2016 年第三季度报告
公司代码：600243 公司简称：青海华鼎
青海华鼎实业股份有限公司
2016 年第三季度报告
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2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 8
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2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人于世光、主管会计工作负责人肖善鹏及会计机构负责人（会计主管人员）王芳保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 2,921,647,688.32 3,345,720,881.04 -12.67
归属于上市公司股东的净 1,748,301,143.90 1,809,538,245.11 -3.38
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量 -228,062,129.64 -17,467,993.41 不适用
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 654,805,404.35 799,682,517.95 -18.12
归属于上市公司股东的净 -51,920,393.97 -19,928,674.59 不适用
利润
归属于上市公司股东的扣 -65,396,823.49 -36,511,833.81 不适用
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） -2.92 -2.75 不适用
基本每股收益（元/股） -0.1183 -0.0841 不适用
稀释每股收益（元/股） -0.1183 -0.0841 不适用
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -9,434.09 -709,200.02
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 5,593,124.82 8,884,700.82
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
债务重组损益 1,017,701.60 7,115,408.83
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,361,899.61 1,859,087.52
所得税影响额 -1,407,983.19 -3,116,711.36
少数股东权益影响额（税后） -1,066,363.78 -556,856.27
合计 6,488,944.97 13,476,429.52
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 20,626
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性
（全称） 量 条件股份数 股份 数量 质
量 状态
青海重型机床有限责任公 国有法
52,019,200 11.85 0 质押 42,000,000
司 人
北京千石创富－招商银行
境内非
－广东粤财信托－粤财信
37,000,000 8.43 37,000,000 无 国有法
托青海华鼎定增 2 号单一
人
资金信托
兴业全球基金－招商银行
境内非
－广东粤财信托－粤财信
37,000,000 8.43 37,000,000 无 国有法
托青海华鼎定增 3 号单一
人
资金信托
上海圣雍创业投资合伙企
37,000,000 8.43 37,000,000 质押 37,000,000 其他
业（有限合伙）
深圳市创东方富达投资企
37,000,000 8.43 37,000,000 质押 37,000,000 其他
业（有限合伙）
财通基金－招商银行－粤
境内非
财信托－粤财信托青海华
18,000,000 4.10 18,000,000 无 国有法
鼎定增 1 号单一资金信托
人
计划
青海机电国有控股有限公 国有法
18,000,000 4.10 18,000,000 无
司 人
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青海溢峰科技投资有限公 境内非
司 18,000,000 4.10 18,000,000 质押 18,000,000 国有法
人
厦门国贸资产管理有限公
司－国贸恒盛三号资产管 5,309,686 1.21 5,309,686 无 未知
理计划
厦门国贸资产管理有限公
司－国贸恒盛二号资产管 4,500,000 1.03 4,500,000 无 未知
理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
青海重型机床有限责任公司 52,019,200 人民币普通股 52,019,200
厦门国贸资产管理有限公司－国贸恒盛
5,309,686 人民币普通股 5,309,686
三号资产管理计划
厦门国贸资产管理有限公司－国贸恒盛
4,500,000 人民币普通股 4,500,000
二号资产管理计划
厦门国贸资产管理有限公司－国贸恒盛
2,900,000 人民币普通股 2,900,000
一号资产管理计划
周建新 2,813,888 人民币普通股 2,813,888
汤虹 2,575,000 人民币普通股 2,575,000
厦门国贸资产管理有限公司－国贸恒盛
2,480,000 人民币普通股 2,480,000
五号资产管理计划
厦门国贸资产管理有限公司－国贸恒盛
2,285,000 人民币普通股 2,285,000
六号资产管理计划
华润深国投信托有限公司－太和先机策
2,277,800 人民币普通股 2,277,800
略精选 5 期单一资金信托
徐开东 2,230,847 人民币普通股 2,230,847
上述股东关联关系或一致行动的说明 青海机电国有控股有限公司、青海溢峰科技投资有限
公司、上海圣雍创业投资合伙企业（有限合伙）承诺
将在 2014 年度非公开发行中所取得股份享有的除收益
权、处置权之外的股东权利（包括但不限于的股东提
案权、董事监事提名权、股东大会表决权等）不可撤
销地、不设限制地及无偿地全部授予青海重型机床有
限责任公司行使。同时，承诺限售期满后不采取协议
转让或大宗交易的方式减持其在本次发行中所取得的
股份（除征得青海重型机床有限责任公司的书面同意
之外）。除上述情况外，公司与其他股东之间不存在
其他关联关系。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
合并资产负债表项目 期末余额 年初余额 增减比例 变动原因
货币资金 218,307,178.03 937,914,596.19 -76.72% 偿还银行贷款
应收票据 19,380,150.01 11,149,756.51 73.82% 票据结算增加
预付款项 319,750,910.32 195,614,959.62 63.46% 预付款结算增加
转入固定资产结
在建工程 19,452,329.99 -80.61%
100,312,665.79 算
其他非流动资产 4,016,937.87 20,092,365.36 -80.01% 结算减少
短期借款 336,900,000.00 568,880,000.00 -40.78% 银行借款减少
应付票据 5,459,768.55 0.00 100.00% 票据结算增加
应付职工薪酬 13,881,398.08 8,722,919.61 59.14% 未结清工资
应交税费 4,183,995.25 18,398,029.67 -77.26% 结清税款
应付利息 0.00 424,863.14 -100.00% 利息结清
其他应付款 72,368,004.90 123,961,271.08 -41.62% 往来欠款结清
一年内到期的非流动负 一年内到期的借
99,884,094.98 162,995,704.11 -38.72%
债 款减少
其他流动负债 851,182.38 151,353.34 462.38% 结算增加
长期应付款 12,189,526.92 28,692,532.79 -57.52% 借款结清
未分配利润 47,129,007.34 107,826,401.31 -56.29% 部分公司亏损
少数股东权益 144,894,801.13 108,357,995.67 33.72% 新增公司产生
年初至报告期期末金 上年年初至报告期
合并利润表项目 增减比例 变动原因
额（1-9 月） 期末金额 （1-9 月）
财务费用 23,341,569.23 43,897,047.62 -46.83% 利息支出减少
资产减值损失 11,193,378.35 6,610,520.15 69.33% 坏账增加
投资收益 0.00 211,152.56 -100.00% 本期未分配收益
营业外支出 1,931,376.05 539,772.65 257.81% 处置资产损失
所得税费用 -4,347,632.34 7,420,303.61 -306.51% 时间性差异增加
部分公司亏损增
少数股东损益 -3,643,194.54 3,716,545.17 -198.03%
加
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上年年初至报告期
年初至报告期期末金
合并现金流量表项目 期末金额 增减比例 变动原因
额（1-9 月）
（1-9 月）
支付其他与经营活动有
127,926,880.13 89,076,780.94 43.61% 往来款增加
关的现金
取得投资收益收到的现
0.00 211,152.56 -100.00% 本期未实行收益
金
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收回 253,320.00 1,987,551.00 -87.25% 资产处置减少
的现金净额
吸收投资收到的现金 30,000,000.00 0.00 100.00% 新增公司
取得借款收到的现金 341,740,000.00 552,680,000.00 -38.17% 借款减少
收到其他与筹资活动有
0.00 40,000,000.00 -100.00% 本期未发生
关的现金
偿还债务支付的现金 626,720,000.00 474,900,000.00 31.97% 偿还借款
支付其他与筹资活动有
128,490,595.95 35,381,783.52 263.15% 偿还借款
关的现金
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
2015 年 9 月 7 日，公司收到中国证监会《关于核准青海华鼎实业股份有限公司非公开发行股
票的批复》(证监许可[2015]2014 号)，核准公司非公开发行 20,200 万股新股。2015 年 12 月 22
日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字〔2015〕第 410651 号《验资报告》，
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于 2015 年 12 月 28 日出具了《证券变更登记证明》，
公司本次新增发行的人民币普通股（A 股）20,200 万股已在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司办理完毕股份登记手续。认购对象青海机电国有控股有限公司、青海溢峰科技投资有限公
司、财通基金管理有限公司、兴业全球基金管理有限公司、上海圣雍创业投资合伙企业（有限合
伙）、北京千石创富资本管理有限公司、深圳市创东方富达投资企业（有限合伙）承诺本次认购
的股份自本次非公开发行结束之日起 36 个月内不转让、不上市流通。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 青海华鼎实业股份有限公司
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2016 年第三季度报告
法定代表人 于世光
日期 2016 年 10 月 28 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:青海华鼎实业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 218,307,178.03 937,914,596.19
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 19,380,150.01 11,149,756.51
应收账款 607,419,445.92 597,906,612.11
预付款项 319,750,910.32 195,614,959.62
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 0.00 261,935.48
应收股利
其他应收款 93,208,186.05 73,786,789.15
买入返售金融资产
存货 618,875,922.38 496,113,041.61
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 23,739,458.07 19,042,536.50
流动资产合计 1,900,681,250.78 2,331,790,227.17
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 5,040,283.36 5,040,283.36
持有至到期投资
长期应收款
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长期股权投资
投资性房地产 6,285,860.25 6,466,706.25
固定资产 751,521,604.68 653,705,236.60
在建工程 19,452,329.99 100,312,665.79
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 135,605,436.45 137,845,998.71
开发支出
商誉 19,822,114.03 19,822,114.03
长期待摊费用 19,053,306.01 22,260,267.17
递延所得税资产 60,168,564.90 48,385,016.60
其他非流动资产 4,016,937.87 20,092,365.36
非流动资产合计 1,020,966,437.54 1,013,930,653.87
资产总计 2,921,647,688.32 3,345,720,881.04
流动负债：
短期借款 336,900,000.00 568,880,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,459,768.55
应付账款 270,218,201.46 289,167,531.32
预收款项 49,652,271.45 49,765,114.88
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 13,881,398.08 8,722,919.61
应交税费 4,183,995.25 18,398,029.67
应付利息 0.00 424,863.14
应付股利
其他应付款 72,368,004.90 123,961,271.08
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 99,884,094.98 162,995,704.11
其他流动负债 851,182.38 151,353.34
流动负债合计 853,398,917.05 1,222,466,787.15
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非流动负债：
长期借款 50,000,000.00 65,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 12,189,526.92 28,692,532.79
长期应付职工薪酬
专项应付款 1,488,181.80 1,498,802.80
预计负债
递延收益 111,375,117.52 110,166,517.52
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 175,052,826.24 205,357,853.11
负债合计 1,028,451,743.29 1,427,824,640.26
所有者权益
股本 438,850,000.00 438,850,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,243,945,879.59 1,244,485,586.83
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 18,376,256.97 18,376,256.97
一般风险准备
未分配利润 47,129,007.34 107,826,401.31
归属于母公司所有者权益合计 1,748,301,143.90 1,809,538,245.11
少数股东权益 144,894,801.13 108,357,995.67
所有者权益合计 1,893,195,945.03 1,917,896,240.78
负债和所有者权益总计 2,921,647,688.32 3,345,720,881.04
法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：肖善鹏 会计机构负责人：王芳
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:青海华鼎实业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 45,936,136.57 525,105,769.27
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
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应收票据 8,305,200.00 700,000.00
应收账款 30,340,619.99 30,670,627.74
预付款项 2,544,294.72 2,544,294.72
应收利息
应收股利
其他应收款 814,003,647.32 664,729,912.75
存货 4,864,739.55 4,864,739.55
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 905,994,638.15 1,228,615,344.03
非流动资产：
可供出售金融资产 1,200,000.00 1,200,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 836,671,557.08 811,371,557.08
投资性房地产 6,466,712.39 6,647,558.39
固定资产 95,039,226.87 96,945,903.20
在建工程 6,990,221.42 6,763,828.79
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 26,875,765.35 26,952,874.42
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 973,243,483.11 949,881,721.88
资产总计 1,879,238,121.26 2,178,497,065.91
流动负债：
短期借款 30,000,000.00 155,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 3,126,353.47 3,984,017.47
预收款项 736,977.81 838,256.31
应付职工薪酬 95,919.07 95,919.07
应交税费 1,986,963.69 1,788,175.15
应付利息
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2016 年第三季度报告
应付股利
其他应付款 9,065,106.86 135,663,606.79
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 75,000,000.00
其他流动负债 85,000,000.00
流动负债合计 120,011,320.90 382,369,974.79
非流动负债：
长期借款 0.00 25,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 1,488,181.80 1,488,181.80
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债 52,185,000.00 49,935,000.00
非流动负债合计 53,673,181.80 76,423,181.80
负债合计 173,684,502.70 458,793,156.59
所有者权益：
股本 438,850,000.00 438,850,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,250,742,724.50 1,251,282,431.74
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 18,376,256.97 18,376,256.97
未分配利润 -2,415,362.91 11,195,220.61
所有者权益合计 1,705,553,618.56 1,719,703,909.32
负债和所有者权益总计 1,879,238,121.26 2,178,497,065.91
法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：肖善鹏 会计机构负责人：王芳
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：青海华鼎实业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
月） （1-9 月）
12 / 19
2016 年第三季度报告
一、营业总收入 229,081,580.99 293,756,241.13 654,805,404.35 799,682,517.95
其中：营业收入 229,081,580.99 293,756,241.13 654,805,404.35 799,682,517.95
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 249,719,311.35 291,519,893.98 731,866,622.35 828,480,894.81
其中：营业成本 188,934,688.41 226,410,045.83 533,796,821.71 625,344,938.75
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附 1,168,663.37 1,867,732.73 3,767,449.82 7,358,973.45
加
销售费用 14,774,291.11 15,710,981.99 41,338,095.04 40,332,483.58
管理费用 40,636,606.62 33,795,768.77 118,429,308.20 104,936,931.26
财务费用 5,496,999.38 14,135,518.34 23,341,569.23 43,897,047.62
资产减值损失 -1,291,937.54 -400,153.68 11,193,378.35 6,610,520.15
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 0.00 211,152.56
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资
收益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以 -20,637,730.36 2,236,347.15 -77,061,218.00 -28,587,224.30
“－”号填列）
加：营业外收入 9,415,926.94 9,718,225.51 19,081,373.20 20,335,171.14
其中：非流动资
产处置利得
减：营业外支出 452,635.00 110,806.03 1,931,376.05 539,772.65
其中：非流动资
产处置损失
四、利润总额（亏损总 -11,674,438.42 11,843,766.63 -59,911,220.85 -8,791,825.81
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2016 年第三季度报告
额以“－”号填列）
减：所得税费用 2,302,471.05 9,056,193.46 -4,347,632.34 7,420,303.61
五、净利润（净亏损以 -13,976,909.47 2,787,573.17 -55,563,588.51 -16,212,129.42
“－”号填列）
归属于母公司所有 -11,303,849.59 -837,060.50 -51,920,393.97 -19,928,674.59
者的净利润
少数股东损益 -2,673,059.88 3,624,633.67 -3,643,194.54 3,716,545.17
六、其他综合收益的税
后净额
归属母公司所有者
的其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能重
分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设
定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在
被投资单位不能重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分
类进损益的其他综合
收益
1.权益法下在
被投资单位以后将重
分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金
融资产公允价值变动
损益
3.持有至到期
投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套
期损益的有效部分
5.外币财务报
表折算差额
6.其他
归属于少数股东的
其他综合收益的税后
净额
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2016 年第三季度报告
七、综合收益总额 -13,976,909.47 2,787,573.17 -55,563,588.51 -16,212,129.42
归属于母公司所有 -11,303,849.59 -837,060.50 -51,920,393.97 -19,928,674.59
者的综合收益总额
归属于少数股东的 -2,673,059.88 3,624,633.67 -3,643,194.54 3,716,545.17
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0258 -0.0035 -0.1183 -0.0841
(元/股)
（二）稀释每股收益 -0.0258 -0.0035 -0.1183 -0.0841
(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元, 上期被合并方实
现的净利润为： 0.00 元。
法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：肖善鹏 会计机构负责人：王芳
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：青海华鼎实业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 446,006.37 1,374,951.41 907,512.46 1,554,433.91
减：营业成本 60,282.00 49,305.45 180,846.00 147,916.35
营业税金及附加 36,406.85 273,958.90 76,922.54 273,958.90
销售费用 171,266.00 400,409.10
管理费用 2,636,718.47 1,813,175.41 7,709,820.71 6,264,852.64
财务费用 339,917.81 3,449,103.64 -2,323,761.89 10,315,805.01
资产减值损失 774.99 25,629.21
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以 211,152.56
“－”号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－” -2,627,318.76 -4,381,857.99 -4,737,089.89 -15,662,984.74
号填列）
加：营业外收入 23,439.00 1,875,931.05 23,439.00 1,875,931.05
其中：非流动资产 0.00
处置利得
减：营业外支出 0.00 20,000.00 119,932.63 20,100.00
其中：非流动资产 0.00
处置损失
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2016 年第三季度报告
三、利润总额（亏损总额以 -2,603,879.76 -2,525,926.94 -4,833,583.52 -13,807,153.69
“－”号填列）
减：所得税费用 0.00 0.00 -1,856,334.91
四、净利润（净亏损以“－” -2,603,879.76 -2,525,926.94 -4,833,583.52 -11,950,818.78
号填列）
五、其他综合收益的税后净
额
（一）以后不能重分类
进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变
动
2.权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份
额
（二）以后将重分类进
损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益
的其他综合收益中享有的
份额
2.可供出售金融资产
公允价值变动损益
3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产
损益
4.现金流量套期损益
的有效部分
5.外币财务报表折算
差额
6.其他
六、综合收益总额 -2,603,879.76 -2,525,926.94 -4,833,583.52 -11,950,818.78
七、每股收益：
（一）基本每股收益
(元/股)
（二）稀释每股收益
(元/股)
法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：肖善鹏 会计机构负责人：王芳
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：青海华鼎实业股份有限公司
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2016 年第三季度报告
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 632,293,594.10 677,411,031.26
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 154,171,787.42 190,690,498.30
经营活动现金流入小计 786,465,381.52 868,101,529.56
购买商品、接受劳务支付的现金 649,798,197.93 566,132,815.67
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 178,753,134.76 174,843,578.22
支付的各项税费 58,049,298.34 55,516,348.14
支付其他与经营活动有关的现金 127,926,880.13 89,076,780.94
经营活动现金流出小计 1,014,527,511.16 885,569,522.97
经营活动产生的现金流量净额 -228,062,129.64 -17,467,993.41
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 0.00 211,152.56
处置固定资产、无形资产和其他长期资 253,320.00 1,987,551.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 253,320.00 2,198,703.56
购建固定资产、无形资产和其他长期资 38,361,769.27 38,040,543.88
产支付的现金
投资支付的现金
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2016 年第三季度报告
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 38,361,769.27 38,040,543.88
投资活动产生的现金流量净额 -38,108,449.27 -35,841,840.32
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 30,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 30,000,000.00
现金
取得借款收到的现金 341,740,000.00 552,680,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 0.00 40,000,000.00
筹资活动现金流入小计 371,740,000.00 592,680,000.00
偿还债务支付的现金 626,720,000.00 474,900,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 33,358,446.50 45,566,597.52
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 128,490,595.95 35,381,783.52
筹资活动现金流出小计 788,569,042.45 555,848,381.04
筹资活动产生的现金流量净额 -416,829,042.45 36,831,618.96
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -682,999,621.36 -16,478,214.77
加：期初现金及现金等价物余额 892,975,580.44 156,862,652.46
六、期末现金及现金等价物余额 209,975,959.08 140,384,437.69
法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：肖善鹏 会计机构负责人：王芳
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：青海华鼎实业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 611,401,216.73 468,162,033.99
经营活动现金流入小计 611,401,216.73 468,162,033.99
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 2,417,927.07 1,965,275.65
支付的各项税费 1,113,133.01 574,238.70
支付其他与经营活动有关的现金 859,498,575.81 534,985,570.53
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2016 年第三季度报告
经营活动现金流出小计 863,029,635.89 537,525,084.88
经营活动产生的现金流量净额 -251,628,419.16 -69,363,050.89
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 211,152.56
处置固定资产、无形资产和其他长期资 19,286.85
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 230,439.41
购建固定资产、无形资产和其他长期资 103,704.00 16,755,248.10
产支付的现金
投资支付的现金 10,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 103,704.00 26,755,248.10
投资活动产生的现金流量净额 -103,704.00 -26,524,808.69
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 30,000,000.00 155,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 30,000,000.00 155,000,000.00
偿还债务支付的现金 190,000,000.00 95,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 14,477,920.54 13,652,220.79
支付其他与筹资活动有关的现金 52,959,589.00
筹资活动现金流出小计 257,437,509.54 108,652,220.79
筹资活动产生的现金流量净额 -227,437,509.54 46,347,779.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -479,169,632.70 -49,540,080.37
加：期初现金及现金等价物余额 525,105,769.27 61,436,437.48
六、期末现金及现金等价物余额 45,936,136.57 11,896,357.11
法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：肖善鹏 会计机构负责人：王芳
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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