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公司公告

南山铝业:关于2019年一季度使用闲置募集资金购买理财产品实施情况的公告2019-04-10  

						证券代码:600219         证券简称:南山铝业     公告编号:临 2019-030
债券代码:122479         债券简称:15 南铝 01
债券代码:122480         债券简称:15 南铝 02
债券代码:143271         债券简称:17 南铝债

                   山东南山铝业股份有限公司
          关于 2019 年一季度使用闲置募集资金
                购买理财产品实施情况的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏,并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
    根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
的相关规定,2018 年 11 月 24 日经公司第九届董事会第十四次会议以及第九届
监事会第八次会议审议通过,公司使用不超过 42 亿元(该额度将根据募集资金
投资计划及实际使用情况递减),投资的品种为安全性高、流动性好的保本型银
行理财产品或结构性存款,本次决议有效期为一年。在决议有效期内公司可根据
理财产品期限在可用资金额度内滚动投资。现将公司 2019 年第一季度购买理财
产品实施情况公告如下:
    一、理财产品基本情况
    (一)上季度购买,本季度到期理财产品
    1、产品名称:中银保本理财-人民币按期开放理财产品
    购买额度:14,000 万元
    期限及起始、到期日:63 天,2018 年 12 月 27 日—2019 年 2 月 28 日
    产品类型:保证收益型
    投资范围及预期收益率:投资于国债、中央银行票据、银行存款、大额可转
让定期存单(NCD)、债券回购、高信用级别的企业债券、公司债券、短期融
资债券、超短期融资券、中期票据、资产支持证券、非公开定向债务融资具;投
资范围为上述金融资产的券商资产管理计划、基金公司资产管理计划和信托计
划;以及法律、法规、监管规定允许范围内的其他低风险高流动性的金融资产。
产品年化收益率为 3.70%。

                                    1
    注:本产品的理财行为中国银行。截止一季度末,该理财产品已到期赎回,
该理财产品实际取得的年化收益率为 3.70%,取得的收益为 89.41 万元。
    2、产品名称:兴业银行企业金融结构性存款
    购买额度:150,000 万元
    期限及起始、到期日:90 天,2018 年 12 月 26 日—2019 年 3 月 26 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:投资与利率、汇率、指数等的波动挂钩或与某实体
的信用情况挂钩的产品。产品收益为固定收益(本金金额*【2.197%】*产品存续
天数/365)+ 浮动收益(若观察期内任意一天观察日价格的表现小于 50 元/克,
则不再观察,观察期结束后,浮动收益=本金金额*【1.78%】*产品存续天数/365。
若观察期内所有观察日价格大于等于 50 元/克且小于 700 元/克,则观察期结束后,
浮动收益=本金金额*【1.79%】*产品存续天数/365。若观察期内任意一天观察日
价格大于等于 700 元/克,则不再观察,观察期结束后,浮动收益=本金金额*
【1.82%】*产品存续天数/365)。
    注:本产品的理财行为兴业银行。截止一季度末,该理财产品已到期赎回,
取得的收益为 1474.64 万元。
    3、产品名称:挂钩利率结构性存款(SDGA180740)
    购买额度:30,000 万元
    期限及起始、到期日:90 天,2018 年 12 月 7 日—2019 年 3 月 7 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:投资与本理财产品销售所汇集资金作为名义本金,
并以该名义本金的资金成本与交易对手叙作投资收益和 USD3M-LIBOR 挂钩的
金融衍生品交易。产品年化收益率为 4.05%*n1/N+3.95%*n2/N,(0-0.03%,
0.03%-5.35%),其中 n1 为 USD3M-LIBOR 落在[0.,003%]区间(大于等于 0 并
且小雨 0.03%)的天数,n2 为 USD3M-LIBOR 落在[0.03%,5.35%]区间(大于
等于 0.03%并且小于等于 5.35%)的天数,N 为成立日至到期日之间(算头不算
尾)的实际天数。
    注:本产品的理财行为中国民生银行。截止一季度末,该理财产品已到期赎
回,取得的收益为 292.19 万元。


                                     2
    (二)上季度购买,本季度未到期理财产品
    1、产品名称:挂钩利率结构性存款(SDGA180742)
    购买额度:70,000 万元
    期限及起始、到期日:181 天,2018 年 12 月 7 日—2019 年 6 月 6 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:投资与本理财产品销售所汇集资金作为名义本金,
并以该名义本金的资金成本与交易对手叙作投资收益和 USD3M-LIBOR 挂钩的
金融衍生 品交易 。产 品年化收 益为 4.10%*n1/N+4.00%*n2/N , ( 0-0.04%,
0.04%-5.85%),其中 n1 为 USD3M-LIBOR 落在[0,004%]区间(大于等于 0 并
且小于 0.04%)的天数,n2 为 USD3M-LIBOR 落在[0.04%,5.85%]区间(大于
等于 0.04%并且小于等于 5.85%)的天数,N 为成立日至到期日之间(算头不算
尾)的实际天数。
    注:本产品的理财行为中国民生银行。
    (三)本季度新增购买,已到期理财产品
    1、产品名称:兴业银行企业金融结构性存款
    购买额度:70,800 万元
    期限及起始、到期日:31 天,2019 年 1 月 28 日—2019 年 2 月 28 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:投资与利率、汇率、指数等的波动挂钩或与某实体
的信用情况挂钩的产品。产品收益为固定收益(本金金额*【浮动收益】*产品存
续天数/365)+ 浮动收益(若观察期内任意一天观察日价格的表现小于 50 元/克,
则不再观察,观察期结束后,浮动收益=本金金额*【1.78%】*产品存续天数/365。
若观察期内所有观察日价格大于等于 50 元/克且小于 700 元/克,则观察期结束后,
浮动收益=本金金额*【1.79%】*产品存续天数/365。若观察期内任意一天观察日
价格大于等于 700 元/克,则不再观察,观察期结束后,浮动收益=本金金额*
【1.82%】*产品存续天数/365)。
    注:本产品的理财行为兴业银行。截止一季度末,该理财产品已到期赎回,
取得的收益为 222.49 万元。
    2、产品名称:工银理财保本型“随心 e”(定向)2017 年第 3 期


                                     3
    购买额度:42,000 万元
    期限及起始、到期日:91 天,2019 年 1 月 2 日—2019 年 4 月 1 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:本产品主要投资于债券、存款等高流动性资产,包
括但不限于各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场
交易工具,其他资产或者资产组合,包括但不限于证券公司集合资产管理计划或
定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投
资计划等,债权类资产,包括但不限于债权类信托计划、北京金融资产交易所委
托债权等。产品收益为投资本金*业绩基准(R)/365*实际存续天数。
    注:本产品的理财行为工商银行。截止一季度末,该理财产品已到期赎回,
取得的收益为 336.58 万元。
    3、产品名称:工银理财保本型“随心 e”(定向)2017 年第 3 期
    购买额度:10,000 万元
    期限及起始、到期日:30 天,2019 年 1 月 2 日—2019 年 1 月 31 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:本产品主要投资于债券、存款等高流动性资产,包
括但不限于各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场
交易工具,其他资产或者资产组合,包括但不限于证券公司集合资产管理计划或
定向资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产管理公司投
资计划等,债权类资产,包括但不限于债权类信托计划、北京金融资产交易所委
托债权等。产品收益为投资本金*业绩基准(R)/365*实际存续天数。
    注:本产品的理财行为工商银行。截止一季度末,该理财产品已到期赎回,
取得的收益为 25.48 万元。
    4、产品名称:利多多对公结构性存款固定持有期 JG902 期
    购买额度:30,000 万元
    期限及起始、到期日:90 天,2019 年 1 月 4 日—2019 年 4 月 4 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、
短融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等,同期银行通过主动


                                     4
性管理和运用结构简单、风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。产品
年化收益率为 4.25%。
    注:本产品的理财行为上海浦发银行。截止一季度末,该理财产品已到期赎
回,取得的收益为 322.29 万元。
    (四)本季度新增购买,未到期理财产品
    1、产品名称:挂钩利率结构性存款(SDGA190298)
    购买额度:28,000 万元
    期限及起始、到期日:42 天,2019 年 3 月 8 日—2019 年 4 月 17 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:投资与本理财产品销售所汇集资金作为名义本金,
并以该名义本金的资金成本与交易对手叙作投资收益和 USD3M-LIBOR 挂钩的
金融衍生 品交易 。产 品年化收 益为 3.70%*n1/N+3.60%*n2/N, ( 0-0.03%,
0.03%-5.40%),其中 n1 为 USD3M-LIBOR 落在[0,003%]区间(大于等于 0 并
且小于 0.03%)的天数,n2 为 USD3M-LIBOR 落在[0.03%,5.40%]区间(大于
等于 0.03%并且小于等于 5.40%)的天数,N 为成立日至到期日之间(算头不算
尾)的实际天数。
    USD3M-LIBOR 按 当 个 伦 敦 工 作 日 水 平 确 定 。 对 于 非 伦 敦 工 作 日 ,
USD3M-LIBOR 安琪上一个伦敦工作日执行的水平确定。到期日前第 5 个伦敦工
作日的 USD3M-LIBOR 水平作为到期日前剩余天数的 USD3M-LIBOR 水平。
    注:本产品的理财行为中国民生银行。
    2、产品名称:兴业银行企业金融结构性存款
    购买额度:71,000 万元
    期限及起始、到期日:92 天,2019 年 3 月 5 日—2019 年 6 月 5 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:投资与利率、汇率、指数等的波动挂钩或与某实体
的信用情况挂钩的产品。产品收益为固定收益(本金金额*【1.94%】*产品存续
天数/365)+ 浮动收益(若观察期内任意一天观察日价格的表现小于 50 元/克,
则不再观察,观察期结束后,浮动收益=本金金额*【1.78%】*产品存续天数/365。
若观察期内所有观察日价格大于等于 50 元/克且小于 700 元/克,则观察期结束后,


                                       5
浮动收益=本金金额*【1.79%】*产品存续天数/365。若观察期内任意一天观察日
价格大于等于 700 元/克,则不再观察,观察期结束后,浮动收益=本金金额*
【1.82%】*产品存续天数/365)。
    注:本产品的理财行为兴业银行。
    3、产品名称:兴业银行企业金融结构性存款
    购买额度:91,000 万元
    期限及起始、到期日:92 天,2019 年 3 月 26 日—2019 年 6 月 26 日
    产品类型:保本浮动收益型
    投资范围及预期收益率:投资与利率、汇率、指数等的波动挂钩或与某实体
的信用情况挂钩的产品。产品收益为固定收益(本金金额*【1.96%】*产品存续
天数/365)+ 浮动收益(若观察期内任意一天观察日价格的表现小于 50 元/克,
则不再观察,观察期结束后,浮动收益=本金金额*【1.78%】*产品存续天数/365。
若观察期内所有观察日价格大于等于 50 元/克且小于 700 元/克,则观察期结束后,
浮动收益=本金金额*【1.79%】*产品存续天数/365。若观察期内任意一天观察日
价格大于等于 700 元/克,则不再观察,观察期结束后,浮动收益=本金金额*
【1.82%】*产品存续天数/365)。
    注:本产品的理财行为兴业银行。
    二、理财产品安全性及公司风险控制措施
    公司本着维护股东和公司利益的原则,将风险防范放在首位,对理财产品的
投资严格把关,谨慎决策,公司所选择的理财产品均为保本型产品,在上述银行
理财产品理财期间,公司与该银行保持联系,跟踪理财资金的运作情况,加强风
险控制和监督,严格控制资金的安全性。
    特此公告。




                                                 山东南山铝业股份有限公司
                                                       2019 年 4 月 10 日


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