紫江企业：上海紫江企业集团股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料2022-08-18
上海紫江企业集团股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
上海紫江企业集团股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会会议资料
2022 年 08 月
上海紫江企业集团股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
目 录
2022 年第一次临时股东大会会议须知
3
2022 年第一次临时股东大会会议议程 4
2022 年第一次临时股东大会会议议案 6
议案一：关于分拆所属子公司上海紫江新材料科技股份有限公司至创
业板上市符合相关法律法规规定的议案（修订稿） 6
议案二：关于上海紫江新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市的议案（修订稿） 6
议案三：关于分拆所属子公司上海紫江新材料科技股份有限公司至创
业板上市的预案（二次修订稿） 8
议案四：关于公司所属子公司分拆上市符合《上市公司分拆规则（试
行）》的议案 8
议案五：关于分拆上海紫江新材料科技股份有限公司至创业板上市有
利于维护股东和债权人合法权益的议案（修订稿） 16
议案六：关于公司保持独立性及持续经营能力的议案（修订稿） 17
议案七：关于上海紫江新材料科技股份有限公司具备相应的规范运作
能力的议案（修订稿） 18
议案八：关于本次分拆履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律
文件的有效性的说明的议案（修订稿） 19
议案九：关于本次分拆目的、商业合理性、必要性及可行性分析的议
1
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案（修订稿） 20
议案十：关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办理本
次分拆上市有关事宜有效期限的议案 21
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2022 年第一次临时股东大会会议须知
各位股东：
为维护全体股东的合法权益，确保本公司股东大会顺利进行，根据《公司法》、《证
券法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等法律、法规的规定，特制订本须
知。
一、本次大会设秘书处，处理大会的各项事务。
二、与会股东应自觉遵守大会纪律，以保证其他股东履行合法权益。
三、股东发言内容应围绕本次大会的主要议题。
四、本次大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，公司将同时通过上海证券
交易所交易系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通
过上述系统行使表决权。请现场会议与会股东认真填写表决票，大会表决期间，股东
不进行发言。
五、本次大会的表决形式采用常规投票制方法。请与会股东在表决票上“同意”、
“弃权”、“反对”的所选空格上打“√”，并签上姓名。未填、错填、字迹无法辨认
的表决票、未投的表决票、未在表决票上签字均视为投票人放弃表决权利，其所持股
份数的表决结果计为“弃权”。
六、本次大会聘请国浩律师（上海）事务所对大会的全部议程进行见证。
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2022 年第一次临时股东大会会议议程
一、会议召开时间：
1、现场会议时间：2022 年 8 月 25 日（星期四）下午 14:00
2、网络投票时间：2022 年 8 月 25 日（星期四）
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大
会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议地点：
上海市虹桥路 2272 号虹桥商务大厦 7 楼 C 座紫江企业会议室，现场参会人员须
符合疫情防控规定方能进入会议现场。
三、会议议程：
（一）审议下列报告：
1、关于分拆所属子公司上海紫江新材料科技股份有限公司至创业板上市符合相
关法律法规规定的议案（修订稿）
2、关于上海紫江新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的
议案（修订稿）
3、关于分拆所属子公司上海紫江新材料科技股份有限公司至创业板上市的预案
（二次修订稿）
4、关于公司所属子公司分拆上市符合《上市公司分拆规则（试行）》的议案
5、关于分拆上海紫江新材料科技股份有限公司至创业板上市有利于维护股东和
债权人合法权益的议案（修订稿）
6、关于公司保持独立性及持续经营能力的议案（修订稿）
7、关于上海紫江新材料科技股份有限公司具备相应的规范运作能力的议案（修
订稿）
8、关于本次分拆履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的
说明的议案（修订稿）
9、关于本次分拆目的、商业合理性、必要性及可行性分析的议案（修订稿）
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10、关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办理本次分拆上市有关
事宜有效期限的议案
（二）股东代表发言并答疑
（三）大会表决
1、监事组织监票小组
2、股东投票
（四）宣布现场表决结果
（五）律师发表见证意见
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2022 年第一次临时股东大会会议议案
议案一：关于分拆所属子公司上海紫江新材料科技股份有限公司至创业
板上市符合相关法律法规规定的议案（修订稿）
公司拟分拆所属子公司上海紫江新材料科技股份有限公司（以下简称“紫江新
材”）至深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市（以下简称“本次分拆”）。
公司第八届董事会第四次会议及2020年第二次临时股东大会已审议通过《关于分拆所
属子公司上海紫江新材料科技股份有限公司至创业板上市符合相关法律法规规定的
议案》等与本次分拆相关的议案。
2022年1月5日，中国证监会发布了《上市公司分拆规则（试行）》，原适用的《上
市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》同时废止。
结合上市公司分拆法律法规变化及本次分拆的进展情况，公司董事会根据《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上市公司分拆规则（试行）》
等法律法规以及规范性文件的规定，对公司实际情况及相关事项进行认真的自查论证
后，认为公司本次分拆仍然符合相关法律、法规的规定。
以上议案请各位股东审议。
上海紫江企业集团股份有限公司董事会
2022 年 8 月 25 日
议案二：关于上海紫江新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在
创业板上市的议案（修订稿）
公司拟分拆所属子公司紫江新材至深交所创业板上市。公司第八届董事会第四次
会议及 2020 年第二次临时股东大会已审议通过《关于上海紫江新材料科技股份有限
公司首次公开发行股票并在创业板上市的议案》等与本次分拆相关的议案。
2022 年 1 月 5 日，中国证监会发布了《上市公司分拆规则（试行）》，原适用的《上
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市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》同时废止。2022 年 6 月 30 日，紫江
新材的上市申请已获深交所受理。
结合上市公司分拆法律法规变化及本次分拆的进展情况，2020 年第二次临时股东
大会审议通过的本次分拆方案仍然并继续有效，具体如下：
本次发行上市方案拟为：
（一）上市地点：深交所创业板。
（二）发行股票种类：境内上市的人民币普通股（A 股）。
（三）股票面值：1.00 元人民币。
（四）发行对象：符合中国证监会等监管机关相关资格要求的询价对象以及已在
深交所开立 A 股证券账户的自然人、法人及其他机构投资者（中国法律、法规、规章
及规范性文件禁止者除外）。
（五）发行上市时间：紫江新材将在深交所批准及中国证监会注册后选择适当的
时机进行发行，具体发行日期由紫江新材股东大会授权紫江新材董事会于深交所批准
及中国证监会注册后予以确定。
（六）发行方式：采用网下配售和网上资金申购发行相结合的方式或者中国证监
会、深交所认可的其他发行方式。
（七）发行规模：本次发行股数占紫江新材发行后总股本的比例不低于 25%（行
使超额配售选择权之前，且以相关证券监管机构批准注册后的数量为准）。本次发行
不存在紫江新材股东公开发售股票的情形。紫江新材与主承销商可协商采用超额配售
选择权，采用超额配售选择权发行股票数量不超过本次公开发行股票数量的 15%；紫
江新材股东大会授权紫江新材董事会根据有关监管机构的要求、证券市场的实际情况
和募集资金项目资金需求量与主承销商协商确定最终发行数量。
（八）定价方式：通过向经中国证券业协会注册的证券公司、基金管理公司、信
托公司、财务公司、保险公司、合格境外投资者和私募基金管理人等专业机构投资者
询价的方式确定股票发行价格。发行人和主承销商可以通过初步询价确定发行价格，
或者在初步询价确定发行价格区间后，通过累计投标询价确定发行价格。
（九）发行时实施战略配售：本次发行及上市如采用战略配售，战略投资者获得
配售的股票总量不超过本次发行及上市股票数量（不含采用超额配售选择权发行的股
票数量）的 20%，战略配售的对象包括但不限于依法设立并符合特定投资目的的证券
投资基金、发行人的保荐机构依法设立的相关子公司或者实际控制该保荐机构的证券
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公司依法设立的其他相关子公司、发行人的高级管理人员与核心员工依法设立的专项
资产管理计划。
（十）本次发行募集资金用途：根据紫江新材的实际情况，本次发行的募集资金
扣除发行费用后，将用于锂电池用铝塑膜关键装备智能化建设项目、研发中心建设项
目及补充流动资金及偿还银行借款项目。
（十一）承销方式：余额包销。
本次发行方案尚须经深交所发行上市审核并报中国证监会履行发行注册程序，具
体以审核并注册通过的发行方案为准。
以上议案请各位股东审议。
上海紫江企业集团股份有限公司董事会
2022 年 8 月 25 日
议案三：关于分拆所属子公司上海紫江新材料科技股份有限公司至创业
板上市的预案（二次修订稿）（详见 2022 年 8 月 12 日上海证券交易所网
站）
以上议案请各位股东审议。
上海紫江企业集团股份有限公司董事会
2022 年 8 月 25 日
议案四：关于公司所属子公司分拆上市符合《上市公司分拆规则（试行）》
的议案
公司拟分拆所属子公司紫江新材至深交所创业板上市。公司第八届董事会第四次
会议及 2020 年第二次临时股东大会已审议通过《关于公司所属子公司分拆上市符合<
上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定>的议案》等与本次分拆相关的议案。
2022 年 1 月 5 日，中国证监会发布了《上市公司分拆规则（试行）》，原适用的《上
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市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》同时废止。
经对照《上市公司分拆规则（试行）》的规定，本次分拆亦符合《上市公司分拆
规则（试行）》（以下简称《分拆规则》）对上市公司分拆所属子公司在境内上市的相
关要求，具备分拆上市的可行性，具体如下：
（一）上市公司符合《分拆规则》第三条规定的分拆条件
1、上市公司股票境内上市已满三年
紫江企业股票于 1999 年在上交所主板上市，符合“上市公司股票境内上市已满 3
年”的要求。
2、上市公司最近三个会计年度连续盈利
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）为紫江企业出具的信会师报字[2020]第
ZA12221 号《审计报告》、信会师报字[2021]第 ZA10388 号《审计报告》、信会师报字
[2022]第 ZA10346 号《审计报告》，紫江企业 2019 年度、2020 年度、2021 年度归属
于上市公司股东的净利润（净利润以扣除非经常性损益前后孰低值计算）分别为 4.18
亿元、5.36 亿元、5.33 亿元，符合“最近 3 个会计年度连续盈利”的规定。
3、上市公司最近三个会计年度扣除按权益享有的拟分拆所属子公司的净利润后，
归属于上市公司股东的净利润累计不低于六亿元人民币（净利润以扣除非经常性损益
前后孰低值计算）
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）为紫江企业和紫江新材出具的审计报告，
紫江企业最近 3 个会计年度扣除按权益享有的紫江新材的净利润后，归属于上市公司
股东的净利润累计不低于 6 亿元人民币（净利润以扣除非经常性损益前后孰低值计
算），具体情况如下：
单位：万元
项目 计算公式 2021 年度 2020 年度 2019 年度
一、紫江企业归属于母公司股东的净利润情况
紫江企业归属于母公司股东的净利润 A 55,318.02 56,521.43 49,419.84
紫江企业扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 B 53,328.50 53,603.40 41,763.78
紫江企业归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性损益前
C 53,328.50 53,603.40 41,763.78
后孰低值）
二、紫江新材归属于母公司股东的净利润情况
紫江新材归属于母公司股东的净利润 D 6,624.59 4,362.14 3,005.22
紫江新材扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 E 6,072.83 3,923.03 2,761.83
紫江新材归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性损益前
F 6,072.83 3,923.03 2,761.83
后孰低值）
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三、紫江企业扣除按权益享有紫江新材净利润后的归属于母公司股东的净利润
紫江企业享有紫江新材权益比例 G 58.94% 63.00% 70.00%
紫江企业扣除按权益享有的紫江新材净利润后，归属于母公
H=C-F*G 49,749.17 51,131.89 39,830.50
司股东的净利润
最近三年紫江企业扣除按权益享有的紫江新材的净利润后，
归属于母公司股东的净利润累计之和（净利润以扣除经常性 I（H 三年累计和） 140,711.56
损益前后孰低值计算）
注：紫江企业享有紫江新材权益比例以各年末实缴比例计算。
4、上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的拟分拆所属子公司的净
利润不得超过归属于上市公司股东的净利润的百分之五十；上市公司最近一个会计年
度合并报表中按权益享有的拟分拆所属子公司净资产不得超过归属于上市公司股东
的净资产的百分之三十
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）为紫江企业和紫江新材出具的审计报告，
紫江企业最近 1 个会计年度合并报表中按权益享有的紫江新材的净利润未超过归属于
紫江企业股东的净利润的百分之五十；紫江企业最近 1 个会计年度合并报表中按权益
享有的紫江新材的净资产未超过归属于紫江企业股东的净资产的百分之三十，具体情
况如下：
单位：万元
计算公 2021 年度归属于母公司股东净利润 截至 2021 年 12 月 31 日归
项目
式 （扣除非经常性损益前后孰低值） 属于母公司股东净资产
紫江企业 A 53,328.50 554,442.18
紫江新材 B 6,072.83 37,411.41
紫江企业享有紫江新材
C 58.94% 58.94%
权益比例
紫江企业按权益享有紫
D=B*C 3,579.32 22,050.24
江新材净利润或净资产
占比 E=D/A 6.71% 3.98%
注：紫江企业享有紫江新材权益比例以 2021 年 12 月 31 日实缴比例计算。
（二）上市公司不存在《分拆规则》第四条规定的不得分拆情形
1、资金、资产被控股股东、实际控制人及其关联方占用或者上市公司权益被控
股股东、实际控制人及其关联方严重损害
紫江企业不存在资金、资产被控股股东、实际控制人及其关联方占用的情形，紫
江企业权益不存在被控股股东、实际控制人及其关联方严重损害的情形。
2、上市公司或其控股股东、实际控制人最近三十六个月内受到过中国证券监督
管理委员会的行政处罚
紫江企业及其控股股东、实际控制人最近三十六个月内未受到过中国证监会的行
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政处罚。
3、上市公司或其控股股东、实际控制人最近十二个月内受到过证券交易所的公
开谴责
紫江企业及其控股股东、实际控制人最近十二个月内未受到过证券交易所的公开
谴责。
4、上市公司最近一年或一期财务会计报告被注册会计师出具保留意见、否定意
见或者无法表示意见的审计报告
立信会计师事务所（特殊普通合伙）为紫江企业出具的信会师报字 [2022]第
ZA10346 号《审计报告》为标准无保留意见的审计报告。
5、上市公司董事、高级管理人员及其关联方持有拟分拆所属子公司股份，合计
超过所属子公司分拆上市前总股本的百分之十，但董事、高级管理人员及其关联方通
过该上市公司间接持有的除外
紫江企业董事、高级管理人员中，仅郭峰、高军、秦正余分别持有紫江新材 3.37%、
1.68%、1.68%的股权，合计持有紫江新材 6.73%的股权，未超过紫江新材分拆上市前
总股本的百分之十。
（三）上市公司所属子公司不存在《分拆规则》第五条规定的不得分拆情形
1、主要业务或资产是上市公司最近三个会计年度内发行股份及募集资金投向的，
但子公司最近三个会计年度使用募集资金合计不超过子公司净资产百分之十的除外
紫江新材的主要业务或资产不属于上市公司最近三个会计年度内发行股份及募
集资金投向的情形。
2、主要业务或资产是上市公司最近三个会计年度内通过重大资产重组购买的
紫江新材的主要业务或资产不属于上市公司最近三个会计年度通过重大资产重
组购买的情形。
3、主要业务或资产是上市公司首次公开发行股票并上市时的主要业务或资产
紫江新材的主要业务或资产不属于上市公司首次公开发行股票并上市时的主要
业务或资产。
4、主要从事金融业务的
紫江新材主营业务为软包锂电池用铝塑复合膜的研发、生产及销售，不属于主要
从事金融业务的公司。
5、子公司董事、高级管理人员及其关联方持有拟分拆所属子公司股份，合计超
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过该子公司分拆上市前总股本的百分之三十，但董事、高级管理人员及其关联方通过
该上市公司间接持有的除外
紫江新材董事、高级管理人员中，仅贺爱忠、王虹、郭峰、高军、应自成、胡桂
文分别持有紫江新材 4.38%、4.04%、3.37%、1.68%、1.26%、0.25%的股权，合计持
有紫江新材 14.98%的股权，未超过紫江新材分拆上市前总股本的 30%。
（四）上市公司已对《分拆规则》第六条规定的事项进行充分说明并披露
1、本次分拆有利于公司突出主业、增强独立性
紫江企业的主营业务为包装业务、快速消费品商贸业务、进出口贸易业务、房地
产业务和创投业务等。紫江新材的主营业务为软包锂电池用铝塑复合膜的研发、生产
及销售。本次分拆上市后，紫江企业及下属其他企业（除紫江新材）将继续集中发展
除软包锂电池用铝塑复合膜研发、制造和销售之外的业务，突出紫江企业在日常消费
品包装等方面的主要业务优势，进一步增强紫江企业独立性。
2、本次分拆后，上市公司与拟分拆所属子公司均符合中国证监会、证券交易所
关于同业竞争、关联交易的监管要求；分拆到境外上市的，上市公司与拟分拆所属子
公司不存在同业竞争
本次分拆不涉及境外上市，上市公司与拟分拆所属子公司均符合中国证监会、证
券交易所关于同业竞争、关联交易的监管要求。
（1）同业竞争
紫江企业目前形成了以包装业务为核心，快速消费品商贸业务、进出口贸易业务、
房地产业务和创投业务为辅的产业布局。包装业务作为紫江企业的核心业务，主要是
为饮料食品等快速消费品提供配套包装。紫江新材主要产品软包锂电池用铝塑复合膜
作为锂电池电芯的封装材料，能够应用于软包锂电池配套领域，具体包括动力（含新
能源汽车及电动自行车）、3C 数码（主要包括智能手机、平板电脑等小型数码设备，
以及电子烟、蓝牙设备等其他家用消费电子产品）和储能等领域，与紫江企业及下属
其他企业（紫江新材除外）产品在主要原材料、生产工艺及供应商客户方面不同。因
此，紫江企业及下属其他企业（紫江新材除外）与紫江新材的主营业务不同。
① 为避免本次分拆后的同业竞争情形，保护中小投资者利益，紫江企业出具《关
于避免同业竞争的承诺函》：
“鉴于：本公司所属企业上海紫江新材料科技股份有限公司（以下简称‘紫江新
材料’）主营业务定位于‘3C 数码、动力、储能等软包锂电池用铝塑膜研发、制造和
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销售’，紫江新材料拟向社会公众首次公开发行人民币普通股股票并于发行完成后在
深圳证券交易所创业板上市（以下简称‘本次分拆’）。作为紫江新材料的控股股东，
本公司特作出如下声明及承诺：
1）本公司承诺在本公司作为紫江新材料控股股东期间，将紫江新材料作为本公
司及本公司控制企业范围内从事 3C 数码、动力、储能等软包锂电池用铝塑膜研发、
制造和销售的唯一平台。
2）本公司承诺在本公司作为紫江新材料控股股东期间，将尽一切合理努力保证
本公司控制企业（紫江新材料除外，下同）不从事与紫江新材料形成竞争的业务。本
公司将对控制企业的经营活动进行监督和约束，如果本次分拆上市后本公司控制企业
的业务与紫江新材料的业务出现竞争情况，本公司承诺在知悉相关情况后立即书面通
知紫江新材料，并在符合有关法律法规、本公司股票上市地相关证券交易所上市规则、
有权监管机构的其他要求的前提下，尽一切合理努力采取以下措施解决本条所述的竞
争情况：①在必要时，本公司将减持所控制企业股权直至不再控制，或者本公司将转
让所控制企业持有的有关资产和业务；②在必要时，紫江新材料可以通过适当方式以
合理和公平的条款和条件收购本公司控制企业的股权或本公司控制企业持有的有关
资产和业务；③如本公司控制企业与紫江新材料因同业竞争产生利益冲突，则优先考
虑紫江新材料的利益；及/或④有利于避免和解决同业竞争的其他措施。
3）本公司承诺不会利用本公司作为紫江新材料控股股东的地位，损害紫江新材
料及其他股东（特别是中小股东）的合法权益。
若本公司违反上述承诺，本公司应对相关方因此而遭受的损失作出全面、及时和
足额的赔偿。
上述承诺自紫江新材料就其首次公开发行人民币普通股股票并在深圳证券交易
所创业板上市向深圳证券交易所提交申报材料之日起对本公司具有法律约束力。”
② 为避免未来产生同业竞争，保护中小投资者利益，紫江新材出具《关于避免
同业竞争的承诺函》：
“1、本公司承诺将继续从事 3C 数码、动力、储能等软包锂电池用铝塑膜研发、
制造和销售业务。
2、截至本承诺函出具之日，公司与上海紫江企业集团股份有限公司及其控制的
企业（公司及公司子公司除外）之间不存在同业竞争的情形，本公司承诺未来亦不会
从事与上海紫江企业集团股份有限公司及其控制的企业（公司及公司子公司除外）构
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成竞争的业务。”
③ 为避免未来产生同业竞争，保护中小投资者利益，实际控制人出具《关于避
免同业竞争的承诺函》：
“1、本人承诺在本人作为上海紫江新材料科技股份有限公司（简称“紫江新材
料”，下同）实际控制人期间，将紫江新材料作为本人及本人控制企业范围内从事 3C
数码、动力、储能等软包锂电池用铝塑膜研发、制造和销售的唯一平台。
2、本人承诺在本人作为紫江新材料实际控制人期间，将尽一切合理努力保证本
人控制企业（紫江新材料除外，下同）不从事与紫江新材料形成实质性竞争的业务。
本人将对控制企业的经营活动进行监督和约束，如果本次分拆上市后本人及本人控制
的其他企业未来从任何第三方获得的任何商业机会与紫江新材料构成实质性竞争，则
本人及本人控制的其他企业将立即通知紫江新材料，并尽力将该商业机会让渡予紫江
新材料，及/或采取有利于避免和解决同业竞争的其他措施。
3、本人承诺不会利用本人作为紫江新材料实际控制人的地位，损害紫江新材料
及其他股东（特别是中小股东）的合法权益。
若本人违反上述承诺，本人应对相关方因此而遭受的损失作出全面、及时和足额
的赔偿。
上述承诺自紫江新材料就其首次公开发行人民币普通股股票并在深圳证券交易
所创业板上市向深圳证券交易所提交申报材料之日起对本人具有法律约束力。”
综上，本次分拆后，紫江企业与紫江新材之间不存在构成重大不利影响的同业竞
争情形，紫江新材分拆上市符合深交所创业板关于同业竞争的要求。
（2）关联交易
本次分拆紫江新材上市后，紫江企业仍将保持对紫江新材的控制权，紫江新材仍
为紫江企业合并报表范围内的子公司，紫江企业的关联交易情况不会因本次分拆紫江
新材上市而发生变化。
对于紫江新材，本次分拆上市后，紫江企业仍为紫江新材的控股股东，紫江新材
向紫江企业及其关联方的关联采购仍将计入紫江新材每年关联交易发生额。紫江新材
与紫江企业及其关联方存在较小规模的关联采购，主要内容为向关联方采购的醋酸乙
酯、乙醇、表面滑性剂等生产用辅材。紫江新材向紫江企业及其关联方采购产品系出
于实际生产经营需要，具有合理的商业背景，也有利于提升紫江企业内部业务的协同
发展。
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除此以外，紫江新材与紫江企业及其关联方之间的关联交易还包括房屋租赁、关
联担保、代收代付水电费及少量资金拆借，上述交易定价均参照市场价格确定。
为减少和规范本次分拆后的关联交易情形，紫江企业作出书面承诺如下：
“1）本次分拆完成后，本公司将善意行使和履行作为紫江新材料股东的权利和
义务，充分尊重紫江新材料的独立法人地位，保障紫江新材料独立经营、自主决策，
并促使由本公司提名的紫江新材料董事（如有）依法履行其应尽的诚信和勤勉义务。
在紫江新材料的股东大会对涉及本公司的关联交易进行表决时，本公司将回避表决。
2）本次分拆完成后，本公司将避免一切非法占用紫江新材料的资金、资产的行
为。
3）本公司将尽可能地避免和减少本公司及本公司下属企业（紫江新材料除外，
下同）与紫江新材料的关联交易；对无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本
公司及本公司下属企业将遵循市场公正、公平、公开的原则，并依法与紫江新材料或
其下属子公司签订协议，履行合法程序，按照公司章程、有关法律法规的规定履行信
息披露义务和办理有关报批程序。
本公司保证将按照正常的商业条件严格和善意地进行上述关联交易。本公司及本
公司下属企业将按照公允价格进行上述关联交易，本公司不会向紫江新材料谋求超出
该等交易以外的利益或收益，保证不通过关联交易损害紫江新材料及紫江新材料其他
股东的合法权益。
4）如果本公司违反上述承诺，紫江新材料以及紫江新材料其他股东有权要求本
公司及本公司下属企业规范相应的交易行为，并将已经从交易中获得的利益、收益以
现金的方式补偿给紫江新材料；如因违反上述承诺造成紫江新材料经济损失，本公司
将赔偿紫江新材料因此受到的全部损失。
5）上述承诺在本公司作为紫江新材料控股股东期间持续有效。”
综上，本次分拆后，紫江企业与紫江新材不存在影响独立性或者显失公平的关联
交易，紫江新材分拆上市符合深交所创业板关于关联交易的要求。
3、本次分拆后，上市公司与拟分拆所属子公司的资产、财务、机构方面相互独
立，高级管理人员、财务人员不存在交叉任职
（1）资产、财务、机构方面相互独立
目前，紫江新材存在租赁部分上市公司及其关联方房产的情况，除此以外，紫江
企业和紫江新材均拥有独立、完整、权属清晰的经营性资产；建立了独立的财务部门
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上海紫江企业集团股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
和财务管理制度，并对其全部资产进行独立登记、建账、核算、管理，紫江新材的组
织机构独立于控股股东和其他关联方；紫江企业和紫江新材各自具有健全的职能部门
和内部经营管理机构，该等机构独立行使职权，亦未有紫江新材与紫江企业及紫江企
业控制的其他企业机构混同的情况。紫江企业不存在占用、支配紫江新材的资产或干
预紫江新材对其资产进行经营管理的情形，也不存在机构混同的情形，紫江企业和紫
江新材将保持资产、财务和机构独立。
（2）高级管理人员、财务人员不存在交叉任职。
紫江新材拥有自己独立的高级管理人员和财务人员，不存在与紫江企业的高级管
理人员和财务人员交叉任职的情形。
4、本次分拆后，上市公司与拟分拆所属子公司在独立性方面不存在其他严重缺
陷
紫江企业、紫江新材资产相互独立完整，在财务、机构、人员、业务等方面均保
持独立，分别具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，在独立性方面不
存在其他严重缺陷。
综上所述，公司分拆紫江新材至深交所创业板上市符合《分拆规则》的相关要求。
以上议案请各位股东审议。
上海紫江企业集团股份有限公司董事会
2022 年 8 月 25 日
议案五：关于分拆上海紫江新材料科技股份有限公司至创业板上市有利
于维护股东和债权人合法权益的议案（修订稿）
公司拟分拆所属子公司紫江新材至深交所创业板上市。公司第八届董事会第四次
会议及 2020 年第二次临时股东大会已审议通过《关于分拆上海紫江新材料科技股份
有限公司至创业板上市有利于维护股东和债权人合法权益的议案》等与本次分拆相关
的议案。
2022 年 1 月 5 日，中国证监会发布了《上市公司分拆规则（试行）》，原适用的《上
市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》同时废止。2022 年 6 月 30 日，紫江
新材的上市申请已获深交所受理。
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上海紫江企业集团股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
结合上市公司分拆法律法规变化及本次分拆的进展情况，经研究分析，本次分拆
仍符合有利于维护股东和债权人合法权益的要求，具体如下：
预计分拆上市完成后，从业绩提升角度，紫江新材的发展与创新将进一步提速，
其业绩的增长将同步反映到公司的整体业绩中，进而提升公司的盈利水平和稳健性；
从价值发现角度，紫江新材分拆上市有助于其内在价值的充分释放，更好地体现其单
独业务的价值，公司所持有的紫江新材权益有望获得更为合理的市场估值，股东也可
以享受一定的溢价收益；从结构优化角度，紫江新材分拆上市有助于进一步拓宽融资
渠道，提高公司整体融资效率，降低整体资产负债率，增强上市公司的综合实力，同
时实现多平台发展，更好满足子公司业务的投资需求。
鉴于此，公司拟分拆紫江新材并在创业板上市将对公司股东（特别是中小股东）、
债权人和其他利益相关方的利益产生积极影响。
综上，公司分拆紫江新材并在创业板上市有利于维护公司股东和债权人的合法权
益。
以上议案请各位股东审议。
上海紫江企业集团股份有限公司董事会
2022 年 8 月 25 日
议案六：关于公司保持独立性及持续经营能力的议案（修订稿）
公司拟分拆所属子公司紫江新材至深交所创业板上市。公司第八届董事会第四次
会议及 2020 年第二次临时股东大会已审议通过《关于公司保持独立性及持续经营能
力的议案》等与本次分拆相关的议案。
2022 年 1 月 5 日，中国证监会发布了《上市公司分拆规则（试行）》，原适用的《上
市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》同时废止。2022 年 6 月 30 日，紫江
新材的上市申请已获深交所受理。
结合上市公司分拆法律法规变化及本次分拆的进展情况，经研究分析，本次分拆
仍然符合公司保持独立性和持续经营能力的相关要求。具体如下：
公司与紫江新材之间在人员、资产、财务、机构、业务等方面均保持独立，做到
了各自独立核算，独立承担责任和风险。
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上海紫江企业集团股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
紫江新材在创业板上市后，不会对公司其他业务板块的独立经营运作构成任何不
利影响，不影响公司保持独立性，符合相关法律、法规、规章、规范性文件和《上市
公司分拆规则（试行）》的要求。
公司已按照《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》的要求聘请具有
保荐机构资格的独立财务顾问、律师事务所、具有相关证券业务资格的会计师事务所
等证券服务机构就本次分拆事项出具意见，并将进一步由其按照《上市公司分拆规则
（试行）》就本次分拆事项出具相关核查意见。同时，独立财务顾问还将承担以下工
作（包括但不限于）：对公司分拆是否符合《上市公司分拆规则（试行）》等事项进行
尽职调查、审慎核查，出具核查意见，并予以公告；在紫江新材在创业板上市当年剩
余时间及其后一个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位，持续关注上
市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况。
公司的各项业务目前保持良好的发展趋势，由于紫江新材与公司其他业务板块之
间保持高度的业务独立性，紫江新材上市不会对公司其他业务板块的持续经营运作构
成任何实质性影响。另一方面，预计分拆上市完成后，紫江新材的发展与创新将进一
步提速，其业绩的增长将同步反映到公司的整体业绩中，进而提升公司的盈利水平和
稳健性；同时，紫江新材分拆上市有助于进一步拓宽融资渠道，提高公司整体融资效
率，降低整体资产负债率，增强上市公司的综合实力。
综上所述，紫江新材上市后，公司能够继续保持独立性和持续经营能力。
以上议案请各位股东审议。
上海紫江企业集团股份有限公司董事会
2022 年 8 月 25 日
议案七：关于上海紫江新材料科技股份有限公司具备相应的规范运作能
力的议案（修订稿）
公司拟分拆所属子公司紫江新材至深交所创业板上市。公司第八届董事会第四次
会议及 2020 年第二次临时股东大会已审议通过《关于上海紫江新材料科技股份有限
公司具备相应的规范运作能力的议案》等与本次分拆相关的议案。
2022 年 1 月 5 日，中国证监会发布了《上市公司分拆规则（试行）》，原适用的《上
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上海紫江企业集团股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》同时废止。2022 年 6 月 30 日，紫江
新材的上市申请已获深交所受理。
结合上市公司分拆法律法规变化及本次分拆的进展情况，经研究分析，紫江新材
仍然具备相应的规范运作能力。具体如下：
1、紫江新材已按照《公司法》及其现行《公司章程》的规定设立了股东大会、
董事会、监事会，具有健全的组织机构，各组织机构的人员及职责明确，并具有规范
的运行制度。
2、根据《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《上市公司章程指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，
紫江新材已制定分拆上市后适用的《上海紫江新材料科技股份有限公司章程》、《上海
紫江新材料科技股份有限公司股东大会议事规则》、《上海紫江新材料科技股份有限公
司董事会议事规则》、《上海紫江新材料科技股份有限公司监事会议事规则》和其他相
关制度，待紫江新材上市后实施。
3、自整体变更为股份有限公司之日，紫江新材历次股东大会、董事会、监事会
的召开、表决程序及决议内容符合当时适用的法律、法规及紫江新材《公司章程》的
规定，合法、合规、真实、有效。
综上所述，紫江新材具备相应的规范运作能力。
以上议案请各位股东审议。
上海紫江企业集团股份有限公司董事会
2022 年 8 月 25 日
议案八：关于本次分拆履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文
件的有效性的说明的议案（修订稿）
公司拟分拆所属子公司紫江新材至深交所创业板上市。公司第八届董事会第四次
会议及 2020 年第二次临时股东大会已审议通过《关于本次分拆履行法定程序的完备
性、合规性及提交的法律文件的有效性的说明的议案》等与本次分拆相关的议案。
2022 年 1 月 5 日，中国证监会发布了《上市公司分拆规则（试行）》，原适用的《上
市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》同时废止。2022 年 6 月 30 日，紫江
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上海紫江企业集团股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
新材的上市申请已获深交所受理。
结合上市公司分拆法律法规变化及本次分拆的进展情况，经研究分析，本次分拆
履行法定程序仍具备完备性、合规性要求，提交的法律文件仍具备有效性。具体说明
如下：
公司本次分拆已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法
律、法规和规范性文件及公司章程的相关规定，就本次分拆相关事项，履行了现阶段
必需的法定程序。公司本次分拆事项履行的法定程序完整，符合相关法律、法规和规
范性文件及公司章程的规定，本次向相关监管机构提交的法律文件合法、有效。
根据相关法律、法规和规范性文件的规定，就本次分拆事项拟提交的相关法律文
件，公司董事会及全体董事作出如下声明和保证：公司就本次分拆所提交的法律文件
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，公司董事会及全体董事对前述文件
的真实性、准确性、完整性承担个别及连带的法律责任。
以上议案请各位股东审议。
上海紫江企业集团股份有限公司董事会
2022 年 8 月 25 日
议案九：关于本次分拆目的、商业合理性、必要性及可行性分析的议案
（修订稿）
公司拟分拆所属子公司紫江新材至深交所创业板上市。公司第八届董事会第四次
会议及 2020 年第二次临时股东大会已审议通过《关于本次分拆目的、商业合理性、
必要性及可行性分析的议案》等与本次分拆相关的议案。
2022 年 1 月 5 日，中国证监会发布了《上市公司分拆规则（试行）》，原适用的《上
市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》同时废止。2022 年 6 月 30 日，紫江
新材的上市申请已获深交所受理。
结合上市公司分拆法律法规变化及本次分拆的进展情况，经研究分析，本次分拆
仍具备商业合理性、必要性及可行性。结合《上市公司分拆规则（试行）》等法律、
法规的要求及公司的实际情况，公司对本次分拆的目的、商业合理性、必要性及可行
性分析如下：
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上海紫江企业集团股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
公司分拆所属子公司紫江新材至创业板上市，有助于推进紫江新材实现跨越式发
展，公司做大做强公司新材料板块，进一步提升公司科技创新能力和专业化经营水平。
紫江新材为公司下属从事软包锂电池用铝塑复合膜的研发、生产及销售的子公
司，于 2004 年起开始研究生产铝塑膜的技术工艺，成为国内最早研发铝塑膜工艺并
具备量产能力的企业之一。在 3C 数码市场，基于产品性能的不断优化及质量稳定性
的保持，紫江新材积累了良好的市场口碑，客户群体不断扩大，目前已全面切入中高
端数码类锂电客户供应链，并持续放量替代日系进口品牌；在动力电池市场，紫江铝
塑膜成为储能和小动力软包电池企业铝塑膜国产化的重要选择，目前已有多家客户深
入合作。紫江新材的铝塑膜产品在耐电解液腐蚀、冲深、绝缘性、热封稳定性等关键
指标已达到或接近日本同行水平，产品技术先进、性能优异，同时相对进口产品，具
有价格优势及服务优势。
紫江新材分拆上市有助于构建管理团队、核心技术骨干与上市公司股东利益趋同
的股权架构，完善法人治理结构；持续增强生产与研发能力，提升技术与创新实力，
保留并吸引高水平人才；提升经营效率，增强融资能力，提升品牌和市场形象，促进
业务能力进一步发展壮大。因此，本次分拆将进一步巩固紫江新材在锂电池铝塑膜领
域的核心竞争力，促进公司可持续发展。
本次分拆符合《上市公司分拆规则（试行）》对上市公司分拆所属子公司在境内
上市的相关要求，具备可行性。
以上议案请各位股东审议。
上海紫江企业集团股份有限公司董事会
2022 年 8 月 25 日
议案十：关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办理本次
分拆上市有关事宜有效期限的议案
公司拟分拆所属子公司紫江新材至深交所创业板上市。公司第八届董事会第四次
会议及 2020 年第二次临时股东大会已审议通过《关于提请股东大会授权董事会及其
授权人士全权办理本次分拆上市有关事宜的议案》等与本次分拆相关的议案。
根据 2020 年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会及
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其授权人士全权办理本次分拆上市有关事宜的议案》，授权期限为二十四个月，自 2020
年第二次临时股东大会决议之日（即 2020 年 10 月 12 日）起计算。因此，授权期限
将于 2022 年 10 月 11 日届满。
为保证本次分拆事项的顺利进行，公司拟提请股东大会延长授权董事会及其授权
人士全权办理与本次分拆上市有关事宜的有效期限，将授权的有效期限自原授权期限
届满之日起进一步延长二十四个月。授权范围具体如下：
1、授权公司董事会及其授权人士代表公司全权行使在紫江新材中的股东权利，
做出应当由公司股东大会做出的与紫江新材本次上市的各项事宜相关的决议（法律法
规规定必须由股东大会做出决议的事项除外）。
2、授权公司董事会及其授权人士根据具体情况对有关本次上市的各项事宜及相
关方案进行调整、变更。
3、授权公司董事会及其授权人士就本次上市的各项事宜全权处理向中国证监会、
深交所等相关部门提交相关申请有关事宜。
4、授权公司董事会及其授权人士决定与本次上市的各项事宜相关的其他具体事
项，包括但不限于聘请相关中介机构，签署、递交、接收必要的协议和法律文件，根
据适用的监管规则进行相关的信息披露等。
以上议案请各位股东审议。
上海紫江企业集团股份有限公司董事会
2022 年 8 月 25 日
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