技术含量的产品流入国内的可能性将大大增加。针对此情况，公司已做出业务调整，减少低端产品的代理业务，加强系统集成等业务，面向国内用户提供更好的个性化服务。并利用WTO 带来的更平等、更广泛的商务环境，积极开拓国际市场。 10、其他重大事件：①2001年4月29日公司原股东北京阜康对外贸易公司对外转让所持公司股份，相关公告见2001年5月8日的《中国证券报》、《上海证券报》。②2001年8月29日召开的公司2001 年第一次临时股东大会做出决议修改《公司章程》，相关公告见2001 年8 月31 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 十、财务报告 1、审计报告 西安希格玛有限责任会计师事务所 Xian Xigema Certified Public Accountants Firm Limited 希会审字(2002)296 号 审计报告 西安海星现代科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表及合并资产负债表，2001 年度利润及利润分配表和合并利润及利润分配表，2001 年度现金流量表及合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况和2001 年度的经营成果及现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 附送件： 1、2001 年12 月31 日资产负债表及合并资产负债表 2、2001 年度利润及利润分配表和合并利润及利润分配表 3、2001 年度现金流量表及合并现金流量表 4、会计报表附注 西安希格玛有限责任会计师事务所 项目负责人:刘斌 复核人:高洪 签发人：范敏华 中国 西安 二零零二年三月十日 2、会计报表 资产负债表 会企01表 编制单位：西安海星现代科技股份有限公司 单位：人民币元 资产 注释 2001年12月31日 合并 母公司 流动资产： 货币资金 1 63,062,991.48 49,941,736.00 短期投资 2 0.00 0.00 应收票据 0.00 0.00 应收股利 0.00 0.00 应收利息 0.00 0.00 应收帐款 3 86,775,809.42 56,550,761.34 其他应收款 4 122,178,853.82 113,518,856.31 预付帐款 5 57,071,302.62 32,547,773.62 应收补贴款 0.00 0.00 存货 6 52,471,292.55 28,903,572.86 待摊费用 7 510,450.31 122,556.96 一年内到期的长期债权投资 0.00 0.00 其他流动资产 流动资产合计 382,070,700.20 281,585,257.09 长期投资： 长期股投投资 8 113,293,731.90 235,789,524.55 其中：合并价差 8 8,801,081.56 0.00 其中：股权投资差额 8 8,801,081.56 0.00 长期债权投资 8 0.00 0.00 长期投资合计 8 113,293,731.90 235,789,524.55 固定资产： 固定资产原价 9 173,822,579.76 147,896,339.20 减：累计折旧 9 20,167,362.40 14,905,718.82 固定资产净值 9 153,655,217.36 132,990,620.38 减：固定资产减值准备 9 305,500.00 305,500.00 固定资产净值 9 153,349,717.36 132,685,120.38 工程物资 0.00 0.00 在建工程 10 98,478,698.99 98,478,698.99 固定资产清理 0.00 0.00 固定资产合计 251,828,416.35 231,163,819.37 无形资产及其他资产： 无形资产 11 51,151,267.53 51,151,267.53 长期待摊费用 12 1,871,033.89 1,309,247.25 其他长期资产 0.00 0.00 无形资产及其他资产合计 53,022,301.42 52,460,514.78 递延税项： 递延税款借项 0.00 0.00 资产总计 800,215,149.87 800,999,115.79 资产 2000年12月31日 合并 母公司 流动资产： 货币资金 70,765,146.20 45,962,695.47 短期投资 38,500,000.00 38,500,000.00 应收票据 0.00 0.00 应收股利 0.00 0.00 应收利息 0.00 0.00 应收帐款 193,697,685.07 157,808,897.15 其他应收款 106,962,646.12 91,161,477.95 预付帐款 50,705,042.20 24,822,574.35 应收补贴款 0.00 0.00 存货 93,855,446.97 77,513,334.48 待摊费用 368,575.98 278,908.98 一年内到期的长期债权投资 0.00 0.00 其他流动资产 流动资产合计 554,854,542.54 436,047,888.38 长期投资： 长期股投投资 60,004,262.25 140,558,631.36 其中：合并价差 83,386.11 0.00 其中：股权投资差额 83,386.11 0.00 长期债权投资 0.00 0.00 长期投资合计 60,004,262.25 140,558,631.36 固定资产： 固定资产原价 105,624,133.48 83,912,491.35 减：累计折旧 14,242,331.40 10,869,617.44 固定资产净值 91,381,802.08 73,042,873.91 减：固定资产减值准备 固定资产净值 91,381,802.08 73,042,873.91 工程物资 0.00 0.00 在建工程 71,472,650.89 70,808,798.99 固定资产清理 0.00 0.00 固定资产合计 162,854,452.97 143,851,672.90 无形资产及其他资产： 无形资产 0.00 0.00 长期待摊费用 2,913,318.13 2,836,357.43 其他长期资产 0.00 0.00 无形资产及其他资产合计 2,913,318.13 2,836,357.43 递延税项： 递延税款借项 0.00 0.00 资产总计 780,626,575.89 723,294,550.07 公司负责人: 财务负责人： 制表人: 资产负债表（续） 会企01表 编制单位：西安海星现代科技股份有限公司 单位：人民币元 负债及所有者权益 注释 2001年12月31日 合并 母公司 流动负债： 短期借款 13 60,300,000.00 53,300,000.00 应付票据 14 30,000,000.00 30,000,000.00 应付帐款 15 27,076,616.78 10,633,439.33 预收帐款 16 2,916,743.70 615,190.00 应付工资 615,209.07 8,431.32 应付福利费 1,090,536.97 161,665.51 应付股利 2,165,433.49 1,738,199.95 应交税金 17 21,743,247.57 10,011,671.47 其他应交款 1,003,070.21 937,383.62 其他应付款 18 15,378,333.72 92,379,790.69 预提费用 19 740,377.48 47,600.00 预计负债 一年内到期的长期负债 21 60,500,000.00 60,500,000.00 其他流动负债 流动负债合计 223,529,568.99 260,333,371.89 长期负债： 长期借款 20 45,000,000.00 38,500,000.00 应付债券 0.00 0.00 长期应付款 22 800,000.00 0.00 专项应付款 其他长期负债 0.00 0.00 长期负债合计 45,800,000.00 38,500,000.00 递延税项： 递延税款贷项 0.00 0.00 负债合计 269,329,568.99 298,833,371.89 少数股东权益 27,513,555.49 0.00 股东权益： 股本 23 198,000,000.00 198,000,000.00 减：已归还投资 23 股本净额 23 198,000,000.00 198,000,000.00 资本公积 24 239,092,028.36 239,092,028.36 盈余公积 25 22,507,232.82 15,443,057.33 其中：法定公益金 25 7,502,410.94 5,147,685.78 未分配利润 26 43,772,764.21 49,630,658.21 股东权益合计 503,372,025.39 502,165,743.90 负债和股东权益总计 800,215,149.87 800,999,115.79 负债及所有者权益 2000年12月31日 合并 母公司 流动负债： 短期借款 52,000,000.00 52,000,000.00 应付票据 91,541,025.00 76,000,000.00 应付帐款 3,546,250.68 1,059,992.67 预收帐款 19,532,404.33 19,259,129.93 应付工资 98,464.50 92,034.80 应付福利费 602,907.72 70,914.27 应付股利 13,107,534.46 12,767,500.33 应交税金 18,905,611.42 9,965,334.03 其他应交款 806,678.65 759,998.93 其他应付款 8,510,524.36 5,557,072.96 预提费用 23,600.00 23,600.00 预计负债 0.00 0.00 一年内到期的长期负债 0.00 0.00 其他流动负债 0.00 0.00 流动负债合计 208,675,001.12 177,555,577.92 长期负债： 长期借款 60,500,000.00 54,000,000.00 应付债券 0.00 0.00 长期应付款 800,000.00 0.00 专项应付款 其他长期负债 0.00 0.00 长期负债合计 61,300,000.00 54,000,000.00 递延税项： 递延税款贷项 0.00 0.00 负债合计 269,975,001.12 231,555,577.92 少数股东权益 18,343,823.82 0.00 股东权益： 股本 198,000,000.00 198,000,000.00 减：已归还投资 股本净额 198,000,000.00 198,000,000.00 资本公积 239,092,028.36 239,092,028.36 盈余公积 19,248,418.05 13,879,041.57 其中：法定公益金 6,416,139.35 4,626,347.19 未分配利润 35,967,304.54 40,767,902.22 股东权益合计 492,307,750.95 491,738,972.15 负债和股东权益总计 780,626,575.89 723,294,550.07 公司负责人: 财务负责人: 制表人: 利润表 企会02 表 编制单位:西安海星现代科技股份有限公司 单位:人民币元 项目 注释 2001年度 合并 母公司 一、主营业务收入 27 307,288,864.91 288,147,163.12 减：折扣与折让 27 0.00 0.00 主营业务收入净额 27 307,288,864.91 288,147,163.12 减：主营业务成本 28 256,594,182.54 252,796,248.36 主营业务税金及附加 1,198,692.99 571,525.96 二、主营业务利润： 49,495,989.38 34,779,388.80 加：其他业务利润 29 3,518,480.16 1,855,865.36 减：营业费用 12,411,711.67 9,081,589.15 管理费用 30 18,426,447.64 10,183,575.83 财务费用 31 6,936,592.26 6,423,179.41 三、营业利润 15,239,717.97 10,946,909.77 加：投资收益 32 -2,516,975.69 1,162,310.41 补贴收入 222,330.60 0.00 营业外收入 182,247.88 171,416.72 减：营业外支出 33 526,379.61 499,231.03 四、利润总额 12,600,941.15 11,781,405.87 减：所得税 3,546,450.38 1,354,634.12 少数股东损益 -2,009,783.67 0.00 五、净利润 11,064,274.44 10,426,771.75 项目 2000年度 合并 母公司 一、主营业务收入 321,960,807.83 274,432,440.70 减：折扣与折让 0.00 0.00 主营业务收入净额 321,960,807.83 274,432,440.70 减：主营业务成本 276,103,785.51 251,372,306.94 主营业务税金及附加 974,809.91 287,073.99 二、主营业务利润： 44,882,212.41 22,773,059.77 加：其他业务利润 4,993,130.80 2,716,936.27 减：营业费用 11,558,750.66 8,258,079.74 管理费用 10,392,710.34 6,079,986.62 财务费用 5,950,524.04 5,037,215.81 三、营业利润 21,973,358.17 6,114,713.87 加：投资收益 182,415.56 14,745,531.31 补贴收入 0.00 0.00 营业外收入 5,901.50 380.00 减：营业外支出 480,841.44 53,062.02 四、利润总额 21,680,833.79 20,807,563.16 减：所得税 863,745.58 648,133.58 少数股东损益 944,004.86 0.00 五、净利润 19,873,083.35 20,159,429.58 公司负责人: 财务负责人： 制表人: 补充资料： 项目 行 注 2001年度 次 释 合并 母公司 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 1 -56,483.23 -56,483.23 2、自然灾害发生的损失 2 3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 3 1,496,437.40 -1,496,437.40 4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 4 5、债务重组损失 5 6、其他 6 项目 2000年度 合并 母公司 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 5、债务重组损失 6、其他 利润分配表 企会02表附表1 编制单位:西安海星现代科技股份有限公司 单位:人民币元 项目 2001年度 合并 母公司 一、净利润 11,064,274.44 10,426,771.75 加：年初未分配利润 35,967,304.54 40,767,902.22 盈余公积转入 0.00 0.00 二、可供分配的利润 47,031,578.98 51,194,673.97 减：提取法定盈余公积 2,172,543.18 1,042,677.17 提取法定公益金 1,086,271.59 521,338.59 三、可供股东分配的利润 43,772,764.21 49,630,658.21 减：应付优先股股利 0.00 0.00 提取任意盈余公积 0.00 0.00 应付普通股股利 0.00 0.00 转作股本的普通股股利 0.00 0.00 四、未分配利润 43,772,764.21 49,630,658.21 项目 2000年度 合并 母公司 一、净利润 19,873,083.35 20,159,429.58 加：年初未分配利润 33,225,748.30 35,512,387.08 盈余公积转入 0.00 0.00 二、可供分配的利润 53,098,831.65 55,671,816.66 减：提取法定盈余公积 3,501,018.07 2,015,942.96 提取法定公益金 1,750,509.04 1,007,971.48 三、可供股东分配的利润 47,847,304.54 52,647,902.22 减：应付优先股股利 0.00 0.00 提取任意盈余公积 0.00 0.00 应付普通股股利 11,880,000.00 11,880,000.00 转作股本的普通股股利 0.00 0.00 四、未分配利润 35,967,304.54 40,767,902.22 公司负责人: 财务负责人： 制表人: 现金流量表 企会03表 编制单位: 西安海星现代科技股份有限公司 2001年度 单位:人民币元 项目 注释 合并数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 475,822,609.12 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 34 5,610,000.00 现金流入小计 481,432,609.12 购买商品、接受劳务支付的现金 315,655,373.85 支付给职工以及为职工支付的现金 5,523,164.92 支付的各项税费 13,659,903.65 支付的其他与经营活动有关的现金 35 29,326,625.59 现金流出小计 364,165,068.01 经营活动产生现金流量净额 117,267,541.11 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 48,855,517.22 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 132,521.09 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 48,988,038.31 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 141,552,062.04 投资所支付的现金 71,294,779.46 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 212,846,841.50 投资活动产生的现金流量净额 -163,858,803.19 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 7,255,000.00 其中：子公司吸收少数股东权益性投资所收到的现金 7,255,000.00 借款所收到的现金 110,300,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 117,555,000.00 偿还债务所支付的现金 60,000,000.00 分配股利、利润或尝付利息所支付的现金 18,665,892.64 其中：子公司支付少数股东股利 700,000.00 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 78,665,892.64 筹资活动产生的现金流量净额 38,889,107.36 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -7,702,154.72 项目 母公司数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 418,464,215.07 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 87,377,971.00 现金流入小计 505,842,186.07 购买商品、接受劳务支付的现金 295,530,883.38 支付给职工以及为职工支付的现金 3,884,873.80 支付的各项税费 6,984,315.58 支付的其他与经营活动有关的现金 30,167,168.88 现金流出小计 336,567,241.64 经营活动产生现金流量净额 169,274,944.43 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 48,855,517.22 取得投资收益所收到的现金 13,300,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 115,971.25 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 62,271,488.47 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 138,690,812.58 投资所支付的现金 117,724,100.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 256,414,912.58 投资活动产生的现金流量净额 -194,143,424.11 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 其中：子公司吸收少数股东权益性投资所收到的现金 借款所收到的现金 106,300,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 106,300,000.00 偿还债务所支付的现金 60,000,000.00 分配股利、利润或尝付利息所支付的现金 17,452,479.79 其中：子公司支付少数股东股利 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 77,452,479.79 筹资活动产生的现金流量净额 28,847,520.21 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 3,979,040.53 公司负责人: 财务负责人： 制表人: 补充资料 注释 合并数 1.将利润调节为经营活动现金流量： 净利润 11064274.44 加：少数股东损益 -2009783.667 计提的资产减值准备 -241458.55 固定资产折旧 5421851.49 无形资产摊销 516679.47 长期待摊费用摊销 2386781.25 待摊费用减少（减：增加） 118359.47 预提费用增加（减：减少） -107170.7 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 27330.23 固定资产报废损失 财务费用 6936592.26 投资损失（减：收益） 2516975.691 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 41444206.51 经营性应收项目的减少（减：增加） 101499806.2 经营性应付项目的增加（减：减少） -52306902.94 其他 经营活动产生的现金流量净额 117267541.1 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 63062991.48 减：现金的期初余额 70765146.2 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -7702154.72 补充资料 母公司数 1.将利润调节为经营活动现金流量： 净利润 10426771.75 加：少数股东损益 计提的资产减值准备 523888.86 固定资产折旧 4051408.43 无形资产摊销 516679.47 长期待摊费用摊销 1675977.34 待摊费用减少（减：增加） 156352.02 预提费用增加（减：减少） 24000 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 16436.7 固定资产报废损失 财务费用 6423179.41 投资损失（减：收益） -1162310.41 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 48669813.71 经营性应收项目的减少（减：增加） 70897117.23 经营性应付项目的增加（减：减少） 27055629.92 其他 经营活动产生的现金流量净额 169274944.4 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 49941736 减：现金的期初余额 45962695.47 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 3979040.53 公司负责人: 财务负责人： 制表人: 资产减值准备明细表（合并） 会企01 表附表1 编制单位：西安海星现代科技股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 项目 年初余额 本年增加数 一、坏帐准备合计 5,590,991.21 -486,906.46 其中：应收帐款 4,374,215.95 -1,620,049.27 其他应收款 1,216,775.26 1,133,142.81 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 2,820,825.00 -60,052.09 其中：库存商品 2,820,825.00 -60,052.09 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债券投资 五、固定资产减值准备合计 305,500.00 其中：房屋、建筑物、 机器设备 305,500.00 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 项目 本年转回数 年末余额 一、坏帐准备合计 2,562,122.27 2,541,962.48 其中：应收帐款 1,710,213.01 1,043,953.67 其他应收款 851,909.26 1,498,008.81 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 2,760,772.91 其中：库存商品 2,760,772.91 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债券投资 五、固定资产减值准备合计 305,500.00 其中：房屋、建筑物、 机器设备 305,500.00 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 单位负责人: 财务负责人： 制表人: 母公司资产减值准备明细表 会企01 表附表1 编制单位：西安海星现代科技股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 项目 年初余额 本年增加数 一、坏帐准备合计 4,157,053.18 278,440.95 其中：应收帐款 3,216,867.00 -918,129.86 其他应收款 940,186.18 1,196,570.81 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 2,820,825.00 -60,052.09 其中：库存商品 2,820,825.00 -60,052.09 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债券投资 五、固定资产减值准备合计 305,500.00 其中：房屋、建筑物、 机器设备 305,500.00 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 项目 本年转回数 年末余额 一、坏帐准备合计 2,562,122.27 1,873,371.86 其中：应收帐款 1,710,213.01 588,524.13 其他应收款 851,909.26 1,284,847.73 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 2,760,772.91 其中：库存商品 2,760,772.91 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债券投资 五、固定资产减值准备合计 305,500.00 其中：房屋、建筑物、 机器设备 305,500.00 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 单位负责人: 财务负责人： 制表人: 所有者权益（或股东权益）增减变动表 会企01 表附表2 编制单位：西安海星现代科技股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 项目 本年数 上年数 一、实收资本（或股本）： 年初余额 198,000,000.00 198,000,000.00 本年增加额 其中：资本公积转入 盈余公积转入 利润分配转入 新增资本（或股本） 本年减少数 年末余额 198,000,000.00 198,000,000.00 二、资本公积： 年初余额 239,092,028.36 239,092,028.36 本年增加数 其中：资本（或股本）溢价 接受捐赠非现金资产准备 接受现金捐赠 股权投资准备 拨款转入 外币资本折算差额 其他资本公积 本年减少数 其中：转增资本（或股本） 年末余额 239,092,028.36 239,092,028.36 三、法定和任意盈余公积： 年初余额 12,832,278.70 9,331,260.63 本年增加数 2,172,543.18 3,501,018.07 其中：从净利润中提取数 2,172,543.18 3,501,018.07 其中：法定盈余公积 2,172,543.18 3,501,018.07 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 法定公益金转入数 本年减少数 0.00 0.00 其中：弥补亏损 转增资本（或股本） 分派现金股利或利润 分派股票股利 年末余额 15,004,821.88 12,832,278.70 其中：法定盈余公积 15,004,821.88 12,832,278.70 储备基金 企业发展基金 四、法定公益金： 年初余额 6,416,139.35 4,665,630.32 本年增加数 1,086,271.59 1,750,509.04 其中：从净利润中提取数 1,086,271.59 1,750,509.04 本年减少数 其中：集体福利费支出 年末余额 7,502,410.94 6,416,139.35 五、未分配利润： 年初未分配利润 35,967,304.54 33,225,748.30 本年净利润（净亏损以“-”号填列） 11,064,274.44 19,873,083.35 本年利润分配 3,258,814.77 17,131,527.11 年末未分配利润（未弥补亏损以“-” 号填列） 43,772,764.21 35,967,304.54 公司负责人： 财务负责人： 制表人： 应交增值税明细表 会企01 表附表3 编制单位：西安海星现代科技股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 项目 合并数 母公司数 一、应交增值税： 1.年初未抵扣数（以“-"号填列） 2.销项税额 54,460,279.10 44,336,635.47 出口退税 进项税额转出 525,090.63 转出多交增值税 3.进项税额 48,840,825.764 0,294,313.93 已交税金 减免税款 出口抵减内销产品应纳税额 转出未交增值税 6,144,543.97 4,042,321.54 4.期末未抵扣数(以"-"号填列) - - 二、未交增值税： 1.年初未交数(多交数以"-"号填列) 6,513,275.81 237,472.50 2.本期转入数(多交数以"-"号填列) 6,144,543.97 4,042,321.54 3.本期已交数 8,184,162.42 4,213,660.82 4.期末未交数(多交数以"-"号填列) 4,473,657.36 66,133.22 公司负责人： 财务负责人： 制表人： 3、会计报表附注 一、公司概况 西安海星现代科技股份有限公司（以下简称“本公司”）系依照《中华人民共和国公司法》，经西安市人民政府【市政函[1998]33 号】批准，由西安凯卓工贸有限责任公司变更为股份有限公司并更名而成立。本公司公开发行股票前的股东为西安海星科技实业(集团)公司、北京阜康对外贸易公司、陕西省技术进步投资有限责任公司、西安海惠计算机公司、西安飞机工业（集团）有限责任公司、西安协同软件股份有限公司、西安交通大学。1999 年5 月21 日，经中国证券监督管理委员会【证监发行字[1999]53 号】批准，并经上海证券交易所同意，由主承销商海通证券有限公司通过上海证券交易所系统于1999 年5 月26 日采用上网定价发行方式向社会公开发行A 股股票6800 万股。本公司主要从事计算机硬件产品的开发、生产和销售；软件开发、系统集成及网络工程；电子通讯器材及设备、其他高新技术产品的投资和开发生产、销售及技术服务。 二、主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、会计制度 本公司设立后执行《股份有限公司会计制度》；2001 年开始执行《企业会计制度》。 2、会计年度 本公司的会计年度为公历1 月1 日至12 月31 日。 3、记帐本位币 本公司以人民币为记帐本位币。 4、记帐原则和计价基础 本公司采用借贷记帐法，按权责发生制原则核算，以实际成本为计价基础。 5、外币业务的核算方法 对发生的外币经济业务，采用当日中国人民银行公布的市场汇价折合人民币记帐，期末对外币性项目的外币余额以12 月31 日中国人民银行公布的市场汇价进行调整，汇兑损益计入当期财务费用。 6、外币会计报表的折算方法 对于境外子公司以外币表示的会计报表和境内子公司采用与母公司记帐本位币以外的货币编报的会计报表，按照以下规定，将其会计报表各项目的数额折算为母公司记帐本位币表示的会计报表，并以折算为母公司记帐本位币后的会计报表编制合并会计报表。 ⑴、资产负债表 A、所有资产、负债类项目均按照合并会计报表决算日的市场汇率折算为母公司记帐本位币。 B、所有者权益类项目除“未分配利润”项目外，均按照发生时的市场汇率折算为母公司记帐本位币。 C、“未分配利润”项目以折算后的利润分配表中该项目的数额作为其数额列示。 ⑵、利润及利润分配表 A、利润表所有项目和利润分配表中有关反映发生额的项目按合并会计报表的会计期间的平均汇率折算为母公司记帐本位币。 B、利润分配表中“净利润”项目，按折算后利润表该项目的数额列示。 C、利润分配表中“年初未分配利润”项目，以上一年折算后的期末“未分配利润”项目的数额列示。 D、利润分配表中“未分配利润”项目，按折算后的利润分配表中的其他各项目的数额计算列示。 ⑶、现金流量表 A、现金流量表所有项目除“现金及现金等价物净增加额”外，均按照合并会计报表的会计期间的平均汇率折算为母公司的记帐本位币。 B、现金流量表中的“现金及现金等价物净增加额”项目按照合并会计报表决算日市场汇率折算为母公司的记帐本位币。 7、现金等价物的确定标准 本公司将期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资确定为现金等价物。 8、短期投资核算方法 短期投资按实际成本计价，投资收益按公司出售股票、债券或到期收回债券，实际收到的金额与原投资实际成本的差额确认。 本公司年末采用单项短期投资帐面价值与市价孰低的原则计提短期投资跌价准备。 9、坏帐核算方法 本公司采用备抵法，每年年末分析应收款项（包括应收帐款和其他应收款）的帐龄并提取坏帐准备，其中帐龄在1 年以内的提取比例为1%，帐龄在1-2 年的提取比例为5%，帐龄在2-3 年的提取比例为10%，帐龄在3-4 年的提取比例为15%，帐龄在4-5 年的提取比例为20%，帐龄在5 年以上的提取比例为50%。经股东大会或董事会批准，符合下列条件的确认为坏帐损失。 ⑴、有证据表明因债务人破产、死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项。 ⑵、有证据表明债务人资不抵债、现金流量严重不足、发生严重自然灾害等导致停产而在短时间内无法偿付的应收款项。 ⑶、因债务人逾期未履行偿债义务超过三年仍然不能收回的应收款项。 10、存货核算方法 存货分为原材料、库存商品、委托加工物资、在产品、产成品、低值易耗品、包装物等，均采用实际成本计价，存货采用永续盘存制。各项存货发出时, 采用加权平均法计算，低值易耗品领用时采用一次摊销法。 本公司年末按存货帐面价值与可变现净值孰低法计提存货跌价准备。存在以下一项或若干项情形的，全额计提存货跌价准备。 ⑴、已毁损的存货。 ⑵、已霉烂变质的存货。 ⑶、已过期不可退货的存货。 ⑷、生产中已不再需要，并且无转让价值的存货。 ⑸、其他足以证明已无使用价值和转让价值的存货。 11、长期投资核算方法 长期股权投资核算方法：股权投资占被投资企业有表决权资本总额20%以下，或虽占被投资企业有表决权资本总额20%以上，但不具有重大影响时，采用成本法核算；股权投资占被投资企业有表决权资本总额20%以上，或虽不足20%，但具有重大影响时，采用权益法核算。长期投资以确认的价值计价。年末，按应分享或应分担被投资单位实现的净利润或净亏损，确认投资收益或投资损失。对股权投资差额，在年末分期平均摊销，计入损益，股权投资差额的摊销期限，合同规定了投资期限的，按合同规定的投资期限摊销；没有规定投资期限的，借方差额按不超过10 年期限摊销，贷方差额按不低于10 年期限摊销。 长期债权投资核算方法：长期债权投资，按实际支付的价款记帐，若实际支付的价款中含有债权利息的，将这部分利息记入“长期债权投资--应计利息"。债权投资的溢价或折价采用直线法摊销。 本公司年末根据被投资单位的实际财务状况估计未来可收回的投资金额，将可收回金额低于投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备。发生下列情况之一时，全额计提长期投资减值准备。 ⑴、该项投资已暂停交易，并且预计今后也不可能再交易。 ⑵、被投资企业已资不抵债，并且预计今后也没有赢利的希望。 ⑶、被投资企业已进行清理整顿、清算或出现其他不能持续经营的迹象。 ⑷、影响被投资企业经营的政治或法律环境发生较大变化，导致被投资企业出现巨额亏损，并且在短期内难以恢复。 ⑸、由于被投资企业所在行业的生产技术或竞争者数量发生变化，被投资企业已经失去竞争能力，从而导致其财务状况和现金流量严重恶化，并且在短期内难以改变。 ⑹、其他有充分证据表明该项投资实质上已经不能给本公司带来经济利益的情况。 12、固定资产计价和折旧方法 本公司固定资产为使用期限超过一年且单位价值在2000 元以上的房屋建筑物、机器设备、运输工具及其他设备等。购入的固定资产，以实际支付的买价、包装费、运输费、安装成本、交纳的有关税金等记帐；自行建造的固定资产，按建造过程中实际发生的全部支出记帐；投资者投入的固定资产，按评估确认的价值记帐；融资租入的固定资产，按租赁协议确定的设备价款、发生的运输费、途中保险费、安装调试费等支出记帐；在原有固定资产基础上进行改建、扩建的，按原有固定资产的价值，加上由于改建、扩建而发生的支出，减改建、扩建过程中发生的变价收入记帐；盘盈的固定资产，按重置完全价值记帐；接受捐赠的固定资产，按同类资产的市场价格，或根据提供的有关凭据记帐。固定资产折旧采用平均年限法，各类固定资产的折旧年限、折旧率和残值率列示如下： 固定资产类别 折旧年限 年折旧率（％） 残值率（％） 房屋建筑物 30-40年 3.23-2.42 3 机器设备 5-8年 19.40-12.13 3 运输设备 5-8年 19.40-12.13 3 其他 5-8年 19.40-12.13 3 本公司定于年末对固定资产进行全面检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值的，按单项计提固定资产减值准备。如果存在下列情况之一的，按该项固定资产帐面价值全额计提固定资产减值准备。 ⑴、长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，并且已无转让价值的固定资产。 ⑵、由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产。 ⑶、虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产。 ⑷、已遭毁损，以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产。 ⑸、其他实质上已经不能再给本公司带来经济利益的固定资产。 13、在建工程核算方法按固定资产新建、扩建等发生的实际支出确认在建工程；工程借款利息和汇兑损失在尚未交付使用之前，计入在建工程,工程完工交付使用后,确认为固定资产。 本公司定于年末对在建工程进行全面检查，存在以下一项或若干项情况的，计提在建工程减值准备。 ⑴、长期停建并且预计未来3 年内不会重新开工的在建工程。 ⑵、所建项目无论在性能上还是在技术上已经落后，并且给本公司带来的经济利益具有很大的不确定性。 ⑶、其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 14、借款费用的会计处理方法 本公司除为固定资产建设项目专门借款所发生的借款费用外，其他借款费用均应于发生当期确认为财务费用，直接记入当期损益。 本公司为固定资产建设项目专门借款所发生的借款费用，在固定资产达到预定可使用状态前发生的，予以资本化。如果某项固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3 个月的，暂停借款费用资本化，并将中断期间发生的借款费用确认为财务费用。在工程项目达到预定可使用状态后发生的，作为财务费用计入当期损益。 15、无形资产计价及摊销方法 购入的无形资产，以实际支付的价款作为入帐价值；通过非货币性交易换入的无形资产，其入帐价值按《企业会计准则- 非货币性交易》的规定确定；投资者投入的无形资产，以投资者各方确认的价值作为入帐价值；通过债务重组取得的无形资产，其入帐价值按《企业会计准则- 债务重组》的规定确定；接受捐赠的无形资产，其入帐价值分别以下情况确定：①、捐赠方提供有关凭据的，按凭据上标明的金额加上应支付的相关税费确定。②、捐赠方没有提供有关凭据的，按如下顺序确定：同类或类似无形资产存在活跃市场的，参照其市场价格以估计的金额加上应支付的相关税费确定。同类或类似无形资产不存在活跃市场的，按该接受捐赠的无形资产的预计未来现金流量现值确定；自行开发并依法申请取得的无形资产，其入帐价值按依法取得时发生的注册费、律师费等费用确定，依法申请取得前发生的研究与开发费用，于发生时确认为当期费用。 无形资产在确认后发生的支出，在发生时确认为当期费用。 无形资产的摊销，合同规定了受益年限的，按不超过受益年限的期限摊销；合同没有规定受益年限而法律规定了有效年限的，按不超过法律规定的有效年限摊销，经营期短于有效年限的，按不超过经营期的年限摊销；合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限，按受益年限与有效年限二者之间较短者摊销；合同没有规定受益年限，且法律也没有规定有效年限的，按不超过10 年的期限摊销。 本公司定于年末检查各项无形资产预计带来未来经济利益的能力，当存在以下一项或若干项情况时，计提无形资产减值准备。 ⑴、某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为本公司创造经济利益的能力受到重大不利影响。 ⑵、某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复。 ⑶、某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值。 ⑷、其他足以证明某项无形资产实质上已经发生减值的情形。 当存在以下一项或若干项情况时，本公司将无形资产帐面价值全部转入当期损益。 ⑴、某项无形资产已被其他新技术等所替代，并且该项无形资产已无使用价值和转让价值。 ⑵、某项无形资产已超过法律保护期限，并且已不能为本公司带来经济利益。 ⑶、其他足以证明某项无形资产已经丧失了使用价值和转让价值的情形。 16、长期待摊费用摊销方法 固定资产大修理支出在大修理间隔期平均摊销；租入固定资产改良支出在租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限内平均摊销；一年以上其他待摊费用在受益期内平均摊销；筹建期发生的费用在开始生产经营的当月起一次记入开始生产经营当月的损益。 17、应付债券的核算方法 按实际发生数计价。发生的溢价和折价在债券存续期间，采用直线法，分期摊销。 18、收入确认原则 本公司销售商品的收入，在下列4 项条件均能满足时予以确认。 ⑴、本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方。 ⑵、本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已出售的商品实施控制。 ⑶、与交易相关的经济利益能够流入企业。 ⑷、相关的收入和成本能够可靠的计量。 本公司提供劳务，在下列条件予以确认： 在同一会计年度内开始并完成的劳务，则在完成劳务时确认收入，如劳务的开始和完成分属不同会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，则在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 他人使用本公司资产，在下列2 项条件均能满足时，确认收入： ⑴、与交易相关的经济利益能够流入企业； ⑵、收入的金额能够可靠的计量； 19、所得税的会计处理方法 由于永久性差异造成本公司税前会计利润与应税所得之间的差异，在会计处理上采用应付税款法；由于时间性差异造成的本公司税前会计利润与应税所得之间的差异，在会计处理上采用纳税影响会计法- 递延法。 20、会计政策变更及其影响 按照财政部【财会[2000]25 号】文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》和财政部[2001]17 号文《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关衔接问题的规定的通知》等有关文件的要求，本公司自2001 年起执行《企业会计制度》，并对以下会计政策进行变更： ⑴ 开办费原为五年摊销，改为一次性进入损益。 ⑵ 委托贷款原按实际成本计价，改为按委托贷款本金与可收回金额孰低计价，期末对可收回金额低于委托贷款本金的差额，计提委托贷款减值准备。 ⑶ 固定资产原按实际成本计价，改为按固定资产净值与可收回金额孰低计价，期末对可收回金额低于固定资产帐面净值的差额，计提固定资产减值准备。 ⑷ 在建工程原按实际成本计价，改为按在建工程与可收回金额孰低计价，期末对可收回金额低于在建工程帐面价值的差额，计提在建工程减值准备。 ⑸ 无形资产原按实际成本计价，改为按无形资产与可收回金额孰低计价，期末对可收回金额低于无形资产帐面价值的差额，计提无形资产减值准备。 由于上述第⑴项会计政策变更的影响，本公司已将截止2000 年12 月31 日结余的开办费1,190,937.40 元一次性计入当期损益。 上述第⑶项会计政策变更调减了2001 年度利润305,500.00 元。 21、合并会计报表编制方法 合并会计报表是以母公司和纳入合并范围的子公司的会计报表和其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。 ⑴、合并范围为本公司拥有过半数以上（不包括半数）权益性资本的子公司。 ⑵、按照财政部财会字（95）第11 号文《关于印发(合并会计报表暂行规定)的通知》的要求,在合并会计报表时对以下事项进行抵销： A、本公司权益性投资与纳入合并范围子公司所有者权益中的有关部分。 B、本公司与纳入合并范围子公司之间的债权与债务项目。 C、本公司与纳入合并范围子公司之间的内部销售。 D、本公司与纳入合并范围子公司之间未实现的内部销售。 ⑶、在合并会计报表时，对纳入合并范围子公司的会计政策与母公司不一致的方面，按母公司会计政策进行调整。 三、税项 税种 计税依据 税率 增值 税主营业务收入 17% 营业税 主营业务收入 5%,3% 城市建设维护税 增值税、营业税 7%,1% 教育费附加 增值税、营业税 3% 企业所得税 应纳税所得额 * * 所得税率： 1、本公司在国家级高新技术产业开发区注册，同时被西安市科委认定为高新技术企业，根据【财税字[94]001 号】文件规定，执行15%所得税率。 2、本公司子公司的所得税纳税情况如下： ⑴、西安海星智能网络工程有限责任公司、西安海星万山计算机软件有限公司在国家级高新技术产业区注册，并被西安市科委认定为高新技术企业，根据【财税字[94]001 号】文件规定，执行15%所得税率，其中西安海星万山计算机软件有限公司1999 年至2000 年免征企业所得税； ⑵、西安海星利达电子有限公司系1996 年3 月设立的生产性中外合资企业并在国家级高新技术产业区注册，同时在1997 年被西安市科委认定为高新技术企业，根据税法规定，1997 年-1998 年免征所得税，以后年度起执行15%所得税率； ⑶、深圳市海星信力德智能系统工程有限公司在经济特区深圳市注册，根据税法规定，执行15%的所得税率； ⑷、除上述公司外，其他子公司均执行33%所得税率。 四、子公司及合营企业 ⑴、公司概况 公司名称 注册地 注册资本 西安海星利达电子有限公司 西安市 500万美元 西安海星智能网络工程有限责任公司 西安市 100万元 西安海星万山计算机软件有限公司 西安市 4032万元 郑州海星邦和生物制药有限公司 郑州市 5300万元 北京中海安数码科技有限公司 北京市 1000万元 上海凯创科技信息技术有限公司 上海市 300万元 北京创盈世纪科技有限责任公司 北京市 300万元 深圳市海星信力德智能系统工程有限公司 深圳市 1000万元 西安海星计算机系统集成技术有限公司 西安市 2000万元 广州佳海讯网络技术有限责任公司 广州市 400万元 公司名称 投资金额 控股比例（%） 西安海星利达电子有限公司 2948.9万元 70.00 西安海星智能网络工程有限责任公司 91万元 91.00 西安海星万山计算机软件有限公司 3830万元 95.00 郑州海星邦和生物制药有限公司 4909万元 45.00 北京中海安数码科技有限公司 510万元 51.00 上海凯创科技信息技术有限公司 270万元 90.00 北京创盈世纪科技有限责任公司 240万元 80.00 深圳市海星信力德智能系统工程有限公司 616.40万元 61.64 西安海星计算机系统集成技术有限公司 1320万元 66.00 广州佳海讯网络技术有限责任公司 360万元 90.00 ⑵、合并范围及其变更情况 ①、上述公司除郑州海星邦和生物制药有限公司外均纳入合并会计报表范围。 ②、由于本公司本年度分别转让了持有的广州海星凯卓贸易有限公司、北京海星利达科贸有限公司的股权，并对上海凯卓电子有限公司进行了清算，故上述三个公司未纳入此次合并范围，合并会计报表的期初数、上年数已按变化后的合并范围重新编制。 本公司本年度分别投资设立了北京中海安数码科技有限公司、上海凯创科技信息技术有限公司、北京创盈世纪科技有限责任公司、西安海星计算机系统集成技术有限公司和广州佳海讯网络技术有限责任公司，并且收购了深圳市海星信力德智能系统工程有限公司61.64%的股权，上述公司为本年度新增加的纳入合并会计报表范围的子公司。 五、合并会计报表主要项目注释(单位:人民币元) 1、货币资金 项目 期末数 期初数 现金 727,183.73 1,070,810.28 银行存款 43,287,138.05 46,612,562.52 其他货币资金 19,048,669.70 23,081,773.40 合计 63,062,991.48 70,765,146.20 注： 其他货币资金中除1000 万元定期银行存款外，均为银行承兑汇票保证金。 2、短期投资 项目 期末数 期初数 股票投资 债券投资 其他投资 38,500,000.00 合计 38,500,000.00 注： 本公司已收回上年度委托北京道亨投资有限公司进行国债投资的款项。 3、应收帐款 期末数 帐龄 金额 占总额比例% 坏帐准备 1年以内 83,874,910.76 95.51 838,749.11 1-2年 3,815,042.33 4.34 190,752.12 2-3年 100,381.00 0.11 10,038.10 3-4年 29,429.00 0.04 4,414.34 4-5年 5年以上 合计 87,819,763.09 100.00 1,043,953.67 期初数 帐龄 金额 占总额比例% 坏帐准备 1年以内 143,312,153.93 72.35 1,433,121.54 1-2年 50,697,605.98 25.60 2,534,880.30 2-3年 4,062,141.11 2.05 406,214.11 3-4年 4-5年 5年以上 合计 198,071,901.02 100.00 4,374,215.95 注： (1)、应收帐款中无持有本公司5%以上股份的股东单位欠款。 (2)、截止2001 年12 月31 日，应收帐款较年初减少55.66%，主要原因系本公司收回以前年度部分货款所致。 (3)、截止2001 年12 月31 日，应收帐款前五名债务人欠款金额为25,731,203.32元，占应收帐款总额的29.30%。 (4)、应收帐款中大额欠款的坏帐准备计提比例低于5%的主要原因为：①帐龄均在1 年以内；②债务人均为本公司常年客户，并且没有发生长期拖欠货款的情况。 4、其他应收款 期末数 帐龄 金额 占总额比例% 坏帐准备 1年以内 119,128,932.82 96.32 1,191,289.33 1-2年 2,962,078.61 2.40 148,103.93 2-3年 1,585,242.50 1.28 158,524.25 3-4年 608.70 91.30 4-5年 5年以上 合计 123,676,862.63 100.00 1,498,008.81 期初数 帐龄 金额 占总额比例% 坏帐准备 1年以内 106,396,403.34 98.35 1,063,964.03 1-2年 509,811.41 0.47 25,490.57 2-3年 1,273,206.63 1.18 127,320.66 3-4年 4-5年 5年以上 合计 108,179,421.38 100.00 1,216,775.26 注： ⑴、截止2001 年12 月31 日，其他应收款中应收持有本公司5%以上股份的股东单位欠款为西安海星科技实业（集团）公司欠款16,332,091.94 元。 ⑵、其他应收款中前五名债务人欠款金额为67,895,887.94 元，占其他应收款总额的61.78%，其具体欠款情况如下： 单位名称 金 额 款项内容 北京道亨投资有限公司西安分公司 20,000,000.00 借款 西安海星科技实业(集团)公司 16,332,091.94 借款 上海华林实业有限公司 14,000,000.00 借款 广州驰源新技术有限公司 9,000,000.00 借款 广州万立电子科技服务公司 8,563,796.00 借款 合 计 67,895,887.94 5、预付帐款 帐龄 期末数 比例% 期初数 比例% 1年以内 54,922,387.40 96.23 40,222,214.10 79.33 1-2年 1,747,940.71 3.06 4,612,910.61 9.10 2-3年 338,554.51 0.59 5,869,917.49 11.57 3-4年 62,420.00 0.12 4-5年 5年以上 合计 57,071,302.62 100.00 50,705,042.20 100.00 注： 预付帐款中无预付持有本公司5%以上股份的股东单位款项。 6、存货 期末数 项目 金额 存货跌价准备 库存商品 39,270,880.94 2,760,772.91 原材料 12,327,396.96 在产品 3,249,261.19 低值易耗品 289,404.12 在途物资 委托加工材料 95,122.25 合计 55,232,065.46 2,760,772.91 期初数 项目 金额 存货跌价准备 库存商品 61,665,947.36 2,820,825.00 原材料 12,163,649.86 在产品 2,167,580.66 低值易耗品 99,548.77 在途物资 20,579,545.32 委托加工材料 合计 96,676,271.97 2,820,825.00 注： ⑴、截止2001 年12 月31 日，存货比上年末降低42.87%，主要原因为本公司调整产业结构，减少康柏计算机代理业务导致存货相应减少。 ⑵、本公司存货可变现净值系指正常生产经营过程中，以估计售价减去估计完工成本以及销售所必需的估计费用后的价值。本年度末按存货帐面价值与可变现净值孰低计价，应减少计提存货跌价准备60,052.09 元。 7、待摊费用 项目 原始金额 期初数 本期增加 租赁费 267,368.00 85,454.73 68,288.00 广告费 210,000.00 96,667.00 200,000.00 装修费 63,115.00 63,519.00 104,058.55 其他 122,935.25 170,766.12 合计 540,483.00 368,575.98 543,112.67 项目 本期摊销 期末数 租赁费 95,858.84 57,883.89 广告费 196,667.00 100,000.00 装修费 42,065.00 125,512.55 其他 66,647.50 227,053.87 合计 401,238.34 510,450.31 注： 截止2001 年12 月31 日，待摊费用结存数主要系指预缴的下年度房租以及一次性支付金额较大并且预计受益期可以延续到下一年度的费用。 8、长期股权投资 ⑴、长期股权投资 投资单位 期初余额 郑州海星邦和生物公司 49,508,875.69 北京海星利达科贸有限公司 4,423,192.32 广州海星凯卓贸易有限公司 3,448,925.02 上海凯卓有限公司 2,539,883.11 西安国际信托投资有限公司 西安交大捷普网络科技有限公司 广州保利星社区数码科技有限公司 合并价差 83,386.11 合计 60,004,262.25 投资单位 本期增加 增加投资 损益调整 郑州海星邦和生物公司 -2,297,525.35 北京海星利达科贸有限公司 广州海星凯卓贸易有限公司 上海凯卓有限公司 西安国际信托投资有限公司 46,187,900.00 西安交大捷普网络科技有限公司 7,893,400.00 广州保利星社区数码科技有限公司 3,200,000.00 合并价差 8,880,662.56 合计 66,161,962.56 -2,297,525.35 投资单位 本期减少 期末余额 郑州海星邦和生物公司 47,211,350.34 北京海星利达科贸有限公司 4,423,192.32 广州海星凯卓贸易有限公司 3,448,925.02 上海凯卓有限公司 2,539,883.11 西安国际信托投资有限公司 46,187,900.00 西安交大捷普网络科技有限公司 7,893,400.00 广州保利星社区数码科技有限公司 3,200,000.00 合并价差 162,967.11 8,801,081.56 合计 10,574,967.56 113,293,731.90 ⑵、合并价差 投资单位 初始金额 期初数 本期增加 西安海星智能网络工 138,976.86 83,386.11 程有限责任公司 深圳市海星信力德智 9,007,666.23 9,007,666.23 能系统工程有限公司 西安海星万山计算机 -127,003.67 -127,003.67 软件有限公司 合计 9,019,639.42 83,386.11 8,880,662.56 投资单位 本期摊销 期末数 西安海星智能网络工 13,897.69 69,488.42 程有限责任公司 深圳市海星信力德智 150,127.78 8,857,538.45 能系统工程有限公司 西安海星万山计算机 -1,058.36 -125,945.31 软件有限公司 合计 162,967.11 8,801,081.56 投资单位 摊销期限 形成原因 西安海星智能网络工 10 购买股权 程有限责任公司 深圳市海星信力德智 10 购买股权 能系统工程有限公司 西安海星万山计算机 10 购买股权 软件有限公司 合计 注: ⑴、合并价差系指本公司对纳入合并范围子公司投资形成的股权投资差额，本年度增加数包括： ①、根据2001 年8 月第一次临时股东大会决议，本公司收购深圳市信力德电子有限公司持有的深圳市赛格信力德智能系统工程有限公司61.64%的股权，此次收购形成股权投资差额9,007,666.23。收购后深圳市赛格信力德智能系统工程有限公司更名为深圳市海星信力德智能系统工程有限公司。 ②、2001 年11 月，西安海星万山计算机软件有限公司实施增资，注册资本由1926.50 万元增加到4787.50 万元。本公司及本公司所属子公司西安海星计算机系统集成技术有限责任公司分别向该公司追加投资2000 万元、755.50 万元，此次增资形成股权投资差额-127,003.67 元。 ⑵、长期股权投资中具体投资情况详见本附注“六、母公司会计报表主要项目注释”的有关披露。 ⑶、长期投资帐面价值无低于可收回金额情形，故未计提长期投资减值准备。 ⑷、本公司被投资单位执行的会计政策与本公司无重大差异，投资变现及投资收益的汇回无重大限制。 9、固定资产及累计折旧 类别 期初价值 本期增加 固定资产原值: 房屋建筑物 88,944,774.55 62,764,537.33 机器设备 3,461,553.74 708,271.90 运输设备 7,010,619.04 1,713,321.08 电子设备 656,257.90 78,451.12 其他 5,550,928.25 3,176,738.30 合计 105,624,133.48 68,441,319.73 累计折旧: 房屋建筑物 8,338,778.21 3,187,766.33 机器设备 713,488.17 344,203.32 运输设备 2,928,599.83 1,040,492.96 电子设备 408,406.98 119,970.08 其他 1,853,058.21 1,315,620.44 合计 14,242,331.40 6,008,053.13 固定资产净值 91,381,802.08 153,655,217.36 固定资产减值准备 房屋建筑物 机器设备 运输设备 206,389.00 电子设备 其他 99,111.00 合计 305,500.00 固定资产净额 91,381,802.08 类别 本期减少 期末价值 固定资产原值: 房屋建筑物 151,709,311.88 机器设备 4,169,825.64 运输设备 208,287.50 8,515,652.62 电子设备 734,709.02 其他 34,585.95 8,693,080.60 合计 242,873.45 173,822,579.76 累计折旧: 房屋建筑物 11,526,544.54 机器设备 1,057,691.49 运输设备 71,799.71 3,897,293.08 电子设备 528,377.06 其他 11,222.42 3,157,456.23 合计 83,022.13 20,167,362.40 固定资产净值 固定资产减值准备 房屋建筑物 机器设备 运输设备 206,389.00 电子设备 其他 99,111.00 合计 305,500.00 固定资产净额 153,349,717.36 注: ⑴、固定资产本期增加数主要系指本公司购买西安海星房地产开发公司所属的海星智能广场的房产用于实施电脑通讯超市项目，其详细情况已在本附注“七、关联方及其交易”中披露。 ⑵、本公司期末对固定资产可收回金额与帐面价值进行比较，根据比较结果本年度计提固定资产减值准备305,500.00 元。 ⑶、本公司以房产为抵押物，向银行取得贷款5650 万元。 10、在建工程 工程名称 预算数(万元) 期初数 电脑超市 21,667,947.00 计算机生产基地 6974.00 26,804,703.89 LCD 液晶显示器 5100.00 23,000,000.00 合计 71,472,650.89 工程名称 本期增加 本期转固 电脑超市 计算机生产基地 30,556,747.00 698,351.90 LCD 液晶显示器 18,815,600.00 合计 49,372,347.00 698,351.90 工程名称 其他减少 期末余额 完工程度 电脑超市 21,667,947.00 计算机生产基地 56,663,098.99 81.25% LCD 液晶显示器 41,815,600.00 81.99% 合计 21,667,947.00 98,478,698.99 注: ⑴、电脑超市项目本期减少数系指本公司购买西安海星房地产开发公司所属的海星智能广场的房产用于电脑超市项目的建设后，原计划用于该项目建设的位于西安高新技术开发区的土地（尚未开发）已改变用途，转入无形资产核算。 ⑵、计算机生产基地项目本期增加数系指本期支付的土建工程款1775.67 万元和采购设备款1280 万元。 ⑶、LCD 液晶显示器项目本期增加数系指本期支付采购设备款1660 万元和土建工程款221.56 万元。 ⑷、本公司没有出现在建工程发生减值的情形，故未计提在建工程减值准备。 ⑸、上述在建工程均为募股资金项目，无资本化利息支出。 11、无形资产 项目 原始金额 期初数 本期增加 土地使用权 51,667,947.00 51,667,947.00 项目 本期摊销 期末数 剩余摊销年限 土地使用权 516,679.47 51,151,267.53 49.5年 注： ⑴、土地使用权由以下二部分组成： ①、位于西安高新技术开发区的31 亩土地，价值为21,667,947.00 元。其形成原因已在本附注“10、在建工程”中披露。 ②、位于西安市未央区60 亩土地，价值为30,000,000.00 元。系本公司向西安福安房地产开发公司购买取得。 ⑵、上述土地使用权均为2001 年6 月取得，本公司从7 月份开始摊销其价值。 ⑶、本公司没有出现无形资产预计可收回金额低于其帐面价值的情形，故未计提无形资产减值准备。 12、长期待摊费用 项目 原值 期初数 装修费 1,105,698.29 175,380.73 宣传费 2,210,000.00 1,547,000.00 开办费 2,023,465.82 1,190,937.40 合计 5,339,164.11 2,913,318.13 项目 本期增加 本期摊销 装修费 694,362.00 103,708.84 宣传费 442,000.00 开办费 1,190,937.40 合计 694,362.00 1,736,646.24 项目 累计摊销 期末数 剩余年限 装修费 339,664.40 766,033.89 3.5年 宣传费 1,105,000.00 1,105,000.00 2.5年 开办费 2,023,465.82 合计 3,468,130.22 1,871,033.89 13、短期借款 借款种类 期末数 期初数 保证借款 51,300,000.00 50,000,000.00 信用借款 9,000,000.00 2,000,000.00 合计 60,300,000.00 52,000,000.00 14、应付票据 种类 金额 期限 银行承兑汇票 30,000,000.00 2001年10月-2002年5月 注: 应付票据中无欠持有本公司5%以上股份的股东单位款项。 15、应付帐款 应付帐款中无欠持有本公司5%以上股份的股东单位款项。 16、预收帐款 预收帐款中无欠持有本公司5%以上股份的股东单位款项。 17、应交税金 税种 期末数 期初数 增值税 4,473,657.36 6,340,653.60 营业税 2,417,410.87 752,618.53 城建税 199,536.59 148,264.07 所得税 13,778,204.07 10,823,619.16 房产税 842,200.00 834,000.00 其他 32,238.68 6,456.06 合计 21,743,247.57 18,905,611.42 18、其他应付款 其他应付款中欠持有本公司5%以上股份的股东单位款项。 19、预提费用 项目 期末数 期初数 房租费 592,034.00 23,600.00 其他 148,343.48 合计 740,377.48 23,600.00 20、长期借款 借款种类 期末数 期初数 保证借款 15,000,000.00 34,000,000.00 抵押借款 30,000,000.00 26,500.000.00 合计 45,000,000.00 60,500,000.00 21、一年内到期的长期借款 借款种类 期末数 期初数 保证借款 34,000,000.00 抵押借款 26,500,000.00 合计 60,500,000.00 22、长期应付款 项目 期末数 期初数 科委借款 800,000.00 800,000.00 注: 系指陕西省科委、西安市科委委托本公司所属子公司西安海星利达电子有限公司从事技术项目开发提供的无息借款。 23、股本 本次变动增减(+,-) 项目 期初数 发行新股 配股 送股 转股 期末数 一、尚未流通股份 130,000,000.00 130,000,000.00 1.社会法人股 130,000,000.00 130,000,000.00 其中: 国家拥有股份 境内法人持有股份 130,000,000.00 130,000,000.00 2.募集法人股 3.内部职工股 4.其他(转配) 二、已流通股份 68,000,000.00 68,000,000.00 境内上市的人民 币普通股 68,000,000.00 68,000,000.00 三、股份总额 198,000,000.00 198,000,000.00 注：公司股本变更情况如下： ⑴、根据西安市人民政府“市政函（1998）33 号”文件和股东会决议，西安凯卓工贸有限责任公司依法变更为股份有限公司，以1997 年12 月31 日的净资产130,036,746.04 元折合为公司股份总额13000 万股,其余作为本公司资本公积。 ⑵、根据中国证券监督管理委员会“证监发行字[1999]53 号”文件批准，本公司于1999 年5 月26 日通过上海证券交易所系统采用上网定价发行方式向社会公开发行A 股股票6800 万股，西安希格玛会计师事务所进行验证，并出具“希会验字（1999）332 号”验资报告。 24、资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 239,092,028.36 239,092,028.36 注： 股本溢价系本公司于1999 年5 月26 日向社会公开发行A 股股票6800 万股取得的资本溢价。 25、盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 12,832,278.70 2,172,543.18 15,004,821.88 法定公益金 6,416,139.35 1,086,271.59 7,502,410.94 合计 19,248,418.05 3,258,814.77 22,507,232.82 26、未分配利润 项目 金额 期初数 35,967,304.54 加：本年净利润 11,064,274.44 减：提取法定盈余公积 2,172,543.18 提取法定公益金 1,086,271.59 应付普通股股利 期末数 43,772,764.21 注： 期初未分配利润较上年度已披露的财务报告数多1,615,720.68 元，系因本期合并范围发生变更，本次财务报告的期初数已按变更后的合并范围重新编制，合并会计报表时抵销的内部应收款项提取的坏帐准备和抵销子公司提取的盈余公积金发生变化所致。 27、主营业务收入 项目 2001年度 2000年度 计算机硬件销售 200,521,555.07 178,418,464.02 系统集成及软件收入 99,017,309.84 140,542,343.81 委托经营收入 7,750,000.00 3,000,000.00 合计 307,288,864.91 321,960,807.83 注： ⑴、委托经营收入系指本公司委托西安海星科技实业（集团）有限公司所属的物业公司经营管理位于海星智能广场的电脑通讯商城取得的收入，其详细情况已在本附注“七、关联方及其交易”中披露。 ⑵、本公司本年度向前五名客户的销售额总计为186,451,540.07 元，占全年销售收入的60.68%。 28、主营业务成本 项目 2001年度 2000年度 计算机硬件销售 179,711,467.42 160,355,548.81 系统集成及软件成本 75,637,530.88 115,314,993.10 委托经营成本 1,245,184.24 433,243.60 合计 256,594,182.54 276,103,785.51 29、其他业务利润 项目 收入 支出 利润 租赁收入 5,100,000.00 1,750,134.64 3,349,865.36 材料销售收入 5,365,595.24 5,196,980.44 168,614.80 合计 10,465,595.24 6,947,115.08 3,518,480.16 注： 上述租赁收入系指本公司向西安海星集团下属公司出租房产收入。其详细情况已在本附注“七、关联方及其交易”中披露。 30、管理费用 本年度管理费用为18,426,447.64 元，较上年度增加了77.30%，主要原因系①、本公司2001 年6 月投资设立的北京中海安数码科技有限公司前期研发费用较大，增加管理费用6,071,389.69 元；②本公司于2001 年执行《企业会计制度》，根据新制度规定，已将截止2000 年12 月31 日结余的开办费1,190,937.40 元一次性计入管理费用。 31、财务费用 项目 2001年度 2000年度 利息支出 9,387,128.02 6,493,516.37 减:利息收入 2,600,547.02 992,553.54 银行手续费 150,011.26 449,561.21 合计 6,936,592.26 5,950,524.04 32、投资收益 项目 2001年度 2000年度 成本法 权益法 成本法 权益法 其他股权投资收益 185,568.52 1,042,772.80 摊销股权投资差额 -2,702,544.21 -860,357.24 合计 -2,516,975.69 182,415.56 注: 本年度投资收益较上年降低137.98%元,主要原因系本公司对郑州海星邦和生物制药工程有限公司的投资收益减少所致，其中：①该公司生产血液制品的主要原材料血浆的供应由于受国家政策影响，出现短缺，未能达到预期的经营目标；②、2000年8 月收购该公司45%的股权，形成股权投资差额25,395,771.00 元，由于摊销期限不同(自2000 年9 月开始摊销，2000 年度的摊销期为4 个月),该项股权投资差额2001年度比2000 年多摊销1,693,051.40 元。 33、营业外支出 项目 2001年度 2000年度 清理固定资产损失 27,330.23 罚款 191,756.90 427,779.42 其他 1,792.48 53,062.02 固定资产减值准备 305,500.00 合计 526,379.61 480,841.44 34、收到其他与经营活动有关的现金 收到其他与经营活动有关的现金系指本公司收到郑州海星邦和生物制药有限公司转入的5,610,000.00 元往来款项。 35、支付的其他与经营活动有关的现金 本公司2001 年度支付的其他与经营活动的现金为29,206,456.78 元，主要系指支付的广告费、运杂费等期间费用以及本年度其他应收款中增加的暂借款项，其具体情况如下： 项目 金额 其他应收款中新增的暂借款项 15,497,441.25 广告费 3,634,465.13 运杂费 1,448,118.87 差旅费 1,921,528.70 租赁费 2,556,037.77 六、母公司会计报表主要项目注释(单位:人民币元) 1、应收帐款 期末数 帐龄 金额 占总额比例% 坏帐准备 1年以内 56,711,003.47 99.25 567,110.03 1--2年 428,282.00 0.75 21,414.10 2--3年 3-4年 4-5年 5年以上 合计 57,139,285.47 100.00 588,524.13 期初数 帐龄 金额 占总额比例% 坏帐准备 1年以内 124,728,305.75 77.46 1,247,283.06 1--2年 33,203,237.93 20.62 1,660,161.89 2--3年 3,094,220.47 1.92 309,422.05 3-4年 4-5年 5年以上 合计 161,025,764.15 100.00 3,216,867.00 2、其他应收款 期末数 帐龄 金额 占总额比例% 坏帐准备 1年以内 111,813,436.86 97.40 1,118,134.37 1--2年 2,646,267.18 2.30 132,313.36 2--3年 344,000.00 0.30 34,400.00 3-4年 4-5年 5年以上 合计 114,803,704.04 100.00 1,284,847.73 期初数 帐龄 金额 占总额比例% 坏帐准备 1年以内 91,665,953.02 99.53 916,659.53 1--2年 400,889.18 0.44 20,044.46 2--3年 34,821.93 0.03 3,482.19 3-4年 4-5年 5年以上 合计 92,101,664.13 100.00 940,186.18 3、长期投资 1、长期股权投资 ⑴、投资概况 投资单位 初始投资成本 投资起止日 西安海星利达有限公司 29,489,000.00 1996.12起 西安海星万山软件有限公司 18,300,000.00 1999.12起 广州佳海讯网络技术有限公司 3,600,000.00 2001.11起 北京中海安数码科技有限公司 5,100,000.00 2001.06起 上海凯创科技信息技术有限公司 2,700,000.00 2001.06起 北京创盈世纪科技有限责任公司 2,400,000.00 2001.06起 深圳市海星信力德智能系统工程有限公司 16,642,800.00 2001.11起 西安海星智能网络工程有限公司 1,038,976.86 1997.08起 西安海星计算机系统集成技术有限公司 13,200,000.00 2001.07起 郑州海星邦和生物公司 49,069,700.00 2000.08起 西安国际信托投资有限公司 46,187,900.00 2001.05起 西安交大捷普网络科技有限公司 7,893,400.00 2001.05起 投资单位 投资比例 核算方法 西安海星利达有限公司 70% 权益法、合并 西安海星万山软件有限公司 95% 权益法、合并 广州佳海讯网络技术有限公司 90% 权益法、合并 北京中海安数码科技有限公司 51% 权益法、合并 上海凯创科技信息技术有限公司 90% 权益法、合并 北京创盈世纪科技有限责任公司 80% 权益法、合并 深圳市海星信力德智能系统工程有限公司 61.64% 权益法、合并 西安海星智能网络工程有限公司 91% 权益法、合并 西安海星计算机系统集成技术有限公司 66% 权益法、合并 郑州海星邦和生物公司 45% 权益法 西安国际信托投资有限公司 14% 成本法 西安交大捷普网络科技有限公司 15% 成本法 投资单位 备注 西安海星利达有限公司 投资设立 西安海星万山软件有限公司 投资设立 广州佳海讯网络技术有限公司 投资设立 北京中海安数码科技有限公司 投资设立 上海凯创科技信息技术有限公司 投资设立 北京创盈世纪科技有限责任公司 投资设立 深圳市海星信力德智能系统工程有限公司 收购股权 西安海星智能网络工程有限公司 收购股权 西安海星计算机系统集成技术有限公司 投资设立 郑州海星邦和生物公司 收购股权 西安国际信托投资有限公司 收购股权 西安交大捷普网络科技有限公司 收购股权 ⑵、投资增减变动 投资单位 期初余额 西安海星利达有限公司 37,397,345.25 西安海星智能网络公司 1,055,254.81 广州海星凯卓贸易有限公司 3,448,925.02 北京海星利达科贸有限公司 4,423,192.32 上海凯卓有限公司 2,539,883.11 西安海星万山软件公司 42,185,155.16 郑州海星邦和生物公司 49,508,875.69 北京中海安数码科技有限公司 上海凯创科技信息技术有限公司 北京创盈世纪科技有限责任公司 西安国际信托投资有限公司 西安交大捷普网络科技有限公司 西安海星计算机系统集成技术有限公司 广州佳海讯网络技术有限公司 深圳海星信力德智能系统工程有限公司 合计 140,558,631.36 投资单位 本期增加 增加投资 损益调整 西安海星利达有限公司 -1,965,504.25 西安海星智能网络公司 -266,900.19 广州海星凯卓贸易有限公司 北京海星利达科贸有限公司 上海凯卓有限公司 西安海星万山软件公司 20,000,000.00 6,400,920.22 郑州海星邦和生物公司 -2,297,525.35 北京中海安数码科技有限公司 5,100,000.00 -3,362,276.97 上海凯创科技信息技术有限公司 2,700,000.00 -16,692.03 北京创盈世纪科技有限责任公司 2,400,000.00 -25,588.57 西安国际信托投资有限公司 46,187,900.00 西安交大捷普网络科技有限公司 7,893,400.00 西安海星计算机系统集成技术有限公司 13,200,000.00 106,936.81 广州佳海讯网络技术有限公司 3,600,000.00 -36,000.00 深圳海星信力德智能系统工程有限公司 16,642,800.00 2,681,423.97 合计 117,724,100.00 1,218,793.64 投资单位 本期减少 期末余额 西安海星利达有限公司 35,431,841.00 西安海星智能网络公司 788,354.62 广州海星凯卓贸易有限公司 3,448,925.02 北京海星利达科贸有限公司 4,423,192.32 上海凯卓有限公司 2,539,883.11 西安海星万山软件公司 13,300,000.00 55,286,075.38 郑州海星邦和生物公司 47,211,350.34 北京中海安数码科技有限公司 1,737,723.03 上海凯创科技信息技术有限公司 2,683,307.97 北京创盈世纪科技有限责任公司 2,374,411.43 西安国际信托投资有限公司 46,187,900.00 西安交大捷普网络科技有限公司 7,893,400.00 西安海星计算机系统集成技术有限公司 13,306,936.81 广州佳海讯网络技术有限公司 3,564,000.00 深圳海星信力德智能系统工程有限公司 19,324,223.97 合计 23,712,000.45 235,789,524.55 ⑶、股权投资差额 投资单位 初始金额 期初数 本期增加 郑州海星邦和生物公司 25,395,771.00 24,549,245.30 西安海星智能网络公司 138,976.86 83,386.11 西安海星万山软件公司 2,484,032.187 2,484,032.18 深圳海星信力德智能系 9,007,666.23 9,007,666.23 统工程有限公司 合计 24,632,631.41 11,491,698.41 投资单位 本期摊销 期末数 郑州海星邦和生物公司 2,539,577.10 22,009,668.20 西安海星智能网络公司 13,897.69 69,488.42 西安海星万山软件公司 20,700.27 2,463,331.91 深圳海星信力德智能系 150,127.78 8,857,538.45 统工程有限公司 合计 2,724,302.84 33,400,026.98 投资单位 摊销期限 形成原因 郑州海星邦和生物公司 10 收购股权 西安海星智能网络公司 10 收购股权 西安海星万山软件公司 10 收购股权 深圳海星信力德智能系 10 收购股权 统工程有限公司 合计 注： ⑴、上述对西安国际信托投资有限公司的投资，系本公司收购西安海星科技实业（集团）有限公司持有的西安国际信托投资有限公司14%的股权所致。其详细情况已在本附注“七、关联方及其交易”中披露。 ⑵、上述对西安交大捷普网络科技有限公司的投资，系本公司分别收购西安协同软件股份有限公司、陕西大东科技实业有限公司持有的西安交大捷普网络科技有限公司12.12%、2.88%股权所致。 ⑶、上述对深圳市海星信力德智能系统工程有限公司的投资，系指本公司收购深圳市信力德电子有限公司持有的深圳市赛格信力德智能系统工程有限公司61.64%的股权，收购价格为16,642,800.00 元，股权投资差额为9,007,666.23 元，收购后深圳市赛格信力德智能系统工程有限公司更名为深圳市海星信力德智能系统工程有限公司。 ⑷、上述长期股权投资减少数包括： ①、对西安海星万山计算机软件有限公司股权投资减少数系指收到该公司派发的13,300,000.00 元现金股利。 ②、对广州海星凯卓贸易有限公司、北京海星利达科贸有限公司股权投资减少数系指转让该公司股权所致，转让价格为截止2000 年12 月31 日的帐面净资产。 ③、对上海凯卓有限公司的股权投资减少数系因该公司已于本年度清算，收回该项投资所致，清算收益为-56,483.23 元。 4、固定资产及累计折旧 类别 期初价值 本期增加 固定资产原值: 房屋建筑物 72,706,536.32 62,764,537.33 机器设备 10,678.80 运输设备 5,886,135.04 596,409.10 电子设备 50,800.00 其他 5,258,341.19 770,616.42 合计 83,912,491.35 64,131,562.85 累计折旧: 房屋建筑物 6,408,985.52 2,603,189.75 机器设备 2,260.00 960.00 运输设备 2,697,195.11 714,566.58 电子设备 27,515.08 5,080.00 其他 1,733,661.73 727,612.10 合计 10,869,617.44 4,051,408.43 固定资产净值 73,042,873.91 固定资产减值准备 房屋建筑物 机器设备 运输设备 206,389.00 电子设备 其他 99,111.00 合计 305,500.00 固定资产净额 73,042,873.91 类别 本期减少 期末价值 固定资产原值: 房屋建筑物 135,471,073.65 机器设备 10,678.80 运输设备 144,150.00 6,338,394.14 电子设备 50,800.00 其他 3,565.00 6,025,392.61 合计 147,715.00 147,896,339.20 累计折旧: 房屋建筑物 9,012,175.27 机器设备 3,220.00 运输设备 13,114.05 3,398,647.64 电子设备 32,595.08 其他 2,193.00 2,459,080.83 合计 15,307.05 14,905,718.82 固定资产净值 132,990,620.38 固定资产减值准备 房屋建筑物 机器设备 运输设备 206,389.00 电子设备 其他 99,111.00 合计 305,500.00 固定资产净额 132,685,120.38 6、主营业务收入 项目 2001年度 2000年度 计算机硬件销售 199,836,681.08 245,974,165.33 系统集成及软件收入 80,560,482.04 25,458,275.37 委托经营收入 7,750,000.00 3,000,000.00 合计 288,147,163.12 274,432,440.70 注： 上述委托经营收入系指本公司委托西安海星科技实业（集团）有限公司所属的物业公司经营管理位于海星智能广场的电脑通讯商城，其详细情况已在本附注“七、关联方及其交易”中披露。 7、主营业务成本 项目 2001年度 2000年度 计算机硬件销售 188,344,325.64 227,296,152.41 系统集成及软件成本 63,206,738.48 23,642,910.93 委托经营成本 1,245,184.24 433,243.60 合计 252,796,248.36 251,372,306.94 8、投资收益 项目 2001年度 2000年度 长期股权投资收益 3,886,613.25 15,605,888.55 摊销股权投资差额 -2,724,302.84 -860,357.24 合计 1,162,310.41 14,745,531.31 注： 本年度投资收益比上年度降低92.12%，其主要原因为：①、对郑州海星邦和生物制药工程有限公司的投资收益减少，详见本附注五“31、投资收益”中的有关说明；②2001 年6 月，本公司投资设立北京中海安数码科技有限公司，由于该公司报告期内未能投入生产，且前期研发费用较大，本公司按权益法核算,形成投资损失3,362,276.97 元；③、由于IT 行业竞争日趋激烈，效益较以前年度有所下降，本公司对其子公司西安海星利达电子有限公司、西安海星万山计算机软件有限责任公司按权益法核算，分别确认投资收益-1,965,504.25 元、6,421,620.49 元，比去年降低2,473,122.28 元、7,921,512.63 元。 8、收到其他与经营活动有关的现金 收到其他与经营活动有关的现金系指本公司收到子公司及合营企业转入的往来款项，具体为： 单位名称 金额 西安海星万山计算机软件有限公司 37,228,652.32 西安海星利达电子有限公司 29,209,104.98 深圳海星信力德智能系统工程公司 5,000,000.00 广州佳海讯网络技术有限公司 4,000,000.00 北京创盈世纪科技有限责任公司 3,000,000.00 西安海星系统集成工程有限公司 3,330,213.70 合计 81,767,971.00 七、关联方关系及其交易 1、存在控制关系的关联方 公司名称 注册地 经营范围 西安海星科技实业（集团）有限公司 西安市 实业投资 西安海星利达电子有限公司 西安市 计算机生产销售 西安海星智能网络工程有限公司 西安市 网络工程服务 西安海星万山计算机软件有限公司 西安市 软件开发等 北京中海安数码科技有限公司 北京市 数据记录仪 上海凯创科技信息技术有限公司 上海市 计算机开发销售 北京创盈世纪科技有限责任公司 北京市 计算机开发销售 广州佳海讯网络技术有限公司 广州市 网络技术 深圳海星信力德智能系统工程公司 深圳市 网络系统工程 西安海星计算机系统集成技术有限公司 西安市 系统集成 西安海星房地产综合开发公司 西安市 房地产开发 西安海星信息港有限责任公司 西安市 通讯器材销售等 陕西海星山水文化餐饮娱乐有限公司 西安市 餐饮、娱乐 西安海星物业管理有限公司 西安市 物业管理 公司名称 注册资本 与本公司关系 西安海星科技实业（集团）有限公司 10000万元 母公司 西安海星利达电子有限公司 500万美元 子公司 西安海星智能网络工程有限公司 100万元 子公司 西安海星万山计算机软件有限公司 4787.5万元 子公司 北京中海安数码科技有限公司 1000万元 子公司 上海凯创科技信息技术有限公司 300万元 子公司 北京创盈世纪科技有限责任公司 300万元 子公司 广州佳海讯网络技术有限公司 400万元 子公司 深圳海星信力德智能系统工程公司 1000万元 子公司 西安海星计算机系统集成技术有限公司 2000万元 子公司 西安海星房地产综合开发公司 1800万元 受同一公司控制 西安海星信息港有限责任公司 100万元 受同一公司控制 陕西海星山水文化餐饮娱乐有限公司 168万元 受同一公司控制 西安海星物业管理有限公司 100万元 受同一公司控制 公司名称 性质 法人代表 西安海星科技实业（集团）有限公司 有限责任 荣海 西安海星利达电子有限公司 有限责任 荣海 西安海星智能网络工程有限公司 有限责任 荣海 西安海星万山计算机软件有限公司 有限责任 林作良 北京中海安数码科技有限公司 有限责任 于懋 上海凯创科技信息技术有限公司 有限责任 荣海 北京创盈世纪科技有限责任公司 有限责任 荣海 广州佳海讯网络技术有限公司 有限责任 荣海 深圳海星信力德智能系统工程公司 有限责任 荣海 西安海星计算机系统集成技术有限公司 有限责任 荣海 西安海星房地产综合开发公司 有限责任 荣海 西安海星信息港有限责任公司 有限责任 荣海 陕西海星山水文化餐饮娱乐有限公司 有限责任 荣山 西安海星物业管理有限公司 有限责任 荣海 2、存在控制关系的关联方注册资本及其变化 公司名称 年初数 本年增加数 西安海星科技实业（集团）有限公司 10000万元 上海凯卓电子有限公司 100万元 西安海星利达电子有限公司 500万美元 西安海星智能网络工程有限责任公司 100万元 西安海星万山计算机软件有限公司 1926.5万元 2861万元 北京中海安数码科技有限公司 1000万元 上海凯创科技信息技术有限公司 300万元 北京创盈世纪科技有限责任公司 300万元 广州佳海讯网络技术有限公司 400万元 深圳海星信力德智能系统工程公司 1000万元 西安海星计算机系统集成技术有限公司 2000万元 西安海星房地产综合开发公司 1800万元 西安海星信息港有限责任公司 100万元 陕西海星山水文化餐饮娱乐有限公司 168万元 西安海星物业管理有限公司 100万元 公司名称 本年减少数 期末数 西安海星科技实业（集团）有限公司 10000万元 上海凯卓电子有限公司 100万元 西安海星利达电子有限公司 500万美元 西安海星智能网络工程有限责任公司 100万元 西安海星万山计算机软件有限公司 4032万元 北京中海安数码科技有限公司 1000万元 上海凯创科技信息技术有限公司 300万元 北京创盈世纪科技有限责任公司 300万元 广州佳海讯网络技术有限公司 400万元 深圳海星信力德智能系统工程公司 1000万元 西安海星计算机系统集成技术有限公司 2000万元 西安海星房地产综合开发公司 1800万元 西安海星信息港有限责任公司 100万元 陕西海星山水文化餐饮娱乐有限公司 168万元 西安海星物业管理有限公司 100万元 3、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 公司名称 年初数 本年增加数 西安海星科技实业（集团）有限公司 6287.50万元 西安海星利达电子有限公司 350万美元 西安海星智能网络工程有限责任公司 91万元 西安海星万山计算机软件有限公司 1830万元 2000万元 北京中海安数码科技有限公司 510万元 上海凯创科技信息技术有限公司 270万元 北京创盈世纪科技有限责任公司 240万元 广州佳海讯网络技术有限公司 400万元 深圳海星信力德智能系统工程公司 616.40万元 西安海星系统集成有限公司 1320万元 公司名称 本年减少数 期末数 西安海星科技实业（集团）有限公司 6287.50万元 西安海星利达电子有限公司 350万美元 西安海星智能网络工程有限责任公司 91万元 西安海星万山计算机软件有限公司 3830万元 北京中海安数码科技有限公司 510万元 上海凯创科技信息技术有限公司 270万元 北京创盈世纪科技有限责任公司 240万元 广州佳海讯网络技术有限公司 400万元 深圳海星信力德智能系统工程公司 616.40万元 西安海星系统集成有限公司 1320万元 4、关联交易 ⑴、委托开发 本公司委托西安海星房地产综合开发公司实施计算机生产基地和LCD 液晶显示器项目的土建工程，截止2001 年12 月31 日已支付工程款69,078,698.99 元，目前该工程的主楼已封顶，其工程造价按市场价格确定。 ⑵、委托经营 本公司委托西安海星科技实业（集团）有限公司所属的物业公司经营管理位于海星智能广场的电脑通讯商城，双方签有委托管理协议，由物业管理公司每年向本公司支付775 万元经营收入。 ⑶、租赁 ①、陕西海星山水文化餐饮娱乐有限公司租赁本公司所属子公司西安海星利达电子有限公司房产从事经营活动，双方签有租赁协议，参照市场价格年租金为180万元。 ②、西安海星信息港有限责任公司租赁本公司房产从事经营活动，双方签有租赁协议，租金参照市场价格，年租金为330 万元。 ⑷、收购房产 为尽快实施电脑超市项目，本公司本期收购西安海星房地产开发有限公司所属的西安海星智能大厦部分楼层用于实施该项目，该房产经陕西华德诚有限责任会计师事务所评估，并出具【陕德诚评字（2001）第324 号】评估报告。确认的评估价值为57,516,455.00 元，双方以此评估价值作为交易价格。此次收购行为已经2000年度股东大会批准。 ⑸、收购股权 经2000 年度股东大会批准，本公司本期用自有资金收购西安海星科技实业（集团）有限公司持有的西安国际信托投资有限公司14%的股权，经上海东华会计师事务所审计，并出具【东会陕审字（2001）041 号】审计报告。确认该公司截止2000 年12 月31 日的帐面净资产为329,913,652.73 元，按股权比例计算的股权帐面价值为4,618.79 万元，双方以此价值作为交易价格。 ⑹、担保 西安海星科技实业（集团）有限公司为本公司8400 万元银行借款提供担保。 (7)、资金往来 截止2001 年12 月31 日，本公司其他应收款中应收西安海星科技实业（集团）有限公司16,332,091.94 元；其他应付款中应付郑州海星邦和制药有限公司5,610,000.00 元，前述款项为暂收暂借款，未约定利息。 八、或有事项 2001 年12 月，本公司与长安信息产业（集团）股份有限公司签署了互相担保协议，保证限额为人民币6000 万元，保证期限为一年。 九、承诺事项 本公司截止资产负债表日无需要披露的重大承诺事项。 十、资产负债表日后事项 经2002 年4 月3 日公司第一届董事会第一十七次会议决议，2001 年利润分配预案为每10 股送1 股，待股东大会批准后执行。 十一、备查文件目录 1、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》上披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 西安海星现代科技股份有限公司 董事会 2002 年4 月3 日
