兴业证券股份有限公司
关于福建福日电子股份有限公司
非公开发行限售股份上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及
规范性文件的规定，作为福建福日电子股份有限公司（以下简称“福日电子”或
“公司”）非公开发行股票的保荐机构，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴
业证券”或“保荐机构”）对福日电子非公开发行限售股份上市流通的事项进行
了核查，核查情况如下：
一、本次限售股上市类型
（一）本次限售股上市类型为非公开发行限售股
（二）非公开发行限售股核准情况
1、非公开发行的核准情况
2021 年 3 月 29 日，公司非公开发行股票申请获得中国证监会发审会审核通
过。
2021 年 4 月 16 日，公司收到中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1168
号《关于核准福建福日电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（核准日期为
2021 年 4 月 8 日），核准公司非公开发行不超过 136,934,136 股新股（含 136,934,136
股）。
2、本次发行新增股份已于 2021 年 12 月 13 日在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司办理完毕登记托管手续。
3、锁定期安排
本次非公开发行的交易对方认购上市公司股份的锁定期如下：
序号 发行对象 发行数量（股） 锁定期
1 福建省电子信息（集团）有限责 27,308,192 发行之日起锁定 18 个月
1
任公司
2 UBS AG 3,250,975 发行之日起锁定 6 个月
3 华夏基金管理有限公司 6,827,048 发行之日起锁定 6 个月
4 唐世福 3,250,975 发行之日起锁定 6 个月
5 太平洋证券股份有限公司 3,250,975 发行之日起锁定 6 个月
6 高游 5,201,560 发行之日起锁定 6 个月
7 诺德基金管理有限公司 9,113,133 发行之日起锁定 6 个月
8 财通基金管理有限公司 21,040,312 发行之日起锁定 6 个月
9 南华基金管理有限公司 3,368,010 发行之日起锁定 6 个月
10 樊一凡 3,250,975 发行之日起锁定 6 个月
11 吕强 26,007,802 发行之日起锁定 6 个月
12 陈景庚 3,901,170 发行之日起锁定 6 个月
上海铂绅投资中心（有限合伙）
13 代“铂绅二十九号证券投资私募 3,381,014 发行之日起锁定 6 个月
基金”
14 郭伟松 2,304,297 发行之日起锁定 6 个月
15 蔡晓盼 5,981,794 发行之日起锁定 6 个月
16 林玲玲 5,461,638 发行之日起锁定 6 个月
17 杨岳智 3,641,092 发行之日起锁定 6 个月
合计 136,540,962 —
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本变化的情况。
本次上市流通限售股的数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
福建省电子信息（集团）有限责任承诺认购公司本次非公开发行的股票自发
行结束之日起 18 个月内不得转让，其他发行对象承诺认购公司本次非公开发行
2
的股票自发行结束之日起 6 个月内不得转让。
福建省电子信息（集团）有限责任同时承诺：“根据《上市公司收购管理办
法》的相关规定，如本次非公开发行完成后，本公司持有福日电子的股份超过福
日电子已发行股份的 30%，本公司承诺 3 年内不转让本次非公开发行认购的新
股。”
截至本核查意见出具日，上述限售股持有人均严格履行了上述承诺。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 109,232,770 股；
本次限售股上市流通日期为 2022 年 6 月 13 日；
本次限售股上市流通明细清单
持有限售股 剩余限售
序 持有限售股 本次上市流
股东名称 占公司总股 股数量
号 数量（股） 通数量（股）
本比例(%) （股）
1 UBS AG 3,250,975 0.5482 3,250,975 0
2 华夏基金管理有限公司 6,827,048 1.1513 6,827,048 0
3 唐世福 3,250,975 0.5482 3,250,975 0
4 0.5482 0
太平洋证券股份有限公司 3,250,975 3,250,975
5 0.8772 0
高游 5,201,560 5,201,560
6
诺德基金管理有限公司 9,113,133 1.5368 9,113,133 0
7 3.5482 0
财通基金管理有限公司 21,040,312 21,040,312
8 0.5680 0
南华基金管理有限公司 3,368,010 3,368,010
9 0.5482 0
樊一凡 3,250,975 3,250,975
10 4.3859 0
吕强 26,007,802 26,007,802
11 0.6579 0
陈景庚 3,901,170 3,901,170
3
12
上海铂绅投资中心（有限
合伙）代“铂绅二十九号证 3,381,014 0.5702 3,381,014 0
券投资私募基金”
13 0.3886 0
郭伟松 2,304,297 2,304,297
14 1.0088 0
蔡晓盼 5,981,794 5,981,794
15 0.9210 0
林玲玲 5,461,638 5,461,638
16 0.6140 0
杨岳智 3,641,092 3,641,092
合计 109,232,770 18.4207 109,232,770 0
六、本次解除限售前后公司的股本结构
单位：股
类别 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国有法人持有股份 27,308,192 0 27,308,192
有限售条件 2、境内自然人持有股份 59,001,303 -59,001,303 0
的流通股东 3、其他 50,231,467 -50,231,467 0
有限售条件的流通股份合计 136,540,962 -109,232,770 27,308,192
无限售条件 A 股 456,447,120 109,232,770 565,679,890
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 456,447,120 109,232,770 565,679,890
股份总额 592,988,082 0 592,988,082
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构兴业证券认为：
1、本次限售股上市流通符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等
相关法律法规的规定；
2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售
承诺；
3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；
4、本保荐机构对福建福日电子股份有限公司非公开发行限售股解禁事项无
异议。
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