江苏吴中医药发展股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
江苏吴中医药发展股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及 《上海证券交易所上
市公司自律监管指南第 1 号 公告格式——第十六号 上市公司募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》等有关规定，江苏吴中医药发展股份有限公司（以下
简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2022 年 12 月 31 日止募集资金
年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏吴中实业股份有限公司非公开发
行股票的批复》(证监许可[2015]2084 号)核准，本公司获准非公开发行不超过 4,538
万股新股(以下简称“本次发行”)。本次发行实际发行数量为 41,046,070 股，发
行对象为 6 名，发行价格为 12.52 元/股，募集资金总额 513,896,796.40 元(含发行
费用)。扣除发行费用合计人民币 11,519,544.24 元后，本次募集资金净额为人民币
502,377,252.16 元，上述募集资金已于 2015 年 9 月 29 日划至公司指定账户。上述
募集资金到位情况经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2015 年 9
月 30 日出具了《验资报告》(信会师报字[2015]第 115325 号)验证。。
（二）募集资金使用和结余情况
（1）公开发行可转换公司债券
2015 年度公司使用募集资金 155,016,482.59 元，2016 年度公司使用募集资金
95,989,632.36 元，2017 年度公司使用募集资金 57,198,274.13 元，2018 年度公司使
用募集资金 34,233,833.35 元，2019 年度使用募集资金 48,861,522.03 元，2020 年度
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江苏吴中医药发展股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
使用募集资金 21,956,213.55 元，2021 年度使用募集资金 72,409,807.54 元，2022 年
公司使用募集资金 3,909,800.79 元，截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集
资金 489,575,566.34 元，未使用募集资金余额为 32,858,130.49 元（含利息收入和
扣减手续费）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、《上海证券交易所股票上市规
则(2022年1月修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
公司制定了《江苏吴中实业股份有限公司募集资金管理办法（2014年修订）》(以
下简称《管理办法》) ，并提交公司2014年12月15日召开的2014年第二次临时股
东大会审议通过。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在
银行设立募集资金专户，并连同下属公司、保荐机构东吴证券股份有限公司分别
与中国农业银行股份有限公司苏州姑苏支行、中国银行股份有限公司苏州吴中支
行、中国工商银行股份有限公司苏州吴中支行签订了《募集资金四方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。
经公司第八届董事会第十一次会议、第八届监事会第十一次会议及2016年度
股东大会决议审议通过《江苏吴中实业股份有限公司关于变更部分募集资金投资
项目的议案》，同意公司将原非公开发行的募集资金投资项目“药品自动化立体
仓库项目”变更为“江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂原料药二期项目”(具
体见公司于2017年4月28日及5月19日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海
证券交易所网站上披露的相关公告)。
2017年6月8日，本公司、东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”)、
中国银行股份有限公司苏州吴中支行、江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂在
苏州签订了募集资金专户存储四方监管协议(具体见公司于2017年6月9日在《中国
证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告)。
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经公司第九届董事会第六次会议、第九届监事会第六次会议及2019年第五次
临时股东大会决议审议通过《江苏吴中实业股份有限公司关于变更部分募集资金
投资项目的议案》，同意公司将原非公开发行的募集资金投资项目“国家一类生
物抗癌新药重组人血管内皮抑素注射液研发项目”中部分未使用资金约12,055万
元进行变更，变更后的募集资金投向为抗肿瘤1类新药YS001的研发、西洛他唑等
上市化学仿制药的一致性评价、利奈唑胺与沃诺拉赞的仿制(具体见公司于2019
年8月23日及9月11日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站
上披露的相关公告)。
2019年9月20日，本公司、东吴证券股份有限公司、中国农业银行股份有限
公司苏州姑苏支行、苏州泽润新药研发有限公司/江苏吴中医药集团有限公司苏
州制药厂在苏州签订了募集资金专户存储四方监管协议(具体见公司于2019年9月
21日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公
告)。
上述募集资金专户存储四方监管协议的内容与上海证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募
集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
2021年4月26日，经本公司第十届董事会第一次会议、第十届监事会第一次
会议及2020年年度股东大会审议通过的《江苏吴中医药发展股份有限公司关于变
更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意公司终止非公开发行的
募集资金投资项目“西洛他唑等上市化学仿制药的一致性评价项目”中的西洛他
唑片、利奈唑胺葡萄糖注射液、注射用艾司奥美拉唑钠3个子研发项目，以及“利
奈唑胺与沃诺拉赞的仿制项目”中的利奈唑胺片剂的仿制、沃诺拉赞片剂的仿制
2 个子研发项目，并将剩余的募集资金用于永久补充流动资金。(具体见公司于
2021年4月26日及5月19日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所
网站上披露的相关公告)。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况（含利息收入和扣减手续
费）如下表所示：
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账户名称 开户银行 账户类别 银行账号 存储余额 备注
中国农业银
江苏吴中医
行股份有限 募集资金
药发展股份 10553301040012703 已注销[注 5] 划款账户
公司苏州南 专户
有限公司
门支行
国家一类
江苏吴中医 生物抗癌
中国农业银
药集团有限 募集资金 新药重组
行股份有限
公司苏州中 专户 10553301040012760 已注销[注 8] 人血管内
公司苏州南
凯生物制药 皮抑素注
门支行
厂 射液研发
项目
江苏吴中医 中国银行股
药集团有限 份有限公司 募集资金 原料药二
475470328000[注 1]
公司苏州制 苏州吴中支 专户 2,617,370.77 期项目
药厂 行
原料药（河
江苏吴中医 中国银行股
东）、制剂
药集团有限 份有限公司 募集资金
487167582565 已注销[注 6] （河西）调
公司苏州制 苏州吴中支 专户
整改建项
药厂 行
目
中国银行股
江苏吴中医 药品自动
份有限公司 募集资金
药销售有限 530067627287 已注销[注 6] 化立体仓
苏州吴中支 专户
公司 库项目
行
招商银行股
江苏吴中医 医药营销
份有限公司 募集资金
药医药集团 512902474610829 已注销[注 7] 网络建设
苏州吴中支 专户
公司 项目
行
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中国工商银
江苏吴中医
行股份有限 募集资金 医药研发
药集团有限 1102026219000744978 已注销[注 9]
公司苏州吴 专户 中心项目
公司
中支行
交通银行股
江苏吴中医 补充医药
份有限公司 募集资金
药集团有限 325325400018800007690 已注销[注 5] 业务营运
苏州吴中支 专户
公司 资金
行
中国农业银 抗肿瘤 1
苏州泽润新
行股份有限 募集资金 类 新药
药研发有限 10553301040017652[注 2]
公司苏州南 专户 YS001 的
公司 12,068,338.70
门支行 研发项目
西洛他唑
江苏吴中医 中国农业银
募集资金 等 上市化
药集团有限 行股份有限
专户 10553301040017694[注 4] 学仿 制药
公司苏州制 公司苏州南 8,343,856.49
的一致 性
药厂 门支行
评价项目
江苏吴中医 中国农业银 利奈唑胺
药集团有限 行股份有限 募集资金 与 沃诺拉
10553301040017678[注 3]
公司苏州制 公司苏州南 专户 9,828,564.53 赞的 仿制
药厂 门支行 项目
合 计 32,858,130.49
注1：2017年6月8日，江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂在中国银行股份有
限公司苏州吴中支行开设募集资金专项账户，账号为475470328000，专户中的募
集资金以活期存款的形式存在。该专户仅用于江苏吴中医药集团有限公司苏州制
药厂原料药二期项目募集资金的存储和使用
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注2：2019年9月4日，苏州泽润新药研发有限公司在中国农业银行股份有限公司
苏州南门支行开设募集资金专项账户，账号为10553301040017652，专户中的募集
资金以活期存款的形式存在,该专户仅用于苏州泽润新药研发有限公司抗肿瘤 1
类 新药 YS001 的研发项目募集资金的存储和使用
注3：2019年9月5日，江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂在中国农业银行股
份有限公司苏州南门支行开设1个募集资金专项账户，账号为10553301040017678，
仅用于利奈唑胺与沃诺拉赞的仿制项目募集资金的存储和使用，均以活期存款的
形式存在
注4：2019年9月6号，江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂在中国农业银行股
份有限公司苏州南门支行开设1个募集资金专项账户，账号为10553301040017694，
仅用于西洛他唑等上市化学仿制药的一致性评价项目募集资金的存储和使用，均
以活期存款的形式存在
注5：截至2016年7月22日，公司已注销中国农业银行苏州南门支行募集资金专户
(账号10553301040012703)及交通银行股份有限公司苏州吴中支行募集资金专户(账
号325325400018800007690)
注6：截至2017年12月8日，公司已注销中国银行股份有限公司苏州吴中支行开立
的募集资金专用账户(账号:487167582565)及在中国银行股份有限公司苏州吴中支
行开立的募集资金专用账户(账号:530067627287)
注7：截至2018年7月18日，公司已注销招商银行股份有限公司苏州吴中支行开立
的募集资金专用账户（账号：512902474610829）
注8：截至2019年10月17日，公司已注销中国农业银行苏州南门支行募集资金专户
(账号10553301040012760)。该专户注销时余额分项转入中国农业银行苏州南门支
行募集资金专户（账号一10553301040017652，账号二10553301040017694，账号三
10553301040017678 ）
注9：截至2020年11月16日，公司已注销中国工商银行吴中支行开立的募集资金专
用帐户（1102026219000744978）
三、本年度募集资金的实际使用情况
2022 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1。
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(一) 募集资金投资项目先期投入及置换情况。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投
资项目的情况进行了专项审核，并出具了“信会师报字（2015）第 115404 号”《关
于江苏吴中实业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项鉴
证报告》。公司于 2015 年 10 月 29 日召开的第八届董事会第四次会议及第八届
监事会第四次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资
金的议案》，同意公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为
47,964,197.53 元。
(二) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(三) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
2016 年 8 月 25 日，公司召开的第八届董事会第九次会议及第八届监事会第
九次会议，审议通过了《江苏吴中实业股份有限公司关于使用闲置募集资金进行
现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 16,000 万元的闲置募集资金进行
现金管理。
2017 年 8 月 21 日，公司召开的第八届董事会第十二次会议及第八届监事会
第十二次会议，审议通过了《江苏吴中实业股份有限公司关于使用部分闲置非公
开发行募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 10,000 万元
的闲置募集资金进行现金管理。
2018 年 8 月 20 日召开的第九届董事会第二次会议和第九届监事会第二次会
议，审议通过了《江苏吴中实业股份有限公司关于使用部分闲置非公开发行募集
资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 8,000 万元的闲置非公
开募集资金进行现金管理。
2019 年 6 月 28 日召开的第九届董事会 2019 年第四次临时会议（通讯表决）
和第九届监事会 2019 年第三次临时会议（通讯表决），审议通过了《江苏吴中
实业股份有限公司关于使用部分闲置非公开发行募集资金进行现金管理的议
案》。同意公司使用总额不超过人民币 4,000 万元的闲置非公开募集资金进行现
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江苏吴中医药发展股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
金管理。
2020 年 4 月 28 日，公司召开第九届董事会第九次会议（通讯表决）和第九
届监事会第九次会议（通讯表决），审议通过了《江苏吴中实业股份有限公司关
于使用部分闲置非公开发行募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额
不超过人民币 4,000 万元的闲置非公开募集资金进行现金管理，在上述额度及决
议有效期内，资金可以循环滚动使用。
2021 年 3 月 15 日，公司召开第九届董事会 2021 年第二次临时会议（通讯表
决）和第九届监事会 2021 年第一次临时会议（通讯表决），审议通过了《江苏
吴中医药发展股份有限公司关于使用部分闲置非公开发行募集资金进行现金管
理的议案》，同意公司使用总额不超过人民币 4,000 万元的闲置非公开发行募集
资金进行现金管理事宜，在上述额度内，资金可以在 12 个月内滚动使用。
截至 2022 年 12 月 31 日，理财产品余额为 0 万元，公司本报告期内使用闲置
募集资金购买理财产品获得收益 0 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况
2022 年度《变更募集资金投资项目情况表》详见本报告附件 2。
(二) 变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
抗肿瘤 1 类新药 YS001 的研发
本项目为研发项目，项目完成后不会直接产生经济效益。如果项目成功上市，
将会产生经济效益。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
募集资金投资项目无对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的募集资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露
的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用
募集资金的重大情形。
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附表一： 募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 50,237.73 本年度投入募集资金总额 390.98
变更用途的募集资金总额 14,983.82
已累计投入募集资金总额 48,957.57
变更用途的募集资金总额比例 29.83%
承诺 已变更项 募集资金承 调整后投 截至期末 本年度 截至期末 截至期末累计 截至期末 项目达到 本年度 是否 项目可行
投资 目，含部 诺投资总额 资总额 承诺投入 投入金 累计投入 投入金额与承 投入进度 预定可使 实现的 达到 性是否发
项目 分变更 金额[1] 额 金额[2] 诺投入金额的 （%）[4] 用状态日 效益 预计 生重大变
（如有） 差额[3]＝ ＝[2]/[1] 期 效益 化
[2][1]
国家一
类生物
抗癌新
药重组
2019.12
人血管 是 15,610.00 3,493.63 不适用 不适用 4,515.88 不适用 不适用 是[注 7]
[注 6]
内皮抑
素注射
液研发
项目
原料药
（ 河
东）、制
353.67 否
剂（河 否 4,600.00 4,600.00 不适用 不适用 4,649.68 不适用 不适用 2017.07
[注 3] [注 4]
西）调
整改建
项目
原料药
2023.09
二期项 是 2,867.45 不适用 0.00 2,627.71 不适用 不适用
[注 8]
目
药品自
动化立 2016.11 390.34
是 3,679.68 812.23 不适用 不适用 874.70 不适用 不适用 是[注 2]
体仓库 [注 1] [注 5]
项目
医药营
销网络
否 6,900.00 6,900.00 不适用 不适用 6,981.05 不适用 不适用 2017.10 不适用
建设项
目
医药研
发中心 否 10,600.00 10,600.00 不适用 不适用 11,100.62 不适用 不适用 2019.12
项目
补充医
药业务
否 10,000.00 8,848.05 不适用 不适用 8,890.70 不适用 不适用
营运资
金
抗肿瘤
1 类新
药
是 3,500.00 不适用 299.76 2,353.76 不适用 不适用 2022.06
YS001
的研发
项目
西洛他
唑等上
市化学
51.58 781.36
仿制药 是 1,534.00 不适用 不适用 不适用 2023.12 是[注 9]
的一致
性评价
项目
利奈唑
39.65 580.11
胺与沃 是 不适用 不适用 不适用 2026.09 是[注 9]
诺拉赞
的仿制
项目
永久补
充流动 5,602.00 不适用 0.00 5,602.00 不适用 不适用 [注 9]
资金
合计 51,389.68 50,237.73 390.98 48,957.57
注 1：药品自动化立体仓库项目未达到计划进度，原因为由于项目可行性发生变化，公司不再进行仓库二期投
入。
注 6：国家一类生物抗癌新药重组人血管内皮抑素注射液研发项目，2019 年未达到计划进度，原因为江苏吴中
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 医药集团有限公司向审评中心提出了药品注册撤回申请并获得批准。由于项目可行性发生变化，公司不再使用募集
资金进行投入。
注 8：公司原料药二期项目分两期实施，一期为扩建工业用房，二期为在厂房内建设多个生产车间。目前工业
用房完成建设并取得不动产证。2023 年 3 月 14 日 3 月 15 日已召开专家评审会。预计 2023 年 6 月底完成环评。
注 2:药品自动化立体仓库项目发生变化。
公司在《江苏吴中实业股份有限公司三年发展战略规划（20172019）》中对江苏吴中医药集团有限公司未来的商
业配送整体规模进行了重新定位，明确了未来医药集团的商业配送业务将适度发展，首先满足公司自有工业产品的
分销和配送，其次根据市场发展情况适度开展以苏州大市范围为主导市场的商业配送业务。未来三年公司规划的商
业配送年销售收入不超过 8 亿元。鉴于此，目前已竣工并投入使用的仓库一期项目已可满足设定的规模需求，公司
不再进行二期投入。将剩余募集资金变更为“江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂原料药二期项目”（具体见公
司于 2017 年 4 月 28 日及 5 月 19 日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告）。
注 7：国家一类生物抗癌新药重组人血管内皮抑素注射液研发项目发生变化
项目可行性发生重大变化的情况说明
医药集团于 2019 年 3 月接到了国家药监局药品审评中心（以下简称“审评中心”）的技术审评部门发出的重组
人血管内皮抑素注射液（CXSS18000051）依据现有数据技术审评不予通过与申请人沟通交流报告的相关通知；公司
于 2019 年 7 月 5 日收到医药集团通知，经医药集团与审评中心充分沟通，为了后续拟开展该药品的肺鳞癌临床研究
工作（在原三期临床批件基础上），同时结合国家最新有关药品的审评、审批政策，医药集团向审评中心提出了药
品注册撤回申请，经审评中心申请人之窗系统查询知悉，当前品种技术审评建议结论为：终止审批程序；2019 年 7
月 19 日，公司收到了医药集团通知，江苏吴中医药集团有限公司下属分支机构苏州中凯生物制药厂收到了国家药品
监督管理局下发的《审批意见通知件》，审批意见为根据申请人的撤回申请，同意本品注册申请撤回，终止注册程
序。
综合上述因素，为降低投资风险，提高募集资金使用效率，充分保证公司及全体股东的利益，公司拟对原募投
项目“国家一类生物抗癌新药重组人血管内皮抑素注射液研发项目”进行变更。
根据公司下属江苏吴中医药集团有限公司经营发展和实际生产需要，经公司第九届董事会第六次会议、公司第
九届监事会第六次会议及 2019 年第五次临时股东大会审议通过《江苏吴中实业股份有限公司关于变更部分募集资金
投资项目的议案》，公司拟将原非公开发行的募集资金投资项目“国家一类生物抗癌新药重组人血管内皮抑素注射
液研发项目”中部分未使用资金约 12,055 万元（占募集资金总额 23.46%）进行变更，变更后的募集资金投向为抗肿
瘤 1 类新药 YS001 的研发、西洛他唑等上市化学仿制药的一致性评价、利奈唑胺与沃诺拉赞的仿制。（具体见公司
于 2019 年 8 月 23 日、2019 年 9 月 11 日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公
告）
注 9：“西洛他唑等上市化学仿制药的一致性评价项目”中的西洛他唑片、利奈唑胺葡萄糖注射液、注射用艾
司奥美拉唑钠 3 个子研发项目，以及“利奈唑胺与沃诺拉赞的仿制项目”中的利奈唑胺片剂的仿制、沃诺拉赞片剂
的仿制 2 个子研发项目发生变化。
上述研发项目主要是受政策法规、市场环境及项目进度的影响，其中拟变更西洛他唑片一致性评价是由于国
家药监局（NMPA）公布的参比制剂已退市，公司无法获取参比制剂；拟变更利奈唑胺葡萄糖注射液一致性评价、注
射用艾司奥美拉唑钠一致性评价、利奈唑胺片剂的仿制、沃诺拉赞片剂的仿制主要是由于上述产品同质化竞争严重，
进入集中采购的可能性也比较大，而公司的研发进度又相对落后。因此，为提高募集资金使用效率、降低公司财务
费用、避免增加投资损失，结合公司实际生产经营需要，本着维护全体股东利益的原则，经审慎研究论证后，公司
决定终止上述研发项目，并将剩余的募集资金用于永久补充流动资金。剩余的募集资金 5,602 万元及利息收入 永
久补充流动资金，用于公司日常经营活动，本次变更用途的募集资金金额占公司募集资金净额的 11.15%。 （具体
公告详见公司于 2021 年 4 月 28 日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告。）
2021 年 5 月 24 日，公司从募集资金账户转入一般账户 5,602.00 万元，其中“西洛他唑等上市化学仿制药的一
致性评价项目”中的西洛他唑片、利奈唑胺葡萄糖注射液、注射用艾司奥美拉唑钠 3 个子研发项目涉及金额为
2,771.00 万元，“利奈唑胺与沃诺拉赞的仿制项目”中的利奈唑胺片剂的仿制、沃诺拉赞片剂的仿制 2 个子研发项
目涉及金额为 2,831.00 万元。
截止 2015 年 9 月 29 日，公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入 47,964,197.53 元。募集资金到位后，公司
于 2015 年 10 月置换出了先期垫付资金 47,964,197.53 元。本次置换已经公司 2015 年 10 月 29 日召开的第八届董事会
募集资金投资项目先期投入及置换情况
第四次会议审议通过，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2015]第 115404 号《关
于江苏吴中实业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目专项鉴证报告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
2016 年 8 月 25 日，公司召开的第八届董事会第九次会议及第八届监事会第九次会议，审议通过了《江苏吴中实
业股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 16,000 万元的闲置募集
资金进行现金管理。
2017 年 8 月 21 日，公司召开的第八届董事会第十二次会议及第八届监事会第十二次会议，审议通过了《江苏吴
中实业股份有限公司关于使用部分闲置非公开发行募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币
10,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。
2018 年 8 月 20 日召开的第九届董事会第二次会议和第九届监事会第二次会议，审议通过了《江苏吴中实业股份
有限公司关于使用部分闲置非公开发行募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 8,000 万元的
闲置非公开募集资金进行现金管理。
2019 年 6 月 28 日召开的第九届董事会 2019 年第四次临时会议（通讯表决）和第九届监事会 2019 年第三次临时
会议（通讯表决），审议通过了《江苏吴中实业股份有限公司关于使用部分闲置非公开发行募集资金进行现金管理
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
的议案》。同意公司使用总额不超过人民币 4,000 万元的闲置非公开募集资金进行现金管理。
2020 年 4 月 28 日，公司召开第九届董事会第九次会议（通讯表决）和第九届监事会第九次会议（通讯表决），
审议通过了《江苏吴中实业股份有限公司关于使用部分闲置非公开发行募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
使用总额不超过人民币 4,000 万元的闲置非公开募集资金进行现金管理，在上述额度及决议有效期内，资金可以循
环滚动使用。
2021 年 3 月 15 日，公司召开第九届董事会 2021 年第二次临时会议（通讯表决）和第九届监事会 2021 年第一次
临时会议（通讯表决），审议通过了《江苏吴中医药发展股份有限公司关于使用部分闲置非公开发行募集资金进行
现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过人民币 4,000 万元的闲置非公开发行募集资金进行现金管理事宜，在上
述额度内，资金可以在 12 个月内滚动使用。
截至 2022 年 12 月 31 日，理财产品余额为 0 万元，公司本报告期内使用闲置募集资金购买理财产品获得收益 0
万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 3：原料药（河东）、制剂（河西）调整改建项目本年度实现的效益，依照江苏省医药设计院研究有限公司于 2014 年 12 月江苏吴中医药集团有限
公司苏州制药厂出具的《原料药（河东）、制剂（河西）调整改建项目可行性研究报告》中对建设项目财务分析的相关方式进行效益计算，其中：销售
收入按该募投项目相关产品销售收入；相关税金及附加按国家规定比例扣减；相关成本按实际发生数扣减；相关费用参照可行性报告按销售收入比例估
算。
注 4：受市场影响,主产品匹多莫德产量及售价大幅下降，导致原料药（河东）、制剂（河西）调整改建项目效益不及预期。
注 5： 药品自动化立体仓库项目本年度实现的效益，依照江苏省医药设计院研究有限公司于 2014 年 12 月为江苏吴中医药销售有限公司出具的《药
品自动化立体仓库项目可行性研究报告》中对建设项目财务分析的相关方式进行效益计算，即用仓储的净利润额进行比较获得效益数据，其中；仓储收
入按仓储药品货值的 5%（含税）的毛利率计算；相关税金及附加按国家相关规定比例扣减；相关成本和费用按仓库运营中实际发生数扣减。
注 10：已累计投入募集资金总额包含募集资金现金管理所获收益后再投入金额。
注：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表二：
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
变更后 对应的 变更后项目 截至期末计 本年度实 实际累计投 投 资 进 度 项目达到预 本年度实 是否达到 变更后的项
的项目 原项目 拟投入募集 划累计投资 际投入金 入金额[2] （ % ） 定可使用状 现的效益 预计效益 目可行性是
资金总额 金额[1] 额 [3]=[2]/[1] 态日期 否发生重大
变化
药品自动
原料药二 化立体仓
2,867.45 不适用 0.00 2,627.71 不适用 2023.09 不适用 不适用 否
期 库 项 目
[注 1]
国家一类
生物抗癌
抗肿瘤 1 新药重组
类 新药 人血管内
3,500.00 不适用 299.76 2,353.76 不适用 2022.06 不适用 不适用 否
YS001 的 皮抑素注
研发项目 射液研发
项目[注
2]
西洛他唑
国家一类
等 上市
生物抗癌
化 学 仿
新药重组 1,534.00 不适用 51.58 781.36 不适用 2023.12 不适用 不适用 是[注 3]
制药的一
人血管内
致 性评
皮抑素注
价项目
射液研发
项目
国家一类
生物抗癌
利奈唑胺
新药重组
与 沃诺
人血管内 1,480.37 不适用 39.65 580.11 不适用 2026.09 不适用 不适用 是[注 3]
拉 赞 的
皮抑素注
仿制项目
射液研发
项目
合 计 9,381.82 390.98 6342.94
注 1：药品自动化立体仓库项目
公司在《江苏吴中实业股份有限公司三年发展战略规划（2017-2019）》中对医药集团未来的商业配送整体规模
进行了重新定位，明确了未来医药集团的商业配送业务将适度发展，首先满足公司自有工业产品的分销和配送，
其次根据市场发展情况适度开展以苏州大市范围为主导市场的商业配送业务。未来三年公司规划的商业配送年销
售收入不超过 8 亿元。鉴于此，目前已竣工并投入使用的仓库一期项目已可满足设定的规模需求，公司不再进行
二期投入。根据公司三年规划及新品开发要求，公司现有原料药基地日益不能满足公司原料药业务未来发展的需
求，同时随着环保压力的日益增加，公司需要对原料药的生产能力进行提升，并新增溶媒回收车间，不断满足市
场和环保需求，提高企业效益。经公司第八届董事会第十一次会议及 2016 年股东大会决议审议通过，公司将原“药
品自动化立体仓库项目”变更为“江苏吴中医药集团有限公司苏州制药厂原料药二期项目”（具体见公司于 2017
年 4 月 28 日及 5 月 19 日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关公告）。
变更原因、决策程序及信息披露情
注 2：国家一类生物抗癌新药重组人血管内皮抑素注射液研发项目
况说明（分具体募投项目）
医药集团于 2019 年 3 月接到了国家药监局药品审评中心（以下简称“审评中心”）的技术审评部门发出的重
组人血管内皮抑素注射液（CXSS1800005-1）依据现有数据技术审评不予通过与申请人沟通交流报告的相关通知；
公司于 2019 年 7 月 5 日收到医药集团通知，经医药集团与审评中心充分沟通，为了后续拟开展该药品的肺鳞癌临
床研究工作（在原三期临床批件基础上），同时结合国家最新有关药品的审评、审批政策，医药集团向审评中心提
出了药品注册撤回申请，经审评中心申请人之窗系统查询知悉，当前品种技术审评建议结论为：终止审批程序；
2019 年 7 月 19 日，公司收到了医药集团通知，江苏吴中医药集团有限公司下属分支机构苏州中凯生物制药厂收到
了国家药品监督管理局下发的《审批意见通知件》，审批意见为根据申请人的撤回申请，同意本品注册申请撤回，
终止注册程序。
综合上述因素，为降低投资风险，提高募集资金使用效率，充分保证公司及全体股东的利益，公司拟对原募
投项目“国家一类生物抗癌新药重组人血管内皮抑素注射液研发项目”进行变更。
根据公司下属江苏吴中医药集团有限公司经营发展和实际生产需要，经公司第九届董事会第六次会议、公司
第九届监事会第六次会议及 2019 年第五次临时股东大会审议通过《江苏吴中实业股份有限公司关于变更部分募集
资金投资项目的议案》，公司拟将原非公开发行的募集资金投资项目“国家一类生物抗癌新药重组人血管内皮抑
素注射液研发项目”中部分未使用资金约 12,055 万元（占募集资金总额 23.46%）进行变更，变更后的募集资金投向
为抗肿瘤 1 类新药 YS001 的研发、西洛他唑等上市化学仿制药的一致性评价、利奈唑胺与沃诺拉赞的仿制。（具
体见公司于 2019 年 8 月 23 日、2019 年 9 月 11 日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披
露的相关公告）
未达到计划进度的情况和原因（分
不适用
具体募投项目）
注 3：“西洛他唑等上市化学仿制药的一致性评价项目”中的西洛他唑片、利奈唑胺葡萄糖注射液、注射用艾
司奥美拉唑钠 3 个子研发项目，以及“利奈唑胺与沃诺拉赞的仿制项目”中的利奈唑胺片剂的仿制、沃诺拉赞片
剂的仿制 2 个子研发项目发生变化。
上述研发项目主要是受政策法规、市场环境及项目进度的影响，其中拟变更西洛他唑片一致性评价是由于国
家药监局（NMPA）公布的参比制剂已退市，公司无法获取参比制剂；拟变更利奈唑胺葡萄糖注射液一致性评价、注
射用艾司奥美拉唑钠一致性评价、利奈唑胺片剂的仿制、沃诺拉赞片剂的仿制主要是由于上述产品同质化竞争严
重，进入集中采购的可能性也比较大，而公司的研发进度又相对落后。因此，为提高募集资金使用效率、降低公司
变更后的项目可行性发生重大变化 财务费用、避免增加投资损失，结合公司实际生产经营需要，本着维护全体股东利益的原则，经审慎研究论证后，
的情况说明 公司决定终止上述研发项目，并将剩余的募集资金用于永久补充流动资金。剩余的募集资金 5,602 万元及利息收
入永久补充流动资金， 用于公司日常经营活动，本次变更用途的募集资金金额占公司募集资金净额的 11.15%。
（具体公告详见公司于 2021 年 4 月 28 日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关
公告。）
2021 年 5 月 24 日，公司从募集资金账户转入一般账户 5,602.00 万元，其中“西洛他唑等上市化学仿制药的一
致性评价项目”中的西洛他唑片、利奈唑胺葡萄糖注射液、注射用艾司奥美拉唑钠 3 个子研发项目涉及金额为
2,771.00 万元，“利奈唑胺与沃诺拉赞的仿制项目”中的利奈唑胺片剂的仿制、沃诺拉赞片剂的仿制 2 个子研发
项目涉及金额为 2,831.00 万元。
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
