2019 年第三季度报告
公司代码：600221、900945 公司简称：海航控股、海控 B 股
海南航空控股股份有限公司
2019 年第三季度报告
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2019 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
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2019 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘位精、主管会计工作负责人孙栋及会计机构负责人（会计主管人员）李方辉保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 196,888,709 204,735,164 -3.83
归属于上市公司 53,590,415 53,529,706 0.11
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 4,533,067 3,839,117 18.08
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 56,479,571 52,355,361 7.88
归属于上市公司 611,842 728,977 -16.07
股东的净利润
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归属于上市公司 132,978 197,610 -32.71
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 1.14 1.26 减少 0.12 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.036 0.043 -16.28
（元/股）
稀释每股收益 0.036 0.043 -16.28
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 78,165 233,178
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 9,126 49,935
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 -25,168 290,360
外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动
损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资
取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 32,269 55,370
其他符合非经常性损益定义的损益项目 82,050
少数股东权益影响额（税后） -38,194 -54,306
所得税影响额 -23,598 -177,723
合计 32,600 478,864
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 438,331
前十名股东持股情况
股东名称 持有有限售 质押或冻结情况
比例 股东
期末持股数量 条件股份数
（全称） (%) 股份状态 数量 性质
量
大新华航空
4,032,667,580 24.00 0 质押 4,031,532,301 其他
有限公司
海口美兰国
际机场有限 694,797,699 4.13 0 质押 694,797,699 其他
责任公司
长江财富－
浦发银行－
上海浦东发
598,717,856 3.56 0 无 0 其他
展银行股份
有限公司海
口分行
海航集团有
593,941,394 3.53 0 冻结 593,941,394 其他
限公司
长江租赁有
517,671,098 3.08 0 质押 517,545,280 其他
限公司
中国证券金
国有
融股份有限 498,431,593 2.97 0 无 0
法人
公司
招商财富－
建设银行－
中信信托－
中信航源金 460,893,854 2.74 0 无 0 其他
融投资集合
资金信托计
划
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华福基金－
兴业银行－
长安国际信
托－长安信 460,893,854 2.74 0 无 0 其他
托海航定增
1 号单一资
金信托
中铁信托有
限责任公司
－中铁信
托海南航空
460,893,854 2.74 0 无 0 其他
定向增发权
益投资集合
资金信托计
划
中信建投基
金－华夏银
行－西藏信
托－西藏信 460,893,854 2.74 0 无 0 其他
托－顺景 27
号单一资金
信托
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量
种类 数量
大新华航空有限公司 4,032,667,580 人民币普通股 4,032,667,580
海口美兰国际机场有限责
694,797,699 人民币普通股 694,797,699
任公司
长江财富－浦发银行－上
海浦东发展银行股份有限 598,717,856 人民币普通股 598,717,856
公司海口分行
海航集团有限公司 593,941,394 人民币普通股 593,941,394
长江租赁有限公司 517,671,098 人民币普通股 517,671,098
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中国证券金融股份有限公
498,431,593 人民币普通股 498,431,593
司
招商财富－建设银行－中
信信托－中信航源金融 460,893,854 人民币普通股 460,893,854
投资集合资金信托计划
华福基金－兴业银行－长
安国际信托－长安信
460,893,854 人民币普通股 460,893,854
托海航定增 1 号单一资
金信托
中铁信托有限责任公司－
中铁信托海南航空定向
460,893,854 人民币普通股 460,893,854
增发权益投资集合资金信
托计划
中信建投基金－华夏银行
－西藏信托－西藏信托－ 460,893,854 人民币普通股 460,893,854
顺景 27 号单一资金信托
上述股东关联关系或一致 公司前十名无限售条件股东中大新华航空有限公司、海口美兰国际
行动的说明 机场有限责任公司、海航集团有限公司存在关联关系。长江租赁有
限公司为海航集团有限公司间接控股子公司。
表决权恢复的优先股股东
不适用
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
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科目 2019年9月30 2018年12月31 变动（%） 变动原因
日 日
交易性金融资产 541,460 - 100.00 本期首次执行新金融工具准则所致。
以公允价值计量且其变动 - 541,460 -100.00 本期首次执行新金融工具准则所致。
计入当期损益的金融资产
其他应收款 4,797,527 9,940,810 -51.74 下降主要系本期收回关联方往来资金所
致。
持有待售的资产 - 711,518 -100.00 下降主要系完成固定资产处置、收回资
金所致。
可供出售金融资产 - 24,558,029 -100.00 本期首次执行新金融工具准则所致。
其他权益工具投资 12,351,679 - 100.00 本期首次执行新金融工具准则所致。
其他非流动金融资产 8,112,544 - 100.00 本期首次执行新金融工具准则所致。
其他非流动资产 14,873,985 11,368,554 30.83 上升主要系本期预付股权投资款增加所
致。
应付票据 373,707 2,891,029 -87.07 下降主要系偿还到期票据所致。
其他综合收益 -762,393 690,412 -210.43 本期首次执行新金融工具准则所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2018 年，在海航集团流动性危机的解决过程中，根据国家相关部门的统筹安排，海航集团及
其关联方以本公司为主体申请三笔银行贷款，用于清偿其境内外公开市场债券，金额 6,570,000
千元。
根据 2019 年 4 月 19 日本公司股东大会批复，本公司向海航航空集团收购海航技术 60.78%的
股权和天羽飞训 100.00%的股权，总计作价 3,834,164 千元。根据本公司与海航航空集团及海航
集团签订的相关协议，收购价款已全额抵减本公司向海航集团的资金拆借本金 3,834,164 千元，
2019 年 4 月，海航集团已通过银行转账方式直接归还拆借本金 2,736,000 千元及相应利息 158,800
千元。至此，本公司已全额收回上述拆借本金及相应利息。
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截至本报告披露日，公司收购天羽飞训的 100%股权，已完成股权交割、过户手续及工商登记
变更；公司收购海航技术的 60.78%股权，已完成协议签署和款项结算手续，股权交割和过户手续
正在办理中。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 海南航空控股股份有限公司
法定代表人 刘位精
日期 2019 年 10 月 31 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:海南航空控股股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 38,959,725 37,926,485
交易性金融资产 541,460
以公允价值计量且其变动计入当 541,460
期损益的金融资产
应收票据
应收账款 3,878,427 3,032,153
预付款项 2,349,739 2,024,072
其他应收款 4,797,527 9,940,810
其中：应收利息 1,018,611 723,971
应收股利 267,914 196,276
买入返售金融资产
存货 181,601 174,734
持有待售资产 711,518
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 621,718 750,001
流动资产合计 51,330,197 55,101,233
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非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 24,558,029
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 18,358,876 18,879,486
其他权益工具投资 12,351,679
其他非流动金融资产 8,112,544
投资性房地产 9,396,281 10,702,967
固定资产 70,045,929 70,886,364
在建工程 9,728,346 10,699,117
无形资产 628,139 604,300
开发支出
商誉 328,865 328,865
长期待摊费用 1,733,868 1,606,249
递延所得税资产
其他非流动资产 14,873,985 11,368,554
非流动资产合计 145,558,512 149,633,931
资产总计 196,888,709 204,735,164
流动负债：
短期借款 30,734,755 30,844,193
交易性金融负债 2,795
以公允价值计量且其变动计入当 2,275
期损益的金融负债
应付票据 373,707 2,891,029
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应付账款 10,530,741 11,772,658
预收款项 3,635,270 5,114,181
应付职工薪酬 306,818 312,979
应交税费 1,767,064 1,742,866
其他应付款 2,433,493 3,035,467
其中：应付利息 998,321 804,631
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 66,440,827 68,450,293
其他流动负债 1,747,387 1,497,493
流动负债合计 117,972,857 125,663,434
非流动负债：
长期借款 453,500 456,000
应付债券 1,432,301 1,430,263
其中：优先股
永续债
长期应付款 2,378,680 2,854,300
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,282,964 1,224,672
递延所得税负债 4,210,535 4,096,572
其他非流动负债 259,482 259,654
非流动负债合计 10,017,462 10,321,461
负债合计 127,990,319 135,984,895
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 16,806,120 16,806,120
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其他权益工具 5,178,352 5,110,097
其中：优先股
永续债 5,178,352 5,110,097
资本公积 17,721,162 17,715,478
减：库存股
其他综合收益 -762,393 690,412
盈余公积 1,795,276 1,672,872
未分配利润 12,851,898 11,534,727
归属于母公司所有者权益（或股东 53,590,415 53,529,706
权益）合计
少数股东权益 15,307,975 15,220,563
所有者权益（或股东权益）合计 68,898,390 68,750,269
负债和所有者权益（或股东权 196,888,709 204,735,164
益）总计
法定代表人：刘位精 主管会计工作负责人：孙栋 会计机构负责人：李方辉
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:海南航空控股股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 22,924,635 20,565,698
交易性金融资产 6,839,580
以公允价值计量且其变动计入当期损 541,460
益的金融资产
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2019 年第三季度报告
应收票据
应收账款 1,750,074 1,371,000
应收款项融资
预付款项 1,318,187 1,177,395
其他应收款 5,991,465 13,537,293
其中：应收利息 468,405 318,590
应收股利 44,490 44,490
存货 58,020 52,637
持有待售资产 711,518
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 179,773 485,423
流动资产合计 39,061,734 38,442,424
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 10,601,737
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 40,086,248 36,407,753
其他权益工具投资 10,356,800
其他非流动金融资产 13,814,408
投资性房地产 1,306,924
固定资产 47,957,192 50,589,425
在建工程 3,994,265 4,607,743
无形资产 55,618 56,689
开发支出
14 / 35
2019 年第三季度报告
商誉
长期待摊费用 585,954 583,298
递延所得税资产
其他非流动资产 12,163,795 8,647,918
非流动资产合计 129,014,280 112,801,487
资产总计 168,076,014 151,243,911
流动负债：
短期借款 19,046,025 19,672,777
交易性金融负债 5,131
以公允价值计量且其变动计入当期损 5,131
益的金融负债
应付票据 87,993 2,478,529
应付账款 39,572,847 16,395,761
预收款项 1,895,409 3,424,176
应付职工薪酬 125,703 90,315
应交税费 846,246 1,130,238
其他应付款 1,417,676 1,941,034
其中：应付利息 306,959 316,051
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 46,968,561 48,257,766
其他流动负债 1,747,387 997,493
流动负债合计 111,712,978 94,393,220
非流动负债：
长期借款
应付债券 1,432,301 1,430,263
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2019 年第三季度报告
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 1,307,116 2,210,886
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,046,481 979,842
递延所得税负债 2,783,038 2,662,372
其他非流动负债 225,321 225,321
非流动负债合计 6,794,257 7,508,684
负债合计 118,507,235 101,901,904
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 16,806,120 16,806,120
其他权益工具 5,178,352 5,110,097
其中：优先股
永续债 5,178,352 5,110,097
资本公积 17,532,097 17,532,097
减：库存股
其他综合收益 133,006 400,626
盈余公积 1,688,078 1,672,872
未分配利润 8,231,126 7,820,195
所有者权益（或股东权益）合计 49,568,779 49,342,007
负债和所有者权益（或股东权益） 168,076,014 151,243,911
总计
法定代表人：刘位精 主管会计工作负责人：孙栋 会计机构负责人：李方辉
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2019 年第三季度报告
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：海南航空控股股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 季度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入 21,444,337 19,413,946 56,479,571 52,355,361
其中：营业收入 21,444,337 19,413,946 56,479,571 52,355,361
二、营业总成本 21,846,813 19,716,290 57,986,290 53,501,706
其中：营业成本 18,502,094 16,356,792 50,231,988 45,774,250
税金及附加 20,764 18,581 67,457 73,188
销售费用 690,609 667,022 1,864,485 1,827,104
管理费用 316,359 394,460 940,474 1,278,771
研发费用
财务费用 2,316,987 2,279,435 4,881,886 4,548,393
其中：利息费用 1,494,089 1,147,282 4,462,801 3,520,694
利息收入 146,333 116,292 659,261 512,617
加：其他收益 330,321 237,710 1,372,945 891,395
投资收益（损失以“－” 173,458 205,232 580,532 303,895
号填列）
其中：对联营企业和合 -226,161 157,919 -17,607 397,225
营企业的投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
净敞口套期收益（损失
17 / 35
2019 年第三季度报告
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 -29,030 2,565 170,028 587,567
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
“－”号填列）
资产处置收益（损失以 78,165 90,348 233,178 279,507
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 150,438 233,511 849,964 916,019
号填列）
加：营业外收入 80,824 63,731 143,289 139,931
减：营业外支出 1,906 3,457 4,985 5,372
四、利润总额（亏损总额以 229,356 293,785 988,268 1,050,578
“－”号填列）
减：所得税费用 112,913 131,601 278,801 278,827
五、净利润（净亏损以“－” 116,443 162,184 709,467 771,751
号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净 116,443 162,184 709,467 771,751
亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的 108,394 180,493 611,842 728,977
净利润（净亏损以“-”号填
列）
2.少数股东损益（净亏 8,049 -18,309 97,625 42,774
损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 89,024 -293,977 -252,697 -515,688
18 / 35
2019 年第三季度报告
归属母公司所有者的其他综 79,721 -251,121 -228,765 -454,525
合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益 126,863 -178,681
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公 126,863 -178,681
允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
（二）将重分类进损益的 -47,142 -251,121 -50,084 -454,525
其他综合收益
1.权益法下可转损益的 -50,084 -50,084
其他综合收益
2.其他债权投资公允价
值变动
3.可供出售金融资产公 -251,121 -454,525
允价值变动损益
4.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减
值准备
7. 现金流量套期储备
（现金流量套期损益的有效部
分）
8.外币财务报表折算差
额
19 / 35
2019 年第三季度报告
9.其他 2,942
归属于少数股东的其他综合 9,303 -42,856 -23,932 -61,163
收益的税后净额
七、综合收益总额 205,467 -131,792 456,770 256,063
归属于母公司所有者的综合 188,115 -70,627 383,077 274,452
收益总额
归属于少数股东的综合收益 17,352 -61,165 73,693 -18,389
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.006 0.011 0.036 0.043
（二）稀释每股收益(元/股) 0.006 0.011 0.036 0.043
法定代表人：刘位精 主管会计工作负责人：孙栋 会计机构负责人：李方辉
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：海南航空控股股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 11,798,317 10,724,122 31,379,684 29,824,396
减：营业成本 10,675,482 8,706,281 27,723,189 25,085,156
税金及附加 2,312 6,198 15,422 24,137
销售费用 397,823 362,250 1,017,759 1,047,590
管理费用 132,234 181,131 415,913 652,745
研发费用
财务费用 1,418,496 1,705,325 3,500,411 3,295,980
其中：利息费用 847,187 642,070 3,202,661 2,177,889
20 / 35
2019 年第三季度报告
利息收入 61,849 31,687 398,265 266,152
加：其他收益 191,128 136,425 880,358 383,465
投资收益（损失以“－” 379,047 115,031 609,119 -117,927
号填列）
其中：对联营企业和合 49,522 100,865 162,356 233,541
营企业的投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 17,442 2,565 163,782 560,621
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
“－”号填列）
资产处置收益（损失以 51,067 51,349 175,093 176,522
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－” -189,346 68,307 535,342 721,469
号填列）
加：营业外收入 78,544 50,918 93,162 110,999
减：营业外支出 -81 44 386 789
三、利润总额（亏损总额以“－” -110,721 119,181 628,118 831,679
号填列）
减：所得税费用 -27,679 107,451 157,031 215,658
四、净利润（净亏损以“－” -83,042 11,730 471,087 616,021
号填列）
（一）持续经营净利润（净 -83,042 11,730 471,087 616,021
亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净
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2019 年第三季度报告
亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 -1,681 -6,866 -115,564 -97,131
（一）不能重分类进损益的 -1,681 -115,564
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允 -1,681 -115,564
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
（二）将重分类进损益的其 -6,866 -97,131
他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允 -6,866 -97,131
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7. 现金流量套期储备（现
金流量套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
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2019 年第三季度报告
六、综合收益总额 -84,723 4,864 355,523 518,890
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：刘位精 主管会计工作负责人：孙栋 会计机构负责人：李方辉
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：海南航空控股股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 59,565,789 57,706,846
收到其他与经营活动有关的现金 3,227,119 2,427,351
经营活动现金流入小计 62,792,908 60,134,197
购买商品、接受劳务支付的现金 47,503,439 45,235,467
支付给职工及为职工支付的现金 4,121,593 4,214,887
支付的各项税费 3,976,915 4,140,908
支付其他与经营活动有关的现金 2,657,894 2,703,818
经营活动现金流出小计 58,259,841 56,295,080
经营活动产生的现金流量净额 4,533,067 3,839,117
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,174,202 2,809,077
23 / 35
2019 年第三季度报告
取得投资收益收到的现金 380,032 364,769
处置固定资产、无形资产和其他长期资 2,147,389 674,384
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 3,099,719 433,079
投资活动现金流入小计 9,801,342 4,281,309
购建固定资产、无形资产和其他长期资 661,071 1,777,189
产支付的现金
投资支付的现金 141,390
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,689,131 497,690
投资活动现金流出小计 2,350,202 2,416,269
投资活动产生的现金流量净额 7,451,140 1,865,040
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 30,000 45,000
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 20,672,909 19,922,676
收到其他与筹资活动有关的现金 1,781,247 476,053
筹资活动现金流入小计 22,484,156 20,443,729
偿还债务支付的现金 24,828,453 26,410,452
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,132,998 4,286,503
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 3,331,097 2,404,193
筹资活动现金流出小计 32,292,548 33,101,148
24 / 35
2019 年第三季度报告
筹资活动产生的现金流量净额 -9,808,392 -12,657,419
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 2,175,815 -6,953,262
加：期初现金及现金等价物余额 28,456,484 31,888,207
六、期末现金及现金等价物余额 30,632,299 24,934,945
法定代表人：刘位精 主管会计工作负责人：孙栋 会计机构负责人：李方辉
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：海南航空控股股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 34,134,181 32,724,684
收到其他与经营活动有关的现金 2,420,867 356,229
经营活动现金流入小计 36,555,048 33,080,913
购买商品、接受劳务支付的现金 25,126,749 24,476,072
支付给职工及为职工支付的现金 1,994,181 2,378,833
支付的各项税费 2,149,984 2,971,801
支付其他与经营活动有关的现金 1,108,366 5,983,609
经营活动现金流出小计 30,379,280 35,810,315
经营活动产生的现金流量净额 6,175,768 -2,729,402
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,421,352 2,809,077
25 / 35
2019 年第三季度报告
取得投资收益收到的现金 300,080 222,018
处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,863,740 538,773
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 4,559,301 219,802
投资活动现金流入小计 10,144,473 3,789,670
购建固定资产、无形资产和其他长期资 486,707 968,297
产支付的现金
投资支付的现金 4,603,266 141,390
取得子公司及其他营业单位支付的现 2,820,433
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 375,947 354,118
投资活动现金流出小计 8,286,353 1,463,805
投资活动产生的现金流量净额 1,858,120 2,325,865
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 11,885,161 9,357,139
收到其他与筹资活动有关的现金 1,457,190 475,805
筹资活动现金流入小计 13,342,351 9,832,944
偿还债务支付的现金 13,565,744 8,519,657
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,916,871 2,768,973
支付其他与筹资活动有关的现金 3,326,334 2,153,412
筹资活动现金流出小计 19,808,949 13,442,042
筹资活动产生的现金流量净额 -6,466,598 -3,609,098
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,567,290 -4,012,635
26 / 35
2019 年第三季度报告
加：期初现金及现金等价物余额 14,576,044 15,958,030
六、期末现金及现金等价物余额 16,143,334 11,945,395
法定代表人：刘位精 主管会计工作负责人：孙栋 会计机构负责人：李方辉
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 37,926,485 37,926,485
交易性金融资产 541,460 541,460
以公允价值计量且其变动计入 541,460 -541,460
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 3,032,153 3,032,153
应收款项融资
预付款项 2,024,072 2,024,072
其他应收款 9,940,810 9,940,810
其中：应收利息 723,971 723,971
应收股利 196,276 196,276
买入返售金融资产
存货 174,734 174,734
持有待售资产 711,518 711,518
27 / 35
2019 年第三季度报告
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 750,001 750,001
流动资产合计 55,101,233 55,101,233
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 24,558,029 -24,558,029
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 18,879,486 18,879,486
其他权益工具投资 12,780,833 12,780,833
其他非流动金融资产 11,777,196 11,777,196
投资性房地产 10,702,967 10,702,967
固定资产 70,886,364 70,886,364
在建工程 10,699,117 10,699,117
无形资产 604,300 604,300
开发支出
商誉 328,865 328,865
长期待摊费用 1,606,249 1,606,249
递延所得税资产
其他非流动资产 11,368,554 11,368,554
非流动资产合计 149,633,931 149,633,931
资产总计 204,735,164 204,735,164
流动负债：
短期借款 30,844,193 30,844,193
交易性金融负债 2,275 2,275
28 / 35
2019 年第三季度报告
以公允价值计量且其变动计入 2,275 -2,275
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,891,029 2,891,029
应付账款 11,772,658 11,772,658
预收款项 5,114,181 5,114,181
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 312,979 312,979
应交税费 1,742,866 1,742,866
其他应付款 3,035,467 3,035,467
其中：应付利息 804,631 804,631
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 68,450,293 68,450,293
其他流动负债 1,497,493 1,497,493
流动负债合计 125,663,434 125,663,434
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 456,000 456,000
应付债券 1,430,263 1,430,263
其中：优先股
永续债
租赁负债
29 / 35
2019 年第三季度报告
长期应付款 2,854,300 2,854,300
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,224,672 1,224,672
递延所得税负债 4,096,572 4,096,572
其他非流动负债 259,654 259,654
非流动负债合计 10,321,461 10,321,461
负债合计 135,984,895 135,984,895
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 16,806,120 16,806,120
其他权益工具 5,110,097 5,110,097
其中：优先股
永续债 5,110,097 5,110,097
资本公积 17,715,478 17,715,478
减：库存股
其他综合收益 690,412 -533,629 -1,224,041
专项储备
盈余公积 1,672,872 1,795,276 122,404
一般风险准备
未分配利润 11,534,727 12,636,364 1,101,637
归属于母公司所有者权益（或 53,529,706 53,529,706
股东权益）合计
少数股东权益 15,220,563 15,220,563
所有者权益（或股东权益） 68,750,269 68,750,269
合计
负债和所有者权益（或股 204,735,164 204,735,164
东权益）总计
30 / 35
2019 年第三季度报告
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
根据新金融会计准则规定，公司以持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量
特征”作为金融资产分类的判断依据，对金融资产进行重分类认定。根据新金融工具准则的规定，
公司将原“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”列报为“交易性金融资产”，将
“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债”列报为“交易性金融负债”，将“可供出
售金融资产”列报为“其他权益工具投资”及“其他非流动金融资产”，并对期初留存收益进行
追溯调整。
母公司资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 20,565,698 20,565,698
交易性金融资产 541,460 541,460
以公允价值计量且其变动计 541,460 -541,460
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,371,000 1,371,000
应收款项融资
预付款项 1,177,395 1,177,395
其他应收款 13,537,293 13,537,293
其中：应收利息 318,590 318,590
应收股利 44,490 44,490
存货 52,637 52,637
持有待售资产 711,518 711,518
一年内到期的非流动资产
31 / 35
2019 年第三季度报告
其他流动资产 485,423 485,423
流动资产合计 38,442,424 38,442,424
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 10,601,737 -10,601,737
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 36,407,753 36,407,753
其他权益工具投资 7,645,815 7,645,816
其他非流动金融资产 2,955,922 2,955,921
投资性房地产 1,306,924 1,306,924
固定资产 50,589,425 50,589,425
在建工程 4,607,743 4,607,743
无形资产 56,689 56,689
开发支出
商誉
长期待摊费用 583,298 583,298
递延所得税资产
其他非流动资产 8,647,918 8,647,918
非流动资产合计 112,801,487 112,801,487
资产总计 151,243,911 151,243,911
流动负债：
短期借款 19,672,777 19,672,777
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计 5,131 5,131
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2019 年第三季度报告
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,478,529 2,478,529
应付账款 16,395,761 16,395,761
预收款项 3,424,176 3,424,176
应付职工薪酬 90,315 90,315
应交税费 1,130,238 1,130,238
其他应付款 1,941,034 1,941,034
其中：应付利息 316,051 316,051
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 48,257,766 48,257,766
其他流动负债 997,493 997,493
流动负债合计 94,393,220 94,393,220
非流动负债：
长期借款
应付债券 1,430,263 1,430,263
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 2,210,886 2,210,886
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 979,842 979,842
递延所得税负债 2,662,372 2,662,372
其他非流动负债 225,321 225,321
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2019 年第三季度报告
非流动负债合计 7,508,684 7,508,684
负债合计 101,901,904 101,901,904
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 16,806,120 16,806,120
其他权益工具 5,110,097 5,110,097
其中：优先股
永续债 5,110,097 5,110,097
资本公积 17,532,097 17,532,097
减：库存股
其他综合收益 400,626 248,571 -152,055
专项储备
盈余公积 1,672,872 1,688,078 15,206
未分配利润 7,820,195 7,957,044 136,849
所有者权益（或股东权益） 49,342,007 49,342,007
合计
负债和所有者权益（或股 151,243,911 151,243,911
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
根据新金融会计准则规定，公司以持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量
特征”作为金融资产分类的判断依据，对金融资产进行重分类认定。根据新金融工具准则的规定，
公司将原“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”列报为“交易性金融资产”，将
“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债”列报为“交易性金融负债”，将“可供出
售金融资产”列报为“其他权益工具投资”及“其他非流动金融资产”，并对期初留存收益进行
追溯调整。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
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2019 年第三季度报告
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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