天津卓朗信息科技股份有限公司
                      投资者关系管理制度


                         第一章   总则


    第一条 为加强天津卓朗信息科技股份有限公司（以下简称“公
司”）与投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，
巩固公司与投资者之间的良性互动关系，倡导理性投资，切实保护投
资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规及规范性文件，以及《天
津卓朗信息科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，制定本制度。
    第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、
信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者
之间的沟通，增加投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平
和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的
相关活动。


             第二章    投 资者关系管理的目的与原则


    第三条 投资者关系管理的目的：促进公司与投资者之间的良性
互动，增进投资者对公司的了解；建立稳定、优质的投资者基础，获
得长期的市场支持；形成服务投资者、尊重投资者的理念；增加公司
信息披露透明度，提升公司治理水平。
    第四条 投资者关系管理的基本原则：
    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披
露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规
范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和
行为准则；
   （二）平等性原则。公司应当平等对待所有投资者，尤其为中小
投资者参与活动创造机会、提供便利；
   （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听
取投资者意见和建议，及时回应投资者诉求；
   （四）诚实守信原则。公司应当注重诚信、坚守底线、规范运作、
担当责任，建立良性的投资者互动基础。


               第三章    投 资者关系管理的内容


   第五条 投资者关系管理的工作对象为：
   （一）投资者，包括在册投资者和潜在投资者；
   （二）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人；
   （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
   （四）基金经理
   （五）其他相关个人和机构。
   第六条 公司与投资者沟通的内容主要包括：
   （一）公司的发展战略；
   （二）法定信息披露内容；
   （三）公司的经营管理信息；
   （四）公司的环境、社会和治理信息；
   （五）公司的文化建设；
   （六）股东行使权利的方式、途径和程序等；
   （七）投资者诉求处理信息；
   （八）公司正在或可能面临的风险和挑战；
   （九）公司的其他相关信息。


             第四章   投 资者关系管理的方式和要求


   第七条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理
工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者
教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机
构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、投
资者调研、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行
沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现
并清除影响沟通交流的障碍性条件。
    公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
    （一）公告：包括定期报告和临时公告。
    （二）股东大会：公司在股东大会通知公告后至股东大会召开前，
应与投资者充分沟通，广泛征询意见。公司应充分考虑股东大会的召
开时间、地点和方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，
为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提
供必要的时间。公司股东大会提供网络投票的方式。
    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与
投资者充分沟通，广泛征询意见。
    （三）电话和电子邮箱：公司设立专门的投资者咨询电话、电子
邮箱等，并在定期报告中予以公布。咨询电话由证券部专人负责，保
证在工作时间线路畅通，认真友好接听、接收和回复，并通过有效形
式向投资者反馈相关信息。号码、地址如有变更应及时公告。
    （四）公司网站：公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运
维，在公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投
诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。
    公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平
台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。积极通过新媒体
平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒体平台及其访问地址，
应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。
    公司在网站上披露信息，须将材料交证券部审核后披露。
    （五）现场参观、座谈交流：当机构投资者、中小股东、分析师
或新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应合理、
妥善地安排活动过程，做好信息隔离，避免参观者获取未公开的重大
信息。
    （六）路演、分析师会议：公司可以通过路演、分析师会议等方
式，沟通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。
    （七）投资者说明会：除依法履行信息披露义务外，公司应当积
极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投
资者说明会包括业绩说明会、现金说明会、重大事项说明会等情形。
    （八）广告、媒体、报刊或其他宣传资料：公司应当明确区分宣
传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客
观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回
应。
    （九）上证 e 互动平台：公司应当积极利用上海证券交易所投资
者关系互动平台（以下简称“上证 e 互动平台”）等公益性网络基础
设施开展投资者关系管理活动，指派或授权董事会秘书或者证券事务
代表负责查看上证 e 互动平台上接收到的投资者提问，并依照相关规
定，及时处理上证 e 互动平台的相关信息。
    第八条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构
持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者
合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。
    投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资
者提出调解请求的，公司应当积极配合。
    第九条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责
任，依法处理、及时答复投资者。
    第十条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自
律规则和《公司章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露
地信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。


                   第一节   投 资者说明会


    第十一条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监
会、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、
回答问题、听取建议。
    公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进
行，现场召开的应当同时通过网络等渠道进行直播。公司应当在投资
者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、
网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安
排在非交易时段召开。
    公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提
问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问
题予以答复。
    第十二条 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长
（或者总经理）、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。
    公司董事会秘书为投资者说明会的具体负责人，具体负责制定和
实施召开投资者说明会的工作方案。
    第十三条 存在下列情形的，公司应当召开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后
发现存在未披露重大事件；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
    （五）公司在年度报告披露后按照中国证监会和上海证券交易所
相关要求应当召开年度报告业绩说明会的；
    （六）其他按照中国证监会、上海证券交易所相关要求应当召开
投资者说明会的情形。
    第十四条 公司在年度报告披露后应当及时召开业绩说明会，对
公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风
险与困难等投资者关系的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提
前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、
语音等形式。


                       第二节   接 受调研


    第十五条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机
构及个人、从事证券投资的机构及个人（以下简称“调研机构及个人”）
的调研时，应当妥善开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披
露义务。
   第十六条 公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操
纵、内幕交易或者其他违法违规行为。
   第十七条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员及其他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会
秘书应当全程参加调研。
   第十八条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加
证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，还应当要求
调研机构及个人出具单位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺
书。
   承诺书至少应当包括下列内容：
   （一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指
定人员以外的人员进行沟通或者问询；
   （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未
公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
   （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用
未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
   （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预
测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
   （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布
或者使用前知会公司；
   （六）明确违反承诺的责任。
   第十九条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，
参加调研的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调
研过程进行录音录像。
   第二十条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开
重大信息被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于
交流沟通形成的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布
或者使用前知会公司。
   公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，应当
要求其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发
现前述文件涉及未公开重大信息的，应当立即向上海证券交易所报告
并公告，同时要求调研机构及个人在公司正式公告前不得对外泄露该
信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及
其衍生品种。
    第二十一条 媒体、市场或投资者对公司发布调研记录提出质疑
的，公司原则上应根据监管要求，对有关问题作出解释和说明，并予
以披露。
    第二十二条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研采访，
参照本制度规定执行。
    公司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研采访，参照本
章规定执行。


                  第三节   上 证 e 互动平台


    第二十三条 公司应当充分关注上证 e 互动平台的相关信息，重
视和加强与投资者的互动和交流。公司应当指派并授权专人及时查看
投资者的咨询、投诉和建议并予以回复。
    投资者提问较多或者公司认为重要的问题，公司应当汇总梳理，
并将问题和答复提交上证 e 互动平台的“热推问题”栏目予以展示。
    第二十四条 公司可以通过上证 e 互动平台定期举行“上证 e 访
谈”，由公司董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人或者其他相
关人员与各类投资者公开进行互动沟通。
    第二十五条 公司在上证 e 互动平台发布信息的，应当谨慎、客
观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不
得使用夸大性、宣传性、误导性语言，不得误导投资者，并充分提示
相关事项可能存在的重大不确定性和风险。相关文件一旦在上证 e 互
动平台刊载，原则上不得撤回或者替换。公司发现已刊载的文件存在
错误或遗漏的，应当及时刊载更正后的文件，并向上证 e 互动平台申
请在更正后的文件名上添加标注，对更正前后的文件进行区分。
    公司信息披露以其通过符合条件的媒体披露的内容为准，不得通
过上证 e 互动平台披露未公开的重大信息。在上证 e 互动平台发布的
信息不得与依法披露的信息相冲突。
    涉及已披露事项的，公司可以对投资者的提问进行充分、详细地
说明和答复。涉及或者可能涉及未披露事项的，公司应当告知投资者
关注公司信息披露公告，不得以互动信息等形式代替信息披露或泄露
未公开重大信息。公司通过上证 e 互动平台违规泄露未公开的重大信
息的，应当立即通过指定信息披露媒体发布正式公告。
    第二十六条 公司在上证 e 互动平台发布信息及对涉及市场热点
概念、敏感事项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不
得利用上证 e 互动平台迎合市场热点或者与市场热点不当关联，不得
故意夸大相关事项对公司生产、经营、研发、销售、发展等方面的影
响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。


            第五章   投 资者关系管理的组织和实施


    第二十七条 董事长为公司投资者关系管理的第一责任人，董事
会秘书为公司投资者关系管理的主管负责人。证券部是公司董事会及
董事会秘书的办事机构，是实施投资者关系管理的职能部门。
    第二十八条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。
公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董
事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
    第二十九条 从事投资者关系管理的人员必须具备以下素质和技
能：
    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法
律、法规和证券市场的运作机制；
    （三）具有较强的语言表达能力和良好的沟通协调能力，有较强
的写作能力，能够撰写定期报告、临时报告及各种信息披露稿件；
    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
    第三十条 公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员及相关人员进行投资者关系管理的系统培训。鼓励相关
人员参加中国证监会、证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协
会等举办的相关培训。
    第三十一条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露
的信息相冲突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的
行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种
正常交易的违法违规行为。
    第三十二条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露
信息作为交流内容。
    投资者关系管理活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开
披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息地提问的，公
司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释
说明。
    公司不得以投资者关系管理活动中的交流替代信息披露。公司在
投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即
依法依规发布公告，并采取其他必要措施。
    第三十三条 公司应建立健全投资者关系管理档案，记载投资者
关系活动参与人员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息
泄密的处理过程及责任追究（如有）等情况。投资者关系管理档案应
当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、现场录音、演
示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保
存期限不得少于 3 年。
                         第六章     附则


    第三十四条 本规则未尽事宜，按国家相关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定执行；本规则与有关法律、法规、规范性
文件以及《公司章程》有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范
性文件以及《公司章程》的有关规定为准。
    第三十五条 本制度所称“以上”、“以内”、“以下”、“届满”都
含本数；“不满”、“以外”、“超过”、“低于”不含本数。
    第三十六条 本制度由公司董事会负责制定并解释。
    第三十七条 本制度自董事会审议通过之日起生效并实施，公司
此前制定并实施的《天津松江股份有限公司投资者关系管理制度》同
时废止。




                                   天津卓朗信息科技股份有限公司
                                              董 事 会
                                           二零二二年十月