南山铝业：关于2014年四季度使用闲置募集资金购买理财产品实施情况的公告2015-01-07
证券代码：600219 证券简称：南山铝业 公告编号：临 2015-003
转债代码：110020 转债简称：南山转债
山东南山铝业股份有限公司
关于 2014 年四季度使用闲置募集资金
购买理财产品实施情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
的相关规定，2014 年 11 月 22 日经公司第八届董事会第七次会议决议通过，公
司使用不超过 7 亿元（初始最高额度不超过人民币 7 亿元，该额度将根据募集资
金投资计划及实际使用情况递减）闲置募集资金投资安全性高，流动性好的投资
产品（包括国债、银行理财产品等，该等产品需有保本约定），本次决议有效期
为一年。公司确定单笔投资理财产品的额度不超过最近一期经审计净资产百分之
五，在决议有效期内公司可根据理财产品期限在可用资金额度内滚动投资。现将
公司 2014 年第四季度购买理财产品实施情况公告如下：
一、理财产品基本情况
（一）2013 年度至 2014 年第三季度购买，本季度到期产品
1、产品名称：平安银行卓越计划滚动型人民币公司理财产品（AGS140315）
购买额度：20,000 万元
期限及起始、到期日：187 天，2014 年 4 月 30 日—2014 年 11 月 3 日
产品类型：保本浮动收益型产品
投资范围及预期收益率：投资于银行间市场信用等级较高、流动性较好的债
券或货币市场工具。根据当期可投资资产收益率，扣除产品的成本，本期理财产
品预期最高年化收益率为 4.0%。
注：截止四季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收
益率为 4.0%，取得的收益为 409.86 万元。
2、产品名称：兴业银行企业金融结构性存款（兴银济 20140853-jgck）
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购买额度：20,000 万元
期限及起始、到期日：91 天，2014 年 7 月 21 日—2014 年 10 月 20 日
产品类型：保本浮动收益型
投资范围及预期收益率：投资于 3 个月 AAA 信用等级的银行间中短期票据。
产品年化收益率为 4.55%。
注：截止四季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收
益率为 4.55%，取得的收益为 226.88 万元。
3、产品名称：上海浦东发展银行利多多对公结构性存款 2014 年 JG563 期
购买额度：10,000 万元
期限及起始、到期日：92 天，2014 年 8 月 1 日—2014 年 11 月 3 日
产品类型：保本保证收益型
投资范围及预期收益率：主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、
短融、中央票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，同时银行通过主动
性管理和运用结构简单、风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。产品
年化收益率为 3.85%。计息方式：月利率=年收利率/12；日利率=年收益率/360。
注：截止四季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收
益率为 3.85%，取得的收益为 98.39 万元。
4、产品名称：上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车 3 号
购买额度：10,000 万元
期限及起始、到期日：90 天，2014 年 8 月 1 日—2014 年 10 月 29 日
产品类型：保证收益型
投资范围及预期收益率：本理财产品投资于现金、国债、地方政府债、央行
票据、政策性金融债，评级在 AA 及以上评级（对上海浦东发展银行主承销的信
用债，评级在 A-（含）以上评级）的短期融资券、中期票据、次级债、企业债、
公司债、非公开定向融资工具等信用类债券、回购、同业拆借、存放同业以及信
贷资产等符合监管要求的非标准化债权资产等。产品年化收益率为 4.70%。
注：截止四季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收
益率为 4.70%，取得的收益为 115.89 万元。
5、产品名称：“汇利丰”2014 年第 4141 期对公定制人民币理财产品
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购买额度：17,000 万元
期限及起始、到期日：39 天，2014 年 9 月 15 日—2014 年 10 月 24 日
产品类型：保本浮动收益
投资范围及预期收益率：投资于同业存款、同业贷款等低风险投资工具，收
益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。产品收益说明：（1）如在观察期内，欧
元/美元汇率始终位于参考区间内，则到期时预期可实现的投资年化收益率为
4.90%/年。扣除中国农业银行收取的管理费 0.30%/年后，实际支付投资者的净收
益率为 4.60%/年。（2）如在观察期内，欧元/美元汇率突破了参考区间，则到期
时预期可实现的投资年化收益率为 2.90%/年。扣除中国农业银行收取的管理费
0.30%/年后，实际支付投资者的净收益率为 2.60%/年。
注：本产品的理财行为中国农业银行。截止四季度末，该理财产品已到期赎
回，该理财产品实际取得的年化收益率为 4.60%，取得的收益为 83.56 万元。
（二）本季度新增购买，已到期理财产品
1、产品名称：兴业银行企业金融结构性存款【兴银济 2014110-JGCK（B）】
购买额度：20,000 万元
期限及起始、到期日：30 天，2014 年 10 月 21 日—2014 年 11 月 20 日
产品类型：保本浮动收益型
投资范围及预期收益率：投资于 3 个月 AAA 信用等级的银行间中短期票据。
产品年化收益率为 4.61%。
注：截止四季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收
益率为 4.61%，取得的收益为 75.78 万元。
2、产品名称：“汇利丰”2014 年第 6372 期对公定制人民币理财产品
购买额度：10,000 万元
期限及起始、到期日：30 天，2014 年 10 月 28 日—2014 年 11 月 27 日
产品类型：保本浮动收益
投资范围及预期收益率：投资于同业存款、同业贷款等低风险投资工具，收
益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。产品收益说明：（1）如在观察期内，欧
元/美元汇率始终位于参考区间内，则到期时预期可实现的投资年化收益率为
4.70%/年。扣除中国农业银行收取的管理费 0.30%/年后，实际支付投资者的净收
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益率为 4.40%/年。（2）如在观察期内，欧元/美元汇率突破了参考区间，则到期
时预期可实现的投资年化收益率为 2.90%/年。扣除中国农业银行收取的管理费
0.30%/年后，实际支付投资者的净收益率为 2.60%/年。
注：本产品的理财行为中国农业银行。截止四季度末，该理财产品已到期赎
回，该理财产品实际取得的年化收益率为 4.40%，取得的收益为 36.16 万元。
3、产品名称：“汇利丰”2014 年第 6472 期对公定制人民币理财产品
购买额度：45,000 万元
期限及起始、到期日：30 天，2014 年 11 月 10 日—2014 年 12 月 10 日
产品类型：保本浮动收益
投资范围及预期收益率：投资于同业存款、同业贷款等低风险投资工具，收
益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。产品收益说明：（1）如在观察期内，欧
元/美元汇率始终位于参考区间内，则到期时预期可实现的投资年化收益率为
4.70%/年。扣除中国农业银行收取的管理费 0.20%/年后，实际支付投资者的净收
益率为 4.50%/年。（2）如在观察期内，欧元/美元汇率突破了参考区间，则到期
时预期可实现的投资年化收益率为 2.80%/年。扣除中国农业银行收取的管理费
0.30%/年后，实际支付投资者的净收益率为 2.60%/年。
注：本产品的理财行为中国农业银行。截止四季度末，该理财产品已到期赎
回，该理财产品实际取得的年化收益率为 4.50%，取得的收益为 166.44 万元。
（三）2013 年度至 2014 年第三季度购买，本季度未到期产品
无
（四）本季度新增购买，未到期理财产品
1、产品名称：人民币按期开放
购买额度：10,000 万元
期限及起始、到期日：31 天，2014 年 12 月 5 日—2015 年 1 月 5 日
产品类型：保证收益型
投资范围及预期收益率：投资于在国内银行间债券市场上流通的国债、央行
票据、国开债、进出口行债券和农发债等公开评级在投资级以上的金融产品，以
及同业拆放、债券回购等货币市场工具。预期收益率：4.6%（年率）
注：本产品的理财行为中国银行。
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2、产品名称：人民币按期开放
购买额度：20,000 万元
期限及起始、到期日：31 天，2014 年 12 月 12 日—2015 年 1 月 12 日
产品类型：保证收益型
投资范围及预期收益率：投资于在国内银行间债券市场上流通的国债、央行
票据、国开债、进出口行债券和农发债等公开评级在投资级以上的金融产品，以
及同业拆放、债券回购等货币市场工具。预期收益率：4.6%（年率）。
注：本产品的理财行为中国银行。
3、产品名称：人民币按期开放
购买额度：30,000 万元
期限及起始、到期日：21 天，2014 年 12 月 25 日—2015 年 1 月 15 日
产品类型：保证收益型
投资范围及预期收益率：投资于在国内银行间债券市场上流通的国债、央行
票据、国开债、进出口行债券和农发债等公开评级在投资级以上的金融产品，以
及同业拆放、债券回购等货币市场工具。预期收益率：4.6%（年率）
注：本产品的理财行为中国银行。
（五）本季度存续购买的特殊理财产品
A、兴业金雪球-优先 2 号
1、产品名称：兴业金雪球-优先 2 号
2、购买额度：首次购买 17,000 万元，公司将根据闲置募集资金金额进行申
购和赎回。
3、期限及起始、到期日：
（1）产品实际期限
本理财产品为开放式理财产品，本品存续期为 3 年，成立日 2011 年 2 月 18
日，到期日为 2014 年 2 月 18 日。
兴业银行于 2014 年 2 月 13 日发布公告决定将“兴业金雪球-优先 2 号”产品
展期 3 年，产品到期日从 2014 年 2 月 18 调整至 2017 年 2 月 20 日（遇非工作日
则顺延至其后第一个工作日），到期兑付日为到期日后三个工作日以内。
（2）公司购买期限
5
首次购买日期 2013 年 8 月 9 日，到期日 2015 年 11 月 21 日。
4、产品类型：保本浮动收益型
投资范围及预期收益率：本理财计划资金主要投资于中国银行间信用级别较
高、流动性较好的金融产品，包括但不限于银行存款、货币市场产品、国债金融
债、央行票据、银行承兑汇票、商业票据、高信用级别的信用类债券（企业债、
中期票据、公司债、短期融资券）、低风险信托计划、银行间市场理财产品等其
他金融产品。本理财计划预计收益率区间为年息 2.60%-4.10%。2014 年 1 月 23
日收益率调整为 2.60%-4.40%，2014 年 3 月 12 日收益率调整为 2.60%-4.10%。
5、理财产品的申购、赎回：
（1）理财计划份额面值：1 元/份（在持有本产品期间，投资者持有的份额
数以申购时的份额数为准）
（2）申购起点份额：申购起点份额为 50 万份；超出申购起点份额的部分为
10 万份的整数倍。
（3）申购、赎回方式：投资者可通过兴业银行各营业网点办理申购和赎回
手续。
（4）申购、赎回交易时间：本理财计划成立后，于每个理财交易日开放申
购和赎回，申购/赎回交易时间为北京时间 9:30-14:00。
（5）投资者不得在申购份额的理财收益起始日当日赎回当日认购份额。
6、公司本季度申购及赎回情况
（1）申购情况
无
（2）赎回情况
无
注：根据协议规定，每月 21 日为理财收益支付日（遇非工作日则顺延至其
后第一个工作日），兴业银行于理财收益支付日或此后三个工作日内向投资者支
付该月的投资收益。
B、兴业银行企业金融结构性存款
1、产品名称：兴业银行企业金融结构性存款（开放式）（兴银济（烟台）
2014024-JGCK）
6
2、购买额度：首次购买 30,000 万元，公司将根据闲置募集资金金额进行申
购和赎回。
3、期限及起始、到期日：
（1）产品期限：2014 年 3 月 17 日至 2015 年 3 月 17 日，共 365 天。
（2）公司购买期限：
首次购买日期 2014 年 4 月 24 日，到期日 2015 年 3 月 17 日。
4、产品类型：保本浮动收益型开放式结构性存款产品
投资范围及预期收益率：投资于 3 个月 AAA 信用等级的银行间中短期票据。
产品收益率为企业网上银行公布收益率，截止本季度收益率为 3.8%。
5、理财产品的申购、赎回：
成立日至到期日（受限于提前终止）之间的全部工作日内，可在任一交易时
间内向兴业银行提出办理申购/提前支取的业务申请。交易时间为开放期内每一
工作日的 9:30-15:30（北京时间）。
6、公司本季度申购及赎回情况
（1）申购情况
申购日期 申购金额（万元）
2014.10.20 20,000.00
2014.11.20 20,000.00
（2）赎回情况
赎回日期 赎回金额（万元）
2014.10.14 2,500.00
2014.10.21 20,000.00
2014.10.21 700.00
2014.10.24 800.00
2014.10.24 1,400.00
2014.11.25 20,000.00
2014.11.25 3,000.00
2014.12.25 7,800.00
注：该理财产品收益在产品到期日或提前支取日一次性结算。截止本季度末，该
理财产品本季度共结息 8 次，实际取得利息为 196.03 万元。
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二、理财产品安全性及公司风险控制措施
公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对理财产品的
投资严格把关，谨慎决策，公司所选择的理财产品均为保本型产品，且单笔投资
理财产品的额度不超过最近一期经审计净资产百分之五，在上述银行理财产品理
财期间，公司与该银行保持联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监
督，严格控制资金的安全性。
特此公告。
山东南山铝业股份有限公司
2015 年 1 月 6 日
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