河南安彩高科股份有限公司
                             监事会议事规则

                                 第一章 总则
    第一条   为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有
效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，确保股东的整体利益和公司的发展，根据
《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《河
南安彩高科股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本规则。
    第二条   公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益，公司利益和员工的合
法权益不受侵犯，对股东大会负责并报告工作。


                                 第二章    监事

    第三条   公司监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得
少于监事人数的三分之一。
    第四条   监事每届任期三年，监事中的股东代表由股东提出候选人名单，按《公司
章程》的规定由股东大会选举产生，更换时亦同，职工代表担任的监事由公司职工代表
大会通过会议的方式选举产生或更换。监事可以连选连任。
    第五条   监事应当具备下列一般任职条件：
    （一）具有与股东、职工和其他相关利益者进行广泛交流的能力，能够维护所有者
的权益；
    （二）坚持原则，清正廉洁，办事公道；
    （三）具有与法律、财务、会计等方面的专业知识或工作经验；
    第六条 有下列情形之一的，不得担任公司的监事：
    （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
    （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判
处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
    （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负
有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
    （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有

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个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
    （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
    （六）公司董事、总经理和其他高级管理人员以及国家公务员；
    （七）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
    （八）被上海证券交易所公开认定为不适合担任上市公司监事，期限未满的；
    （九）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
    上述期间以公司董事会、股东大会等有权机构审议监事候选人聘任议案的日期为截
止日。
    监事在任职期间出现第（一）至（五）项、第（七）项情形的，应当立即停止履职
并由公司按相应规定解除其职务。
    监事在任职期间出现第（八）项、第（九）项情形的，应当由公司在该事实发生之
日起 1 个月内解除其职务，上海证券交易所另有规定的除外。
    第七条   监事享有以下权利：
    （一）监事有了解公司经营情况，享有公司各种决策及经营情况的知情权；
    （二）经监事会委托，核查公司业务和财务状况，查阅簿册和文件，有权要求董事
及公司有关人员提供有关情况报告；
    （三）出席监事会议，并行使表决权；
    （四）在有正当理由和目的情况下，建议监事会召开临时会议；
    （五）出席公司股东大会，列席公司董事会会议；
    （六）根据《公司章程》和监事会的委托，行使其他监督权；
    第八条   监事应履行以下义务：
    （一）遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行诚信和勤勉的义务，忠实
履行监督职责；
    （二）执行监事会决议，维护股东、员工权益和公司利益；
    （三）不得利用职权谋取私利，不得收受贿赂和其他非法收入，不得侵占公司财产；
    （四）保守公司机密，除依照法律规定或经股东大会同意外，不得泄露公司秘密；
    第九条   监事连续二次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东大会
或职工代表大会应当予以撤换。
    第十条   监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。公司
应对监事履行职责的行为，提供必要的办公条件及业务活动经费。


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       第十一条   任期内监事不履行监督义务，致使公司利益、股东利益或者员工利益遭
受重大损害的，应当视其过错程度，分别依照有关法律、法规追究其责任；股东大会或
职工代表大会可按规定的程序解除其监事职务。
          监事履行公司职务时，违反法律、法规或《公司章程》的规定，给公司造成损
害的，应承担赔偿责任。
       第十二条   监事可以在任期届满前提出辞职。监事辞职应当向监事会提交书面辞职
报告。
       第十三条   如因监事的辞职导致公司监事会人数低于法定最低人数时，或职工代表
监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一时，该监事的辞职报告应当
在下任监事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。
    余任监事会应当尽快召集临时股东大会，选举监事，填补因监事辞职产生的空缺。
在股东大会未就监事选举作出决议以前，该提出的辞职的监事的职权应当受到合理的限
制。
       第十四条   任职尚未结束的监事，对因其擅自离职使公司造成的损失，应当承担赔
偿责任。
       第十五条   监事提出辞职或者任期届满，其对公司和股东负有的义务在其辞职报告
尚未生效或者生效后的合理期间内，以及任期结束后的合理期间内并不当然解除，其对
公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息，其他义
务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公
司的关系在何种情况和条件下结束而定。
       第十六条   监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。
    监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要求公司
证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。


                             第三章   监事会的组成及职权

       第十七条   公司设监事会，由 3 名监事组成。监事会每年至少召开两次监事会会议。
       第十八条   公司监事会对全体股东负责，对公司财务以及公司董事、总经理和其他
高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
       第十九条   监事会设主席 1 名，由全体监事过半数选举产生，更换时亦同。监事会
主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上


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监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
    第二十条     监事会主席行使以下职权：
    （一）召集和主持监事会会议，并检查监事会决议的执行情况；
    （二）代表监事会向股东大会报告工作；
    （三）列席董事会或委托其他监事列席董事会；
    第二十一条     监事会行使下列职权：
    （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
    （二）检查公司财务；
    （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
    （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员
予以纠正；
    （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
大会职责时召集和主持股东大会；
    （六）向股东大会提出提案；
    （七）依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
    （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
    （九）对信息披露管理制度的实施情况进行监督。
    第二十二条     监事会对董事、总经理和其他高级管理人员的违法行为和重大失职行
为，经全体监事一致表决，有权向股东大会提出更换董事，有权向董事会提出解聘总经
理或其他高级管理人员的建议。
    第二十三条     监事会对董事、经理和其他高级管理人员的监督记录以及进行财务检
查或专项检查的结果应成为对董事、经理和其他高级管理人员绩效评价的重要依据。
    第二十四条     监事会在向董事会、股东大会反映情况的同时，可以向证券监管机构
及其他有关部门直接报告情况。
    第二十五条     监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专
业性机构给予帮助，由此产生的费用由公司承担。
    第二十六条     在年度股东大会上，监事会主席或其授权的监事应当宣读有关公司过
去一年的监督专项报告，内容为：


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    （一）公司财务的检查情况；
    （二）公司依法运作情况，董事、高层管理人员执行公司职务时的尽职情况及对有
关法律、法规、《公司章程》及股东大会决议的执行情况；
    （三）监事会认为应当向股东大会的报告的其他重大时间。
    监事会认为有必要时，还可以对股东大会审议的提案出具意见，并提交独立报告。
    第二十七条     监事会每年进行一次以上财务检查，必要时可到下属企业进行检查、
访谈，全面了解公司经营运作情况，也可聘请律师事务所、会计师事务所或要求公司审
计部门给予帮助。
    第二十八条     监事会每年有计划的定期组织监事进行政治、时事、政策法规、业务
学习，并参加国家权威部门组织的会议，培训等活动，不断的提高监事的素质和合法监
督能力。
    第二十九条     监事会开展监督工作和参加对外会议、培训、聘请会计师事务所帮助
检查工作所需支付的费用由公司承担。
    第三十条     监事会的会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音
资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议等，由监事会主席指定专人负责
保管。
    监事会会议资料的保存期限为二十年以上。


                        第四章   监事会会议的召开及议事范围

    第三十一条     监事议事以监事会议的形式进行。
    监事会会议分为定期会议和临时会议。
    监事会定期会议应当每六个月至少召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在
十日内召开临时会议：
    （一）任何监事提议召开时；
    （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定
和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
    （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成
恶劣影响时；
    （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
    （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被上海证券交


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易所公开谴责时；
    （六）证券监管部门要求召开时；
    （七）本《公司章程》规定的其他情形。
    第三十二条     召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十日和
24 小时将会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。
    监事会会议通知包括以下内容：
    （一）举行会议的日期、地点和会议期限；
    （二）事由及议题；
    （三）发出通知的日期等。
    第三十三条     监事会会议应由二分之一以上（含二分之一）的监事出席方可举行。
董事会秘书应当列席会议。
    监事会会议应当由监事本人出席、监事因故不能出席的，可以书面委托其他监事代
为出席。
    委托书应当载明代表人的姓名、代理事项、权限和有效期限并由委托人签名或盖章。
    代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。
    监事未出席监事会议，亦未委托代表出席的，视为不履行监事职责。
    第三十四条     会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
    会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司相关员工或者相
关中介机构人员到会接受质询。
    第三十五条     监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或不
履行的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
    第三十六条     监事会议事的主要范围为：
    （一）对公司董事会决策经营目标、方针和重大投资方案提出监督意见；
    （二）对公司中期、年度财务预算、决策的方案、审计报告和披露的报告提出意见；
    （三）对公司利润分配方案和弥补亏损方案提出审查、监督意见；
    （四）对董事会决策重大风险投资、抵押、担保、各种融资等提出意见；
    （五）对公司内控制制度的建立和执行情况进行审议，提出意见；
    （六）对公司董事、经理等高层管理人员执行公司职务时违反法律、法规、章程、
损害股东利益和公司利益的行为提出纠正意见；
    （七）监事换届、辞职、讨论推荐新一届监事名单或增补名单提交股东大会；


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    （八）公司高层管理人员的薪酬及其他待遇；
    （九）对公司重大关联交易事项发表意见；
    （十）对募集资金变更、决策程序发表意见；
    （十一）其他有关股东利益，公司发展的问题。
    第三十七条   定期会议的提案
    在发生召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集会议提
案，并至少用两天时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，监事会办公室
应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经
营管理的决策。
    第三十八条   临时会议的提议程序：
    监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会主席提
交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
    （一）提议监事的姓名；
    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
    （四）明确和具体的提案；
    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。
    在监事会主席收到监事的书面提议后 10 日内，应当发出召开监事会临时会议的通知。
    第三十九条   监事会会议应有记录。会议记录应当包括以下内容：
    （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
    （二）会议通知的发出情况；
    （三）会议召集人和主持人；
    （四）会议出席情况；
    （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表
决意向；
    （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）以及
有关监事反对或弃权的理由；
    （七）会议形成的决议；
    （八）与会监事认为应当记载的其他事项。
    对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会议记录。


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    第四十条     与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事会对会议记录有不同意见
的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开
声明。
    监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监管部
门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
    召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
    监事会会议应当以现场方式召开，在保障监事充分表达意见的前提下，经召集人(主
持人)、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等方式召开。监事
会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。非以现场方式召开的，以视频
显示在场的监事、在电话会议中发表意见的监事、规定期限内实际收到传真或者电子邮
件等有效表决票，或者监事事后提交的曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的监事
人数。


                           第五章   监事会决议及决议公告

    第四十一条    监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。
    监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未
做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择
的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
    监事应被解除职务但仍未解除，参加监事会会议并投票的，其投票无效。
    第四十二条    监事会形成决议应当经全体监事过半数同意。
    会议结束后出席会议监事应在会议纪要或决议上签字，监事不在会议记录、纪要、
决议上签字，视同不履行监事职责。
    第四十三条     监事会会议结束一个工作日内应将监事会决议或会议纪要交至公司董
事会秘书。
    监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规
定办理。
    第四十四条    监事应对监事会会议承当责任，监事会决议违反法律、行政法规或《公
司章程》，致使公司遭受损失的，参与决议的监事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时
曾表示异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。
    第四十五条     监事应当督促有关人员落实监事会决议。对监督事项的实质性决议，


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如对公司的财务进行检查的决议等，应由监事负责执行。对监督事项的建议性决议，如
当董事或总经理的行为损害公司的利益时，要求董事或总经理予以纠正的决议，监事应
监督其执行。
    监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
    第四十六条     监事会决议公告应当包括以下内容：
    （一）会议通知发出的时间、方式；
    （二）会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、行政法规、部门规
章和《公司章程》的说明；
    （三）委托他人出席和缺席的监事人数、姓名、缺席的理由和受托监事姓名；
    （四）每项议案获得的同意、反对、弃权票数，以及有关监事反对或弃权的理由；
    （五）审议事项的具体内容和会议形成的决议。


                                   第六章    附则

    第四十七条     本规则未尽事宜，参照本公司《董事会议事规则》有关规定执行。
    第四十八条     本规则中，“以上”包括本数。
    第四十九条     本规则由监事会制订报股东大会批准后生效，修改时亦同。
    第五十条     本规则由监事会负责解释。




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