兰州长城电工股份有限公司
      董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告


    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、

《公司章程》以及公司《董事会审计委员会实施细则》等相关规定，

公司董事会审计委员会本着恪尽职守、勤勉尽责的原则，切实履行相

应的职责和义务。现就 2020 年度履职情况报告如下：

    一、董事会审计委员会基本情况

    公司第七届董事会审计委员会由董事李雪峰、雷海亮、贾洪文、

魏永武 4 名成员组成公司第七届董事会审计委员会，其中独立董事 3

名，外部董事 1 名，主任委员由具有专业会计资格的独立董事李雪峰

同志担任。

    二、董事会审计委员会召开会议情况

    报告期内，第七届董事会审计委员会共召开 3 次会议，分别是：

    （一）2020 年 4 月 23 日，董事会审计委员会召开了 2020 年第

一次会议，会议对公司 2019 年年报整合审计情况进行充分沟通，讨

论审计工作中的具体事项，各委员也提出了专业性的意见，审计机构

相关人员对提出的问题做出详细解答。并审议通过了《兰州长城电工

股份有限公司 2019 年度内部控制评价报告》、《兰州长城电工股份有

限公司董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告》、《兰州长城电工

股份有限公司 2020 年度内部审计工作计划》，并同意提交公司董事会

审议。

                              1
    （二）2020 年 12 月 8 日，董事会审计委员会召开了 2020 年第

二次会议，会议讨论通过了《关于续聘 2020 年度审计机构的议

案》，并同意提交公司董事会审议。

    （三）2020 年 12 月 25 日，董事会审计委员会召开了 2020 年

第三次会议，审计委员会与年报审计大信会计师事务所对公司 2020

年年报整合审计情况进行第一次沟通。

    三、董事会审计委员会履行职责情况

    报告期内，公司第七届董事会审计委员会尽职尽责履行董事会审

计委员会职责，合理表达相关事项的专业意见，履行了以下职责：

    （一）监督与评估外部审计机构工作

    1.评估外部审计机构工作

    经审慎核查，委员们认为，大信会计师事务所（特殊普通合伙）

能较好地完成公司委托的各项工作，从聘任以来始终遵循独立、客观、

公正的职业准则，出具的各项报告客观、真实地反映了公司财务状况

和经营成果。

    2.与外部审计机构进行讨论沟通

    报告期内，第七届董事会审计委员会委员严格按照《公司董事会

审计委员会年报工作规程》规定，积极参与公司 2019 年度报告审计

工作，在审计机构进场前，认真听取、审阅了外部审计师对公司年报

审计的工作计划及相关资料，提出了 2020 年度审计工作的具体意见

和要求；在审计过程中，董事会审计委员会对审计工作进行了督导，

与公司经营层、外部审计机构进行了充分有效的沟通交流。委员们认

                              2
为：公司 2019 年度财务报告真实、准确、完整地反映了公司 2019

年度财务状况和经营成果，同意将相关议案提交公司董事会审议。

    董事会审计委员会委员积极参与公司 2020 年度报告审计进场前

的沟通工作，认真听取、审阅了外部审计师对公司年报审计的工作计

划及相关资料，提出了 2020 年度审计工作的意见和要求，参与督查

2020 年度年报预审工作。

    （二）指导公司内部审计工作

    报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司 2019 年内部审计

工作总结和 2020 年内部审计工作计划。不定期的对公司 2020 年内部

审计工作计划有效执行情况进行监督检查，及时对内部审计工作提出

指导性意见，提高公司内部审计工作质量和监督效力。

    （三）协调相关部门与外部审计机构的沟通

    报告期内，董事会审计委员会多次与公司管理层、内部审计部门

及相关部门进行交流和沟通，协调年审和内控的相关工作，保证公司

2020 年年度报告的审计工作、内部控制体系实施和评价工作的顺利

开展。

    四、总体评价

    报告期内，公司第七届董事会审计委员会依据《上海证券交易所

上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《董事会审计委员会

实施细则》等相关规定，恪尽职守、尽职尽责，发挥监督审查的作用，

认真履行了董事会审计委员会的职责。今后，我们将继续充分发挥监

督职能，在健全和完善内控体系、提升内部审计质量、强化风险管理

                              3
意识、协调外部审计工作及公司重大事项执行情况等方面履行职责，

更好地发挥董事会审计委员会的重要作用，维护公司与全体股东的利

益。

    特此报告。



                          兰州长城电工股份有限公司

                                 董事会审计委员会

                                 2021 年 4 月 8 日




                             4