河南安彩高科股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况
专项审核报告
勤信专字【2019】第 0126 号
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内 容 页 次
一、河南安彩高科股份有限公司 2018 年度募集资
1-2
金存放与使用情况专项审核报告
二、河南安彩高科股份有限公司募集资金存放与
实际使用情况的专项报告 3-9
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）
地 址 ： 北 京 西 直 门 外 大 街 110 号 中 糖 大 厦 11 层
电 话 ：（ 86-10） 68360123
传 真 ：（ 86-10） 68360123-3000
邮 编 ： 100044
2018 年度募集资金存放与使用情况
专项审核报告
勤信专字【2019】第 0126 号
河南安彩高科股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审核了后附的河南安彩高科股份有限公司（以下简称“贵公
司”）董事会编制的《河南安彩高科股份有限公司募集资金存放与实际使用情况
的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供贵公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们
同意将本报告作为贵公司 2018 年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对
外披露。
二、董事会的责任
按照上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
等有关规定编制《关于河南安彩高科股份有限公司募集资金存放与实际使用情况
的专项报告》，并保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏是河南安彩高科股份有限公司董事会的责任。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司董事会编制的《河南安彩高
科股份有限公司关于河南安彩高科股份有限公司募集资金存放与实际使用情况
的专项报告》发表鉴证意见。
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四、工作概述
我们按照《中国注册会计师鉴证业务基本准则》和《中国注册会计师其他鉴
证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执
行了鉴证业务。上述准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审核工作以对
募集资金年度存放和使用情况的专项说明是否不存在重大错报获取合理保证。在
鉴证过程中，我们实施了包括了解、核查会计记录等我们认为必要的程序，并根
据所取得的材料做出职业判断。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，贵公司编制的《关于河南安彩高科股份有限公司募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》已按照上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市
公司募集资金管理规定》等有关规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司
2018 年度募集资金存放与使用的实际情况。
附件：河南安彩高科股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
二〇一九年三月二十一日 中国注册会计师：
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附件：
河南安彩高科股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《证券法》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法》等规定要求，本公司董事会将公司2018年度募集资金存放与实际
使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
1.2013 年到位募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南安彩高科股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可〔2013〕35 号）核准，公司于 2013 年 5 月非公开发行
普通股（A 股）股票 25,000 万股，发行价格为每股 4.03 元，募集资金总额为 100,750
万元，募集资金净额为 99,250 万元。2013 年 5 月 7 日，公司募集资金到账。
2.2016 年到位募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南安彩高科股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可〔2016〕1094 号）核准，公司于 2016 年 7 月非公开发
行普通股（A 股）股票 172,955,974 股，发行价格为每股 6.36 元，募集资金总额
11 亿元，募集资金净额为 1,085,667,044.03 元。2016 年 7 月 18 日，公司募集
资金到账。
（二）截至 2018 年 12 月 31 日募集资金使用金额及结余情况
1.2013 年到位募集资金使用情况
项 目 募集资金发生额（元）
募集资金净额 992,500,000.00
加：累计利息收入扣除手续费净额 5,000,563.83
减：以前年度已使用金额 803,733,942.03
减：本年使用金额 88,126,350.75
期末余额 105,640,271.05
备注：2013年到位募集资金使用及结余情况包含增资给安彩能源的9,581万元募集资金，
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其中：安彩能源募集资金账户期末余额为10,531,361.99元。
2.2016年到位募集资金使用情况
该次募集资金已于 2016 年末使用完毕。
二、募集资金管理情况
（一）2013 年到位募集资金
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，公司已在
中国光大银行郑州会展支行（以下简称“光大银行”）开立募集资金专用账户对
2013 年度募集资金实行专户管理，账号为 77300188000082524，中勤万信会计师
事务所有限公司（已于 2014 年 3 月更名为“中勤万信会计师事务所（特殊普通
合伙）”，以下简称“中勤万信”）对上述募集资金出具了《河南安彩高科股份有
限公司验资报告》（勤信验字〔2013〕第 27 号）验证确认。
公司与 2013 年非公开发行股票的保荐机构国海证券股份有限公司及中国光
大银行股份有限公司郑州会展中心支行（以下简称“光大银行”）于 2013 年 5 月
7 日签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并于 2013 年 5 月 9 日予以公告。
2015 年 12 月 12 日公司披露了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（详
见公告 2015-085 号），由与国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）、
中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）承接持续督导保荐工作。公司
于 2015 年 12 月 24 日与保荐机构及光大银行签署了《募集资金专户存储三方监
管协议》。
2016 年 12 月 22 日，公司对控股子公司河南安彩能源股份有限公司（以下简
称“安彩能源”）增资资金 1 亿元（其中使用 2013 年募集资金 9581 万元），安彩
能源对本次增资的 9,581 万元募集资金在中信银行股份有限公司安阳分行（以下
简 称 “ 中 信 银 行 ”） 开 立 了 募 集 资 金 专 项 账 户 集 中 管 理 ， 银 行 账 号 ：
8111101011900494993，中勤万信对上述增资资金出具了《河南安彩能源股份有
限公司验资报告》（勤信豫验字〔2016〕第 1016 号）验证确认。2016 年 12 月 28
日，公司与安彩能源、中信银行及保荐机构国金证券和中原证券签署了《募集资
金四方监管协议》。
公司于 2018 年 12 月 10 日召开第六届董事会第二十六次会议、第六届监事
会第二十二次会议，于 2018 年 12 月 26 日召开 2018 年第一次临时股东大会，审
议通过了《关于终止安彩能源榆济线对接工程项目作为募集资金投资项目并将剩
余募集资金永久补充流动资金的议案》、《关于终止 50 万方液化工厂项目作为募
集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司于 2018 年 12
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月 26 日、2018 年 12 月 28 日，分别与保荐机构及募集资金账户开户行签署了《募
集资金四方监管协议之补充协议》、《募集资金三方监管协议之补充协议》（详见
公司于 2018 年 12 月 27 日、12 月 29 日在《上海证券报》及上市证券交易所网站
披露的 2018-054、2018-056 号公告）。
（二）2016 年到位募集资金
公司已在光大银行开立募集资金专用账户对 2016 年到位募集资金实行专户
管理，账号为 77300188000115747，中勤万信对上述募集资金出具了《河南安彩
高科股份有限公司验资报告》（勤信验字〔2016〕第 1107 号）验证确认。
公司于 2016 年 7 月 25 日与保荐机构（国金证券、中原证券）、光大银行签
订了《募集资金三方监管协议》。截至 2016 年 12 月 21 日，公司 2016 年到位募
集资金已全部按计划使用完毕，公司已完成该募集资金专项账户注销手续（详见
公司于 2016 年 12 月 23 日在《上海证券报》及上海证券交易所网站披露的
2016-060 号公告）。
三、以前年度募集资金的实际使用情况
（一）2013 年到位募集资金使用情况
公司 2013 年非公开发行股票募集资金净额为 99,250 万元，按照原募集资金
用途，计划使用 20,000 万元归还银行贷款；使用 37,050 万元补充流动资金；使
用 42,200 万元建设年产 1440 万平米电子信息显示超薄玻璃基板项目（以下简称
“超薄玻璃项目”）。
按照募集资金用途，公司 2013 年使用募集资金 20,000 万元归还银行贷款，
使用募集资金 37,040 万元补充流动资金，2014 年使用募集资金 10 万元补充流动
资金。另外，公司使用 5,391.10 万元置换了预先投入超薄玻璃项目的自筹资金。
公司原募投项目计划建设年产 1440 万平米电子信息显示超薄玻璃基板项目，
原计划使用募集资金 42,200 万元。2013 年 10 月，公司将超薄玻璃项目变更为日
处理 50 万立方米天然气液化工厂项目（以下简称“液化工厂项目”），变更的募
集资金投向金额为 27,227.90 万元，加上前期以募集资金 5,391.10 万元置换预
先投入原募投项目的自筹资金，合计利用原募投项目募集资金 32,619 万元。截
至 2017 年 12 月 31 日，液化工厂项目合计投入募集资金 23,323.40 万元。
针对 2013 年募集资金中剩余未确定用途 9,581 万元募集资金，2016 年 1 月
29 日和 2016 年 2 月 18 日，公司分别召开董事会、股东大会审议通过了向控股子
公司安彩能源增资 1 亿元，由安彩能源组织实施榆济线对接工程项目的建设和运
营，该项目使用前述未确定用途的募集资金 9,581 万元。
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（二）2016 年到位募集资金使用情况
本次非公开发行股份募集资金净额 1,085,667,044.03 元，其中 8 亿元用于
偿还银行贷款，剩余部分用于补充流动资金。
2016 年 7 月 25 日，公司召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五
次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，
同意公司使用募集资金 700,172,955.97 元置换预先投入偿还银行贷款募投项目
的资金以及股份登记费用资金，具体内容详见公司于 2016 年 7 月 26 日在上海证
券交易所网站和《上海证券报》上披露的公告。
截至 2016 年 12 月 21 日，公司 2016 年募集资金已全部按计划使用完毕，中
国光大银行股份有限公司郑州会展中心支行专户（银行账号：
77300188000115747）中的利息收入共计 618,752.52 元，公司已将账户余额
342,169.31 元全部转出并完成募集资金专项账户注销手续。
（三）暂时补充流动资金情况
为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，促进公司经营业务发展，在
遵循股东利益最大化的原则并保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下，
2015 年 5 月 14 日，公司董事会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》，批准公司继续使用闲置募集资金 21,000 万元暂时补充与主
营业务相关的生产经营流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过十二个
月。2016 年 5 月 10 日，公司将 2015 年用于暂时补充流动资金的 21,000 万元闲
置募集资金，全部归还至募集资金专用账户，并将归还情况通知了保荐机构和保
荐代表人。
2016 年 5 月 11 日，公司董事会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，批准公司继续使用闲置募集资金 9,799 万元暂时补充
与主营业务相关的生产经营流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过十二
个月。2017 年 4 月 26 日，公司将 2016 年 5 月暂时补充流动资金使用的募集资金
9,799 万元归还至募资金专户并将归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。
2016 年 6 月 7 日，公司董事会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，批准公司继续使用闲置募集资金 9,000 万元暂时补充与
主营业务相关的生产经营流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过六个
月，该资金已于 2016 年 12 月 2 日全部归还并将归还情况通知了保荐机构和保荐
代表人。
2016 年 12 月 29 日，董事会通过安彩能源使用闲置募集资金 8,000 万元暂时
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补充流动资金的议案，使用期限自董事会批准之日起不超过十二个月。2017 年
12 月 27 日，安彩能源将 2016 年 12 月暂时补充流动资金使用的募集资金 8,000
万元归还至募资金专户并将归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。
2017 年 4 月 27 日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，批准公司继续使用闲置募集资金
9,000 万元暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，使用期限自董事会批
准之日起不超过 12 个月。
2017 年 12 月 29 日，公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于控股
子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，批准安彩能源继续使
用闲置募集资金 8,000 万元暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，使用
期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。
四、本年度募集资金实际使用情况
（一）2013 年到位募集资金募投项目使用情况
公司于 2018 年 12 月 10 日召开第六届董事会第二十六次会议、第六届监事
会第二十二次会议，于 2018 年 12 月 26 日召开 2018 年第一次临时股东大会，审
议通过了《关于终止 50 万方液化工厂项目作为募集资金投资项目并将剩余募集
资金永久补充流动资金的议案》、《关于终止安彩能源榆济线对接工程项目作为
募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。同意终止 50 万
方液化工厂项目、安彩能源榆济线对接工程项目作为募集资金投资项目来实施。
截至 2018 年 12 月 26 日，公司 2013 年到位募集资金募投项目累计投入募集资金
80,373.40 万元。
公司 2013 年募投项目使用情况详见附表。
（二）暂时补充流动资金情况
2017 年 4 月 27 日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，批准公司继续使用闲置募集资金
9,000 万元暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，使用期限自董事会批
准之日起不超过 12 个月。2018 年 4 月 24 日，公司将 2017 年 4 月暂时补充流动
资金使用的募集资金 9,000 万元归还至募资金专户并将归还情况通知了保荐机构
和保荐代表人。
2017 年 12 月 29 日，公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于控股
子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，批准安彩能源继续使
用闲置募集资金 8,000 万元暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，使用
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期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。2018 年 12 月 25 日，安彩能源将上述
暂时用于补充流动资金的 8,000 万元归还至募集资金专用账户，并将募集资金归
还情况通知了公司保荐机构国金证券股份有限公司、中原证券股份有限公司及保
荐代表人。
2018 年 4 月 26 日，公司第六届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，批准公司继续使用闲置募集资
金 9,000 万元暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，使用期限自董事会
批准之日起不超过 12 个月。2018 年 12 月 27 日，公司已将上述暂时用于补充流
动资金的 9,000 万元募集资金归还至募集资金专用账户，并通知了公司保荐机构
国金证券股份有限公司、中原证券股份股份有限公司及保荐代表人。
公司使用募集资金暂时补充流动资金的行为符合相关法律法规及《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》中关于募集资金使用的有关规定。
（三）永久补充流动资金情况
公司于 2018 年 12 月 10 日召开第六届董事会第二十六次会议、第六届监事
会第二十二次会议，于 2018 年 12 月 26 日召开 2018 年第一次临时股东大会，审
议通过了《关于终止 50 万方液化工厂项目作为募集资金投资项目并将剩余募集
资金永久补充流动资金的议案》、《关于终止安彩能源榆济线对接工程项目作为募
集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。同意终止 50 万方
液化工厂项目作为募集资金投资项目来实施，并将剩余募集资金及利息约
97,738,059.81 元永久补充安彩高科流动资金；同意终止安彩能源榆济线对接工
程项目作为募集资金投资项目来实施，并将 安彩能源剩余募集资金及利息
96,028,561.99 元永久补充流动资金。
1.安彩高科募集资金永久补充流动资金使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司合计使用 2,629,150.75 元用于生产经营。
2.安彩能源募集资金永久补充流动资金使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日，安彩能源合计使用 85,497,200.00 元用于公司生
产经营。
截至 2019 年 2 月 27 日，安彩高科、安彩能源用于永久补充流动资金的募集
资金使用完毕。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的披露。不存在
募集资金管理违规情形。
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六、会计师事务所出具的鉴证报告的结论性意见
公司编制的《河南安彩高科股份有限公司 2018 年度募集资金存放与实际使
用情况报告》已按照上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法》等有关规定编制，在所有重大方面公允反映了公司 2018 年度募集资
金存放与使用的实际情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的
结论性意见
经核查，安彩高科 2018 年度募集资金的存放与使用均符合《上海证券交易
所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规的
规定，对募集资金进行了专户存储，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件
（一）国金证券股份有限公司和中原证券股份有限公司关于河南安彩高科股
份有限公司非公开发行股票 2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查
报告；
（二）河南安彩高科股份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况专项
审核报告。
特此公告。
河南安彩高科股份有限公司董事会
2019 年 3 月 21 日
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附件： 募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 99,250.00 本年度投入募集资金总额 8,812.64
变更用途的募集资金总额 42,200.00
已累计投入募集资金总额 89,186.03
变更用途的募集资金总额比例 42.51%
承诺投资项目 已变更项目，含部分 募集资金 调整后投资总额 截至期 本年度 截至期末累 截至期末累计 截至期 项目达到 本年度 是否达 项目可
变更（如有） 承诺投资 末承诺 投入金 计投入金额 投入金额与承 末投入 预定可使 实现的 到预计 行性是
总额 投入金 额 (2) 诺投入金额的 进度 用状态日 效益 效益 否发生
额(1) 差额(3)＝ （%）(4) 期 重大变
(2)-(1) ＝ 化
（2)/(1)
年产 1440 万平米电 日处理 50 万立方米 【注
32,619.00 0 23,323.40 【注 2】 【注 2】 【注 2】 【注 2】 【注 2】 【注 2】
子信息显示超薄玻璃 天然气液化工厂项目 42,200.00 2】
基板项目 榆济线对接工程项目 9,581.00 【注 3】 0 0 【注 3】 【注 3】 【注 3】 【注 3】 【注 3】 【注 3】
日处理 50 万立方米 永久补充安彩高科流
- 9,773.81【注 1】 - 262.92 262.92 - - 不适用 不适用 不适用 不适用
天然气液化工厂项目 动资金
永久补充安彩能源流
榆济线对接工程项目 - 9,602.86【注 1】 - 8,549.72 8,549.72 - - 不适用 不适用 不适用 不适用
动资金
偿还银行贷款 20,000.00 20,000.00 - - 20,000.00 - - 不适用 不适用 不适用 不适用
补充流动资金 37,050.00 37,050.00 - - 37,050.00 - - 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 — 99,250.00 99,750.07【注 1】 — 8,812.64 89,186.03 — — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 公司未编制募集资金分期投入计划。
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见 2013 年 10 月 11 日、2018 年 12 月 11 日、12 月 27 日公司披露的临时公告相关内容。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见 2013 年 5 月 18 日公司披露的临时公告相关内容，本报告期无。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本文“三、（三）暂时补充流动资金情况及四、（二）暂时补充流动资金情况”。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 未使用募集资金已经股东大会审议通过用于永久补充流动资金，不存在募集资金结余的情况。
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募集资金其他使用情况（永久补充流动资金） 永久补充安彩高科、安彩能源流动资金，详见本文“四、（三）永久补充流动资金情况”。
注 1：详见本文“四、（三）永久补充流动资金情况”，永久补充流动资金包含前期累计利息收入扣除手续费净额 500.06 万元（两专户合计），故调整后投资总额为 99,750.07 万
元（尾数差异由四舍五入造成）。
注 2：2018 年 12 月 26 日已终止本项目作为募集资金投资项目实施，相关情况详见 2018 年 12 月 11 日、12 月 27 日公司披露的临时公告相关内容。
注 3：2018 年 12 月 26 日已终止本项目作为募集资金投资项目实施，相关情况详见 2018 年 12 月 11 日、12 月 27 日公司披露的临时公告相关内容。
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