河南安彩高科股份有限公司
                       信息披露管理制度

                                 第一章   总则
    第一条 为了规范河南安彩高科股份有限公司（以下简称“公司”）及其他相
关信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权
益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《信
息披露管理办法》”）、 上海证券交易所股票上市规则》 以下简称“《上市规则》”）、
《上海证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引》（以下简称“《直通车业务
指引》”）等法律法规规定，结合《公司章程》及公司实际情况，制定本制度。
    第二条 本制度所称“信息披露”是指信息披露义务人根据法律法规、规章、
本制度和其他有关规定对已经或可能对公司股票及衍生品种交易价格产生较大
影响的重大信息在规定的期限内披露。
    本制度所称“信息披露义务人”是指公司及董事、监事、高级管理人员、各
部门及各子公司的主要负责人、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再
融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，以及法律、行政法规和
中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
    第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当
真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任
何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
    在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公
开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要
求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
    第四条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保
证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
    第五条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。
    信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
    信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
       第六条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作
出公开承诺的，应当披露。
       第七条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、
上市公告书、收购报告书等。
       第八条 依法披露的信息，应当在上海证券交易所网站和符合中国证监会规
定条件的《上海证券报》等媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，
供社会公众查阅。
    信息披露文件的全文应当在上海证券交易所网站和符合中国证监会规定条
件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应
当在上海证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的《上海证券报》等报刊披
露。
   信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
       第九条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送上市
公司注册地证监局。
                              第二章   定期报告
       第十条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对投资者
作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
    年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
       第十一条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应
当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成并披露。
       第十二条 定期报告内容应当符合中国证监会、上海证券交易所的有关规定。
定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过的定期报告不得
披露。
    公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
    监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
    董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
    董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
    董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
    第十三条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行
业绩预告。
    第十四条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及
其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
    第十五条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会
应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
                           第三章    临时报告
    第十六条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大
事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和
可能产生的影响。重大事件包括：
    （一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
    （二）公司发生大额赔偿责任；
    （三）公司计提大额资产减值准备；
    （四）公司出现股东权益为负值；
    （五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
    （六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
    （七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
    （八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
    （九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
    （十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
    （十一）主要或者全部业务陷入停顿；
    （十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
    （十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
    （十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
    （十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
    （十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，
或者受到其他有权机关重大行政处罚；
    （十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
    （十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
    （十九）中国证监会规定的其他事项。
    公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
       第十七条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、
主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
       第十八条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息
披露义务：
    （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
    （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
    （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
    在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
    （四）该重大事件难以保密；
    （五）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
    （六）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
    第十九条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及
其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或
者变化情况、可能产生的影响。
    第二十条 公司子公司的负责人是重大信息报告的第一责任人，应当督促所
在公司严格执行本制度。
    公司控股子公司发生本办法第十六条规定的重大事件，以及其他可能对公司
证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件，公司应当履行信息披露义务。
    公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
    第二十一条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
    第二十二条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于本公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可
能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了
解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
    公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
    第二十三条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定
为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因
素，并及时披露。
                         第四章   信息披露事务管理
       第二十四条 除本制度第十六条重大事项外，公司应当披露的信息及披露标
准如下：
    （一）应当披露的交易
    1.购买或者出售资产；
    2.对外投资（含委托理财、委托贷款等）；
    3.提供财务资助；
    4.提供担保；
    5.租入或者租出资产；
    6.委托或者受托管理资产和业务；
    7.赠与或者受赠资产；
    8.债权、债务重组；
    9.签订许可使用协议；
    10.转让或者受让研究与开发项目；
    11.中国证监会、上海证券交易所认定的其他交易。
    上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、
商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资
产购买或者出售行为，仍包括在内。
    （二）公司发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应当及时披
露：
    1.交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占上市
公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
    2.交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占上市公司最近一期经审计净
资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
    3.交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，
且绝对金额超过 100 万元；
    4.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
    5.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一
个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元。
    上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
    （三）公司发生“提供担保”交易事项，应当提交董事会或者股东大会进行
审议，并及时披露。
    （四）公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生的
转移资源或者义务的事项。公司应当披露的关联交易信息及披露标准如下：
    1.本制度第二十四条第一款规定的交易事项；
    2.购买原材料、燃料、动力；
    3.销售产品、商品；
    4.提供或者接受劳务；
    5.委托或者受托销售；
    6.在关联人财务公司存贷款；
    7.与关联人共同投资；
    8.其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
    公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易（公司提供担
保除外），应当及时披露。公司不得直接或者间接向董事、监事、高级管理人员
提供借款。
    公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期经审计
净资产绝对值 0.5%以上的关联交易（公司提供担保除外），应当及时披露。
    公司关联自然人、关联法人按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定认
定。
    （五）中国证监会、上海证券交易所认定的其他应当披露的重大事项。
    第二十五条 董事、监事、高级管理人员、各部门和子公司主要负责人等信
息披露义务人知悉公司未公开披露的重大信息应在第一时间通报董事会秘书、董
事长，董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，董事会秘书组织重大事项
的披露工作。证券事务代表、证券法务部接受董事会秘书的领导，协助其开展工
作。对达到信息披露标准的事项，由相关部门、证券法务部撰稿，证券法务部初
审后，交董事会秘书、董事长及相关董事、监事、高级管理人员审核、披露。对
需要提请董事会、监事会审批的重大事项，尽快提交审议，并及时进行信息披露。
    信息披露义务人无法确定本部门、本单位发生的事项是否达到公司重大事项
报告标准、是否涉及信息披露的，应及时与证券法务部、董事会秘书沟通确认。
    第二十六条 公司董事会秘书、证券法务部负责董事、监事、高级管理人员
履行职责的记录、三会文件、信息披露文件等档案资料管理。
    第二十七条 证券法务部应当根据《上市规则》《直通车业务指引》《上市公
司临时公告格式指引》等规定和要求具体办理信息披露直通车业务，自行登记和
上传信息披露文件，并提交至上海证券交易所网站及其他指定媒体进行披露。公
司披露的信息不属于直通车公告范围的，按照上海证券交易所有关规定办理非直
通车信息披露业务。
    公司应保证披露的相关公告事项已按规定履行必要的审议程序并取得充分
授权。
    第二十八条 由于信息披露义务人或信息知情人因工作失职或违反本制度规
定，致使公司信息披露工作出现失误或给公司带来资产损失的，公司应查明原因，
依照情节缓重追究当事人的责任。公司聘请的专业顾问、中介机构工作人员、关
联人等若擅自披露或泄露公司信息，给公司造成损失或带来市场较大影响的，公
司应追究其应承担的责任。
    第二十九条 公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注
册地证监局和上海证券交易所备案。
    第三十条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文
件的编制情况，出席董事会、监事会、股东大会审议相关重大事项，保证定期报
告、临时报告在规定期限内披露。
    第三十一条 公司董事会应当按照中国证监会和上海证券交易所关于定期报
告的有关规定，组织有关人员安排落实定期报告的编制和披露工作。公司总经理、
财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案；董事会秘
书负责送达董事、监事、高级管理人员审阅；董事长负责召集和主持董事会会议
审议定期报告；监事会负责审核董事会编制的定期报告；董事会秘书负责组织定
期报告的披露工作。
    第三十二条 公司可以通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调
研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与投资者、证券服务机构、媒
体等单位和个人进行沟通，但不得提供内幕信息。
    第三十三条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资
料。
       第三十四条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为
进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进
行调查并提出处理建议。
       第三十五条 公司财务负责人应当总体负责公司的财务管理和会计核算工作，
对公司财务数据进行内部控制及监督。高级管理人员应当及时向董事会报告有关
公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其
他相关信息。
       第三十六条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相
关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。
    公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会
秘书在财务信息披露方面的相关工作。
       第三十七条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务：
    （一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
    （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
    （四）中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。
    应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
    公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
    第三十八条 公司向特定对象发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对
象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
    第三十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东及
其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关
系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制
度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审
议程序和信息披露义务。
    第四十条 通过接受委托或者信托等方式持有公司百分之五以上股份的股东
或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
    第四十一条 信息披露义务人应当向聘用的证券公司、证券服务机构提供与
执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
    第四十二条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计
师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务
所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时
说明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
    第四十三条 内幕信息知情人对公司未公开信息负有保密责任，不得以任何
方式向任何单位或个人泄漏尚未公开披露的信息。不得利用所获取的内幕信息买
卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报
告等文件中使用内幕信息。
                              第五章 附则
    第四十四条 本制度所称“及时”，是指自起算日起或者触及披露时点的两个
交易日内。
    第四十五条 本制度未尽事宜，遵照《信息披露管理办法》《上市规则》及有
关上市公司信息披露的法律、法规、规章、指引、制度的规定执行。
    第四十六条 本制度由公司董事会负责制定修改并解释，由董事会审议通过
后执行。