重要提示
本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司本季度财务会计报告未经审计。
第一节 公司基本情况
一、公司基本情况
（一）公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：南山实业
股票代码：600219
（二）公司董事会秘书：孙治刚
公司证券事务代表：邢美敏
联系地址：山东省龙口市东江镇南山村
电话：0535-8616188,0535-8666352
传真：0535-8616188
电子信箱：nanshan＠public.ytptt.sd.cn
二、主要财务数据及指标（单位：人民币元）
财务指标 2002年1-9月
净利润 100,398,732.91
扣除非经常性损益后的净利润 100,294,400.12
全面摊薄净资产收益率（%） 7.23
加权平均净资产收益率（%） 7.54
全面摊薄每股收益 0.39
加权平均每股收益 0.39
扣除非经常性损益后的全面摊薄净资产收益率（%） 7.52
财务指标 2002年9月30日 2001年12月31日
股东权益（不含少数股东权益） 1,389,082,770.67 1,280,373,828.68
每股净资产 5.405 4.982
调整后的每股净资产 5.405 4.982
注：扣除非经常性损益项目和涉及金额：
营业外收入：183,520.59元；营业外支出：30,000.00元。
第二节 股本变动和主要股东持股情况
一、股本变动情况
数量单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋、-） 本次变动后
配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计
一、未上市流通股份
1、 发起人股份 122,000,000 122,000,000
其中：
国家持有股份
境内法人持有股份 122,000,000 122,000,000
境外法人持有股份
其他
2、 募集法人股份
3、 内部职工股 60,000,000 -60,000,000 -60,000,000 0
4、 优先股或其他
未上市流通股份合计 182,000,000 -60,000,000 -60,000,000 122,000,000
二、已上市流通股份
1、 人民币普通股 75,000,000 ＋60,000,000 ＋60,000,000 135,000,000
2、 境内上市的外资股
3、 境外上市的外资股
4、 其他
已上市流通股份合计 75,000,000 ＋60,000,000 ＋60,000,000 135,000,000
三、股份总数 257,000,000 257,000,000
公司股本结构变动情况说明：根据中国证券监督管理委员会证监发行字［2002］64号《关于核准桦林轮胎股份有限公司等12家公司内部职工股上市流通的通知》,公司6000万内部职工股于2002年9月10日在上海证券交易所上市流通。
二、截止2002年9月30日,公司股东总数为55252户。
序号 股东名称 持股数（股） 占总股本 本报告期增减 股份性质
比例（%） 变动情况（股）
1 南山集团公司 122,000,000 47.47 0 发起人法人股
2 金鑫基金 5,865,862 2.28 ＋1,251,690 社会流通股
3 裕隆基金 1,291,317 0.50 ＋470,210 社会流通股
4 卞玉环 1,255,000 0.49 -242,500 社会流通股
5 林德英 1,200,000 0.47 0 社会流通股
6 景阳基金 1,039,993 0.40 ＋704,728 社会流通股
7 王国友 1,000,000 0.39 0 社会流通股
8 银丰基金 997,170 0.389 社会流通股
9 王文训 990,000 0.385 -56,792 社会流通股
10 南方稳健 939,813 0.366 -289,445 社会流通股
三、公司主要股东持股情况
（一）报告期内,持股5%以上股东所持股份未发生增减变动,也未有所持股份质押、冻结或托管情况,公司未知其他股东所持股份是否存在质押、冻结或托管情况。
（二）前十名股东中,法人股股东南山集团公司与其他股东不存在关联关系,未知其他股东之间是否存在关联关系。
第三节 经营情况阐述与分析
一、经营情况
公司与南山集团公司及龙口南山铝业有限责任公司于5月份进行的资产重组,优化了公司的产业结构和资产结构,使公司全面形成电力、铝锭、铝型材等紧密连接的产业链条,构筑了铝电联产的产业框架,突出了公司主营业务,以建材为主,纺织为辅的产业结构,为公司带来了较好的利润,2002年第三季度,公司实现主营业务收入33,189.91万元,净利润3,800.36万元,前三季度公司共实现主营业务收入89,065.44万元,净利润10,039.87万元；完成全年经营计划的78.3%,预计能够完成全年经营计划。
二、公司主要投资情况
（一）本报告期内,公司无募集资金的投资。
（二）本报告期内,公司无非募集资金的投资。
三、经营业绩及财务状况简要分析
（一）经营业绩方面
1、表一 单位：人民币万元
项 目 2002年1-9月 2001年1-9月 增减（＋、-）%
主营业务收入 89,065.44 74,610.07 ＋19.37
主营业务利润 19,503.84 17,503.01 ＋11.43
净利润 10,039.87 9,354.58 ＋7.33
注：本报告期较去年同期增减变动的主要原因为：
（1）本报告期内主营业务收入、主营业务利润较去年同期增加的主要原因均系精纺呢绒面料、铝材的销售较去年同期增长所致。
（2）本报告期内净利润较去年同期增加的主要原因系精纺呢绒面料、铝材的销售收入增加及其他业务利润增加所致。
2、表二 单位：人民币万元
项 目 金额 占利润总额比例% 增减%（＋、-）
2002年1-9月 2002年1-6月 2002年1-9月 2002年1-6月
主营业务利润 19,503.84 12,034.87 142.87 146.82 -2.69
其他业务利润 1,109.74 663.04 8.13 8.09 ＋0.49
期间费用 6,977.40 4,505.31 51.11 54.96 -7.01
营业外收支净额 15.57 4.70 0.11 0.06 ＋83.33
注：本报告期较前一报告期增减变动的主要原因为：
（1）本报告期内期间费用占利润总额的比例较前一报告期减少7.01%的主要原因系利润总额增加,费用相对增幅减少所致。
（2）本报告期内营业外收支净额占利润总额的比例较前一报告期增加83.33%的系营业外收入增加所致。
3、本报告期内无重大季节性收入及支出。
4、本报告期内无重大非经常性损益。
（二）财务状况方面
1、表一 单位：人民币万元
项 目 金额 占资产总额的比例% 增减%（＋、-）
2002年9月30日 2001年12月31日 2002年9月30日 2001年12月31日
货币资金 19,374.44 14,524.64 8.76 8.07 ＋8.55
应收帐款 10,733.77 5,898.22 4.85 3.28 ＋47.87
存货 37,239.44 38,817.56 16.84 21.56 -21.89
固定资产净额 141,360.56 112,502.05 63.92 62.48 ＋2.30
注：本报告期较年初数增减变动的主要原因为：
（1）本报告期内应收帐款占资产总额的比例较年初数增加47.87%的主要原因系精纺面料市场扩大,生产增加,在途货款增加所致。
（2）本报告期内存货占资产总额的比例较年初数减少21.89%的主要原因系总资产增加和产成品减少所致。
2、本报告期内无重大委托理财、重大资金借贷事项发生。
3、本报告期内无重大逾期债务发生。
三、或有事项与期后事项
（1）本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项发生。
（2）本报告期内公司无对外担保事项发生。
（3）本报告期内公司无重大资产负债表日后事项。
四、其他事项
（一）经2002年9月6日召开的2002年第一次临时股东大会决议通过公司2002年发行可转换公司债券的议案,发行额为8.83亿元,用于与香港冠生国际贸易公司合资建设高精度新型铝合金材料生产线项目。具体内容详见2002年8月6日及2002年9月7日的《上海证券报》；合资公司已经烟台市工商行政管理局核准,并领取了营业执照,公司名称为＂烟台南山铝业新材料有限公司＂,注册资本4,600万美元,其中公司出资3,450万美元,占注册资本的75%。详见2002年9月26日的《上海证券报》。
本项目的主要内容是建设一条先进的热轧生产线,项目建成后,将使我公司的铝加工业跨进世界先进水平行列,可为全国拥有先进冷轧机的企业提供优质热轧坯料,增加高附加值的铝合金板带箔材的供应能力,拉长公司铝电联产的产业链条,增强企业的核心竞争能力,将会创造良好的经济效益和社会效益。
（二）经2002年第一次临时股东大会决议,公司不再聘用山东乾聚有限责任会计师事务所为公司的审计机构,改聘山东汇德会计师事务所有限公司为公司的审计机构,详见2002年9月7日的《上海证券报》。
（三）2002年7月26日,公司向本公司的所有股东每10股派发1.5元（含税）的现金红利,详见2002年7月15日的《上海证券报》。
（四）2002年5月31日公司与南山集团公司及龙口南山铝业有限责任公司进行了资产重组,因此造成公司实际占用土地情形发生变化,公司与南山集团公司已签署的土地使用权租赁协议已不能满足需要,双方重新签署了《土地使用权租赁合同》。具体内容详见2002年8月6日的《上海证券报》。
（五）经2002年8月16日召开的公司第四届董事会第五次会议审议通过,公司向福建兴业银行济南分行申请流动资金借款1亿元人民币,由南山集团公司提供担保,借款期限为一年；经2002年9月5日召开的公司第四届董事会第六次会议审议通过,公司向中信实业银行烟台分行借款4000万元人民币,由南山集团公司提供担保,借款期限为一年。
（六）关联交易情况
1、公司向南山集团公司（包括其全资子公司）销售： 单位：人民币元
项 目 2002年7-9月 2002年1-9月
精纺织品 1,996,743.57 2,189,256.57
铝制品 1,301,492.55 9,109,812.83
电、汽 9,808,520.31 95,959,384.53
2、南山集团公司（包括其全资子公司）向公司销售： 单位：人民币元
项 目 2002年7-9月 2002年1-9月
水、污水处理 1,498,798.00 4,174,248.00
铝型材生产线租赁费 6,666,666.67
纸箱 48,863.40
土地租赁费 65,294.61 203,028.11
房屋租赁费 392,500 1,177,500.00
铝棒、铝锭 109,764,045.44
柴油 283,441.40 741,704.80
第四节 财务会计资料（未经审计）
（一）会计报表
简要合并资产负债表
2002年9月30日
编制单位：山东南山实业股份有限公司 金额单位：人民币元
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日
流动资产 786,801,499.73 662,367,201.18
固定资产净值 1,413,605,641.48 1,125,020,463.89
无形资产 11,160,000.00 13,252,500.00
资产合计 2,211,567,141.21 1,800,640,165.07
流动负债 785,285,995.40 499,026,007.40
长期负债 22,871,020.82 4,409,656.06
负债合计 808,157,016.22 503,435.663.46
少数股东权益 14,327,354.32 16,830,672.93
股东权益 1,389,082,770.67 1,280,373,828.68
负债及股东权益合计 2,211,567,141.21 1,800,640,165.07
简要合并利润表
2002年1-9月
编制单位：山东南山实业股份有限公司 金额单位：人民币元
项 目 2002年7-9月 2002年1-9月
主营业务收入 331,899,140.11 890,654,413.04
主营业务利润 74,689,752.40 195,038,427.46
其他业务利润 4,467,039.39 11,097,440.32
期间费用 24,720,937.95 69,774,029.29
营业外收支净额 108,727.80 155,720.59
所得税 17,499,816.95 38,622,144.78
净利润 38,003,571.83 100,398,732.91
（二）财务报表附注：
1、 本报告期与前一定期报告相比,会计估计以及财务报表合并范围无重大变化。
2、 本报告期采用的会计政策与前一定期报告期无重大差异：
3、 本报告期公司没有应纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司。
董事长：宋建波
山东南山实业股份有限公司
二零零二年十月二十五日
