证券代码：600201 证券简称：生物股份 公告编号：临 2017-019
金宇生物技术股份有限公司股权激励计划
首次授予的限制性股票第三期解锁
及预留限制性股票第二期解锁暨上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次解锁股票数量：3,886,400 股
本次解锁股票上市流通时间：2017 年 5 月 26 日
一、限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）限制性股票激励计划履行的程序
1、2013 年 12 月 24 日，金宇生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）
第八届董事会第五次会议审议并通过了《关于公司限制性股票激励计划（草案）
及其摘要的议案》（以下简称“激励计划（草案）”）、《关于公司限制性股票激励
计划实施考核管理办法的议案》（以下简称“《考核管理办法》”）、《关于公司限制
性股票激励计划的激励对象名单》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股
票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见。
2、2014 年 1 月 7 日，公司第八届监事会第六次会审议并通过了《关于公司
限制性股票激励计划（草案）激励对象名单的核查意见的议案》。
3、2014 年 1 月，中国证监会对公司报送的《限制性股票激励计划（草案）》
确认无异议并进行了备案。
4、2014 年 3 月 17 日，公司 2014 年第一次临时股东大会表决通过了《关于
公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。
5、2014 年 3 月 18 日，公司第八届董事会第六次会议、第八届监事会第七
次会议审议并通过了《关于向激励对象授予首次限制性股票的议案》。确定首次
授予日为 2014 年 3 月 25 日，激励对象 93 名，授予数量 504 万股，授予价格为
12.78 元/股。预留 56 万股限制性股票将在首次授予日起 12 个月内授予。预留
限制性股票的授予价格在该部分股票授予时由董事会确定。
6、2014 年 4 月 14 日，公司完成首次授予的限制性股票登记手续，中国登
记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。
7、2014 年 4 月 16 日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《公司限制性股票激
励计划授予结果公告》。
8、2015 年 3 月 24 日，公司第八届董事会第十一次会议审议通过了《关于
公司预留限制性股票的授予方案》。确定预留限制性股票的授予日为 2015 年 3
月 24 日，激励对象 3 名，授予数量 56 万股，授予价格为 26.34 元/股。
9、2015 年 3 月 26 日，公司第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于
实施限制性股票激励计划首次授予股份第一期解锁的议案》，依照公司 2014 年第
一次临时股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜，决定对首次授
予的限制性股票实施第一期解锁，解锁期自 2015 年 3 月 25 日起的第一交易日至
2016 年 3 月 24 日止的最后一个交易日，可解锁比例 34%，可解锁股份合计为
1,713,600 股。
10、2015 年 4 月 24 日，公司预留限制性股票登记手续已完成，中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。
11、2015 年 4 月 28 日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《公司股权激
励计划预留限制性股票授予结果公告》。
12、2015 年 10 月 14 日，公司实施 2015 年中期资本公积金转增股本事项。
以 2015 年 6 月 30 日公司总股本 286,414,930 股为基数，全体股东每 10 股转增
10 股，共计转增 286,414,930 股。首次授予限制性股票未解禁数量由 3,326,400
股调整为 6,652,800 股，预留限制性股票未解禁数量由 560,000 股调整为 1，120，
000 股。
13、2016 年 5 月 13 日，公司第八届董事会第二十五次会议审议通过了《关
于实施限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二期解锁及预留限制性股票
第一期解锁的议案》，依照公司 2014 年第一次临时股东大会授权董事会办理限
制性股票激励计划相关事宜，决定对首次授予的限制性股票实施第二期解锁，解
锁期自 2016 年 3 月 24 日后的首个交易日至 2017 年 3 月 24 日止的最后一个交易
日，可解锁比例 33%，可解锁股份合计为 332.64 万股；对预留限制性股票实施
第一期解锁，解锁期自 2016 年 3 月 23 日起的首个交易日至 2017 年 3 月 23 日止
的最后一个交易日，可解锁比例 50%，可解锁股份合计为 56 万股。
14、2017 年 5 月 19 日，公司第九届董事会第七次会议审议通过了《关于实
施限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三期解锁及预留限制性股票第二
期解锁的议案》，依照公司 2014 年第一次临时股东大会授权董事会办理限制性
股票激励计划相关事宜，决定对首次授予的限制性股票实施第三期解锁，解锁期
自 2017 年 3 月 24 日后的首个交易日至 2018 年 3 月 24 日止的最后一个交易日，
可解锁比例 33%，可解锁股份合计为 332.64 万股；对预留限制性股票实施第二
期解锁，解锁期自 2016 年 3 月 23 日后的首个交易日至 2017 年 3 月 23 日止的最
后一个交易日，可解锁比例 50%，可解锁股份合计为 56 万股。
（二）历次限制性股票授予情况
批次 授予日期 授予价格 授予股票数量 授予人数 预留股票数量
2014 年 3
首次授予 12.78 元/股 5,040,000 股 93 人 560,000 股
月 25 日
预留限制性 2015 年 3
26.34 元/股 560,000 股 3人 0
股票授予 月 24 日
二、限制性股票激励计划的解锁条件
根据公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过的《激励计划（草案）》和《考
核管理办法》的有关规定，公司限制性股票激励计划首次授予股份第三期解锁及
预留限制性股票授予股份第二期解锁的条件已经满足，具体如下：
序号 解锁条件 完成情况
公司未发生以下任一情形： 公司未发生前述情
1
（1）最近一个会计年度财务会计报告 况，满足该解锁条件。
被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为
被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定不能实行限制性
股票激励计划的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴
责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为 激励对象未发生前
2 被中国证监会予以行政处罚； 述情况，满足该解锁条
（3）具有《公司法》规定的不得担任 件。
公司董事、高级管理人员情形；
（4）公司董事会认定的其他严重违反
公司有关规定的。
根据公司 2016 年度
公司需要满足的业绩考核条件：
财务审计报告，公司 2016
（1）以 2012 年为基准年，2016 年营
年度营业收入为
业收入增长率不低于 50%，即 83,471.27 万
1,517,019,283.34 元，
元；
符合前述条件；公司 2016
（2）以 2012 年为基准年，2016 年净
年度归属于上市公司股
利润增长率不低于 100%，即 2.5 亿元。
3 东的扣除非经常性损益
以上净利润指归属于上市公司股东的
后的净利润为
扣除非经常性损益后的净利润。
636,049,880.19 元，且
公司 2016 年度归属于上市公司股东
不低于授予日前最近三
的净利润及归属于上市公司股东的扣除非
个会计年度的平均水平，
经常性损益后的净利润均不得低于授予日
符合前述条件。
前最近三个会计年度的平均水平。
激励对象绩效考核要求： 全部 96 名激励对象
4 激励对象只有在上年度绩效考核结果 2016 年度个人绩效考核
达到“合格”及以上的情况下才能获得解锁 结果均达到合格或以上，
的资格，并未出现重大违法违规、严重质量 未出现重大违法违规、严
事故以及其他严重损害公司声誉、市场形象 重质量事故以及其他严
等一次性否决事项。 重损害公司声誉、市场形
象等一次性否决事项，满
足解锁条件。
综上所述，董事会认为公司限制性股票激励计划首次授予股份第三期解锁及
预留限制性股票授予股份第二期解锁的条件已经满足，决定对首次授予的限制性
股票实施第三期解锁，对预留限制性股票实施第二期解锁。
三、激励对象股票解锁情况
2015年中期资本公积金转
已获授予限制性 本次解锁数量占其根据激励
序号 姓名 职务 增股本实施后本次可解锁
股票数量（股） 计划已获授限制性股票比例
限制性股票数量（股）
一、董事、高级管理人员
1 张翀宇 董事长、总裁 810,000 534,600 33%
2 魏学峰 副董事长、首席兽医师 160,000 105,600 33%
3 张红梅 财务总监 110,000 72,600 33%
4 王永胜 副总裁 500,000（预留） 500,000 50%
董事、高级管理人员小计 1,580,000 1,212,800 -
二、其他激励对象
首次授予限制性股票的其他激励对象 3,960,000 2,613,600 33%
授予预留限制性股票的其他激励对象 60,000 60,000 50%
其他激励对象小计 4,020,000 2,673,600 -
合 计 5,600,000 3,886,400 -
注：2015 年 10 月 14 日，公司实施 2015 年中期资本公积金转增股本事项。
以 2015 年 6 月 30 日公司总股本 286,414,930 股为基数，全体股东每 10 股转增
10 股。
四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解锁的限制性股票可上市流通日为 2017 年 5 月 26 日。
（二）本次解锁的限制性股票数量为 3,886,400 股。
（三）董事、高级管理人员本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制。
1、激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有
的本公司股份。
2、激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有。
（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况
单位：股
类 别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 44,208,980 -3,886,400 40,322,580
无限售条件股份 568,943,460 3,886,400 572,829,860
总计 613,152,440 - 613,152,440
五、法律意见书的结论性意见
北京市中伦律师事务所《关于金宇生物技术股份有限公司限制性股票激励计
划首次授予的限制性股票第三次解锁及预留限制性股票第二次解锁相关事项的
法律意见书》认为：《激励计划（草案）》所规定的首次授予的限制性股票第三次
解锁和预留限制性股票的第二次解锁之条件已经成就；就本次解锁，公司已经按
照法律、法规及《激励计划（草案）》的相关规定履行了必要的法律程序；公司
董事会通过的解锁安排，符合法律、法规及《激励计划（草案）》的规定；公司
可以实施本次解锁。
六、上网公告附件
（一）金宇生物技术股份有限公司独立董事关于首次授予限制性股票第三期
解锁及预留限制性股票第二期解锁的独立意见；
（二）金宇生物技术股份有限公司监事会关于首次授予限制性股票第三期解
锁及预留限制性股票第二期解锁的核查意见；
（三）北京市中伦律师事务所关于金宇生物技术股份有限公司限制性股票激
励计划首次授予的限制性股票第三次解锁及预留限制性股票第二次解锁相关事
项的法律意见书。
特此公告。
金宇生物技术股份有限公司
董 事 会
二〇一七年五月十九日
