青海华鼎实业股份有限公司
2020年年度股东大会会议资料
二○二一年五月十四日
会 议 议 程
召开方式：现场与网络投票相结合
召 集 人：公司第七届董事会
主 持 人：董事长于世光
现场会议召开的日期、时间、地点：
召开的日期时间：2021 年 5 月 14 日（星期五）上午 10 时
召开地点：广州亿丰股权投资管理有限公司（广东省广州市番禺
区石楼镇市莲路 339 号）
网络投票的系统、起止日期和投票时间：
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 5 月 14 日
至 2021 年 5 月 14 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投
票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日
的 9:15-15:00。
会议议程：
一、主持人宣布会议开始
二、主持人介绍出席本次会议人员情况
1.宣布出席现场会议的股东和股东代理人数及所代表的股份
2.介绍出席会议的本公司董事、监事及高级管理人员
3．介绍本次股东大会的见证律师
三、推选计票人、监票人
四、宣读议案
议案一、2020 年度董事会工作报告
议案二、2020 年度监事会工作报告
议案三、2020 年度独立董事述职报告
议案四、2020 年度财务决算报告
议案五、2020 年度利润分配方案
议案六、关于聘任公司 2021 年度财务报告审计机构和内部控制
审计机构的议案
议案七、关于预计 2021 年度为子公司提供担保的议案
议案八、关于 2021 年度银行综合授信额度的议案
议案九、关于修订《公司章程》的议案
议案十、关于修订《青海华鼎实业股份有限公司募集资金管理制
度》的议案
五、现场会议股东及股东代表审议各项议案、大会发言并投票表
决
六、 计票人及监票人统计现场及网络表决情况并公布表决结果
七、根据表决结果宣读本次股东大会决议
八、律师发表见证意见
九、主持人宣布会议结束
释 义
在本会议资料中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
青海省国资委 指 青海省政府国有资产监督管理委员会
机电国有 指 青海机电国有控股有限公司
青海重型 指 青海重型机床有限责任公司
联顺科技 指 广州联顺科技发展有限公司
“青海华鼎”或“公司” 指 青海华鼎实业股份有限公司
华鼎重型 指 青海华鼎重型机床有限责任公司
青海一机 指 青海一机数控机床有限责任公司
华鼎装备 指 青海华鼎装备制造有限公司
广东鼎创 指 广东鼎创投资有限公司
华鼎齿轮箱 指 青海华鼎齿轮箱有限责任公司
苏州江源 指 苏州江源精密机械有限公司
广东恒联 指 广东恒联食品机械有限公司
广东精创 指 广东精创机械制造有限公司
聚能热处理 指 青海聚能热处理有限责任公司
广东中龙 指 广东中龙交通科技有限公司
青海东大 指 青海东大重装钢构有限公司
广州宏力 指 广州宏力数控设备有限公司
重型机械 指 青海重型机械制造有限公司
广州亿丰 指 广州亿丰股权投资管理有限公司
青海青重 指 青海青重机床制造有限责任公司
议案一:
2020 年度董事会工作报告
各位股东：
一、经营情况讨论与分析
2020 年度，突如其来的新冠肺炎疫情对我国经济社会的正常运
行产生重大影响，也对机械工业发展带来前所未有的冲击。企业生产
经营活动一度暂停，一季度行业主要经济指标大幅下降。 月份以来，
在党中央、国务院统筹推进疫情防控和经济社会发展工作的部署下，
政府部门及时出台减税降费、助企扶企、稳定就业等政策措施，机械
工业企业积极抗击疫情、加快复工复产。各所属企业及时研判形势，
结合自身实际，制定疫情防控实施方案及应急预案，积极想办法采取
措施，做到防控与复工复产工作紧密结合，加快复工复产步伐，以最
大的努力减少和降低因疫情带来的损失。特别是进入二季度后，生产
经营秩序基本恢复正常，行业经济运行指标明显趋稳。但银行抽贷断
贷频发以及行业投资低迷状态仍在延续，年末应收账款和库存的上升
对企业资金周转构成压力。
受以上原因影响，公司完成营业收入 6.37 亿元，比上年同期减
少了 9.86%，其主要原因为出售全资子公司广东恒联食品机械有限公
司合并减少。归属于上市公司股东的净利润 2,895.52 万元,较上年同
期实现扭亏为盈。2020 年，公司荣获青海民营企业 50 强；华鼎重型
获机床工具行业信息统计工作先进企业光荣称号，华鼎重型和华鼎齿
轮箱同时被认定为青海省高新技术企业等荣誉和成绩。
二、报告期内主要经营情况
1、装备制造行业面对新冠疫情的的影响，相关企业积极采取应
对措施，通过调整内部组织架构，优化企业资源配置，调整生产计划，
合理安排现金流等多项措施。产值、营业收入等主要经济指标均普遍
同比上升，经营结果较上年同期均有改善，企业亏损面减少。机床产
品营业收入较上年同期增加了 36.98%，齿轮箱营业收入较上年增加
了 8.65%。
因青海华鼎实业股份有限公司全资子公司青海华鼎重型机床有
限责任公司主要经营性资产进入西宁装备园区，为盘活存量资产，提
高公司流动性，减轻公司运营压力，公司将持有全资子公司华鼎重型
100%股权按不低于评估值 18,997.43 万元（评估基准日 2020 年 8 月
31 日）的基础上通过协议转让方式予以转让，并于 2020 年 12 月 23
日，与受让方签订了《股权转让协议》，于 2020 年 12 月 30 日完成了
工商变更手续。为下一步资源整合，减少成本打下坚实的基础。
2、食品机械板块为了减少疫情影响对公司整体业绩的影响，提
升公司流动性，确保青海华鼎实业股份有限公司稳定发展，在全资子
公 司 广 东 恒 联 食 品 机 械 有 限 公 司 100% 股 权 评 估 值 为 人 民 币
15,430.00 万元的基础上，公司与广东星星投资控股有限公司签署了
《股权转让协议》，公司将持有广东恒联 100%的股权协议转让给广东
星星投资控股有限公司，转让价格为 15,450.00 万元人民币，于 2020
年 9 月 28 日完成了工商变更手续。
3、电梯件行业圆满完成了日立电梯（中国）有限公司电梯零部
件订单的生产任务。面对原材料涨价的情况下，减少库存数量，合理
分配所购置的原材料。同时协助日立公司进行了多款电梯组件的结构
改变和部件优化试制工作，从而达到降低电梯成本，提升整体盈利水
平。
4、董事会办公室工作情况：2020 年，董事会办公室共召开 35
次例会，继续实行董事会领导下的董事会办公室板块集中管理模式，
不断地完善运营机制，明确分工并具体落实各部门负责人责任到人的
工作模式。
重点对部分资产进行处置优化调整，完成了对青海一机数控机床
有限责任公司及苏州江源精密机械有限公司的资产清算偿付及员工
安置等清算注销的前期准备工作；完成了出售广东恒联食品机械有限
公司股权及出售青海华鼎重型机床有限责任公司股权交易手续，后续
过渡工作进展顺利。通过优化资源及盘活资产，让公司在新冠肺炎疫
情影响下仍可抵御整体经济下行带来的压力，较好的完成目标任务。
报告期内，企业定期召开经营情况分析会议，秉着对股东负责任
的态度，要求所有企业统一认识并审时度势，结合自身实际研判形势，
以企业生存为导向，以提高市场竞争力为目标，盘活自身资产，降低
企业运营成本，合理配置资源，坚定信念、战胜困难、齐心协力、共
谋发展。在财务方面公司重视财务数据的及时性与准确性，通过开展
财务培训，让财务人员学习掌握新收入准则及新金融工具等准则，确
保公司会计核算真实、准确。在内控方面重点加强防范企业财务风险，
进一步健全监管措施，确保各项检查工作落到实处。
（一）主营业务分析
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 636,706,166.24 706,354,709.61 -9.86
营业成本 581,660,053.12 653,944,961.79 -11.05
销售费用 24,157,924.47 61,560,044.40 -60.76
管理费用 90,153,933.89 129,618,485.72 -30.45
研发费用 21,416,545.35 30,526,465.93 -29.84
财务费用 28,344,337.87 16,809,389.11 68.62
经营活动产生的现金流量净额 -103,640,837.35 -12,135,078.52 不适用
投资活动产生的现金流量净额 290,141,830.68 29,161,975.08 894.93
筹资活动产生的现金流量净额 -108,511,120.11 -88,698,757.02 不适用
2、收入和成本分析
2020 年度，完成营业收入 6.37 亿元，上年同期为 7.06 亿元，
归属于上市公司股东的净利润 2,895.52 万元，较上年同期实现扭亏
为盈。具体如下：
（1）主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
增加 1.36
工业 624,838,677.48 575,378,895.37 7.92 -9.68 -10.98
个百分点
减少 1.04
其他 11,867,488.76 6,281,157.75 47.07 -18.58 -16.95
个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
增加
机床产品 188,455,597.48 187,735,167.99 0.38 36.98 6.83 28.11 个
百分点
减少 2.64
齿轮（箱） 30,050,997.79 31,671,489.57 -5.39 8.65 11.44
个百分点
减少 3.09
食品机械 90,186,476.04 68,275,154.41 24.30 -49.59 -47.44
个百分点
减少 1.6
电梯件 283,586,461.61 260,290,276.59 8.21 -8.99 -7.39
个百分点
增加 9.14
照明设备 3,625,312.88 2,927,039.93 19.26 25.61 12.83
个百分点
减少 5.91
酒店设备 11,914,097.01 9,464,300.54 20.56 -26.02 -20.07
个百分点
增加 7.21
其他 28,887,223.43 21,296,624.09 26.28 -1.00 -9.81
个百分点
主营业务分地区情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分地区 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
减少 3.45
华南地区 438,758,318.00 381,629,034.65 13.02 -19.67 -16.35
个百分点
增加
西北地区 194,668,324.18 193,015,259.90 0.85 29.30 10.82 16.54 个
百分点
增加
华东地区 3,279,524.06 7,015,758.57 -113.93 -65.84 -70.22 31.41 个
百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明：2020 年度营业
收入比上年减少 9.86%,主要原因为：出售全资子公司广东恒联食品
机械有限公司合并营业收入减少所致。同时，华东地区下降的主要原
因为清算全资子公司苏州江源精密机械有限公司停产所致。
（2）产销量情况分析表
生产量比 销售量比 库存量比
主要产品 单位 生产量 销售量 库存量 上年增减 上年增减 上年增减
（%） （%） （%）
机床产品 台 245 303 63 31.02 64.67 -47.93
齿轮（箱） 吨 1,231 1,149 291 43.14 47.12 39.23
食品机械 台 23,976 28,385 6,961 -55.15 -49.10 -38.78
电梯件 台/套 72,318 72,318 0 -14.40 -14.40
照明设备 套 2,510 2,555 5,028 1.95 14.06 -0.89
（3）成本分析表
单位：元
分行业情况
本期
上年
金额
本期占 同期
较上
成本构成 总成本 占总 情况
分行业 本期金额 上年同期金额 年同
项目 比例 成本 说明
期变
(%) 比例
动比
(%)
例(%)
原材料 416,286,630.80 72.35 463,700,913.48 71.74 -0.10
人工成本 61,335,390.25 10.66 69,120,144.96 10.69 -0.11
折旧 19,505,344.55 3.39 25,662,126.68 3.97 -0.24
工业 能源及动
15,707,843.84 2.73 15,108,656.40 2.34 0.04
力
其他制造
62,543,685.93 10.87 72,789,619.13 11.26 -0.14
费用
原材料 2,116,750.16 33.70 2,389,310.01 31.59 -0.11
其他 人工成本 983,629.30 15.66 1,321,343.65 17.47 -0.26
折旧 90,448.67 1.44 108,914.42 1.44 -0.17
能源及动
768,813.71 12.24 811,563.67 10.73 -0.05
力
其他制造
2,321,515.91 36.96 2,932,369.39 38.77 -0.21
费用
分产品情况
本期
上年
金额
本期占 同期
较上
成本构成 总成本 占总 情况
分产品 本期金额 上年同期金额 年同
项目 比例 成本 说明
期变
(%) 比例
动比
(%)
例(%)
原材料 142,791,368.77 76.06 131,444,006.81 74.80 8.63
人工成本 13,160,235.28 7.01 16,254,773.57 9.25 -19.04
折旧 10,682,131.06 5.69 12,863,237.03 7.32 -16.96
机床
能源及动
产品 3,285,365.44 1.75 2,811,636.51 1.60 16.85
力
其他制造
17,816,067.44 9.49 12,353,627.91 7.03 44.22
费用
原材料 57,307,444.68 83.94 108,118,974.89 83.23 -47.00 营 业
人工成本 5,484,179.55 8.03 11,509,481.17 8.86 -52.35 收 入
折旧 718,017.60 1.05 2,260,327.00 1.74 -68.23 下 降
食品
能源及动 致 成
机械 628,347.04 0.92 948,298.11 0.73 -33.74
力 本 相
其他制造 应 下
4,137,165.54 6.06 7,066,769.47 5.44 -41.46
费用 降
原材料 187,174,737.90 71.91 198,594,268.96 70.66 -5.75
人工成本 41,773,567.61 16.05 51,601,907.42 18.36 -19.05
折旧 6,663,431.08 2.56 7,166,931.59 2.55 -7.03
电梯 能源及动
3,670,092.90 1.41 3,906,680.35 1.39 -6.06
力
其他制造
21,008,447.10 8.07 19,786,352.30 7.04 6.18
费用
（3）主要销售客户及主要供应商情况
前五名客户销售额 25,690.07 万元，占年度销售总额 40.35%；
其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0%。
前五名供应商采购额 8,668.18 万元，占年度采购总额 22.05%；
其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额
0%。
3、费用
单位：元
报表项目 本期数 上年同期数 变动比率(%) 变动原因
1.执行新收入准则，上年同
期计入销售费用的运输费
销售费用 24,157,924.47 61,560,044.40 -60.76 和装卸费，本期改计入主营
业务成本所致；2.合并范围
变化影响。
管理费用 90,153,933.89 129,618,485.72 -30.45 合并范围变化影响
研发费用 21,416,545.35 30,526,465.93 -29.84 合并范围变化影响
财务费用 28,344,337.87 16,809,389.11 68.62 利率变动所致
4、研发投入情况
单位：元
本期费用化研发投入 21,416,545.35
本期资本化研发投入 0.00
研发投入合计 21,416,545.35
研发投入总额占营业收入比例（%） 3.36
公司研发人员的数量 125
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 9.18
研发投入资本化的比重（%） 0.00
5、现金流
单位：元
项目 本期金额 上期金额 情况说明
经营活动产生的现金流量净
-103,640,837.35 -12,135,078.52 合并范围变化影响
额
出售全资子公司广
投资活动产生的现金流量净
290,141,830.68 29,161,975.08 东恒联、华鼎重型影
额
响
筹资活动产生的现金流量净 偿还银行借款及合
-108,511,120.11 -88,698,757.02
额 并范围变化影响
出售全资子公司广
现金及现金等价物净增加额 77,989,873.22 -71,671,860.46 东恒联、华鼎重型影
响
（二）非主营业务导致利润重大变化的说明
主要包括处置全资子公司广东恒联食品机械有限公司和青海华
鼎重型机床有限责任公司的股权产生的投资收益 151,771,311.43 元。
计入当期损益的政府补助 20,451,323.17 元，单项进行减值测试的应
收款项减值准备转回以及其它非经常性损益 31,645,188.33 元。
（三）资产、负债情况分析
1、资产及负债状况
单位：元
本期期末
本期期末 上期期末
金额较上
数占总资 数占总资 情况
项目名称 本期期末数 上期期末数 期期末变
产的比例 产的比例 说明
动比例
（%） （%）
（%）
出售子公司
货币资金 131,767,950.09 7.94 61,594,477.12 3.15 113.93
收到资金
执行新会计
应收票据 41,535,437.42 2.50 12,052,827.09 0.62 244.61
准则所致
收回货款及
应收账款 75,638,850.34 4.56 232,489,264.61 11.89 -67.47 合并范围减
少所致
执行新会计
应收款项融资 49,042,432.33 2.96 36,332,049.74 1.86 34.98 准则科目变
化所致
材料采购减
预付款项 9,376,885.87 0.57 29,310,168.74 1.50 -68.01 少及合并范
围减少所致
收回欠款及
其他应收款 165,230,199.05 9.96 328,888,118.11 16.81 -49.76 合并范围减
少所致
进项税金留
其他流动资产 19,035,793.25 1.15 5,012,979.92 0.26 279.73
底增加
其他权益工具 权益工具投
13,840,283.36 0.83 4,844,918.68 0.25 185.67
投资 资增加
合并范围减
固定资产 391,657,549.04 23.61 541,496,995.49 27.68 -27.67
少所致
合并范围减
在建工程 650,488.00 0.04 2,458,488.00 0.13 -73.54
少所致
出售子公司
及转销无盈
递延所得税资
23,230,051.52 1.40 71,022,653.01 3.63 -67.29 利可能企业
产
已经确认的
金额所致
未达到使用
其他非流动资
203,196,450.36 12.25 37,792,491.23 1.93 437.66 状态资产增
产
加
银行借款减
短期借款 155,003,938.07 9.35 294,223,328.78 15.04 -47.32 少压缩贷款
所致
应付票据 0.00 0.00 8,330,000.00 0.43 -100.00 本期未发生
支付货款增
加，欠款减少
应付账款 178,324,839.72 10.75 262,626,418.87 13.43 -32.10
合并范围变
得影响
执行新收入
预收款项 0.00 0.00 51,923,168.04 2.65 -100.00 准则调整列
报
执行新收入
合同负债 28,786,395.75 1.74 0.00 0.00 100.00 准则调整列
报
结清所欠职
工工资支付
应付职工薪酬 6,677,631.22 0.40 27,350,945.48 1.40 -75.59 清算企业职
工安置费导
致减少
支付应交税
应交税费 14,954,208.58 0.90 21,604,202.63 1.10 -30.78
金
借款减少所
其他应付款 20,997,905.66 1.27 93,564,377.79 4.78 -77.56
致
偿还银行压
一年内到期的
0.00 0.00 18,000,000.00 0.92 -100.00 缩贷款所致
非流动负债
借款
新会计准则
其他流动负债 35,049,556.63 2.11 0.00 0.00 100.00 调整会计科
目
增加银行借
款长期借款
长期借款 15,016,319.44 0.91 9,500,000.00 0.49 58.07
跨年续贷所
致
长期应付款 310,909.05 0.02 546,363.60 0.03 -43.09 偿还欠款
合并范围减
其他综合收益 0.00 0.00 -1,495,364.68 -0.08 100.00
少
计提盈余公
盈余公积 41,301,752.15 2.49 24,268,183.58 1.24 70.19
积
新增增加控
少数股东权益 4,008,962.51 0.24 -15,372,586.68 -0.79 126.08 股子公司增
加所致
2、截至报告期末主要资产受限情况
单位：元
项目 期末账面净值 受限原因
履约保证金、招标保函保证金、法院冻
货币资金 2,857,093.68
结。
应收款项融资 38,812,932.49 质押
固定资产 93,575,305.74 抵押
无形资产 10,821,878.59 抵押
合计 146,067,210.50 /
（四）行业经营性信息分析
2020 年度，突如其来的新冠肺炎疫情对我国经济社会的正常运
行产生重大影响，也对机械工业发展带来前所未有的冲击。企业生产
经营活动一度暂停，一季度行业主要经济指标大幅下降。 月份以来，
在党中央、国务院统筹推进疫情防控和经济社会发展工作的部署下，
政府部门及时出台减税降费、助企扶企、稳定就业等政策措施，机械
工业企业积极抗击疫情、加快复工复产。特别是进入二季度后，生产
经营秩序基本恢复正常，行业经济运行指标明显趋稳。但银行抽贷断
贷频发以及行业投资低迷状态仍在延续，年末应收账款和库存的上升
对企业资金周转构成压力。
（五）投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
为了推进公司装备制造业的整合，充分利用公司西宁装备园区资
源，基于在全资子公司华鼎重型现有生产的主要产品基础上，在西宁
装备园区设立青海青重机床制造有限责任公司，注册资本 1 亿元，注
册地为青海省西宁市城北区经二路北段 24 号（西宁装备工业园区），
华鼎重型出资 9,900 万元，占成立公司注册资本的 99%，全资子公司
广州亿丰股权投资管理有限公司投入货币资金 100 万元，占成立公司
注册资本的 1%。华鼎重型出资方式为主要经营性资产，包括可用的
机器设备及可用的存货等，华鼎重型的无形资产（土地使用权除外）
包括专利权、商标权、技术图纸及工艺、其他生产重型机床产品的资
质及管理体系等无偿划归成立公司使用及维护。于 2020 年 8 月 31 日
完成了工商注册登记手续并取得了青海省市场监督管理局生物科技
产业园区分局颁发的《营业执照》。
（六）重大资产和股权出售
1、为了减少疫情影响对公司整体业绩的影响，提升公司流动性，
确保青海华鼎实业股份有限公司稳定发展，在全资子公司广东恒联食
品机械有限公司 100%股权评估值为人民币 15,430.00 万元的基础上，
公司与广东星星投资控股有限公司签署了《股权转让协议》，公司将
持有广东恒联 100%的股权协议转让给广东星星投资控股有限公司，
转让价格为 15,450.00 万元人民币，于 2020 年 9 月 28 日完成了工商
变更手续。
2、因青海华鼎实业股份有限公司全资子公司青海华鼎重型机床
有限责任公司主要经营性资产进入西宁装备园区，为盘活存量资产，
提高公司流动性，减轻公司运营压力，公司将持有全资子公司华鼎重
型 100%股权按不低于评估值 18,997.43 万元（评估基准日 2020 年 8
月 31 日）的基础上通过协议转让方式予以转让，并于 2020 年 12 月
23 日，与受让方签订了《股权转让协议》，于 2020 年 12 月 30 日完
成了工商变更手续。
（七）主要控股参股公司分析
单位：万元
公司名称 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 净利润
广东精创 电梯配件 7,000.00 28,315.05 12,245.98 26,492.47 303.86
青海青重 重型数控卧式加工中心 10,000.00 18,473.34 9,906.53 5,838.90 6.53
华鼎齿轮箱 齿轮箱 15,000.00 19,245.48 5,641.38 3,005.10 -2,098.03
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
（一）行业格局和趋势
2020 年是“十四五”规划的开局之年，我国统筹防疫和发展成
果显著，经济复苏领先全球；双循环新发展格局及宏观经济政策效应
的进一步释放，机械工业需求市场将继续恢复，以及随着我国城镇化
发展、“一带一路”建设和制造业产业升级，未来我国仍将是全球电
梯设备和相关服务需求最为迫切生产力最为旺盛的市场。有力促进机
床工具市场发展，运行环境有望不断改善。但由于全球疫情仍存在较
大压力和不确定性、市场需求尚未完全恢复，国际经济贸易形势严峻
而复杂，原材料价格的上涨，行业运行压力仍然较大，机械工业经济
运行依然面临下行风险。
（二）公司发展战略
持续盈利的产业继续保持现有的稳定发展态势。将非主营业务、
传统制造业和装备制造的辅助资产甚至受地域等综合因素影响的装
备制造业通过调整、剥离、变现或引入合作方等方式予以盘活或证券
化以提升整体盈利能力。同时继续积极寻找有利于企业发展的新增长
点，在条件、时机成熟的情况下，考虑和探索向其它产业延伸。
（三）经营计划
2021 年，将持续改善经营结果作为第一要素，继续加大资源整
合，合理优化资源配置，加大考核力度，控制运营成本，提质增效。
重点工作如下：
1、加大资源整合，优化资源配置
依托现有资源，继续加大资源整合，以生产规模、企业规模进行
资源配置，严格控制运营成本，优化管控模式，提高运营效益。
2、紧盯市场，对接市场
继续升华“技术+服务”的市场拓展模式，紧盯国家政策及国家
战略方针的动态，以国内大循环为主体、国内国际双循环分析下游行
业的发展趋势，加强大行业、大客户的沟通和对接，把握市场需求，
挖掘增量市场及新市场拓展，为持续改善经营结果奠定基础。
3、提升技术管理，加强质量管理
技术与市场和用户需求对接，适应市场化、用户定制化的要求，
通过技术+服务不断优化改进与完善产品体系，最大限度的降低成本，
提高使用性能和加工效率。从技术开始到生产制造到用户现场服务，
提高产品交检合格率，严格按照工艺流程来规范自己的操作行为，实
行责任追究制度，确保产品保质保量。
4、加强制度建设、内部控制，防范运营风险
所属各企业根据业务的变化和管控的需求，不断完善制度建设、
内部控制制度及流程，为保证内控体系的有效及高效合规的运行。
（四）可能面对的风险
1、因公司装备制造业需要高技术投入的特点，公司研发人才、
技术人员的储备是否能够满足今后业务发展存在一定的风险；
2、人工成本的增加、融资难、原材料不断上涨等因素以及同行
业恶性竞争等不确定性等因素的存在，将对公司组织生产和经营带来
严重的考验。
（五）其他
青海华鼎于 2019 年 11 月 18 日召开的第七届董事会第十三次会
议和于 2019 年 12 月 6 日召开的公司 2019 年第一次临时股东大会审
议通过了《青海华鼎关于拟对全资子公司进行清算注销的议案》，因
青海华鼎全资子公司青海一机数控机床有限责任公司和苏州江源精
密机械有限公司自成立以来经营业绩连续亏损，无存续价值，为减少
亏损提高上市公司盈利能力，公司对青海一机和苏州江源进行清算注
销，截止目前已完成了资产清算偿付及员工安置等清算注销的前期准
备工作。
请审议。
青海华鼎实业股份有限公司董事会
二〇二一年五月十四日
议案二：
2020 年度监事会工作报告
各位股东：
2020 年，公司监事会依据《公司法》《公司章程》的有关规定和
赋予的职权，通过法定程序，本着对全体股东负责的精神，积极开展
工作，认真履行监事会的职责，报告期内共召开 4 次监事会会议，并
积极列席各次董事会会议，监督公司的经营管理和依法运作情况，检
查公司财务及资金使用情况，审查公司关联交易的公平性，积极维护
广大投资者的利益。
一、监事会的工作情况
1、公司第七届监事会第十次会议于 2020 年 4 月 18 日在广东鼎
创投资有限公司会议室现场结合通讯方式召开，审议通过了《2019
年度监事会工作报告》《2019 年度财务决算报告》《2019 年度利润分
配方案》《2019 年度报告正文及摘要》《关于聘任公司 2020 年度财务
报告审计机构和内部控制审计机构的议案》五项议案。同时列席了公
司第七届董事会第十六次会议，一致认为公司第七届董事会第十六次
会议的召开程序符合法律和《公司章程》等的有关规定。
2、公司第七届监事会第十一次会议于 2020 年 4 月 27 日以通讯
方式召开，审议通过《公司 2020 年第一季度报告全文及正文》。
3、公司第七届监事会第十二次会议于2020年8月24日以通讯方式
召开，审议通过了《公司2020年半年度报告全文及摘要》。
4、公司第七届监事会第十三次会议于2020年10月29日以通讯方
式召开，审议通过了《公司2020年第三季度报告全文及正文》。
二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
2020 年度，公司董事会能够按照《公司法》《证券法》等有关法
律、法规及《公司章程》的规定规范运作，监事会未发现公司存在任
何违法生产经营问题。公司董事会、股东大会的召集、召开及决策程
序合法，建立了较完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员均
能尽心尽力履行自己的职责和义务，没有发现董事、高级管理人员有
违反国家有关法律、法规、《公司章程》及损害公司利益的行为。
三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
监事会对公司财务制度及财务状况进行了认真的检查，认为公司
财务制度健全，管理规范，公司内部审计工作不断强化。2020 年季
度报告、半年度报告及 2019 年年度财务报告能真实客观地反映公司
的财务状况和经营成果，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司
2019 年度财务报告出具的标准无保留意见的审计报告真实反映了公
司的财务状况和经营成果。
四、监事会对公司募集资金实际投入情况的独立意见
2020 年度，公司无募集资金使用情况。
五、监事会对公司重大收购、出售资产情况的独立意见
1、青海华鼎于 2020 年 9 月 4 日召开的第七届董事会第二十次
会议和于 2020 年 9 月 21 日召开的公司 2020 年第一次临时股东大会
审议通过了《青海华鼎关于出售全资子公司股权的议案》。为了减少
疫情影响对公司整体业绩的影响，提升公司流动性，确保青海华鼎实
业股份有限公司稳定发展，在全资子公司广州恒联食品机械有限公司
100%股权评估值为人民币 15,430.00 万元的基础上，公司与广东星星
投资控股有限公司签署了《股权转让协议》，公司将持有广东恒联 100%
的股权协议转让给星星投资，转让价格为 15,450.00 万元人民币。于
2020 年 9 月 28 日完成了工商变更手续。
2、青海华鼎于 2020 年 11 月 30 日召开的第七届董事会第二十
二次会议和于 2020 年 12 月 16 日召开的公司 2020 年第二次临时股东
大会审议通过了《青海华鼎关于拟转让全资子公司青海华鼎重型机床
有限责任公司股权的议案》。因青海华鼎全资子公司青海华鼎重型机
床有限责任公司主要经营性资产进入西宁装备园区，为盘活存量资产，
提高公司流动性，减轻公司运营压力，公司拟将持有全资子公司华鼎
重型 100%股权按不低于评估值 18,997.43 万元（评估基准日 2020 年
8 月 31 日）的基础上通过协议转让方式予以转让，并于 2020 年 12
月 23 日，与受让方签订了《股权转让协议》，于 2020 年 12 月 30 日
完成了工商变更手续。
以上交易的标的价值经过了具有证券期货相关业务资格的审计
机构和评估机构分别进行了审计和评估，审计机构和评估机构与公司
不存在影响其为公司提供服务的利益关系，具有充分的独立性。
六、监事会对公司关联交易情况的独立意见
公司监事会对报告期内有关的关联交易进行了检查，认为公司在
与关联方在物资采购、接受劳务、商品销售、资产出售等方面进行的
关联交易遵循了公平、公正、公开的原则，依据市场化方式运作，交
易程序符合有关法律、法规、政策和本公司章程的规定，无内幕交易
行为发生，没有损害公司及非关联股东的利益。
七、监事会对 2020 年度内部控制实施自我评价报告的审阅情况
公司根据中国证监会《企业内部控制基本规范》、上海证券交易
所的《上市公司内部控制指引》有关规定，遵循企业内部控制的基本
原则、结合自身的实际情况，已建立了较为完善的覆盖公司各环节的
内部控制制度，并得到了及时、有效的执行，合理控制了各种风险，
促进了公司各项经营目标和财务目标的实现。公司内部控制组织机构
完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点
活动的执行及监督充分有效。监事会通过对公司内部控制自我评价报
告的审阅，认为公司内部控制自我评价报告基本上客观反映了公司的
内控实际状况，同意内控自我为评价报告的表述。
八、监事会 2021 年工作要点
1、采取多种形式，加强对国家相关法律、法规及证券监管部门
出台的相关政策和规定的学习领会 ，提高监事会的成员履行职责的
能力和水平，进一步完善监事会的工作机制，不断提高监事会检查监
督的能力和力度，从保护全体股东的利益出发，充分发挥监事会检查
监督作用，认真履行好监事会的职能。
2、2021 年至少召开监事会会议四次，积极参加股东大会和列席
董事会会议，对日常工作中发现的问题进行分析总结，及时与董事会、
经理层沟通有关情况，提出建议或发表独立意见。
请审议。
青海华鼎实业股份有限公司监事会
二〇二一年五月十四日
议案三:
2020 年度独立董事述职报告
各位股东：
我们作为青海华鼎实业股份有限公司（下称：“公司”或“青海
华鼎”）的独立董事，2020 年度我们严格按照《中华人民共和国公司
法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规
章和《青海华鼎公司章程》《青海华鼎独立董事工作制度》《青海华鼎
独立董事年报工作制度》等的规定和要求，严格保持独立董事的独立
性和职业操守，勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，依法合规地行
使了独立董事的权利，出席了公司召开的董事会及股东大会，认真审
议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，维护了全体股东尤其是
中小股东的合法权益。现将我们在 2020 年度履行独立董事职责的情
况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）近 5 年个人工作履历、专业背景以及兼职情况
狄瑞鹏：2016 年 1 月至今任清华大学经管学院全球高管课程项
目主任；2017 年 5 月至 2020 年 4 月任上海证大房地产有限公司独立
董事；2017 年 7 月至 2019 年 5 月任深圳市远望谷信息技术股份有限
公司独立董事；2017 年 8 月至今任江南模塑科技股份有限公司独立
董事；2018 年 11 月 15 日至今任仁东控股股份有限公司独立董事；
2014 年 9 月 10 日起任公司独立董事。
马元驹：2004 年 7 月至今在首都经济贸易大学会计学院会计学
教授，从事会计教学和科研工作。2020 年 5 月 28 日至今任北京韩建
河山管业股份有限公司独立董事；2015 年 4 月至今任桑德国际有限
公司独立董事；2015 年 5 月至今任华夏银行股份有限公司外部监事；
2017 年 11 月 24 日至今任本公司独立董事。
童成录：中国人民政治协商会议第十一届、十二届青海省委员会
委员，中国注册会计师第六届理事会理事，青海省注册会计师协会第
五届理事会副会长、常务理事，2013 年 9 月至 2020 年 10 月为瑞华
会计师事务所（特殊普通合伙）青海分所合伙人，2020 年 11 月至今
为大信会计师事务所（特殊普通合伙）青海分所合伙人；2017 年 11
月 24 日至今任公司独立董事。
钟扬飞：广东律师专家库专家（第一批）、广州市国资委监管企
业外部董事专家库成员、深圳市不良资产处置法律专家库专家、广东
省法学会律师学研究会常务理事。2006 年 1 月至今任广东中天律师
事务所合伙人、副主任；2012 年 5 月至今任广州市律师协会理事；
2016 年 6 月至今任广州市律师协会财务与资产管理工作委员会主任。
2013 年 4 月 20 日至 2019 年 5 月 14 日任广东梅雁吉祥水电股份有限
公司独立董事；2014 年 12 月 29 日至 2020 年 4 月 15 日任成都云图
控股股份有限公司独立董事；2017 年 11 月 24 日至今任青海华鼎独
立董事。
（二）独立性情况说明
我们具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》所要求的独立性，不存在任何影响本人独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会和股东大会会议情况：
参加股东
参加董事会情况
大会情况
独立
董事 是否连续
姓名 本年应参 以通讯方 出席股东
亲自出席 委托出席 两次未亲
加董事会 式参加次 缺席次数 大会的次
次数 次数 自参加会
次数 数 数
议
狄瑞鹏 8 8 7 0 0 否 3
马元驹 8 8 7 0 0 否 3
钟扬飞 8 8 7 0 0 否 3
童成录 8 8 7 0 0 否 3
（二）出席各专业委员会会议情况：
报告期内，审计委员会共召开 4 次会议，战略委员会召开 2 次，
均亲自参加。
（三）会议表决情况
我们对董事会、各专门委员会、股东大会审议的各项议案均进行
了认真审阅，未发现有损害公司和股东利益的情况，独立董事全部投
了赞同票。
（四）发表独立意见情况
报告期内，我们主要针对以下事项发表了独立意见：
发表时间 董事会届次 独立意见内容
第七届董事会第 青海华鼎独立董事关于达成<和解协议>的独立意
2020-1-12
十五次会议 见
1、独立董事对公司董事会提出利润分配方案发表
的独立意见
第七届董事会第
2020-4-18 2、独立董事对公司 2020 年度对外担保发表的独立意见
十六次会议
3、独立董事关于对公司 2020 年度日常关联交易的预测发
表的独立意见
4、独立董事对公司聘用 2020 年度财务审计机构和内部控
制机构发表的独立意见
5、独立董事关于预计 2020 年度为子公司提供担保的独立
意见
6、青海华鼎实业股份有限公司独立董事关于公司《未来
三年分红规划(2020-2022 年)》的独立意见
第七届董事会第 青海华鼎独立董事关于会计政策变更的独立意见
2020-8-24
十九次会议
第七届董事会第 青海华鼎独立董事关于出售全资子公司股权的独立意见
2020-9-4
二十次会议
第七届董事会第 青海华鼎独立董事关于拟转让全资子公司股权的独立意
2020-11-30
二十二次会议 见
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
我们严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司关联
交易实施指引》等相关法律法规的规定及公司《关联交易管理制度》
的要求，对公司日常生产经营过程中所发生的关联交易根据相关规定
对其必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及股东利
益等方面做出判断，报告期内，我们对 2020 年度日常关联交易的预
测审慎的审核，认为该等关联交易是公司日常经营中发生的交易，关
联交易的价格、定价方式和依据客观公允，符合公司和全体股东的利
益。
（二）对外担保及资金占用情况
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公
司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）《关于规范上市
公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）和《上海证券交
易所股票上市规则》等的要求，作为公司的独立董事，本着对公司、
全体股东及投资者负责的态度，对公司对外担保情况进行了仔细的核
查，并发表以下专项说明和独立意见:2020 年度公司对控股子公司的
担保按照公司《章程》等规定履行了相应审批程序。公司不存在违规
对外担保事项。公司能够严格控制对外担保的风险，不存在与“证监
发[2003]56 号”、“证监发[2005]120 号”、《股票上市规则》规定相
违背的情形。
（三）募集资金的使用情况
2020 年度，公司未发生募集资金使用情况。
（四）高级管理人员提名以及薪酬情况
2020 年度，公司未发生高级管理人员提名情况。公司能严格按
照既定的董事、监事津贴及高级管理人员薪酬和有关考核激励的规定
执行，未发生违反公司薪酬管理制度的情况。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）在担任本公司财务报表审计
过程中，坚持独立审计准则，较好地履行了双方签订的《业务约定书》
所规定的责任和义务，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2020 年度财务和内部控制审计机构。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
为了完善和健全青海华鼎实业股份有限公司科学、持续、稳定的
分红决策和监督机制，积极回报股东，切实保护中小投资者的合法权
益，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据中国证监会《关
于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、中国证监会发布
《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》等相关文件的精神
以及《公司章程》的规定，公司董事会特制定公司《未来三年分红规
划（2020 年—2022 年）》。公司《未来三年分红规划(2020-2022 年)》
的内容符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定，分红规划兼顾
了投资者的合理回报及公司的可持续发展，有利于实现投资者利益和
公司利益的共赢。
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2019 年度实
现归属于母公司所有者权益的净利润-418,180,815.54 元，加上年初
未分配利润-165,718,258.33 元，减去其他综合收益结转留存收益
-139,561.16 元，可供股东分配的利润为-584,038,635.03 元。
董事会提议本次利润分配预案为: 由于 2019 年度归属于母公司
的净利润为负，且归属于母公司的累计未分配利润为
-584,038,635.03 元。因此，根据公司章程的规定，2019 年度不进行
利润分配。我们对公司董事会提出 2019 年度现金利润分配预案发表
的独立意见，同意董事会的分配预案。
（八）公司及股东承诺履行情况
1、青海机电国有控股有限公司、青海溢峰科技投资有限公司、
上海圣雍创业投资合伙企业（有限合伙）承诺将在 2014 年度非公开
发行中所取得股份享有的除收益权、处置权之外的股东权利（包括但
不限于的股东提案权、董事监事提名权、股东大会表决权等）不可撤
销地、不设限制地及无偿地全部授予青海重型机床有限责任公司行使。
同时，承诺限售期满后不采取协议转让或大宗交易的方式减持其在本
次发行中所取得的股份（除征得青海重型机床有限责任公司的书面同
意之外）。承诺时间为 2015 年 12 月 25 日，期限为长期，目前严格履
行中。
2、青海溢峰科技投资有限公司及实际控制人于世光和夫人朱砂
于 2017 年 5 月 27 日发布了《青海华鼎详式权益变动报告书（青海溢
峰科技投资有限公司）》，权益变动报告书中减少和规范关联交易的承
诺:为规范信息披露义务人及一致行动人与上市公司将来可能产生的
关联交易，确保青海华鼎全体股东利益不会损害，信息披露义务人溢
峰科技及实际控制人于世光与朱砂出具如下承诺：1、本企业（本人）
将尽量减少和避免与上市公司（包括其合并报表子公司及分支机构，
下同）之间的关联交易；在进行确有必要且无法规避的关联交易时，
将保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按法律、法规以及
规范性文件的规定履行关联交易程序及信息披露义务；不会通过关联
交易损害上市公司的合法权益。2、除正常经营性往来外，本企业（本
人）及本企业（本人）所控制的其他企业目前不存在违规占用上市公
司的资金；或采用预收款、应付款等形式违规变相占用上市公司资金
的情况。3、本次交易完成后，本企业（本人）及本企业（本人）所
控制的其他企业将严格遵守国家有关法律、法规、规范性文件以及上
市公司相关规章制度的规定，坚决预防和杜绝本企业（本人）及本企
业（本人）所控制的其他企业对上市公司的非经营性占用资金情况发
生，不以任何方式违规占用或使用上市公司的资金或其他资产、资源，
不以任何直接或者间接的方式从事损害或可能损害上市公司及其他
股东利益的行为。4、如承诺函承诺之内容被证明不实或未被遵守而
直接导致上市公司实际损失的，将向上市公司赔偿该等损失。承诺时
间自 2017 年 5 月 27 日起，期限为长期，目前严格履行中。
（九） 信息披露的执行情况
报告期内，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的三公原
则，公司相关信息披露人员能够按照《公司法》《证券法》《上海证券
交易所股票上市规则》等相关规定做好信息披露工作，信息披露内容
及时、准确、完整。
（十）内部控制的执行情况
根据青海华鼎《2020 年度内控自我评价工作方案》的要求，进
行了内控自我评价并形成了《公司 2020 年度内部控制评价报告》，并
经公司第七届董事会第二十三次会议审议通过。同时，立信会计师事
务所(特殊普通合伙)于 2021 年 4 月 17 出具了《内部控制审计报告》，
认为：公司于 2020 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和
相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会及各专门委员会按照各自工作细则，在报告期内规范
运作，勤勉履责。审计委员会在 2020 年年度报告的编制过程中，积
极与审计师事务所进行沟通，确定年度审计计划，审核财务报表，在
2020 年第一季度报告、中期报告和第三季度报告中对公司内审提出
了指导性的意见和审核，薪酬与考核委员会根据公司相关制度对高级
管理人员进行考核，并确定绩效考核奖金发放金额。
四、总体评价和建议
2020 年，作为公司的独立董事，我们能勤勉尽职，并在工作中
保持了客观独立性，对健全公司法人治理结构、促进公司规范经营等
方面起到了重要作用，维护了公司及全体股东利益。2021 年我们将
继续本着诚信及勤勉的精神，按照法律、行政法规、部门规章和《公
司章程》的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，
以维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，确保公司持续稳
定发展。
请审议。
独立董事：
马元驹 童成录 钟扬飞 狄瑞鹏
二〇二一年五月十四日
议案四:
2020 年度财务决算报告
各位股东：
公司 2020 年度财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计完毕，并出具了标准无保留意见的审计报告，现将公司 2020 年
度财务决算 (以合并数为准，详细资料请查阅公司 2020 年年度报告)
情况报告如下，请予审议。
（一）经营成果（单位：万元）
序
项目 2020 年度 2019 年度 增减幅度%
号
1 营业总收入 63,670.62 70,635.47 -9.86
2 营业利润 3,876.59 -42,123.88 不适用
3 利润总额 5,406.33 -42,919.97 不适用
4 净利润 1,412.84 -43,956.10 不适用
5 归属于母公司股东的净利润 2,895.52 -41,818.08 不适用
归属于母公司股东的扣除
6 -21,610.04 -43,031.49 不适用
非经常性损益的净利润
7 基本每股收益（元/股） 0.07 -0.95 不适用
8 稀释每股收益（元/股） 0.07 -0.95 不适用
（二）资产负债情况（单位：万元）
项目 期末余额 期初余额 增减幅度%
（一）资产
流动资产合计 92,951.37 119,114.32 -21.96
固定资产 39,165.75 54,149.70 -27.67
在建工程 65.05 245.85 -73.54
无形资产 7,890.45 9,071.78 -13.02
资产总计 165,865.28 195,614.60 -15.21
（二）负债和所有者权益
短期借款 15,500.39 29,422.33 -47.32
一年内到期的非流动负债 0.00 1,800.00 -100.00
流动负债合计 43,979.45 77,762.24 -43.44
非流动负债合计 6,390.20 7,188.65 -11.11
实收资本（或股本） 43,885.00 43,885.00 0.00
资本公积 124,442.55 124,442.55 0.00
未分配利润 -57,362.99 -58,403.86 不适用
归属于母公司所有者权益合计 115,094.74 112,200.97 2.58
（三）资产负债率% 30.37 43.43 -30.07
（三）现金流量情况（单位：万元）
项目 本期 上期 变化比例%
经营活动产生的现金流量净额 -10,364.08 -1,213.51 不适用
投资活动产生的现金流量净额 29,014.18 2,916.20 894.93
筹资活动产生的现金流量净额 -10,851.11 -8,869.88 不适用
现金及现金等价物净增加额 7,798.99 -7,167.19 不适用
（四）、主要指标对比（单位：万元）
本期比上年同期
主要会计数据 2020 年 2019 年 2018 年
增减(%)
营业收入 63,670.62 70,635.47 -9.86 76,351.33
扣除与主营业务无关
的业务收入和不具备
60,710.21 / / /
商业实质的收入后的
营业收入
归属于母公司股东的 2,895.52 -41,818.08 不适用 2,095.89
净利润
归属于母公司股东的
扣除非经常性损益的 -21,610.04 -43,031.49 不适用 -8,542.94
净利润
经营活动产生的现金
-10,364.08 -1,213.51 不适用 -7,374.25
流量净额
2020 年末 2019 年末 2018 年末
总资产 165,865.28 195,614.60 -15.21 244,615.86
归属于母公司所有者
115,094.74 112,200.97 2.58 153,999.99
权益
（五）报告期内股东权益变动情况（单位：万元）
项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 股东权益合计
期初数 43,885.00 124,442.55 2,426.82 -58,403.86 110,663.71
本期增加 0.00 0.00 1,703.36 1,040.88 4,831.92
期末数 43,885.00 124,442.55 4,130.18 -57,362.99 115,495.63
（六）投资情况
报告期内公司投资额为 1,627.56 万元，比上年 538.85 万元，增
加 1,088.71 万元，增加的比例为 202.04%。增加的主要原因是购置
房屋建筑物。
请审议。
青海华鼎实业股份有限公司董事会
二〇二一年五月十四日
议案五:
2020 年度利润分配方案
各位股东：
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2020 年度实
现归属于母公司股东的净利润 28,955,225.19 元，加上年初未分配利
润-584,038,635.03 元，减去提取的盈余公积 17,033,568.57 元，减
去其他综合收益结转留存收益 1,512,904.28 元，可供母公司股东分
配的利润为-573,629,882.69 元。
董事会提议本次利润分配预案为:公司 2020 年度实现归属于母
公 司 股 东 的 净 利 润 28,955,225.19 元 ， 且 母 公 司 未 分 配 利 润 为
-212,306,967.24 元。因此，根据法律法规相关的规定，2020 年度不
进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
独立董事对该分配利润预案发表了独立意见：同意此利润分配方
案。
请审议。
青海华鼎实业股份有限公司董事会
二〇二一年五月十四日
议案六：
关于聘任公司 2021 年度财务报告审计机构
和内部控制审计机构的议案
各位股东：
青海华鼎实业股份有限公司于 2021 年 4 月 17 日召开第七届董事
会第二十三次会议，审议通过了《关于聘任公司 2021 年度财务报告
审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意聘任立信会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告审计机构和内部控制审
计机构，本事项尚需提交股东大会审议通过。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
（1）会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：2011-01-24
（3）类型：特殊普通合伙企业
（4）主要经营场所：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
（5）经营范围：审查企业会计表报，出具审计报告；验证企业
资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，
出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记帐；会计咨询、
税务咨询、管理咨询、会计培训；信息系统领域内的技术服务；法律、
法规规定的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动】
（6）执行事务合伙人：朱建弟、杨志国
（7）基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士
于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制
的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为
朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务
业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资
格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至 2020 年末，立信拥有合伙人 232 名、注册会计师 2323 名、
从业人员总数 9114 名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券
服务业务。
立信 2020 年度业务收入（未经审计）38.14 亿元，其中审计业
务收入 30.40 亿元，证券业务收入 12.46 亿元。
2020 年度立信为 576 家上市公司提供年报审计服务，同行业上
市公司审计客户 37 家。
2、投资者保护能力
截至 2020 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职
业保险累计赔偿限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失
败导致的民事赔偿责任。
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 4 次、监督管
理措施 26 次、自律监管措施无和纪律处分 3 次，涉及从业人员 62 名。
（二）项目信息
1、基本信息
开始从事上市 开始在本所执 开始为本公司提
项目 姓名 注册会计师执业时间
公司审计时间 业时间 供审计服务时间
项目合伙人 梁肖林 2002 年 6 月 2002 年 6 月 2011 年 12 月 2020 年
签字注册会计师 张正才 2017 年 5 月 23 日 2017 年 5 月 2017 年 5 月 2017 年
质量控制复核人 姜干 2001 年 12 月 11 日 2001 年 2011 年 2016 年
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：梁肖林
时间 上市公司名称 职务
2017-2019 年度 广州御银科技股份有限公司 质量控制复核人
2018-2019 年度 潮州三环（集团）股份有限公司 质量控制复核人
2018-2019 年度 广州白云电器设备股份有限公司 质量控制复核人
2018-2019 年度 金发科技股份有限公司 质量控制复核人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：张正才
时间 上市公司名称 职务
2018-2020 年 青海华鼎实业股份有限公司 签字会计师
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：姜干
时间 上市公司名称 职务
2018 年 广东广弘控股有限公司 项目合伙人
2019 年 广东广弘控股有限公司 项目合伙人
2020 年 广州白云国际机场股份有限公司 项目合伙人
2020 年 广东锦龙发展股份有限公司 项目合伙人
2020 年 广弘控股股份有限公司 项目合伙人
2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中
国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（上述人员过去三年没有不良记录。）
二、审计收费
1、审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合
考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间
等因素定价。
2、审计费用同比变化情况
2021 年 2020 年 增减%
收费金额（万元） 75 75 0.00
另提请股东大会授权董事会办公室在以上审计报酬的基础上根
据 2021 年度的具体审计要求和审计范围与立信会计师事务所（特殊
普通合伙）协商确定相关审计报酬。
三、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会意见
公司董事会审计委员会对 2020 年度会计师的工作情况进行了审
核，并听取了会计师对本公司财务报告审阅情况的说明和 2020 年内
部控制审计报告。审计委员会认为立信担任本公司审计机构期间，认
真履行职责，恪守职业道德，遵照独立、客观、公正的执业准则，表
现出良好的职业操守，为本公司出具的审计报告客观、公正地反映了
本公司的财务状况和经营成果。审计委员会同意聘任立信为公司
2021 年度财务报告和内部控制审计机构，并提交本公司股东大会审
议。
（二）独立董事意见
独立董事发表意见：立信具备法律、法规及相关规范性文件规定
的为本公司提供审计服务的资格；在为公司提供审计服务的过程中，
能够按照注册会计师独立审计准则实施审计工作，遵循了独立、客观、
公正的执业准则，因此，同意聘任立信为 2021 年度财务报告审计机
构和内部控制审计机构。
（三）董事会意见
青海华鼎第七届董事会第二十三次会议全票审议通过了《关于聘
任公司 2021 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》，同
意聘任立信为公司 2021 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，
并提交股东大会审议。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交本公司股东大会审议，
并自股东大会审议通过之日起生效。
请审议。
青海华鼎实业股份有限公司董事会
二〇二一年五月十四日
议案七：
关于预计 2021 年度为子公司提供担保的议案
各位股东：
青海华鼎实业股份有限公司(下称:公司)于 2021 年 4 月 17 日召
开公司第七届董事会第二十三次会议，会议审议通过了《公司关于预
计 2021 年度为子公司提供担保的议案》，为满足公司下属子公司技
改及日常生产经营需要，公司及下属子公司拟在 2021 年度为本公司
及广东精创机械制造有限公司等子公司贷款、承兑汇票、保函担保等
提供担保，担保总额 18,480 万元人民币，较上年年末新增担保额度
11,500 万元人民币，具体情况如下（金额单位:万元）：
序 2019 年担 2020 年新增担 新增后累计
担保方 被担保方 备注
号 保余额 保金额 担保金额
青海华鼎实业股 青海青重机床制造
1 0 4,000 4,000
份有限公司 有限责任公司
青海华鼎实业股 青海青一数控设备
2 300 700 1000
份有限公司 有限公司
青海华鼎实业股 青海重型机械制造
3 980 0 980
份有限公司 有限公司
青海华鼎实业股 青海华鼎齿轮箱有
4 500 1,000 1,500
份有限公司 限责任公司
公司对青海聚能热处理
有限责任公司持股比例
为 66.67%，若对青海聚
青海华鼎实业股 青海聚能热处理有
5 300 700 1000 能热处理有限责任公司
份有限公司 限责任公司
办理担保手续时，将以
小股东持有的 33.33%股
权进行质押反担保。
青海华鼎实业股 广东精创机械制造
6 3,900 5,100 9,000
份有限公司 有限公司
广东精创机械制 广州市捷创金属机
7 1,000 0 1,000
造有限公司 械有限公司
合计 6,980 11,500 18,480
一、被担保人基本情况：
1、被担保人的名称:青海青重机床制造有限责任公司
（1）注册地址：青海省西宁市生物园区经二路北段 24 号
（2）法定代表人：罗春刚
（3）注册资本：10,000 万元
（4）经营范围：金属切削机床制造与销售：机床及其他机械设
备修理；对外协作加工；备品备件生产；机电产品设备及配件批零；
工具制造；木材加工；技术咨询及服务；货物或技术进出口业务（国
家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。
（5）与本公司的关系：全资子公司
（6）财务状况：截止到 2020 年 12 月 31 日，青海青重机床制
造有限责任公司的资产总额 18,473.34 万元，负债总额 8,566.81 万
元，资产负债率为 46.37%，2020 年营业收入为 5,838.90 万元，净利
润为 6.53 万元。
2、被担保人的名称:青海青一数控设备有限公司
（1）注册地址：青海生物科技产业园经二路北段 24 号
（2）法定代表人：翟青
（3）注册资本：500 万元
（4）经营范围：高科技机械产品开发、制造；数控机床、加工
中心、专用机械设备制造，销售；机电设备制造、改造、修配及技术
咨询服务；机床安装调试；机械设备维修、改造、租赁；机械材料、
机械设备、工程塑料、边角料销售；停车服务、住宿(此项凭许可有
效期经营)、房屋租赁；出口各类机床、机电产品及本企业其他自产
产品和技术；进口本企业生产所需的原铺材料、仪器仪表、机械设备、
零配件及技术；经营进料加工；陶瓷制品、玻璃制品、抛光石、人造
金刚石加工。
（5）与本公司的关系：全资子公司
（6）财务状况：截止到 2020 年 12 月 31 日，青海青一数控设备
有限公司的资产总额 3,473.54 万元，负债总额 3,093.28 万元，资产
负债率为 89.05%，2020 年营业收入为 2,545.34 万元，净利润为 1.79
万元。
3、被担保人的名称:青海重型机械制造有限公司
（1）注册地址：青海省桥头镇体育路 1 号
（2）法定代表人：张伟
（3）注册资本：5,438 万元
（4）经营范围：机械产品制造与销售；钢结构工程；金属结构
件、压力容器加工与制造；机械加工及非标产品制造与销售；光伏、
光热支架生产制造；设备再制造、大修改造升级与维护保障；石油机
械产品制造与配件总成；金属切削机床备品备件生产与销售、电梯安
装维保与销售；技术咨询与服务；金属材料（不含贵稀金属）、建材、
水泥（不含场地）销售。
（5）与本公司的关系：全资子公司
（6）财务状况：截止到 2020 年 12 月 31 日，公司的资产总额
4,188.67 万元，负债总额 4,744.09 万元，资产负债率为 113.26%。
2020 年营业收入为 1,211.01 万元，净利润为-2,112.73 万元。
4、被担保人的名称:青海华鼎齿轮箱有限责任公司
（1）注册地址：青海省西宁市城北区经二路北段 24 号
（2）法定代表人：冯刚
（3）注册资本：15,000 万元
（4）经营范围：高科技产品、齿轮、变速箱产品开发、制造；
石油机械、工程机械、煤碳机械、汽车零部件的制造和销售；技术咨
询及服务；对外协作加工；设备修理改造（特种设备除外）；经营国
家禁止和指定公司经营以外的进出口商品，经营进出口代理业务。
（5）与本公司的关系：全资子公司
（6）财务状况：截止到 2020 年 12 月 31 日，公司的资产总额
19,245.48 万元，负债总额 13,604.11 万元,资产负债率为 70.69%。
2020 年营业收入为 3,084.69 万元，净利润为-2,098.03 万元。
5、被担保人的名称: 青海聚能热处理有限责任公司
（1）注册地址：青海西宁市城北区经二路北段 24 号
（2）法定代表人：黄宝宏
（3）注册资本：2,700 万元
（4）经营范围：金属材料热处理产品生产与销售；金属材料内
部组织分析、性能试验、成分鉴定、技术咨询；热处理设备维修和改
造；机电产品及配件经营；钢材、有色金属经营。（国家有专项规定
的凭许可证经营）。
（5）与本公司的关系：控股子公司
（6）财务状况：截止到 2020 年 12 月 31 日，公司的资产总额
5,652.42 万元，负债总额 4,509.96 万元，资产负债率 79.79%。2020
年营业收入为 402.60 万元，净利润为-319.54 万元。
6、被担保人的名称:广东精创机械制造有限公司
（1）注册地址：广州市番禺区石楼镇砺江路 11 号
（2）法定代表人：肖倩影
（3）注册资本：7,000 万元
（4）经营范围：金属切削机床制造;金属成形机床制造;货物进
出口（专营专控商品除外）;技术进出口;信息技术咨询服务;电子元
件及组件制造;销售本公司生产的产品（国家法律法规禁止经营的项
目除外；涉及许可经营的产品需取得许可证后方可经营）
（5）与本公司的关系：全资子公司
（6）财务状况：截止到 2020 年 12 月 31 日，公司的资产总额
28,315.05 万元，负债总额 16,069.07 万元，资产负债率 56.75%，2020
年营业收入为 26,492.47 万元，净利润为 303.86 万元。
7、被担保人的名称: 广州市捷创金属机械有限公司
（1）注册地址：广州市番禺区石楼镇砺江路
（2）法定代表人：肖倩影
（3）注册资本：54.7 万元
（4）经营范围：其他金属加工机械制造;电梯、自动扶梯及升降
机制造;塑料加工专用设备制造;印刷专用设备制造;金属成形机
床制造;机械零部件加工;货物进出口（专营专控商品除外）;技
术进出口;信息技术咨询服务。
（5）与本公司的关系：全资子公司
（6）财务状况：截止到 2020 年 12 月 31 日，公司的资产总额
2,494.77 万元，负债总额 1,344.17 万元，资产负债率 53.88%。2020
年营业收入为 1,949.19 万元，净利润为 82.11 万元。
二、担保协议的签署情况
上述担保在按照《公司章程》规定的程序经股东大会批准后，授
权董事会处理在核定担保额度内的担保事项，且在不超过累计担保总
额前提下调节各全资子公司间的担保金额。本担保额度在担保期内及
在 2021 年年度股东大会召开前办理担保事宜均为有效，公司将在上
述提供的融资担保具体实施时签署有关担保协议。
三、累计担保数量及逾期担保数量
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计为下属子公司提供担保余额
为 6980 万元。对已出售的原全资子公司广东恒联食品机械有限公司
和青海华鼎重型机床有限责任公司提供的原担保尚未到期的金额为
6775.99 万元，担保到期后解除原担保，公司不再继续予以担保。以
上两项合计担保总额为 13,755.99 万元，占公司 2020 年经审计归属
于母公司所有者权益的比例为 11.96%，无逾期担保情况。
上述担保对象均为公司全资或控股子公司，为控股公司提供担保
均将履行反担保措施。故此，公司及公司子公司为该等担保对象提供
担保不会损害公司和股东利益。
四、董事会意见
上述担保对象均为公司全资或控股子公司，为控股公司提供担保
均将履行反担保措施。故公司及公司子公司为该等担保对象提供担保
不会损害公司和股东利益，现将上述担保事项提交公司 2020 年度股
东大会审议。
五、独立董事意见
为满足公司下属子公司日常生产经营需要，公司及下属子公司拟
在 2021 年度为全资或控股子公司提供担保（担保总额为 18,480 万元）。
有利于增强子公司融资能力，降低财务费用，符合公司及全体股东的
利益，且上述全资或控股子公司的资信状况良好，担保不会追加公司
额外的风险，同意按规定将上述担保事项经董事会批准之后，提交公
司 2020 年度股东大会审议。
请审议。
青海华鼎实业股份有限公司董事会
二〇二一年五月十四日
议案八：
关于 2021 年度银行综合授信额度的议案
各位股东：
为满足公司各项业务顺利进行及日常经营资金需求，提高资金营
运能力，根据公司经营战略及总体发展计划，公司及公司控股子公司
拟向相关银行申请综合授信额度（包含固定资产作为抵押物的贷款），
授信总额不超过人民币 8 亿元，用于办理包括但不限于流动资金贷款、
中长期借款、银行承兑汇票、信用证、抵押贷款等综合授信业务，最
大限度的保证公司资金使用效益。
上述授信额度不等于公司实际融资金额，实际授信额度最终以金
融机构审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际
需求来确定，融资期限以实际签署的合同为准。在授信期限内，授信
额度可循环使用。
公司董事会提请股东大会授权董事长根据实际经营情况需求在
上述额度范围内具体执行并签署相关文件，授权期限自 2020 年年度
股东大会审议通过之日起一年内有效。
请审议。
青海华鼎实业股份有限公司董事会
二〇二一年五月十四日
议案九：
关于修订《公司章程》的议案
各位股东：
根据公司实际情况，拟对公司章程相关内容进行修订，修订
后的《公司章程》需经公司股东大会审议通过后生效。章程具体
修订内容如下：
章节 原条款内容 修订后内容
第五章 第一百零六条 第一百零六条
第二节 董事会由十一名董事组成。 董事会由九名董事组成。
请审议。
青海华鼎实业股份有限公司董事会办公室
二〇二一年五月十四日
议案十：
关于修订《青海华鼎实业股份有限公司
募集资金管理制度》的议案
各位股东：
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司证券发行管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券
交易所上市公司募集资金管理规定》《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法》等法律法规及规范性文件，结合公司实际情况，
对《募集资金管理办法》中相应条款予以修订。具体修订内容如下：
章节 原条款内容 修订后内容
第一条 第一条
为规范青海华鼎实业股份有 为规范青海华鼎实业股份有限公司（以下简
限公司（以下简称“公司”）募集 称“公司”）募集资金的使用与管理，提高募
资金的使用与管理，根据《公司法 集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根
（2013 年修订）》、《证券法（2014 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
第一章 年修订）》、《上市公司证券发行管 国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办
理办法》、《上市公司监管指引第 2 法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公
号-上市公司募集资金管理和使用 司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和
的监管要求（中国证券监督管理委 使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市
员会公告[2012]44 号）》、《上海证 规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管
券交易所股票上市规则（2014 年 理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及
修订）》、《上海证券交易所上市公 《青海华鼎实业股份有限公司章程》（以下简称
章节 原条款内容 修订后内容
司募集资金管理办法（2013 年修 “《公司章程》”），结合公司实际情况，制定
订）》及《青海华鼎实业股份有限 本制度。
公司章程》（以下简称“《公司章
程》”），制定本办法。
第二条
本办法所称募集资金系指公 第二条
司通过公开发行证券（包括首次公 本制度所称募集资金系指公司通过公开发
开发行股票、配股、增发、发行可 行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、
第一章
转换公司债券、发行分离交易的可 发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公
转换公司债券等）以及非公开发行 司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的
证券向投资者募集的资金，但不包 资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资
括公司实施股权激励计划募集的 金。
资金。
第三条公司的董事、监事和高级管理人员
应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，
自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助
或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。
第四条公司控股股东、实际控制人不得直
接或者间接占用或者挪用公司募集资金，不得
利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下
第一章
无 简称“募投项目”） 获取不正当利益。
第六条 公司董事会办公室负责募集资金
及其投资项目的归口管理；董事会办公室负责
与募集资金管理、使用及变更有关的信息披露；
财务部负责募集资金的日常管理，包括专用帐
户的开立及管理，募集资金的存放、使用和台
帐管理；战略投资部负责募集资金投资项目的
立项、可行性研究、报批和实施的管理。
第七条 保荐机构需按照《证
券发行上市保荐业务管理办法》及 第七条 保荐机构需按照《证券发行上市保
第一章 《上海证券交易所上市公司募集 荐业务管理办法》及《上海证券交易所上市公
资金管理办法（2013 年修订）》对 司募集资金管理办法》对公司募集资金的管理
公司募集资金的管理和使用履行 和使用履行保荐职责，进行持续督导工作。
保荐职责，进行持续督导工作。
第五条
第二章 公司募集资金的存放坚持集 删除
中存放、便于监督管理的原则。
第八条 公司财务部负责办理募集资金专
户设立手续，并将账户设立情况报公司董事会
办公室备案。公司募集资金数额较大时，可以
第二章 无
结合投资项目的资金安排在一家以上银行开设
募集资金专户，但同一投资项目的资金须在同
一募集资金专户存储。
第十二条 公司使用募集资金 第十二条 公司使用募集资金遵循如下要
遵循如下要求： 求：
第三章 （一）公司对募集资金使用的 （一）公司对募集资金使用的申请、分级审
申请、分级审批权限、决策程序、 批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程
风险控制措施及信息披露程序严 序严格遵守《公司章程》及本制度等公司内部
章节 原条款内容 修订后内容
格遵守《公司章程》及本办法等公 规章制度的规定；
司内部规章制度的规定；
第二十条 公司将超募资金用
于在建项目及新项目（包括收购资 第二十条 公司将超募资金用于在建项目及
产等）的，需投资于主营业务，并 新项目（包括收购资产等）的，需投资于主营业
第三章 比照适用本办法第二十一条至第 务，并比照适用本制度第二十三条至第二十六
二十四条的相关规定，科学、审慎 条的相关规定，科学、审慎地进行投资项目的可
地进行投资项目的可行性分析，及 行性分析，及时履行信息披露义务。
时履行信息披露义务。
第六章责任追究
第三十二条 公司董事、监事和高级管理人
员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，
自觉维护公司资金安全，不得参与、协助或纵
容公司擅自或变相改变募集资金用途。对于擅
自或变相改变募集资金用途、挪用募集资金用
于股票及其衍生品种或可转换债券的投资、或
未按照本制度规定及时报告募集资金使用情
况，致使公司未能及时履行信息披露义务的，
将追究相关人员责任。
第三十三条公司相关责任人违反本制度的
第六章 无 相关规定，公司视情节轻重给予相关责任人警
告、记过、解除职务等处分。公司董事会违反
本制度的相关规定，监事会应责成予以改正；
给公司造成损失的，相关责任董事应当予以赔
偿，并承担连带责任；情节严重的，监事会应
当提请股东大会罢免相关责任董事的职务，并
视情况追究其相应的法律责任。公司高级管理
人员违反本制度的相关规定，董事会或监事会
应责成予以改正；给公司造成损失的，相关高
级管理人员应当予以赔偿，并承担连带责任；
情节严重的，董事会应当罢免其相应职务，并
视情况追究其相应的法律责任。
第三十条募投项目通过公司 第七章 附则
的子公司或公司控制的其他企业 第三十四条募投项目通过公司的子公司或
实施的，适用本办法。 公司控制的其他企业实施的，适用本制度。
第六章 第三十一条本办法由董事会 第三十五条 本制度由董事会制定、修改并
制定、修改并负责解释。 负责解释。
第三十二条本办法自股东大 第三十四条本制度自股东大会审议通过之
会审议通过之日起实行。 日起实行。
备注：删除本制度条款或新增条款后原条款序号相应顺延。
请审议。
青海华鼎实业股份有限公司董事会办公室
二〇二一年五月十四日
