兰州长城电工股份有限公司
        董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告


    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司

章程》以及公司《董事会审计委员会实施细则》等相关规定，公司董事会

审计委员会本着恪尽职守、勤勉尽责的原则，切实履行相应的职责和义务。

现就 2021 年度履职情况报告如下：

    一、董事会审计委员会基本情况

    公司第七届董事会审计委员会由董事李雪峰、雷海亮、贾洪文、魏永

武 4 名成员组成公司第七届董事会审计委员会，其中独立董事 3 名，外部

董事 1 名，主任委员由具有专业会计资格的独立董事李雪峰同志担任。

    二、董事会审计委员会召开会议情况

    报告期内，第七届董事会审计委员会共召开 5 次会议，分别是：

    （一）2021 年 3 月 4 日，董事会审计委员会召开了 2021 年第一次会

议，会议对公司 2020 年年报整合审计情况进行充分沟通，讨论审计工作

中的具体事项，各委员也提出了专业性的意见，审计机构相关人员对提出

的问题做出详细解答。会议审议通过了《兰州长城电工股份有限公司 2020

年度内部控制评价报告》、《兰州长城电工股份有限公司董事会审计委员会

2020 年度履职情况报告》、《兰州长城电工股份有限公司 2021 年度内部审

计工作计划》，并同意提交公司董事会审议。

    （二）2021 年 4 月 7 日，董事会审计委员会召开了 2021 年第二次会

议，审计委员会与年报审计大信会计师事务所对公司 2020 年年报整合审


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计情况进行沟通。

    （三）2021 年 4 月 8 日，董事会审计委员会召开了 2021 年第三次会

议，会议审议了《关于公司资产计提减值准备的议案》，会议确认公司

2020 年计提减值准备共 10317.19 万元。

    （四）2021 年 10 月 27 日，董事会审计委员会召开了 2021 年第四次

会议，会议讨论通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》，建议公

司续聘大信会计事务所为公司 2021 年度财务报告内控审计机构，经表决

一致同意提交公司董事会审议。

    （五）2021 年 12 月 27 日，董事会审计委员会召开了 2021 年第五次

会议，审计委员会与年报审计大信会计师事务所对公司 2021 年年报整合

审计前情况进行第一次沟通。

    三、董事会审计委员会履行职责情况

    报告期内，公司第七届董事会审计委员会尽职尽责履行董事会审计委

员会职责，合理表达相关事项的专业意见，履行了以下职责：

    （一）监督与评估外部审计机构工作

    1.评估外部审计机构工作

    经审慎核查，委员们认为，大信会计师事务所（特殊普通合伙）能较

好地完成公司委托的各项工作，从聘任以来始终遵循独立、客观、公正的

职业准则，出具的各项报告客观、真实地反映了公司财务状况和经营成果。

    2.与外部审计机构进行讨论沟通

    报告期内，第七届董事会审计委员会委员严格按照《公司董事会审计

委员会年报工作规程》规定，积极参与公司 2021 年度报告审计工作，在


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审计机构进场前，认真听取、审阅了外部审计师对公司年报审计的工作计

划及相关资料，提出了 2021 年度审计工作的具体意见和要求；在审计过

程中，董事会审计委员会对审计工作进行了督导，与公司经营层、外部审

计机构进行了充分有效的沟通交流。委员们认为：公司 2021 年度财务报

告真实、准确、完整地反映了公司 2021 年度财务状况和经营成果，同意

将相关议案提交公司董事会审议。

    （二）指导公司内部审计工作

    报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司 2020 年内部审计工作

总结和 2021 年内部审计工作计划。不定期的对公司 2021 年内部审计工作

计划有效执行情况进行监督检查，及时对内部审计工作提出指导性意见，

提高公司内部审计工作质量和监督效力。

    （三）协调相关部门与外部审计机构的沟通

    报告期内，董事会审计委员会多次与公司管理层、内部审计部门及相

关部门进行交流和沟通，协调年审和内控的相关工作，保证公司 2021 年

年度报告的审计工作、内部控制体系实施和评价工作的顺利开展。

    四、总体评价

    报告期内，公司第七届董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市

公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《董事会审计委员会实施细则》

等相关规定，恪尽职守、尽职尽责，发挥监督审查的作用，认真履行了董

事会审计委员会的职责。今后，我们将继续充分发挥监督职能，在健全和

完善内控体系、提升内部审计质量、强化风险管理意识、协调外部审计工

作及公司重大事项执行情况等方面履行职责，更好地发挥董事会审计委员


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会的重要作用，维护公司与全体股东的利益。

   特此报告。



        兰州长城电工股份有限公司第七届董事会审计委员会：

        李雪峰   贾洪文   雷海亮     魏永武



                                   兰州长城电工股份有限公司

                                        董事会审计委员会

                                        2022 年 4 月 7 日




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