证券代码：600200 证券简称：江苏吴中 公告编号：临 2019-021
江苏吴中实业股份有限公司关于非公开发行
募集资金 2018 年度存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，江苏吴
中实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2018
年 12 月 31 日止的《江苏吴中实业股份有限公司关于非公开发行募集资金 2018
年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏吴中实业股份有限公司非公开发
行股票的批复》(证监许可[2015]2084 号)核准，江苏吴中实业股份有限公司获
准非公开发行不超过 4,538 万股新股(以下简称“本次发行”)。本次发行实际发
行数量为 41,046,070 股，发行对象为 6 名，发行价格为 12.52 元/股，募集资金
总额 513,896,796.40 元(含发行费用)。扣除发行费用合计人民币 11,519,544.24
元后，本次募集资金净额为人民币 502,377,252.16 元，上述募集资金已于 2015
年 9 月 29 日划至公司指定账户。2015 年 9 月 30 日经立信会计师事务所(特殊普
通合伙)审验，并出具《验资报告》(信会师报字[2015]第 115325 号)验证，确认
本次募集资金己到账。
2015 年度公司使用募集资金 155,016,482.59 元，2016 年度公司使用募集资
金 95,989,632.36 元，2017 年度公司使用募集资金 57,198,274.13 元，2018 年
度公司使用募集资金 34,233,833.35 元，截至 2018 年 12 月 31 日，公司累计使
用募集资金 342,438,222.43 元，未使用募集资金余额为 175,582,808.56 元(含
利息收入和扣减手续费)。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司
证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上海证券交易
所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订)》和《公
司章程》等相关规定，公司修订了《江苏吴中实业股份有限公司募集资金使用管
理办法(2014 年修订)》(以下简称“《管理办法》”)，并提交公司 2014 年 12 月
15 日召开的 2014 年第二次临时股东大会审议通过。
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户。2015 年 10 月 26 日，公司、下属公司、保荐机构、银行签订了“募集资
金专户存储三/四方监管协议”，该等协议与《募集资金专户存储三方监管协议(范
本)》不存在重大差异，并均得以切实有效地履行。
经公司第八届董事会第十一次会议及 20I6 年度股东大会决议审议通过《江
苏吴中实业股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司将
原非公开发行的募集资金投资项目“药品自动化立体仓库项目”变更为“江苏吴
中医药集团有限公司苏州制药厂原料药二期项目”(具体见公司于 2017 年 4 月
28 日及 5 月 19 日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披
露的相关公告)。
2017 年 6 月 8 日，公司、东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”)、
中国银行股份有限公司苏州吴中支行、江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂在
苏州签订了募集资金专户存储四方监管协议(具体见公司于 2017 年 6 月 9 日在
《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。
上述募集资金专户存储三/四方监管协议的内容与上海证券交易所《募集资
金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异，并均得以切实有效地履行。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况(含利息收入和扣减手
续费)
如下表所示:
账户名称 开户银行 账户类别 账号 年末余额（元） 备注
中国农业银行股
江苏吴中实业
份有限公司苏州 募集资金专户 10553301040012703 已注销【注】 划款账户
股份有限公司
南门支行
江苏吴中医药 募集资金专户 10553301040012760 119,541,612.18 国家一类生物抗
中国农业银行股
集团有限公司 癌新药重组人血
份有限公司苏州
苏州中凯生物 定期存款 10553351800000066 0.00 管内皮抑素注射
南门支行
制药厂 液研发项目
江苏吴中医药 中国银行股份有
集团有限公司 限公司苏州吴中 募集资金专户 475470328000【注】 26,388,602.29 原料药二期项目
苏州制药厂 支行
江苏吴中医药 中国银行股份有 原料药（河东）、
集团有限公司 限公司苏州吴中 募集资金专户 487167582565 已注销【注】 制剂（河西）调整
苏州制药厂 支行 改建项目
中国银行股份有
江苏吴中医药 药品自动化立体
限公司苏州吴中 募集资金专户 530067627287 已注销【注】
销售有限公司 仓库项目
支行
招商银行股份有
江苏吴中医药 医药营销网络建
限公司苏州吴中 募集资金专户 512902474610829 已注销【注】
医药集团公司 设项目
支行
中国工商银行股
江苏吴中医药 医药研发中心项
份有限公司苏州 募集资金专户 1102026219000744978 29,652,594.09
集团有限公司 目
吴中支行
交通银行股份有
江苏吴中医药 补充医药业务营
限公司苏州吴中 募集资金专户 325325400018800007690 已注销【注】
集团有限公司 运资金
支行
合计 175,582,808.56
【注】：2017 年 6 月 8 日，江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂在中国银行股份
有限公司苏州吴中支行开设募集资金专项账户，账号为 475470328000，专户中的募集资
金以活期存款的形式存在。该专户仅用于江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂原料药
二期项目募集资金的存储和使用。
截至 2016 年 7 月 22 日，公司已注销中国农业银行苏州南门支行募集资金专户(账
号 10553301040012703)及交通银行股份有限公司苏州吴中支行募集资金专户(账号
325325400018800007690)。
截至 2017 年 12 月 8 日，公司己注销中国银行股份有限公司苏州吴中支行开立的募
集资金专用账户(账号:487167582565)及在中国银行股份有限公司苏州吴中支行开立的
募集资金专用账户(账号:530067627287)。
截至 2018 年 7 月 18 日，公司已注销招商银行股份有限公司苏州吴中支行开立的募
集资金专用账户（账号：512902474610829）【该专户注销时无余额】。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司严格按照《管理办法》使用募集资金，截至 2018 年 12 月 31 日，募投
项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
2、募投项目先期投入及置换情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投
资项目的情况进行了专项审核，并出具了“信会师报字（2015）第 115404 号”
《关于江苏吴中实业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专
项鉴证报告》。公司于 2015 年 10 月 29 日召开的第八届董事会第四次会议及
第八届监事会第四次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目的
自筹资金的议案》，同意公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为
47,964,197.53 元。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2016 年 8 月 25 日，召开的第八届董事会第九次会议及第八届监事会第九次
会议，审议通过了《江苏吴中实业股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金
管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 16,000 万元的闲置募集资金进行现
金管理。2017 年 8 月 21 日，公司召开的第八届董事会第十二次会议及第八届监
事会第十二次会议，审议通过了《江苏吴中实业股份有限公司关于使用部分闲置
非公开发行募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 10,000
万元的闲置募集资金进行现金管理。2018 年 8 月 20 日召开的第九届董事会第二
次会议和第九届监事会第二次会议，审议通过了《江苏吴中实业股份有限公司关
于使用部分闲置非公开发行募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超
过人民币 8,000 万元的闲置非公开募集资金进行现金管理。截至 2018 年 12 月
31 日，实施情况如下:
金额单位：万元
序号 产品名称 发行方 起息日 到期日 预计年收益率 认购金额 收益情况
1 本利丰 34 天 中国农业银行 2017/12/08 2018/01/11 3.20% 2,000 5.96
2 本利丰 34 天 中国农业银行 2017/12/08 2018/01/11 3.20% 3,000 8.94
3 本利丰 34 天 中国农业银行 2017/12/13 2018/01/16 3.20% 2,000 5.96
4 保本型法人 35 天稳利 中国工商银行 2018/01/26 2018/03/01 3.20% 2,000 6.14
5 工银理财保本型“随心 E” 中国工商银行 2018/03/10 2018/05/02 3.80% 1,000 5.41
（定向）2017 第三期
6 工银理财保本型 中国工商银行 2018/03/10 2018/06/01 3.90% 1,000 8.98
7 工银理财保本型“随心 E” 中国工商银行 2018/03/10 2018/07/02 4.00% 1,000 12.38
（定向）2017 第 3 期
8 “汇利丰”2018 年第 201 期 中国农业银行 2018/03/15 2018/09/15 3.50% 2,000 35.29
金质通结构性存款
9 本利丰 62 天 中国农业银行 2018/04/04 2018/06/05 3.30% 1,000 5.60
10 本利丰 62 天 中国农业银行 2018/04/05 2018/06/06 3.30% 1,000 5.60
11 本利丰 62 天 中国农业银行 2018/04/10 2018/06/11 3.30% 1,000 5.60
12 本利丰 62 天 中国农业银行 2018/04/01 2018/06/12 3.30% 1,000 5.60
13 本利丰 62 天 中国农业银行 2018/04/12 2018/06/13 3.25% 1,000 5.52
14 保本型法人 63 天 中国工商银行 2018/06/15 2018/08/16 3.25% 2,000 11.22
稳利
15 本利丰 62 天 中国农业银行 2018/06/14 2018/08/15 3.05% 2,000 10.36
16 本利丰 34 天 中国农业银行 2018/07/05 2018/08/08 3.00% 3,000 8.38
17 保本型法人 35 天稳利人民 中国工商银行 2018/07/06 2018/08/09 3.20% 1,000 3.07
币理财产品
“汇利丰”2018 年第 5327
18 中国农业银行 69.70
期对公定制人民币结构性 2018/09/05 2018/12/20 4.00% 6,000
存款
本利丰 90 天
19 中国农业银行 2018/09/20 2018/12/19 3.15% 2,000 15.53
合计
235.27
截至 2018 年 12 月 31 日，理财产品无余额，公司本年度用闲置募集资金购
买理财产品获得收益 235.27 万元。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
7、结余募集资金使用情况
公司不存在使用结余资金的情况。
8、募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司变更募投项目的资金使用情况详见附表 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情形，也不
存在募集资金管理违章的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对董事会编制的《江苏吴中实业股份有限
公司关于非公开发行募集资金 2018 年度存放与实际使用情况的专项报告》进行
了专项核查，并出具了“瑞华核字[2019]33180009 号”《关于江苏吴中实业股
份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》。报告认为：公司截
至 2018 年 12 月 31 日止的《关于非公开发行募集资金 2018 年度存放与实际使用
情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）
和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等有关规定编制。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
保荐机构东吴证券股份有限公司经核查后认为：截至 2018 年 12 月 31 日，
公司募集资金存放和使用符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管
理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013 年修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存
储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在募集资金使用违反相关
法律法规的情形。截至 2018 年 12 月 31 日，东吴证券对公司募集资金使用与存
放情况无异议。
江苏吴中实业股份有限公司
董事会
2019 年 4 月 18 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：江苏吴中实业股份有限公司 2018 年度 金额单位：人民币万元
募集资金总额 50,237.73 本年度投入募集资金总额 3,423.38
变更用途的募集资金总额 2,867.45
已累计投入募集资金总额 34,243.82
变更用途的募集资金
5.71%
总额比例
截至期末累计 截至期末
已变更项 截至期 项目达到 项目可行
截至期末累 投入金额与承 投入进度 本年度 是否达
目，含部 募集资金承 调整后投资 末承诺 本年度投 预定可使 性是否发
承诺投资项目 计投入金额 诺投入金额的 （%）(4) 实现的 到预计
分变更 诺投资总额 总额 投入金 入金额 用状态日 生重大变
(2) 差额(3)＝ ＝ 效益 效益
（如有） 额(1) 期 化
(2)-(1) (2)/(1)
国家一类生物抗癌新药
重组人血管内皮抑素注 否 15,610.00 15,610.00 不适用 476.06 4,486.54 不适用 不适用 2019.12 —— —— ——
射液研发项目
原料药（河东）、制剂（河 -2.86 否
否 4,600.00 4,600.00 不适用 不适用 4,649.68 不适用 不适用 2017.07 ——
西）调整改建项目 （注 3） （注 4）
原料药二期项目 是 —— 2,867.45 不适用 207.83 241.94 不适用 不适用 2020.09 —— —— ——
药品自动化立体仓库项 2016.11 723.55 是
是 3,679.68 812.23 不适用 不适用 874.70 不适用 不适用 ——
目 （注 1） （注 5） (注 2）
医药营销网络建设项目 否 6,900.00 6,900.00 不适用 不适用 6,981.05 不适用 不适用 2017.10 不适用 —— ——
2019.12
医药研发中心项目 否 10,600.00 10,600.00 不适用 2,739.49 8,119.19 不适用 不适用 —— ——
（注 6）
补充医药业务营运资金 否 10,000.00 8,848.05 不适用 不适用 8,890.70 不适用 不适用 —— —— —— ——
合计 51,389.68 50,237.73 —— 3,423.38 34,243.82 —— —— —— —— —— ——
注 1：药品自动化立体仓库项目未达到计划进度，原因为由于项目可行性发生变化，公司不再
进行仓库二期投入。
注 6：基于对国家近年出台医药政策和医药市场发展的趋势评估，公司研发中心调整了产品开
未达到计划进度原因
发战略，对同质化竞争严重、开发速度不靠前、后期技术风险较高、后期投入较高的品种予
以暂停或终止，集中人力财力物力，主攻已上市仿制药的一致性评价和重点产品的临床研究，
故使募集资金未能如原计划在 2017 年底使用完毕，预计将于 2019 年底全部使用完毕。
注 2:药品自动化立体仓库项目发生变化。公司在《江苏吴中实业股份有限公司三年发展战略
规划（2017-2019）》中对医药集团未来的商业配送整体规模进行了重新定位，明确了未来医药
集团的商业配送业务将适度发展，首先满足公司自有工业产品的分销和配送，其次根据市场
发展情况适度开展以苏州大市范围为主导市场的商业配送业务。未来三年公司规划的商业配
项目可行性发生重大变化的情况说明
送年销售收入不超过 8 亿元。鉴于此，目前已竣工并投入使用的仓库一期项目已可满足设定
的规模需求，公司不再进行二期投入。将剩余募集资金变更为“江苏吴中医药集团有限公司
苏州制药厂原料药二期项目”（具体见公司于 2017 年 4 月 28 日及 5 月 19 日在《中国证券报》、
《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告）。
截止 2015 年 9 月 29 日，公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入 47,964,197.53 元。募集
资金到位后，公司于 2015 年 10 月置换出了先期垫付资金 47,964,197.53 元。本次置换已经公司
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2015 年 10 月 29 日召开的第八届董事会第四次会议审议通过，经立信会计师事务所（特殊普
通合伙）审验，并由其出具信会师报字【2015】第 115404 号《关于江苏吴中实业股份有限公
司以自筹资金预先投入募集资金投资项目专项鉴证报告。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 见本专项报告三、4
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 3：原料药（河东）、制剂（河西）调整改建项目本年度实现的效益，依照江苏省医药设计院有限公司于 2014 年 12 月江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂出具的《原料
药（河东）、制剂（河西）调整改建项目可行性研究报告》中对建设项目财务分析的相关方式进行效益计算，其中：销售收入按该募投项目相关产品销售收入；相关税金及附加按
国家规定比例扣减；相关成本按实际发生数扣减；相关费用参照可行性报告按销售收入比例估算。
注 4：受市场影响,主产品匹多莫德原料药产量及售价大幅下降，导致原料药（河东）、制剂（河西）调整改建项目效益为负数，不及预期。
注 5：药品自动化立体仓库项目本年度实现的效益，依照江苏省医药设计院研究有限公司于 2014 年 12 月为江苏吴中医药销售有限公司出具的《药品自动化立体仓库项目可行
性研究报告》中对建设项目财务分析的相关方式进行效益计算，即用仓储的净利润额进行比较获得效益数据，其中：仓储收入按仓储药品货值的 5%（含税）的毛利率计算；相关
税金及附加按国家相关规定比例扣减；相关成本和费用按仓库运营中实际发生数扣减。
附表 2： 变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
变更后项目 截至期末计 本报告期 项目达到预 本报告期 变更后的项目
变更后的 对应的原 实际累计投 投资进度（%） 是否达到
拟投入募集 划累计投资 实际投入 定可使用状 实现的效 可行性是否发
项目 项目 入金额(2) (3)=(2)/(1) 预计效益
资金总额 金额(1) 金额 态日期 益 生重大变化
药品自动
原料药二
化立体仓 2,867.45 —— 207.83 241.94 8.44% 2020.09 —— —— 否
期
库项目
合计 - 2,867.45 - 207.83 241.94 - - - - -
公司在《江苏吴中实业股份有限公司三年发展战略规划（2017-2019）》中对医药集团未来的商业配送整体规模进行了重新定位，
明确了未来医药集团的商业配送业务将适度发展，首先满足公司自有工业产品的分销和配送，其次根据市场发展情况适度开展以苏州大
市范围为主导市场的商业配送业务。未来三年公司规划的商业配送年销售收入不超过 8 亿元。鉴于此，目前已竣工并投入使用的仓库一
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 期项目已可满足设定的规模需求，公司不再进行二期投入。根据公司三年规划及新品开发要求，公司现有原料药基地日益不能满足公司
（分具体募投项目） 原料药业务未来发展的需求，同时随着环保压力的日益增加，公司需要对原料药的生产能力进行提升，并新增溶媒回收车间，不断满足
市场和环保需求，提高企业效益。经公司第八届董事会第十一次会议及 2016 年股东大会决议审议通过，公司将原“药品自动化立体仓
库项目”变更为“江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂原料药二期项目”（具体见公司于 2017 年 4 月 28 日及 5 月 19 日在《中国证
券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告）。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募
不适用
投项目）
变更后的项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
