重要提示 公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司本季度财务会计报告未经审计。上海复星实业股份有限公司董事会 一、 公司基本情况 1、公司股票上市证券交易所:上海证券交易所 股票简称:复星实业 股票代码:600196 2、公司董事会秘书:秦学棠 联系地址:上海市复兴东路2号 联络电话:021-63325070 传 真:021-63325079 电子信箱:600196@fosun.com.cn 3、主要财务数据和指标 (单位:元): 项目 2002年1-9月 净利润 97,177,054.70 扣除非经常性损益后的净利润 76,359,491.30 净资产收益率(%) 7.40% 每股收益 0.25 项目 2002年9月30日 2001年12月31日 股东权益(不含少数股东权益) 1,361,400,961.76 1,263,984,285.16 每股净资产 3.56 4.30 调整后的每股净资产 3.53 4.24 注:扣除非经常性损益的项目、涉及金额 处置股权损益 19,605,475.73 补贴收入 1,685,234.73 各项营业外收支 -473,147.06 二、股本变动和主要股东持股情况 1、公司股份变动情况表: 数量单位:万股 本次变动前 本次变动增减(+、-) 本次变动后 公积金转增股本 一、未上市流通股份 发起人股份 18,126 5,437.8 23,563.8 其中: 境内法人持有股份 18,126 5,437.8 23,563.8 未上市流通股份合计: 18,126 5,437.8 23,563.8 二、已上市流通股份 人民币普通股 11,250 3,375 14,625 已上市流通股份合计 11,250 3,375 14,625 三、股份总数 29,376 8,812.8 38,188.8 2、截止2002年9月30日,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东共有66692人。 3、持有本公司5%以上(含5%)股份的股东: 股 东 期初持股数 公积金转增 期末持股数 股份类别 报告期内股份 质押、冻结 或托管情况 上海复星高科技(集团)有限公司 17138.124万股 5141.4372万股 22279.5612万股 发起人法人股 无 4、公司持股前十名股东情况如下: 股 东 期初数(万股) 期内增减(万股) 期末持股数(万股) 持股比例(%) 类别 上海复星高科技(集团)有限公司 17138.124 5141.4372 22279.5612 58.34 发起人法人股 上海广信科技发展有限公司 616.284 184.8852 801.1692 2.09 发起人法人股 上海申新(集团)有限公司 170.388 51.1164 221.5044 0.58 发起人法人股 上海西大堂科技投资发展有限公司 170.388 51.1164 221.5044 0.58 发起人法人股 同盛基金 55.8773 140.2632 196.1405 0.51 流通股 大通证券 195.3205 195.3205 0.51 流通股 北京财政 116.6 34.98 151.58 0.40 流通股 华夏成长 128.11 128.11 0.34 流通股 金华报关 91.7469 91.7469 0.24 流通股 同德基金 76.9104 76.9104 0.20 流通股 发起人法人股股东中,上海广信科技发展有限公司为上海复星高科技(集团)有限公司的股东,存在关联关系。 流通股股东中,同盛基金与同德基金的基金管理人同为长盛基金管理有限公司,存在关联关系。公司未知其他流通股股东之间是否存在关联关系。 三、经营情况阐述与分析 (一)、经营情况 报告期内公司共实现主营业务收入85,148.37万元、较去年同期增长55.98%,主营业务利润27,391.54万元、较去年同期增长20.39%。其中: (单位:万元) 主营业务收入 占公司主营业 主营业务成本 主营业务利润 毛利率 务收入比例 诊断产品 11,155.15 13.10% 4,883.66 6,271.49 56.22% 药品制造/销售 49,976.96 58.69% 34,915.76 15,061.20 30.14% 医疗器械 11,253.86 13.22% 7,531.13 3,722.73 33.08% 代理进出口 9,923.47 11.65% 9,096.52 826.95 8.33% 公司围绕生物医药健康产业的主业发展目标,针对相同的客户群和销售渠道,经过几年的不懈努力,公司主营业务已由上市之初的诊断试剂、基因工程药物,发展到现在的诊断产品、药品制造及销售、医疗器械三大主营业务板块。报告期内,三大主营业务的收入占到了公司主营业务收入的85.01%,主营业务收入全年有望超过11亿,公司规模进一步扩大,综合实力进一步加强。 报告期内公司生产经营发展势头良好,生产规模及研发能力稳步提升。通过加强资源整合、资源优化配置,进一步优化了产业布局和产业结构。针对公司前一报告期由于可转换公司债券拟投资的部分项目已先期投入,导致财务费用增幅较大的情况,公司加大了资金管理力度及有效运用,财务费用增幅得到有效控制。 报告期内,公司涉及的行业未发生重大变化。 (二)、报告期投资情况 报告期内,公司主要投资项目已在之前的定期报告、临时公告中披露,项目的实际进度与已披露的计划进度无重大差异,项目进展顺利。 (三)、经营成果及财务状况分析 1、 经营成果 1)、表一 单位:万元 项目 2002年1-9月 2001年1-9月 增减比例 主营业务收入 85,148.37 54,588.34 55.98% 主营业务利润 27,391.54 22,752.62 20.39% 净利润 9,717.71 9,278.03 4.74% 注:由于合并范围增加了重庆药友和重庆医工院两家公司及公司经营规模扩大,致使公司主营业务收入及主营业务利润较去年同期有较大幅度的增长。 2)、表二 单位:万元 项目 2002年1-9月 2002年1-6月 增减比例 金额 占利润总额比例 金额 占利润总额比例 主营业务利润 27,391.54 220.06% 18,902.36 221.74% -1.68% 其他业务利润 1,391.69 11.18% 451.59 5.30% 5.88% 期间费用 24,959.00 200.52% 15,822.45 185.61% 14.91% 投资收益 8,254.82 66.32% 4,836.53 56.74% 9.58% 补贴收入 424.06 3.41% 218.38 2.56% 0.85% 营业外收支净额 -55.66 -0.44% -61.98 -0.73% 0.29% 3)、本报告期内公司无重大季节性收支。 4)、本报告期内公司发生的重大非经常性损益: 2002年7月30日,公司2002年度第二次临时股东大会审议同意将公司所持有的福建兴业银行4533.3333万股股份、兴业证券股份有限公司3900万股股份全部转让给上海复星产业投资有限公司,股权转让价款分别为8867.2万元和4875万元,本次股权转让公司取得了1956.68万元的非经常性投资收益。 2、 财务状况 1)、主要资产项目 单位:万元 项目 期末数 占总资产比例 年初数 占总资产比例 增减比例 应收帐款 26,930.40 10.13% 16,163 7.37% 2.76% 其他应收款 11,654.27 4.38% 10,063 4.59% -0.21% 存货 13,974.39 5.26% 11,561 5.27% -0.01% 2)、本报告期内公司无重大委托理财、资金借贷行为。 3)、本报告期内公司无重大逾期债务。 3、或有事项与期后事项 1)、本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 2)、重大对外担保事项: 除半年度报告已披露的公司控股子公司上海创新科技有限公司向中国工商银行上海市虹口支行最高借款金额为人民币伍仟万元的借款,公司提供连带责任保证担保外,报告期内新增的担保如下: 公司控股子公司上海复星医药投资有限公司向招商银行上海兰溪支行最高借款金额为人民币叁仟万元的借款,公司提供连带责任保证担保,借款期限自2002年8月2日至2003年8月2日止。 3)、公司无重大资产负债表日后事项。 4、其它重大事项 1)、报告期内,涉及公司的生产经营环境、政策法规无重大变化。 2)、重大资产收购、出售事项 ⑴、2002年2月5日,公司控股子公司上海创新科技有限公司与钢铁研究总院签署股权转让协议,创新科技出资1000万元人民币受让钢铁研究总院所持有的北京普鲁斯钢研外科植入物有限公司40%的股权,该公司更名为北京普鲁斯复星外科植入物有限公司。 ⑵、2002年4月8日公司控股子公司上海复星医药产业发展有限公司与武汉中百集团股份有限公司签署股权转让合同,复星医药出资5000万元,受让武汉中百所持有的武汉中联药业股份有限公司4000万股股份,占武汉中联32.19%股权。 ⑶、2002年6月11日,公司二届九次董事会审议同意将公司所持有的金瑞四方医药科技投资有限责任公司12.5%的股权全部转让给天骄科技创业投资有限公司,股权转让价款为公司原出资款625万元;同意将公司所持有的上海五洋药业健康产品有限公司60%的股权全部转让给福建德胜实业集团有限公司,股权转让价款为1500万元人民币。公司已收到上述股权转让款。 ⑷、2002年7月30日,公司2002年度第二次临时股东大会审议同意将公司所持有的福建兴业银行4533.3333万股股份、兴业证券股份有限公司3900万股股份全部转让给上海复星产业投资有限公司,股权转让价款分别为8867.2万元和4875万元。 上述资产收购、出售事项,公司已在半年度报告中作了披露。 3)、重大关联交易事项 ⑴、2002年7月30日,公司2002年度第二次临时股东大会审议同意将公司所持有的福建兴业银行4533.3333万股股份、兴业证券股份有限公司3900万股股份全部转让给上海复星产业投资有限公司,股权转让价款分别为8867.2万元和4875万元。详情参见公司2002年半年度报告。 ⑵、2002年6月28日,公司与关联企业分别签署房屋租赁及物业管理合同。公司将所拥有的位于上海市复兴东路2号复星商务大厦第10-13层办公用房(共计4247.25平方米)出租给上海复星高科技(集团)有限公司;第6-7层办公用房(共计3047.25平方米)出租给复地(集团)股份有限公司;第5层办公用房(共计1742.25平方米)出租给上海复星信息产业发展有限公司。每天每平方米建筑面积收取租金人民币1.35元、物业管理服务费人民币3.64元。截止本报告期末,公司共计收取租金、物业管理费人民币4,103,903.78元。本次房屋租赁的承租方分别为公司的母公司及母公司之控股公司,构成关联交易。 4)、重大借款合同 报告期内,截止第二季度末公司发生短期借款4.5亿元(详见2002年半年度报告)。第三季度公司无新增借款。 5)、报告期内,公司或持有公司股份5%以上(含5%)的股东没有发生或以前期间发生但延续到报告期的对公司经营成果、财务状况可能发生重要影响的承诺事项。 四、财务报告(未经审计) 1、财务会计报表 简要合并资产负债表(2002年9月30日) 编制单位:上海复星实业股份有限公司 单位:万元 项目 期末数 年初数 项目 期末数 年初数 流动资产 125,146 102,136 流动负债 114,595 86,088 长期投资 83,507 77,405 长期负债 1,040 2,520 固定资产净值 49,079 34,450 少数股东权益 14,131 4,226 无形资产及其他资产 8,174 5,241 股东权益 136,140 126,398 资产总计 265,906 219,232 负债及所有者权益合计 265,906 219,232 简要合并利润表 编制单位:上海复星实业股份有限公司 单位:万元 项目 2002年7-9月 2002年1-9月 主营业务收入 28,496 85,148 主营业务利润 8,489 27,392 其他业务利润 940 1,392 期间费用 9,137 24,959 投资收益 3,418 8,255 营业外收支净额 6 -56 所得税 488 1,658 净利润 3,191 9,718 2、会计报表附注: 1)、与2002年半年度报告相比,报告期内公司会计政策、会计估计以及财务报表合并范围未发生变化。 2)、本季度财务报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异。 3)、报告期内无应纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司。 4)、报告期内,公司将所持有的上海五洋药业健康产品有限公司60%的股权全部转让给福建德胜实业集团有限公司,五洋药业2001年12月31日资产总额合计人民币28,436,336.88元,负债合计人民币3,070,750.85元,净资产合计人民币25,365,586.03元,导致本期合并报表期初数较上年披露数发生变化。 上海复星实业股份有限公司 董事长:郭广昌 2002年10月25日