*ST海航：关于上市公司治理专项自查报告整改及重整进展的公告2021-02-27
临时公告
证券代码：600221、900945 证券简称：*ST 海航、*ST 海航 B 编号：临 2021-023
海南航空控股股份有限公司
关于上市公司治理专项自查报告整改及重整进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
截至本公告日，海南航空控股股份有限公司（以下简称“海航控股”或“公
司”）相关股东及其关联方未能在一个月内（即 2021 年 1 月 30 日起一个月内）解决
股东及关联方非经营性资金占用、未披露担保、需关注的资产等问题。根据《上海证
券交易所股票上市规则》第 13.9.1、13.9.2 的规定,公司触发了“上市公司股票被实
施其他风险警示”的相应情形。
由于公司股票已被实施退市风险警示，根据《上海证券交易所股票上市规则》
第 13.1.4 等相关规定，本次股票触及其他风险警示后，公司股票简称仍为“*ST 海
航”、“*ST 海航 B”，股票代码 600221、900945 不变，公司股票仍在风险警示板交
易，股票的日涨跌幅限制仍为 5%。
海南省高级人民法院（以下简称“法院”）已正式受理对公司的重整申请，
公司将存在因重整失败而被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，公司将被实施破
产清算，根据《上海证券交易所股票上市规则》第 13.4.14 的规定，公司股票将面临
被终止上市的风险。
如果公司实施重整并执行完毕，重整计划将有利于改善公司的资产负债结构，
减轻或消除历史负担，提高公司的盈利能力。但公司后续经营和财务指标如果不符合
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《上海证券交易所股票上市规则》等相关监管法规要求，公司股票仍存在被实施退市
风险警示或终止上市的风险。
一、上市公司治理专项自查报告整改进展情况
公司经自查，发现公司存在股东及关联方非经营性资金占用、未披露担保、需关
注的资产等情况。具体内容详见公司于 2021 年 1 月 30 日披露的《关于上市公司治理
专项自查报告的公告》（编号：临 2021-010）。
为积极解决上述问题，公司计划对股东及关联方非经营性资金占用、需承担责
任的未披露担保、需关注的资产对公司造成的损失等通过债务转移方式进行整改。
具体内容详见公司于 2021 年 2 月 9 日披露的《关于针对上市公司治理专项自查报告
的整改计划的补充公告》（编号：临 2021-016）。
㈠ 触及其他风险警示的有关事项提示
目前整改方案正在持续推进，但因其实施需多方统筹、协调，截至本公告日，公
司相关股东及其关联方未能在一个月内（即 2021 年 1 月 30 日起一个月内）解决上述
问题。根据《上海证券交易所股票上市规则》第 13.9.1、13.9.2 的规定,公司触发了
“上市公司股票被实施其他风险警示”的相应情形。
由于公司股票已被实施退市风险警示，根据《上海证券交易所股票上市规则》第
13.1.4 等相关规定，本次股票触及其他风险警示后，公司股票简称仍为“*ST 海航”、
“*ST 海航 B”，股票代码 600221、900945 不变，股票的日涨跌幅限制为 5%，公司
股票继续实施退市风险警示，仍在风险警示板交易。
根据《上海证券交易所股票上市规则》第 13.1.10：公司同时存在两项以上风险
警示情形的，需满足全部风险警示情形的撤销条件，方可撤销风险警示。公司虽满足
撤销退市风险警示条件，但还存在其他风险警示情形的，本所对公司股票实施其他风
险警示。
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㈡ 公司董事会关于争取撤销风险警示的意见及主要措施
发现上述问题后，公司董事会、监事会及管理层高度重视，并积极与股东及关联
方沟通，督促其尽快解决相关问题。目前公司已被法院裁定受理重整，将在重整计划
中通过债务转移等方式解决股东及关联方非经营性资金占用、需承担责任的未披露担
保、需关注的资产对公司造成的损失。重整进展详见本公告“二、公司及子公司重整
进展”。
㈢ 实施风险警示期间，公司接受投资者咨询的联系方式如下：
1. 联系人：董事会办公室
2. 联系地址：海南省海口市国兴大道 7 号海航大厦
3. 咨询电话：0898-66739961
4. 传真：0898-66739960
5. 电子信箱：hhgfdshmsbgs@hnair.com
二、公司及子公司重整进展
法院已于 2021 年 2 月 10 日裁定受理债权人对海航控股及海航控股的 10 家子公
司中国新华航空集团有限公司、山西航空有限责任公司、海航航空技术有限公司、福
州航空有限责任公司、云南祥鹏航空有限责任公司、长安航空有限责任公司、广西北
部湾航空有限责任公司、北京科航投资有限公司、乌鲁木齐航空有限责任公司、海南
福顺投资开发有限公司（以下合称“子公司”）的重整申请，并于同日指定海航集团
清算组担任公司及子公司管理人，具体内容详见公司于 2021 年 2 月 10 日披露的《关
于法院裁定受理公司重整暨股票被实施退市风险警示的公告》（编号：2021-017）、
《关于法院裁定受理主要子公司重整的公告》（编号：临 2021-019）。重整具体进
展情况如下：
㈠ 法 院 于 2021 年 2 月 10 日 在 “ 全 国 企 业 破 产 重 整 案 件 信 息 网 ”
（http://pccz.court.gov.cn）发布了公告，公告内容为受理公司及子公司重整、债权申
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报以及第一次债权人会议等相关事项。
㈡ 为明确债权申报有关事项，帮助各位债权人顺利申报债权，管理人于 2021
年 2 月 19 日在“全国企业破产重整案件信息网”发布海航控股及子公司重整案债权
申报指引，特就债权申报相关问题做出指引。
㈢ 根据《中华人民共和国企业破产法》的相关规定，管理人自 2021 年 2 月 10
日法院发布公告之日起，正式启动公司及子公司债权申报登记和审查工作，债权申报
截止日期为 2021 年 3 月 31 日。截至目前，债权申报登记具体情况如下：
已有 56 家债权人向管理人申报海航控股债权，申报金额共计人民币 37,768.23
万元；
已有 12 家债权人向管理人申报中国新华航空集团有限公司债权，申报金额共计
人民币 222.71 万元；
已有 5 家债权人向管理人申报山西航空有限责任公司债权，申报金额共计人民币
9.74 万元；
已有 35 家债权人向管理人申报海航航空技术有限公司债权，申报金额共计人民
币 4,156.21 万元；
已有 15 家债权人向管理人申报福州航空有限责任公司债权，申报金额共计人民
币 232.88 万元；
已有 21 家债权人向管理人申报云南祥鹏航空有限责任公司债权，申报金额共计
人民币 2,379.34 万元；
已有 20 家债权人向管理人申报长安航空有限责任公司债权，申报金额共计人民
币 368.17 万元；
已有 9 家债权人向管理人申报广西北部湾航空有限责任公司债权，申报金额共计
人民币 319.37 万元；
已有 12 家债权人向管理人申报乌鲁木齐航空有限责任公司债权，申报金额共计
人民币 490.57 万元；
暂无债权人向管理人申报北京科航投资有限公司、海南福顺投资开发有限公司债
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权。
债权经确认后，部分将转移至关联方清偿，以解决非经营性资金占用、需承担责
任的未披露担保、需关注的资产对公司造成的损失。
㈣ 由于疫情防控需要，海航控股重整的第一次债权人会议将于 2021 年 4 月 12
日上午 9 时以网络会议形式召开，具体会议细节将另行通知。
㈤ 根据《中华人民共和国企业破产法》第十八条的规定，管理人已经指导公司
启动未履行完毕合同的梳理工作。
三、风险提示
㈠ 经公司财务部门测算，预计 2020 年度净利润为负，并将导致 2020 年度期末
净资产为负值。若公司 2020 年度经审计期末净资产为负值，根据《上海证券交易所
股票上市规则》13.3.2 的相关规定，公司股票将在 2020 年年度报告披露后被实施退
市风险警示。
㈡ 法院已正式受理对公司的重整申请，公司将存在因重整失败而被宣告破产的
风险。如果公司被宣告破产，公司将被实施破产清算，根据《上海证券交易所股票上
市规则》第 13.4.14 的规定，公司股票将面临被终止上市的风险。
㈢ 如果公司实施重整并执行完毕，重整计划将有利于改善公司的资产负债结构，
减轻或消除历史负担，提高公司的盈利能力。但公司后续经营和财务指标如果不符合
《上海证券交易所股票上市规则》等相关监管法规要求，公司股票仍存在被实施退市
风险警示或终止上市的风险。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券
日报》、香港文汇报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司所有信息均以
在上述指定媒体披露的信息为准。敬请广大投资者关注公司公告，并注意投资风险。
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特此公告
海南航空控股股份有限公司
董事会
二〇二一年二月二十七日
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