证券代码：600219           证券简称：南山铝业           公告编号：临 2021-053
债券代码：143271           债券简称：17 南铝债



                     山东南山铝业股份有限公司
                   关于控股股东可交换公司债券
                      进入换股期的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。


    一、控股股东可交换公司债券进入换股期基本情况
    山东南山铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的控股股东南山集
团有限公司（以下简称“南山集团”）于 2021 年 3 月 30 日发行了南山集团有限公司 2021
年非公开发行可交换公司债券（第一期）（以下简称“本期可交换债券”），本期可交换
债券简称“21 南山 EB”，债券代码“137120”,发行期限为 3 年，募集资金规模为
100,000.00 万元，标的股票为公司 A 股股票。
    根据有关规定和《南山集团有限公司非公开发行 2021 年可交换公司债券（第一期）
募集说明书》的约定，本期可交换债券将于 2021 年 9 月 30 日进入换股期，换股期限为
2021 年 9 月 30 日至 2024 年 3 月 28 日。如为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交
易日。换股期间，南山集团持有的本公司股份数量可能会因债券持有人选择换股而减少。
    二、对上市公司的影响
    截至公告日，南山集团持有公司股份 2,834,855,065 股，占公司总股本的 23.72%，
其中，南山集团-国信证券-21 南山 E1 担保及信托财产专户持有公司股份 473,700,000
股，占公司总股本的 3.96%；通过全资子公司山东怡力电业有限公司持有公司股份
2,581,044,590 股，占公司总股本的 21.60%。经测算，进入换股期后，假设全部债券持
有人持有的可交换债券全部用于交换公司股票，南山集团持有的公司股份将因债券持有
人选择换股而减少，但并不因此影响南山集团的控股股东地位，且公司实际控制人亦不
会因此发生变化。
    换股期内，债券持有人是否选择换股以及因换股条件调整可能导致的实际换股数量

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均存在不确定性，敬请投资者关注投资风险。
    公司将密切关注南山集团所持公司股份可能因债券持有人选择换股而减少的情况，
并根据有关法律法规的规定及时提醒相关信息披露义务人，履行信息披露义务。


    特此公告。




                                             山东南山铝业股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 24 日




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