证券代码：600219 证券简称：南山铝业 公告编号：临 2014-037
转债代码：110020 转债简称：南山转债
山东南山铝业股份有限公司
关于 2014 年二季度使用闲置募集资金
购买理财产品实施情况的公告
根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
的相关规定，2013 年 11 月 22 日经公司第七届董事会第三十三次会议决议，公
司使用不超过 25 亿元（初始最高额度不超过人民币 25 亿元，该额度将根据募集
资金投资计划及实际使用情况递减）闲置募集资金投资安全性高，流动性好的投
资产品（包括国债、银行理财产品等，该等产品需有保本约定），本次决议有效
期为一年。公司确定单笔投资理财产品的额度不超过最近一期经审计净资产百分
之五，在决议有效期内公司可根据理财产品期限在可用资金额度滚动投资。2014
年 1 月 6 日经公司第七届董事会第三十六次会议决议，为提高闲置募集资金的现
金管理收益，公司拟在原不超过 250,000 万元募集资金购买理财产品额度的基础
上追加 55,000 万元额度，用于投资安全性高，流动性好的理财产品（包括国债、
银行理财产品等，该等产品需有保本约定）。本议案有效期自补充流动资金的
55,000 万元募集资金归还之日起至 2014 年 11 月 21 日止。现将公司 2014 年第二
季度购买理财产品实施情况公告如下：
一、理财产品基本情况
（一）2013 年度至 2014 年第一季度购买，本季度到期产品
1、产品名称：对公保证收益型 T 计划 2013 年第二十期产品 15
购买额度：15,000 万元
期限及起始、到期日：180 天，2013 年 11 月 29 日—2014 年 5 月 29 日。收
益计算方式：30/360，理财期限内足月天数按 30 天计算收益，不足月天数按实
际天数计算收益，一年按 360 天计算收益。
产品类型：保证收益型理财产品。
投资范围及预期收益率：主要限于低风险类投资品种，如现金、国家信用、
银行信用和中央公用企业的信用的货币市场工具、境内依法上市的债券类产品和
1
票据、固定收益类信托计划等准债券类固定收益产品。预期年化收益率为：4.58%
注：本产品的理财行为光大银行。截止二季度末，该理财产品已到期赎回，
该理财产品实际取得的年化收益率为 4.58%，取得的收益为 343.5 万元。
2、产品名称：稳健系列人民币 111 天期限银行间保证收益理财产品
（S011312051）
购买额度：10,000 万元
期限及起始、到期日：111 天，2013 年 12 月 13 日—2014 年 04 月 03 日
产品类型：保本保证收益型
投资范围及预期收益率：在银行间市场、交易所及其他交易场所交易的各项
固定收益类金融工具，具体投资品种包括存/拆放交易、同业存款交易、同业借
款交易、国债、金融债、企业债、银行次级债、央行票据、短期融资券、中期票
据、债券回购交易、现金、银行存款、大额可转让存单、回购/逆回购交易等。
理财行保证客户可获得的年化收益率为：4.5%
注：本产品的理财行为北京银行。截止二季度末，该理财产品已到期赎回，
该理财产品实际取得的年化收益率为 4.5%，取得的收益为 136.85 万元。
3、产品名称：工银瑞信睿尊现金保本 6 号
购买额度：30,000 万元
期限及起始、到期日：151 天，2013 年 12 月 25 日—2014 年 5 月 26 日
产品类型：保本浮动收益型
投资范围及预期收益率：本计划委托资产将投资于流动性良好的金融工具。
年化收益率 5.00%
注：本产品的理财行为工商银行。截止二季度末，该理财产品已到期赎回，
该理财产品实际取得的年化收益率为 5.00%，取得的收益为 620.55 万元。
4、产品名称：渤海银行【S13382】号结构性存款理财产品
购买额度：20,000 万元
期限及起始、到期日：90 天，2014 年 1 月 15 日—2014 年 4 月 15 日
产品类型：保本浮动收益型理财产品
投资范围及预期收益率：本理财产品为结构性存款产品，其结构性衍生产品
部分与 3 个月期美元计伦敦同业拆借利率（Libor）挂钩。客户的预期收益率按以
2
下两种情况分别确定：（1）如果挂钩标的的期末价格小于或等于 9.5%，则客户
预期收益率为 5.00%（年）（2）如果挂钩标的的期末价大于 9.5%，则客户预期收
益率为 0.385%（年），即当期人民币活期存款利率。
注：截止二季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收
益率为 5.0%，取得的收益为 246.58 万元。
5、产品名称：兴业银行企业金融结构性存款（兴银济 2014023-JGCK）
购买额度：30,000 万元
期限及起始、到期日：90 天，2014 年 1 月 21 日-2014 年 4 月 21 日
产品类型：保本浮动收益型
投资范围及预期收益率：投资于 3 个月 AAA 信用等级的银行间中短期票据。
产品年化收益率为 4.9%。
注：截止二季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收
益率为 4.9%，取得的收益为 362.47 万元。
6、产品名称：上海浦东发展银行利多多对公结构性存款 2014 年 JG049 期
购买额度：20,000 万元
期限及起始、到期日：90 天，2014 年 1 月 22 日-2014 年 4 月 22 日
产品类型：保本保证收益型
投资范围及预期收益率：主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、
短融、中央票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，同时银行通过主动
性管理和运用结构简单、风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。产品
年化收益率为 4.90%。计息方式：日利率=年收益率/360。
注：截止二季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收
益率为 4.90%，取得的收益为 245.00 万元。
7、产品名称：招商银行公司客户结构性存款（5310000020）
购买额度：10,000 万元
期限及起始、到期日：91 天，2014 年 1 月 27 日-2014 年 4 月 28 日
产品类型：保本浮动收益型结构性存款
投资范围及预期收益率：挂钩伦敦金市下午定盘价。产品年化收益率：如果
到期观察日 2014 年 4 月 24 日黄金价格水平未能突破从“期初价额-40 美元”至
3
“期初价格+40 美元”，则本存款到期利率 4.2%；如果到期观察日 2014 年 4 月
24 日黄金价格水平突破从“期初价额-40 美元”至“期初价格+40 美元”，但未能
突破从“期初价额-500 美元”至“期初价格+500 美元”，则本存款到期利率 4.0%；
如果到期观察日 2014 年 4 月 24 日黄金价格水平突破从“期初价额-500 美元”
至“期初价格+500 美元”，则本存款到期利率 2.86%。
注：截止二季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收
益率为 4.2%，取得的收益为 104.71 万元。
8、产品名称：平安银行卓越计划滚动型人民币公司理财产品（AGS140095）
购买额度：10,000 万元
期限及起始、到期日：90 天，2014 年 1 月 28 日—2014 年 4 月 28 日
产品类型：保本浮动收益型产品
投资范围及预期收益率：投资于银行间市场信用等级较高、流动性较好的债
券或货币市场工具。根据当期可投资资产收益率，扣除产品的成本，本期理财产
品预期最高年化收益率为 4.8%。
注：截止二季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收
益率为 4.80%，取得的收益为 118.36 万元。
9、产品名称：稳健系列人民币 90 天期限银行间保证收益理财产品
购买额度：10,000 万元
期限及起始、到期日：90 天，2014 年 1 月 28 日—2014 年 4 月 28 日
产品类型：保本保证收益型
投资范围及预期收益率：在银行间市场、交易所及其他交易场所交易的各项
股东收益类金融工具。理财行保证客户可获得的年化收益率为 4.5%。
注：本产品的理财行为北京银行。截止二季度末，该理财产品已到期赎回，
该理财产品实际取得的年化收益率为 4.5%，取得的收益为 110.96 万元。
10、产品名称：工银瑞信睿尊现金保本 6 号（第二批）
购买额度：15,000 万元
期限及起始、到期日：62 天，2014 年 3 月 3 日—2014 年 5 月 5 日
产品类型：保本浮动收益型
投资范围及预期收益率：本计划委托资产将投资于流动性良好的金融工具。
4
年化收益率 4.20%。
注：本产品的理财行为工商银行。截止二季度末，该理财产品已到期赎回，
该理财产品实际取得的年化收益率为 4.2%，取得的收益为 107.01 万元。
11、产品名称：渤海银行【S13460】号理财产品
购买额度：10,000 万元
期限及起始、到期日：90 天，2014 年 3 月 7 日—2014 年 6 月 5 日
产品类型：保本浮动收益型理财产品
投资范围及预期收益率：本理财产品为结构性存款产品，其结构性衍生产品
部分与 3 个月期美元计伦敦同业拆借率（Libor）挂钩。客户的预期收益率按以下
两种情况分别确定：（1）如果挂钩标的的期末价格小于或等于 9.5%，则客户预
期收益率为 4.58%（年）（2）如果挂钩标的的期末价大于 9.5%，则客户预期收益
率为 0.385%（年），即当期人民币活期存款利率。
注：截止二季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收
益率为 4.58%，取得的收益为 112.93 万元。
12、产品名称：渤海银行【S13375】号理财产品
购买额度：10,000 万元
期限及起始、到期日：90 天，2014 年 3 月 7 日—2014 年 6 月 5 日
产品类型：保本保证收益型理财产品
投资范围及预期收益率：本理财产品项下募集的理财资金投资于银行理财产
品资产组合，该资产组合投资于信用级别较高的金融资产或金融工具，包括但不
限于国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资券、中期票据等公开
评级在投资级以上的债券类资产、同业借款、同业存款、同业拆借、债券回购、
信托类资产、资产管理计划等其他符合监管要求的金融资产或金融工具及其相关
受（收）益权。其中债券类资产占比不超过 40%，同业借款、同业存款、同业拆
借、债券回购、信托类资产、资产管理计划等其他符合监管要求的金融资产或金
融工具及其相关受（收）益权合计占比不低于 60%。年化收益率 5.50%
注：截止二季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收
益率为 5.5%，取得的收益为 135.62 万元。
13、产品名称：“汇利丰”2014 年第 856 期对公定制人民币理财产品
5
购买额度：10,000 万元
期限及起始、到期日：38 天，2014 年 3 月 11 日—2014 年 4 月 18 日
产品类型：保本浮动收益
投资范围及预期收益率：投资于同业存款、同业贷款等低风险投资工具，收
益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。产品收益说明：（1）如在观察期内，欧元
/美元汇率始终位于参考区间内，则到期时预期可实现的投资年化收益率为
5.30%/年。扣除中国农业银行收取的管理费 0.30%/年后，实际支付投资者的净收
益率为 5.00%/年。（2）如在观察期内，欧元/美元汇率突破了参考区间，则到期
时预期可实现的投资年化收益率为 2.90%/年。扣除中国农业银行收取的管理费
0.30%/年后，实际支付投资者的净收益率为 2.60%/年。
注：本产品的理财行为中国农业银行。截止二季度末，该理财产品已到期赎
回，该理财产品实际取得的年化收益率为 5.00%，取得的收益为 52.05 万元。
14、产品名称：兴业银行企业金融结构性存款（兴银济烟龙-001 号）
购买额度：10,000 万元
期限及起始、到期日：91 天，2014 年 3 月 17 日—2014 年 6 月 16 日
产品类型：保本浮动收益型结构性存款
投资范围及预期收益率：投资于 3 个月 AAA 信用等级的银行间中短期票据。
产品年化收益率为 5.20%。
注：截止二季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收
益率为 5.20%，取得的收益为 129.64 万元。
15、产品名称：中国民生银行人民币结构性存款 D-1 款
购买额度：10,000 万元
期限及起始、到期日：92 天，2014 年 3 月 24 日到 2014 年 6 月 24 日
产品类型：保本浮动收益型
投资范围及预期收益率：本结构性存款销售所汇集资金作为名义本金，并以
该名义本金的资金成本与交易对手叙作投资收益和 USD3M-LIBOR 挂钩的金融衍
生品交易。客户年化收益率大于等于 4.50%。
注：截止二季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收
益率为 4.5625%，取得的收益为 115 万元。
6
16、产品名称：人民币“按期开放”
购买额度：10,000 万元
期限及起始、到期日：90 天，2014 年 3 月 27 日—2014 年 6 月 25 日
产品类型：保证收益型
投资范围及预期收益率：投资于在国内银行间债券市场上流通的国债、央行
票据、国开债、进出口行债券和农发债等公开评级在投资级以上的金融产品，以
及同业拆放、债券回购等货币市场工具。预期收益率：4.10%（年率）
注：本产品的理财行为中国银行。截止二季度末，该理财产品已到期赎回，
该理财产品实际取得的年化收益率为 4.10%，取得的收益为 101.10 万元。
17、产品名称：兴业银行企业金融结构性存款（兴银济（烟台）2014007-JGCK）
购买额度：30,000 万元
期限及起始、到期日：90 天，2014 年 3 月 27 日—2014 年 6 月 25 日
产品类型：保本浮动收益型结构性存款
投资范围及预期收益率：投资于 3 个月 AAA 信用等级的银行间中短期票据。
产品年化收益率为 5.20%。
注：截止二季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收
益率为 5.20%，取得的收益为 384.66 万元。
（二）本季度新增购买，已到期理财产品
1、产品名称：中国建设银行山东省分行“乾元”保本型理财产品 2014 年第
56 期
购买额度：10000 万元
期限及起始、到期日：36 天，2014 年 4 月 1 日—2014 年 5 月 7 日
产品类型：保本浮动收益型产品
投资范围及预期收益率：投资于同业存款等符合监管机构要求的其他投资工
具。客户预期年化收益率 4.99%。
注：截止二季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收
益率为 4.99%，取得的收益为 49.22 万元。
2、产品名称：中国农业银行“金钥匙本利丰”2014 年第 1113 期人民币
理财产品
7
购买额度：10,000 万元
期限及起始、到期日：71 天，2014 年 4 月 2 日—2014 年 6 月 12 日
产品类型：保本保证收益型
投资范围及预期收益率：本理财产品由资产管理人主要投资于国债、金融债、
央行票据、货币市场工具、较高信用等级的信用债、非公开定向债务融资工具、
低风险同业资金业务、掉期等可锁定风险收益的本外币货币资金市场工具，商业
银行或其他符合资质的机构发行的固定收益类投资工具、非标准化债权，以及符
合监管要求的信托计划及其他投资品种。最高预期年化收益率 4.40%
注：截止二季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收
益率为 4.40%，取得的收益为 85.59 万元。
3、产品名称：招商银行单位结构性存款（5310000048）
购买额度：10,000 万元
期限及起始、到期日：7 天，2014 年 4 月 29 日—2014 年 5 月 6 日
产品类型：保本浮动收益型结构性存款
投资范围及预期收益率：浮动利率与黄金价格水品挂钩，其中保底利率为
2.0%，浮动利率范围：0 或 1.35%或 1.45%。
注：截止二季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收
益率为 3.35%，取得的收益为 6.42 万元。
（三）本季度新增购买，未到期理财产品
1、产品名称：兴业银行企业金融结构性存款（兴银济（烟台）2014023-JGCK）
购买额度：20,000 万元
期限及起始、到期日：90 天，2014 年 4 月 22 日-2014 年 7 月 21 日
产品类型：保本浮动收益型
投资范围及预期收益率：投资于 3 个月 AAA 信用等级的银行间中短期票据。
产品年化收益率为 4.8%。
2、产品名称：中国农业银行“金钥匙本利丰”2014 年第 1113 期人民币
理财产品
购买额度：10,000 万元
期限及起始、到期日：76 天，2014 年 4 月 23 日—2014 年 7 月 8 日
8
产品类型：保本保证收益型
投资范围及预期收益率：本理财产品由资产管理人主要投资于国债、金融债、
央行票据、货币市场工具、较高信用等级的信用债、非公开定向债务融资工具、
低风险同业资金业务、掉期等可锁定风险收益的本外币货币资金市场工具，商业
银行或其他符合资质的机构发行的固定收益类投资工具、非标准化债权，以及符
合监管要求的信托计划及其他投资品种。预期最高年化收益率 4.30%
3、产品名称：上海浦东发展银行利多多对公结构性存款 2014 年 JG320 期
购买额度：10,000 万元
期限及起始、到期日：91 天，2014 年 4 月 30 日-2014 年 7 月 30 日
产品类型：保本保证收益型
投资范围及预期收益率：主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、
短融、中央票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，同时银行通过主动
性管理和运用结构简单、风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。产品
年化收益率为 4.0%。计息方式：日利率=年收益率/360。
4、产品名称：上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车 3 号
购买额度：10,000 万元
期限及起始、到期日：90 天，2014 年 4 月 30 日-2014 年 7 月 29 日
产品类型：保本保证收益型
投资范围及预期收益率：本产品投资于现金、国债、地方政府债、央行票据、
政策性金融债，评级在 AA 及以上评级（对浦东发展银行主承销的信用债，评级
在 A-（含）以上评级）的短期融资券、中期票据、次级债、企业债、公司债、
非公开定向债务融资工具等信用类债券、回购、同业拆借、存放同业以及信贷资
产等符合监管要求的非标准化债权资产等。产品年化收益率 5.20%。
5、产品名称：平安银行卓越计划滚动型人民币公司理财产品（AGS140315）
购买额度：20,000 万元
期限及起始、到期日：187 天，2014 年 4 月 30 日—2014 年 11 月 3 日
产品类型：保本浮动收益型产品
投资范围及预期收益率：投资于银行间市场信用等级较高、流动性较好的债
券或货币市场工具。根据当期可投资资产收益率，扣除产品的成本，本期理财产
9
品预期最高年化收益率为 4.0%。
6、产品名称：招商银行结构性存款（5310000060）
购买额度：11,000 万元
期限及起始、到期日：94 天，2014 年 5 月 9 日—2014 年 8 月 11 日
产品类型：保本浮动收益型结构性存款
投资范围及预期收益率：浮动利率与黄金价格水品挂钩，其中保底利率为
2.86%，浮动利率范围：0 或 1.14%或 1.34%。
7、产品名称：中国工商银行挂钩汇率双边不触型法人人民币结构性存款产
品-专户型 2014 年第 082 期 A 款
购买额度：25,000 万元
期限及起始、到期日：90 天，2014 年 5 月 29 日—2014 年 8 月 27 日
产品类型：保本浮动收益型
投资范围及预期收益率：挂钩标的为欧元/美元即期汇率，若挂钩标的在观
察期内小于汇率观察区间上限且大于汇率观察区间下限，收益率为 5.10%；若挂
钩标的在观察期内小于等于汇率观察区间下限或大于等于汇率观察区间上限，收
益率为 2.80%。
8、产品名称：中国工商银行挂钩汇率双边不触型法人人民币结构性存款产
品-集合型 2014 年第 011 期 A 款
购买额度：5,000 万元
期限及起始、到期日：95 天，2014 年 5 月 30 日—2014 年 9 月 2 日
产品类型：保本浮动收益型
投资范围及预期收益率：挂钩标的为欧元/美元即期汇率，若挂钩标的在观
察期内小于汇率观察区间上限且大于汇率观察区间下限，收益率为 3.50%；若挂
钩标的在观察期内小于等于汇率观察区间下限或大于等于汇率观察区间上限，收
益率为 2.80%。
9、产品名称：“汇利丰”2014 年第 2340 期对公定制人民币理财产品
购买额度：30,000 万元
期限及起始、到期日：60 天，2014 年 6 月 16 日—2014 年 8 月 15 日
产品类型：保本浮动收益
10
投资范围及预期收益率：投资于同业存款、同业贷款等低风险投资工具，收
益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。产品收益说明：（1）如在观察期内，欧元
/美元汇率始终位于参考区间内，则到期时预期可实现的投资年化收益率为
5.50%/年。扣除中国农业银行收取的管理费 0.30%/年后，实际支付投资者的净收
益率为 5.20%/年。（2）如在观察期内，欧元/美元汇率突破了参考区间，则到期
时预期可实现的投资年化收益率为 2.90%/年。扣除中国农业银行收取的管理费
0.30%/年后，实际支付投资者的净收益率为 2.60%/年。
注：本产品理财行为农业银行。
10、产品名称：兴业银行企业金融结构性存款（兴银济 2014064-JGCK）
购买额度：10,000 万元
期限及起始、到期日：90 天，2014 年 6 月 17 日-2014 年 9 月 15 日
产品类型：保本浮动收益型
投资范围及预期收益率：投资于 3 个月 AAA 信用等级的银行间中短期票据。
产品年化收益率为 4.70%。
（四）本季度到期的特殊理财产品
1、产品名称：中信理财之信赢系列（对公）天天快车理财产品
2、购买额度：不超过（包含） 50,000 万元
3、期限及起始、到期日：
（1）产品实际期限
本理财产品为开放式产品，无名义存续期，募集起始日 2013 年 4 月 9 日。
（2）公司签订理财投资协议期限
365 天，2013 年 5 月 10 日—2014 年 5 月 10 日
4、产品类型：保本浮动收益型
投资范围及预期收益率：投资于现金、同业存款、国债、金融债、央行票据、
资产支持证券、资产支持受益凭证、企业债、公司债、中期票据、非公开定向债
务融资工具、人民币利率掉期、质押式逆回购、信贷资产、信托贷款、委托贷款、
应收债权、债券收益权、信托受益权、特定资产收（受）益权、票据类资产、委
托债权等。本产品在扣除产品销售、托管费用后，通过综合测算，最高年化收益
率为 2.30%。
11
5、理财产品的申购：
（1）本理财产品按金额申购，按产品单位（正常情况下产品单位为 1 元/
份）计算份额。
（2）申购交易时间及渠道：
在银行正常工作日内，当日起息的理财产品申购的起止时间为 0：00-15：15
（以银行后台系统受理申请时间为准），其余时间的申购申请在下一工作日起息，
投资者通过柜面等渠道实现交易，柜面交易时间以当地分支机构营业时间为准。
（3）如投资者加入本理财产品的日期为 T 日（工作日），则投资者可在 T+1
日（工作日）查询取得的本理财产品份额。
（4）投资者首次申购的起点金额为 500 万元，追加投资时，增加申购额度
按照 100 万元的整数倍递增。
6、理财产品的赎回：
（1）本理财产品按份额赎回，赎回份额为 100 万份的整倍数。
（2）投资者赎回成功后，赎回资金中本金部分即时到账；收益部分在赎回
成功后的下一工作日到账，赎回日至资金到帐日之间不计收益。投资者每次赎回
本金=其赎回份额×单位净值（1 元/份）
（3）赎回交易时间及渠道：
赎回时间为每个工作日的 9：00-15：15，投资者可通过柜台等渠道进行实时
赎回交易，其余时间不接受赎回。
（4）投资者提出部分赎回时，如赎回后投资者持有份额不足 100 万份，则
投资者需进行全部赎回。
（5）投资者对当日的申购申请不能提出预约赎回申请。
7、公司本季度申购及赎回情况
无
（五）本季度存续购买的特殊理财产品
1、产品名称：兴业金雪球-优先 2 号
2、购买额度：首次购买 17,000 万元，公司将根据闲置募集资金金额进行申
购和赎回。
3、期限及起始、到期日：
12
（1）产品实际期限
本理财产品为开放式理财产品，本品存续期为 3 年，成立日 2011 年 2 月 18
日，到期日为 2014 年 2 月 18 日。
兴业银行于 2014 年 2 月 13 日发布公告决定将“兴业金雪球-优先 2 号”产品
展期 3 年，产品到期日从 2014 年 2 月 18 调整至 2017 年 2 月 20 日（遇非工作日
则顺延至其后第一个工作日），到期兑付日为到期日后三个工作日以内。
（2）公司购买期限
首次购买日期 2013 年 8 月 9 日，到期日 2014 年 11 月 21 日。
4、产品类型：保本浮动收益型
投资范围及预期收益率：本理财计划资金主要投资于中国银行间信用级别较
高、流动性较好的金融产品，包括但不限于银行存款、货币市场产品、国债金融
债、央行票据、银行承兑汇票、商业票据、高信用级别的信用类债券（企业债、
中期票据、公司债、短期融资券）、低风险信托计划、银行间市场理财产品等其
他金融产品。本理财计划预计收益率区间为年息 2.60%-4.10%。2014 年 1 月 23
日收益率调整为 2.60%-4.40%，2014 年 3 月 12 日收益率调整为 2.60%-4.10%。
5、理财产品的申购、赎回：
（1）理财计划份额面值：1 元/份（在持有本产品期间，投资者持有的份额
数以申购时的份额数为准）
（2）申购起点份额：申购起点份额为 50 万份；超出申购起点份额的部分为
10 万份的整数倍。
（3）申购、赎回方式：投资者可通过兴业银行各营业网点办理申购和赎回
手续。
（4）申购、赎回交易时间：本理财计划成立后，于每个理财交易日开放申
购和赎回，申购/赎回交易时间为北京时间 9:30-14:00。
（5）投资者不得在申购份额的理财收益起始日当日赎回当日认购份额。
6、公司本季度申购及赎回情况
（1）申购情况
申购日期 申购金额（万元）
2014-4-8 10,000.00
2014-4-17 10,000.00
2014-4-22 10,000.00
13
（2）赎回情况
赎回日期 赎回金额（万元）
2014-4-10 800.00
2014-4-11 2,500.00
2014-4-24 30,000.00
2014-4-28 100.00
2014-4-29 90.00
注：根据协议规定，每月 21 日为理财收益支付日（遇非工作日则顺延至其
后第一个工作日），兴业银行于理财收益支付日或此后三个工作日内向投资者支
付该月的投资收益。截止本季度末，该理财产品本季度共结息三次，实际取得利
息为 22.92 万元。
（六）本季度新增购买的特殊理财产品
1、产品名称：兴业银行企业金融结构性存款（开放式）（兴银济（烟台）
2014024-JGCK）
2、购买额度：首次购买 30,000 万元，公司将根据闲置募集资金金额进行申
购和赎回。
3、期限及起始、到期日：
（1）产品期限：2014 年 3 月 17 日至 2015 年 3 月 17 日，共 365 天。
（2）公司购买期限：
首次购买日期 2014 年 4 月 24 日，到期日 2014 年 11 月 21 日。
4、产品类型：保本浮动收益型开放式结构性存款产品
投资范围及预期收益率：投资于 3 个月 AAA 信用等级的银行间中短期票据。
产品收益率为企业网上银行公布收益率，截止本季度收益率为 3.8%。
5、理财产品的申购、赎回：
成立日至到期日（受限于提前终止）之间的全部工作日内，可在任一交易时
间内向兴业银行提出办理申购/提前支取的业务申请。交易时间为开放期内每一
工作日的 9:30-15:30（北京时间）。
6、公司本季度申购及赎回情况
（1）申购情况
申购日期 申购金额（万元）
2014-4-24 30,000.00
14
2014-4-28 10,100.00
2014-5-8 12,000.00
2014-5-9 12,000.00
2014-5-29 15,000.00
2014-6-26 30,000.00
（2）赎回情况
赎回日期 赎回金额（万元）
2014-4-28 400.00
2014-4-29 600.00
2014-5-5 1,100.00
2014-5-13 19,000.00
2014-5-14 3,000.00
2014-5-20 3,000.00
2014-5-26 2,900.00
2014-5-26 600.00
2014-6-9 200.00
2014-6-10 2,000.00
2014-6-13 3,600.00
2014-6-16 3,000.00
2014-6-17 300.00
2014-6-20 2,000.00
2014-6-24 1,600.00
2014-6-24 400.00
注：该理财产品收益在产品到期日或提前支取日一次性结算。截止本季度末，
该理财产品本季度共结息 16 次，实际取得利息为 128.19 万元。
二、理财产品安全性及公司风险控制措施
公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对理财产品的
投资严格把关，谨慎决策，公司所选择的理财产品均为保本型产品，且单笔投资
理财产品的额度不超过最近一期经审计净资产百分之五，在上述银行理财产品理
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财期间，公司与该银行保持联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监
督，严格控制资金的安全性。
特此公告。
山东南山铝业股份有限公司
2014 年 7 月 4 日
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