中牧实业股份有限公司董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告


         中牧实业股份有限公司董事会审计委员会
                  2022 年度履职情况报告


    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《中
牧股份公司章程》、《中牧实业股份有限公司董事会审计委员会议事规
则》、《中牧实业股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》的有
关规定,作为中牧实业股份有限公司（以下简称“中牧股份”或“公
司”）第八届董事会审计委员会成员，现就 2022 年度董事会审计委员
会工作情况汇报如下：

    一、 审计委员会基本情况

    公司第八届董事会审计委员会成员为：岳虹女士、唐功远先生、
吴冬荀先生，其中岳虹女士、唐功远先生为独立董事，审计委员会召
集人由具备会计和财务管理专业经验的独立董事岳虹女士担任。

    二、2022 年度履职概况

    2022 年，审计委员会对公司定期财务报告进行审阅，就聘请公司
2021 年度财务审计和内部控制审计机构的事项进行了审议，并就年
审会计师进场前沟通事项提交了反馈意见；对年度财务报告的审计结
果、发现问题以及管理建议与公司、会计师交换意见,并向董事会提
交了会计师事务所从事年度审计工作的总结报告；对公司内部控制制
度的建设和运行情况持续进行监督、指导和审核。

    三、会议召开情况

    2022 年度,董事会审计委员会共召开了 5 次会议,全体委员亲自
出席会议。
    在 2021 年年报审计工作过程中，董事会审计委员会召开会议，
分别对年审注册会计师进场前公司出具的财务会计报表，年审注册会

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计师出具初步审计意见后的财务会计报表，审计机构从事年度审计工
作情况、出具的审计报表及审计结论，发表了书面审议意见，提交至
董事会。
    报告期内，董事会审计委员会对公司 2021 年年度报告、2022 年
第一季度报告、半年度报告、第三季度报告中的财务报告进行了重点
审阅，按照相关会计准则以及公司的有关财务制度，对财务数据和资
料的真实性、完整性予以了重点关注，并会同董事会其他成员一起出
具了书面审议意见。

    四、年度履职重点关注事项

    （一）公司财务报告
    2022 年度，董事会审计委员会认真审阅了公司提交的财务报告，
通过电话与见面会等方式与外部财务审计机构进行沟通，向董事会报
告财务报告审阅意见，并将审阅后的财务会计报告提交董事会审议。
董事会审计委员会认为中牧股份的财务报告符合《企业会计准则》的
要求，财务数据真实、准确、客观、公允地反映了公司的财务状况、
经营成果和现金流，同意提交董事会审议。
    （二）聘请财务审计和内部控制审计机构事项
    2022 年度，董事会审计委员会对公司聘请 2021 年度财务审计和
内部控制审计机构的事项进行了审议，并就年审会计师进场前沟通事
项提交了反馈意见。
    （三）监督及评估内部审计工作
    2022 年度，董事会审计委员会继续监督、协调指导公司内部审计
机构开展审计工作，对于审计过程中发现的问题提出指导性意见。经
认真评估公司 2022 年内部审计工作，董事会审计委员会未发现内部
审计工作存在重大问题。
    （四）关于内控的完善与运行持续监督与指导

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    督促公司分支机构和所属企业不断完善内控体系，不断优化业务
流程，提高效率。通过对公司运作情况进行审查，董事会审计委员会
认为公司具有较为完善的内控机制和规范、业务流程、公司治理结构，
能持续有效地防控风险，为公司健康、高质量发展提供重要保障。
    （五）对外担保事项
    2022 年度，董事会审计委员会对中牧股份的对外担保事项进行
了核查，未发现有对外担保事项发生。

    五、总体评价和建议

    2022 年，中牧股份董事会审计委员会遵守独立、公正、客观的执
业准则，按监管要求认真履行了职责，审阅财务报告等事项，并发表
意见后提交董事会审议，对公司的外部审计进行监督，指导内部审计
和内部控制工作，加强对公司合规管理的组织领导和统筹协调工作，
促进了公司治理和内部控制的完善，保障了公司财务信息披露的质量，
提高了公司的规范运作水平，有效维护了公司及全体股东的合法权益。




                                     中牧实业股份有限公司
                                        董事会审计委员会
                                         2023 年 4 月 20 日




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