股票代码：600219      股票简称：南山铝业          编号：临 2014-005

转债代码：110020      转债简称：南山转债



                    山东南山铝业股份有限公司
         关于追加闲置募集资金投资理财产品额度的公告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。


    山东南山铝业股份有限公司（以下简称“公司”或者“本公司”），为提高闲
置募集资金的现金管理收益，根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》的相关规定，公司第七届董事会第三十三次会议审议
通过了《关于使用闲置募集资金投资理财产品的议案》，同意公司使用不超过人
民币 250,000 万元的闲置募集资金购买理财产品。具体内容详见《公司第七届董
事会第三十三次会议公告》及《公司关于使用闲置募集资金投资理财产品的公
告》。
    2013 年 1 月 17 日，公司第七届董事会第二十二次会议审议通了《关于将部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定用部分闲置募集资金补充公司
流动资金，总额不超过人民币 6 亿元，使用期限不超过 12 个月，公司实际补充
流动资金 55,000 万元，该部分资金将于 2014 年 1 月 16 日前归还募集资金专户。
    为提高闲置募集资金的现金管理收益，公司拟在原不超过 250,000 万元募集
资金购买理财产品额度的基础上追加 55,000 万元额度，用于投资安全性高，流
动性好的理财产品（包括国债、银行理财产品等，该等产品需有保本约定）。公
司第七届董事会第三十六次会议审议通过了《关于追加闲置募集资金投资理财产
品额度的议案》。该决议生效后公司使用闲置募集资金投资理财产品的总额度变
为 305,000 万元。
    一、本次追加闲置募集资金投资理财产品额度的基本情况：
    1、理财产品品种
    为控制风险，投资的品种为安全性高，流动性好的理财产品（包括国债、银
行理财产品等，该等产品需有保本约定），且该等投资产品不得用于质押。
    2、决议有效期
    自补充流动资金的 55,000 万元募集资金归还之日起至 2014 年 11 月 21 日止。
如遇公司经营需要，经公司董事会审议通过以闲置募集资金再次补充流动资金，
则本次追加理财额度自动终止。
    3、本次追加额度：人民币 55,000 万元，且单笔投资理财产品的额度不超过
最近一期经审计净资产百分之五。
    4、实施方式
    公司董事会授权董事长行使单笔不超过最近一期经审计净资产百分之五额
度范围内的决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构
作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协
议等。
    5、信息披露
    公司将按照《股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》等相关要求及时公告公司开立或注销产品专用结算账
户事项，公司将在每季度结束后下一月的五个工作日内公告购买理财产品的具体
情况。
    二、针对本次追加闲置募集资金投资理财产品额度，公司独立董事、监事会、
保荐机构出具的意见如下：
    1、公司独立董事熊柏青、张焕平、刘嘉厚表独立意见如下：
    根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的有关规定，本次追加闲
置募集资金投资理财产品额度，使用闲置募集资金购买流动性好的投资产品没有
与募投项目的实施计划抵触，不会影响募投项目的正常进行，也不存在变相改变
募集资金投向的情形，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益之情形；同时
有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，为投资者谋取投资回报，符合公司和
全体股东的利益。因此，同意公司董事会本次追加闲置募集资金投资理财产品额
度。
    2、公司监事会发表审核意见如下：
    公司在确保不影响募投项目建设和募集资金使用的情况下，追加闲置募集资
金购买理财产品（包括国债、银行理财产品等，该等产品需有保本约定）的额度，
符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的相关规定，履行了《公司章
程》所规定的程序，合法、合规。本次追加闲置募集资金投资理财产品的额度，
充分提高了募集资金的使用效率和收益，不会影响募投项目的正常进行，也不存
在变相改变募集资金投向的情形，不会损害公司和股东特别是中小股东的利益。
因此，同意公司董事会本次追加闲置募集资金投资理财产品额度的决定。
    3、保荐机构的核查意见如下：

    （1）南山铝业本次使用闲置募集资金投资安全性高、流动性好的理财产品
（包括国债、银行理财产品等，该等产品需有保本约定），有利于提高募集资金
使用效率，符合全体股东利益，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在
变相改变募集资金用途的情况。

    （2）南山铝业拟投资标的为国债、银行理财产品等安全性高，流动性好的
理财产品，且该等理财产品需有保本约定，理财资金本金安全性高。

    （3）南山铝业拟使用闲置募集资金追加投资安全性高、流动性好的理财产
品（包括国债、银行理财产品等，该等产品需有保本约定），由于期限较短，因
此流动性较好，不会影响“年产20万吨超大规格高性能特种铝合金材料生产线项
目”的正常进行。

    （4）南山铝业本次使用部分闲置募集资金追加投资安全性高、流动性好的
理财产品已经公司第七届董事会第三十六次会议审议通过，公司独立董事均发表
同意意见，同时经公司第七届监事会第十五次会议审议通过，该事项决策程序合
法合规，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》
等有关规定的要求。

    因此，本保荐机构对南山铝业追加闲置募集资金投资安全性高、流动性好的
理财产品额度一事无异议。
    备查文件：
    1、公司第七届董事会第三十六次会议决议；
   2、公司第七届监事会第十五次会议决议
   3、公司独立董事出具的独立意见；
   4、国信证券股份有限公司关于山东南山铝业股份有限公司使用部分闲置募
集资金投资理财产品的核查意见。
   特此公告。
                                            山东南山铝业股份有限公司
                                                     2014 年 1 月 6 日