兰州长城电工股份有限公司
              2021 年度独立董事述职报告


    作为兰州长城电工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，2021 年度我们严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事
规则》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关规定及证券监管
部门的相关要求，忠实、勤勉地履行职责，独立、负责地行使职权，
及时了解公司经营管理信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公
司召开的董事会、股东大会及相关会议，参与重大经营决策并对重大
事项独立、客观地发表意见，充分发挥了独立董事的独立作用，尽可
能有效地维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将
2021 年度主要工作情况报告如下：
    一、独立董事基本情况
    李雪峰，女，汉族，1973年6月出生，甘肃省镇原县人，中共党
员，副教授、高级会计师、高级审计师。兰州大学区域经济专业硕士
毕业。2012至今任陇东学院经济管理学院副教授。2016年9月8日起任
公司独立董事。
    雷海亮，男，汉族，1972年11月出生，毕业于西北政法大学，律
师。现任甘肃赛莱律师事务所主任、兼任兰州市平凉商会副会长兼秘
书长、甘肃政法学院客座教授；兰州兰石重型装备股份有限公司独立
董事。2019年4月25日起任公司独立董事。
    贾洪文，男，汉族，1971年6月出生，中国民主建国会会员，硕士
研究生学历。现任兰州大学经济学院教授，硕士生导师；兼任《西北
人口》杂志社常务副主编，甘肃省人口学会常务理事，劳动经济学会
就业促进专业委员会理事；兰州黄河企业股份有限公司独立董事。
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2019年12月23日起任公司独立董事。
    上述人员不存在影响独立性情况。
    二、独立董事年度履职概况
    2021 年度，我们认真履行职责，按时出席董事会及任职的专门委
员会相关会议并审议各项议案。会议出席的具体情况如下：
                             出席方式                是否连续
          应参加董                                              出席股东
  姓名               现场   通讯       委托          两次未亲
          事会次数                            缺席              大会次数
                     会议   方式       方式            自参加
 李雪峰      6        0      5          1      0        否         4
 雷海亮      6        1      5          0      0        否         4
 贾洪文      6        1      5          0      0        否         4

     2021 年度，我们对公司进行了多次现场考察、沟通、了解，重
点对公司经营状况、高层人员安排、财务、内部控制等方面的情况、
董事会决议执行情况进行考察；并通过电话或邮件，与公司的内部董
事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重
大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。按照《独立董事年报工作
制度》的要求，在公司年度财务报告编制、审计过程中切实履行独立
董事职责。年度注册会计师进场后，我们与会计师事务所首次沟通，
听取年审会计师的审计计划，并在审计过程中与年审会计师保持持续
沟通，督促其在计划时限内提交审计报告。在年审注册会计师出具初
步审计意见后，再次与年审会计师就初步审计意见进一步沟通，以确
保审计报告全面反映公司真实情况。我们认为：公司财务报表真实、
准确、完整的反映了公司整体财务状况和经营成果，公司报告期内运
营情况良好，并对公司年度报告签署了书面确认意见。
    公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员与
独立董事保持经常沟通，使独立董事能及时了解公司经营管理动态，
并获取作出独立判断的资料。同时，召开董事会及相关会议前，公司

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组织准备会议材料并及时准确传递，为独立董事工作提供了便利条件，
有效配合了独立董事的工作。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
   （一）对外担保情况
    截止 2021 年 12 月 31 日长城电工提供担保的总额为 56,474.15
万元，占长城电工期末净资产的 32.68%，均为对子公司提供的担保。
   （二）董事、高管薪酬考核工作情况
    2021 年度，我们对公司高级管理人员薪酬情况进行了审核，认为
高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和高管薪酬的管理规定，薪酬
发放符合有关法律以及公司章程、规章制度等的规定。
   （三）聘任会计师事务所情况
    2021 年度，公司没有更换会计师事务所，续聘大信会计师事务所
（特殊普通合伙），该所具有多年为上市公司提供审计服务的经验和
能力，能够满足公司 2021 年度财务审计和内控审计工作要求，熟悉
本公司经营业务，能够满足公司年度审计工作的要求。本次续聘公司
2021 年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》和《公司章
程》等有关规定，不存在损害公司或股东利益，特别是中小股东利益
的情形。
    （四）现金分红情况
    公司 2020 年度因业绩亏损不进行利润分配，也不进行资本公积
转增股本，符合公司实际情况，符合《公司法》《上市公司监管指引
第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司现金分红
指引》等相关法律法规以及《公司章程》的规定。未分配利润全部用
于公司经营发展的做法符合公司实际发展需要，符合公司和全体股东
的长远利益，不存在损害中小股东利益的情形。
    （五）信息披露的情况

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    综合 2021 年度的信息披露情况，公司信息披露遵循了“公平、
公开、公正”的原则，公司相关信息披露人员能够按照法律法规的要
求做好信息披露工作，及时履行信息披露的义务，信息披露的内容及
时、准确、完整。
    （六）内部控制的建设情况
    2021年度，公司内部控制工作得到有效开展，对2020年内控评价
过程中发现的缺陷，公司及子公司给予了充分重视，遵照重要性及适
应性等原则对内控管理进行了合理化调整。通过内部控制缺陷整改对
存在的设计性缺陷，公司及子公司已按照规范性要求完成了相关内控
制度的补充和修订；对存在的运行性缺陷，公司及子公司已通过加强
制度宣贯、培训、检查、考核等措施确保相关制度的有效执行。我们
认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重
大方面保持了有效的财务报告内部控制。
    （七）关联交易情况
    报告期内，对公司关联交易事项进行了审核，发表了事前认可意
见，并对相关事项发表了独立意见。公司董事会审议关联交易事项时，
关联董事回避了表决，董事会的决策程序符合有关法律法规和《公司
章程》的规定。
    （八）董事会及下属各专业委员会运行情况
    公司董事会依照《公司法》和公司章程、董事会议事规则等规定
规范运行，董事会下设有战略、薪酬与考核、审计、提名委员会等专
业委员会，按照《上市公司治理准则》的要求，并根据公司各独立董
事的专业特长，分别在各专业委员会中任职，并分别担任薪酬与考核
委员会、审计委员会、提名委员会的主任委员。
    2021 年度，公司独立董事发挥各自在董事会专门委员会中的作
用，积极开展工作。审计委员会切实履行职责，有效的监督公司审计

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工作，加强公司内部审计与外部审计之间的沟通，审查公司内控制度。
指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内控并提供真实准确完
整的财务报告；薪酬与考核委员会对公司薪酬分配体系，对董事及高
管的绩效考核机制，薪酬分配方案进行审查，对公司薪酬管理执行过
程中的相关情况和问题提出建设性意见，切实履行自身工作职责，稳
妥推进各项工作开展，切实履行了勤勉尽责义务。
    （九）其他重点关注事项说明
    为切实履行独立董事职责，我们积极学习上市公司规范运作的相
关文件内容、以及独立董事履行职责相关的法律、法规和规章制度，
加深对相关法规尤其是涉及到公司法人治理结构和保护中小股东权
益等方面的认识和理解。
    四、总体评价和建议
    2021 年，我们遵循客观、公正、独立、诚信的原则，本着对所有
股东尤其是中小股东负责的态度，履行独立董事的职责，参与公司重
大事项的决策，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益及
所有股东尤其是中小股东的合法权益。
    2022 年，我们将继续本着谨慎、诚信与勤勉的精神，本着对公司
负责、对股东负责的态度，认真履行独立董事的职责，充分发挥独立
董事的作用。加强与公司董事会、监事会和管理层的沟通合作，充分
利用自身专业能力及经验为公司发展献计献策，促进董事会决策的科
学性和高效性，继续维护好公司整体利益和全体股东尤其是中小股东
的合法权益。
    独立董事:
    李雪峰      雷海亮   贾洪文


                                       2022 年 4 月 7 日

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