兰州长城电工股份有限公司
        董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告


    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司
章程》以及公司《董事会审计委员会实施细则》等相关规定，公司董事会
审计委员会本着恪尽职守、勤勉尽责的原则，切实履行相应的职责和义务。

现就 2018 年度履职情况报告如下：
    一、董事会审计委员会基本情况
    公司第六届董事会审计委员会由独立董事刘志军、赵新民、李雪峰和

董事白天洪 4 名成员组成，其中独立董事 3 名，主任委员由具有专业会计
资格的独立董事刘志军女士担任。
    二、董事会审计委员会召开会议情况

    报告期内，第六届董事会审计委员会共召开 4 次会议，分别是：
    （一）2018 年 1 月 8 日，董事会审计委员会召开了 2018 年第一次会
议，会议对公司 2017 年年报整合审计情况进行二次沟通，讨论审计工作

中的具体事项，各委员也提出了专业性的意见，审计机构相关人员对提出
的问题做出详细解答。
    （二）2018 年 3 月 20 日，董事会审计委员会召开了 2018 年第二次会

议，会议审议通过了《兰州长城电工股份有限公司 2017 年度内部控制评
价报告》、《兰州长城电工股份有限公司董事会审计委员会 2017 年度履职
情况报告》、《兰州长城电工股份有限公司 2018 年度内部审计工作计划》，
并同意提交公司董事会审议。
    （三）2018 年 8 月 15 日，董事会审计委员会召开了 2018 年第三次会
议，会议讨论通过了《关于续聘 2018 年度审计机构的议案》，并同意提交


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公司董事会审议。
    （四）2018 年 12 月 18 日，董事会审计委员会召开了 2018 年第四次
会议，与年报审计会计师事务所对公司 2018 年年报整合审计情况进行第

一次沟通。
    三、董事会审计委员会履行职责情况
    报告期内，公司第六届董事会审计委员会尽职尽责履行董事会审计委

员会职责，合理表达相关事项的专业意见，履行了以下职责：
    （一）监督与评估外部审计机构工作
    1. 评估外部审计机构工作

    经审慎核查，委员们认为，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）能较
好地完成公司委托的各项工作，从聘任以来始终遵循独立、客观、公正的
职业准则，出具的各项报告客观、真实地反映了公司财务状况和经营成果。

    2. 与外部审计机构进行讨论沟通
    报告期内，第六届董事会审计委员会委员严格按照《公司董事会审计
委员会年报工作规程》规定，积极参与公司 2017 年度报告审计工作，在

审计机构进场前，认真听取、审阅了外部审计师对公司年报审计的工作计
划及相关资料，提出了 2017 年度审计工作的具体意见和要求；在审计过
程中，董事会审计委员会对审计工作进行了督导，与公司经营层、外部审

计机构进行了充分有效的沟通交流。委员们认为：公司 2017 年度财务报
告真实、准确、完整地反映了公司 2017 年度财务状况和经营成果，同意
将相关议案提交公司董事会审议。
    董事会审计委员会委员积极参与公司 2018 年度报告审计进场前的沟
通工作，认真听取、审阅了外部审计师对公司年报审计的工作计划及相关
资料，提出了 2018 年度审计工作的意见和要求，参与督查 2018 年度年报
预审工作。
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    （二）指导公司内部审计工作
    报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司 2017 年内部审计工作
总结和 2018 年内部审计工作计划。不定期的对公司 2017 年内部审计工作

计划有效执行情况进行监督检查，及时对内部审计工作提出指导性意见，
提高公司内部审计工作质量和监督效力。
    （三）协调相关部门与外部审计机构的沟通

    报告期内，董事会审计委员会多次与公司管理层、内部审计部门及相
关部门进行交流和沟通，协调年审和内控的相关工作，保证公司 2018 年
年度报告的审计工作、内部控制体系实施和评价工作的顺利开展。

    四、总体评价
    报告期内，公司第六届董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市
公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《董事会审计委员会实施细则》

等相关规定，恪尽职守、尽职尽责，发挥监督审查的作用，认真履行了董
事会审计委员会的职责。今后，我们将继续充分发挥监督职能，在健全和
完善内控体系、提升内部审计质量、强化风险管理意识、协调外部审计工

作及公司重大事项执行情况等方面履行职责，更好地发挥董事会审计委员
会的重要作用，维护公司与全体股东的利益。
    特此报告。

                                 兰州长城电工股份有限公司
                                       董事会审计委员会
                                       2019 年 3 月 25 日




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