河南太龙药业股份有限公司

                  独立董事 2021 年度述职报告


    2021 年，在担任河南太龙药业股份有限公司（以下简称“公司”）

独立董事期间，本人严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规、

规范性文件以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定，忠

实勤勉、恪尽职守，认真履行职责，积极出席相关会议，对重大事项

发表了独立意见，切实维护公司和全体股东的利益，现就 2021 年度

履职情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    2021 年 5 月 28 日，公司召开 2020 年年度股东大会，补选本人

为公司第八届董事会独立董事。

    本人 59 岁，本科学历，高级工程师、造价工程师，中共党员，

曾任河南省开祥电力实业股份有限公司投资发展部副经理。现任河南

开祥实业集团股份有限公司副总经理、明泰铝业独立董事。

    本人在从事的专业领域拥有丰富的经验，具备履职所必须的专业

资质和能力。

    2021 年在任期内，作为公司的独立董事，除获得年度酬金以外，

本人与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，不存在影响

独立董事独立性的情况。

    二、年度履职情况

    （一）出席会议情况

    2021 年在本人任期内，公司共召开 1 次股东大会、5 次董事会、
   2 次审计委员会、1 次提名委员会。本人积极参加每次会议，对需要

   提请董事会审议的议案，本人在会前认真审阅文件资料，主动获取相

   关信息，积极参与董事会及专门委员会的讨论，充分发挥专业优势，

   审慎行使表决权、发表独立意见，维护公司和中小股东利益。本人对

   本年度董事会及相关专门委员会的各项议案均投出赞成票。

         本人出席公司股东大会、董事会、董事会专门委员会会议情况如

   下：

                     董事会                     专门委员会           股东大会
          其中以现    其中以通   委托          应出            应参加     出席股
应出席                                  缺席          实际出
          场方式出    讯方式出   出席          席次            股东大     东大会
  次数                                  次数          席次数
            席次数      席次数   次数            数            会次数       次数
  5          3            2       0      0       3      3        1          1

         （二）日常工作情况

         2021 年本人在任期内持续跟踪公司董事会决议、股东大会决议

   的执行情况，保持与其他董事、监事、高级管理人员的有效沟通，持

   续关注公司所处行业政策和经营环境的变化，通过实地调研等多种途

   径了解公司经营管理情况，关注投资者、媒体反馈的相关信息。

         （三）公司配合独立董事工作情况

         2021 年在本人任期内，公司积极配合本人履行职责，提供必要的

   工作条件，保证本人作为独立董事的知情权，协助本人参加调研、座

   谈、培训，为本人履行独立董事职责提供了有效保障和大力支持。

         （四）培训和学习情况

         2021 年本人在任期内积极参加交易所组织的相关培训，持续学

   习新修订及颁发的法律法规和规章制度，提升规范履职水平。
    三、年度履职重点关注事项的情况

    （一）关联交易情况

    本人关注公司关联交易管理及关联方确认等工作，公司 2021 年

在本人任期内发生的关联交易主要为日常关联交易，审议程序合法合

规，并严格履行协议约定。

    （二）对外担保及资金占用情况

    2021 年在本人任期内，公司对外担保全部系为公司全资子公司

提供的担保，担保风险可控，不存在逾期担保；公司不存在违反规定

决策程序的对外担保情况，也不存在大股东及其关联方资金占用情况。

    （三）董事、高级管理人员聘任及薪酬情况

    2021 年在本人任期内，公司股东大会、董事会审议通过补选方亮

先生为公司独立董事的议案。

    公司对高级管理人员设置了合理的考核指标，2021 年在本人任

期内，公司严格按照薪酬管理制度实施考核，符合相关法律法规和公

司章程的规定。

    （四）业绩预告及业绩快报情况

    2021 年在本人任期内，公司没有须发布业绩预告和业绩快报的

情形。

    （五）聘任或者更换会计师事务所情况

    公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过了公司续聘北京兴华

会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年财务报告审计及内部

控制审计机构。
    本人认为北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）在审计过程中

保持独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了对公司的年度审计

工作。

    （六）现金分红及其他投资者回报情况

    公司现金分红政策的制定及执行情况符合《公司章程》的规定。

公司 2020 年度利润分配方案为派发现金红利，经公司 2020 年年度股

东大会审议通过，于 2021 年 7 月实施。

    （七）公司及股东承诺履行情况

    2021 年在本人任期内，股东在承诺履行期限内履行相关承诺。

    （八）信息披露执行情况

    2021 年在本人任期内，公司遵守信息披露监管要求，积极履行信

息披露义务。本人持续关注公司的信息披露工作，关注投资者、媒体

反馈的相关信息，并传递给公司，促进互动沟通；监督和核查公司信

息披露的真实、准确和完整，切实维护中小股东的利益。

    （九）内部控制执行情况

    公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定，并结

合实际经营需要，建立了较为完善的内部控制体系。2021 年在本人任

期内，公司按照内部控制制度决策、执行，未发现公司内部控制存在

重大缺陷或重要缺陷。

    （十）董事会以及下属专门委员会的运作情况

    2021 年在本人任期内，公司董事会及下设各专门委员会严格按

照《董事会议事规则》及《董事会专门委员会实施细则》开展工作，
勤勉尽责地履行了各自职责。

    四、总体评价和建议

    2021 年，本人在任期内按照相关法律法规、《公司章程》的规定，

积极有效地履行独立董事职责，独立、客观、谨慎的行使表决权，促

进了公司治理水平的提升，维护了公司和全体股东的合法权益。



    （以下无正文）
    （此页无正文，为河南太龙药业股份有限公司独立董事 2021 年度述职报告
之签字页。）


签字：




                                           周正国：

                                               2022 年 4 月 18 日