安信证券股份有限公司
              关于
 上海紫江企业集团股份有限公司
股票交易自查期间相关机构或人员
    买卖股票情况的核查意见




           独立财务顾问




    签署日期：二〇二〇年十一月



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    安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）作为上海紫江企业集团股
份有限公司（以下简称“紫江企业”、“上市公司”）分拆子公司上海紫江新材
料科技股份有限公司（以下简称“紫江新材”）至创业板上市（以下简称“本次
拆分”）的独立财务顾问，根据国家有关法规规定和中国证监会的要求，对紫江
企业本次分拆上市首次作出决议前六个月至《上海紫江企业集团股份有限公司关
于分拆所属子公司上海紫江新材料科技股份有限公司至创业板上市的预案（修订
稿）》（以下简称“《预案（修订稿）》”）披露前一日期间的紫江企业内幕信
息知情人股票交易自查报告进行了核查，核查情况如下：


一、本次拆分的内幕信息知情人自查期间

    本次拆分的内幕信息知情人自查期间为本次分拆首次做出决议前六个月（即
2019 年 8 月 20 日）至《预案（修订稿）》披露前一日（即 2020 年 9 月 25 日）。


二、本次分拆的内幕信息知情人核查范围

    本次分拆的内幕信息知情人核查范围包括：
    （一） 上市公司及其董事、监事、高级管理人员等相关人员；
    （二） 紫江新材及其董事、监事、高级管理人员等相关人员；
    （三） 上市公司控股股东及其董事、监事、高级管理人员等相关人员；
    （四） 上市公司实际控制人；
    （五） 相关中介机构及其具体经办人员；
    （六） 前述各项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母及年满 18 周岁的
          子女。


三、核查对象在核查期间内买卖上市公司股票的情况及说明

    根据相关自查报告及中国证券登记结算有限责任公司出具的查询记录，本次
分拆核查范围内人员和机构在自查期间买卖紫江企业股票的情况如下：
    （一）法人买卖上市公司股票的情况
    根据相关自查报告及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公
司”）出具的股份变更查询证明，本次分拆涉及的相关法人（不含安信证券，安
信证券见下文）在自查期间不存在买卖上市公司股票的情况。
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    （二）自然人买卖上市公司股票情况
    自查期间，本次交易相关自然人买卖上市公司股票的情况如下：

                                                交易情况                      自查截止日
                                                                              持有紫江企
 姓名          身份           交易类别                            买卖数量
                                                 交易时间                     业股份数量
                            （买入/卖出）                         （股）        （股）
       紫江企业第八届非         买入         2020 年 2 月 4 日       20,000
       职工监事刘罕（2020
刘阿君                                                                                 0
       年 7 月 23 日起任职）    卖出        2020 年 2 月 25 日       20,000
       的父亲
       紫江企业第七届非
       职工监事陈虎（2020
陆擎文                          卖出         2020 年 5 月 6 日          32             0
       年 7 月 23 日起离职）
       的配偶
       紫江新材财务负责         买入        2019 年 12 月 18 日      25,000
胡国清 人、董事会秘书胡桂                                                              0
       文的父亲                 卖出        2019 年 12 月 24 日      25,000
                                买入        2020 年 1 月 16 日       26,000
       控股股东紫江集团
沈新平 董事、紫江新材料董       买入         2020 年 2 月 5 日       14,700            0
       事王虹的配偶
                                卖出        2020 年 2 月 25 日       40,700

         紫江新材监事顾瑛       买入        2020 年 4 月 10 日         400
戴学斌                                                                                 0
         的配偶                 卖出        2020 年 4 月 13 日         400
                                买入        2020 年 2 月 18 日         200
                                卖出        2020 年 2 月 19 日         200
                                买入        2020 年 2 月 25 日         200

         控股股东紫江集团       卖出        2020 年 2 月 26 日         100
夏炳礼                                                                                 0
         董事夏光的父亲         买入        2020 年 2 月 27 日         200
                                卖出        2020 年 2 月 28 日         300
                                买入         2020 年 3 月 9 日         200
                                卖出        2020 年 3 月 10 日         200
                                卖出         2020 年 2 月 3 日        2,000
         控股股东紫江集团
 侯郁                           买入        2020 年 4 月 28 日        3,000            0
         监事
                                卖出         2020 年 7 月 6 日        3,000
                                买入        2019 年 12 月 26 日     200,000
                                买入         2020 年 2 月 3 日       50,000
         控股股东紫江集团
顾卫东                          买入         2020 年 2 月 4 日       50,000        50,000
         监事
                                卖出        2020 年 2 月 25 日      300,000
                                买入        2020 年 4 月 27 日       50,000


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                            卖出     2020 年 4 月 28 日    50,000
                            买入     2020 年 6 月 18 日    50,000
                            卖出     2020 年 7 月 6 日     50,000
                            买入     2020 年 7 月 21 日   150,000
                            卖出     2020 年 7 月 22 日   100,000
    针对上述股票买卖情形，刘罕、胡桂文、王虹、顾瑛、夏光已出具声明与承
诺如下：
    “1）本人首次知晓本次分拆的时间为 2020 年 2 月 21 日，通过查阅紫江企
业公告知晓。
    2）本人从未通过任何非公开渠道探听以及利用任何内幕信息进行紫江企业
股票买卖和为自身谋取利益，也未向任何第三方透露紫江企业的任何内幕信息。
    3）本人承诺将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规
范交易行为。若上述买卖紫江企业股票的行为被有关部门认定有不当之处，本人
将依法承担相应的法律责任。”
    刘阿君、胡国清、沈新平、戴学斌、夏炳礼、侯郁已出具声明与承诺如下：
    “1）本人首次知晓本次分拆的时间为 2020 年 2 月 21 日，通过查阅紫江企
业公告知晓。本人于考察期间买卖紫江企业股票的行为，系依赖于紫江企业已公
开披露的信息并基于自身对证券市场、行业的判断和对紫江企业股票投资价值的
分析和判断进行的，确属独立和正常的个人投资行为。
    2）本人从未通过任何非公开渠道探听以及利用任何内幕信息进行紫江企业
股票买卖和为自身谋取利益，也未从内幕信息知情人处获知任何关于紫江企业本
次分拆的任何消息以及其他任何内幕信息。
    3）本人承诺将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规
范交易行为。若上述买卖紫江企业股票的行为被有关部门认定有不当之处，本人
将依法承担相应的法律责任。”
    沈新平、顾卫东已出具声明与承诺如下：
    “1）本人首次知晓本次分拆的时间为 2020 年 2 月 21 日，通过查阅紫江企
业公告知晓。
    2）本人从未通过任何非公开渠道探听以及利用任何内幕信息进行紫江企业
股票买卖和为自身谋取利益，也未向任何第三方透露紫江企业的任何内幕信息。

                                     4
    3）出于谨慎考虑，无论本人上述买卖紫江企业股票的行为是否被有关部门
认定有不当之处，本人均愿意将因上述买卖紫江企业股票而获得的全部收益和潜
在收益上交紫江企业。”
    除上述相关自然人外，其他内幕信息知情自然人在自查期间不存在买卖紫江
企业股票的情形。
    （三）安信证券买卖上市公司股票情况
    安信证券在自查期间存在买卖紫江企业股票的情形，具体情况如下：

      项目           证券代码   证券简称   期间累计买入（股） 期间累计卖出（股）
量化投资部股票账户    600210    紫江企业            238,900.00         238,900.00
    上述账户及产品买卖紫江企业股票的交易是基于证券交易所及上市公司发
布的公开数据进行量化投资的行为，属于量化投资范畴。安信证券已经制定并执
行信息隔离管理制度，在存在利益冲突的业务之间设置了隔离墙，防止内幕信息
不当流通，符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等规定。安信
证券上述账户及产品买卖紫江企业股票行为与本次分拆不存在关联关系，安信证
券不存在公开或泄漏相关信息的情形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵
市场的情形。
    除上述已披露情形外，安信证券及其相关人员在自查期间不存在买卖上市公
司股票的行为。
    除上述已披露情形外，本次分拆涉及的其他机构及其相关人员在自查期间不
存在买卖上市公司股票的行为。


四、独立财务顾问核查意见

    经核查，独立财务顾问认为：根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信
息披露义务人持股及股份变更查询证明》、上市公司内幕信息知情人登记表、本
次分拆自查范围内相关人员和机构出具的自查报告及相关声明与承诺，如前述相
关人员和机构出具的自查报告及相关声明与承诺内容属实，自查期间内上述相关
人员和机构对上市公司股票的买入、卖出行为不属于《中华人民共和国证券法》
等相关法律法规所规定的内幕信息知情人利用内幕信息从事证券交易的行为。
    （以下无正文）



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